1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款對(duì)全球貿(mào)易格局的影響摘要：運(yùn)用了全球 156 個(gè)國(guó)家的 1996-2017 年的雙邊貿(mào)易和簽署的貿(mào)易協(xié)定數(shù)據(jù)，對(duì)貿(mào)易協(xié)定中知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款和全球貿(mào)易格局進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性描述，以構(gòu)建引力模型分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款對(duì)貿(mào)易總量、不同類型貿(mào)易產(chǎn)品流動(dòng)情況和不同發(fā)展階段國(guó)家的貿(mào)易特征，并從模仿成本、技術(shù)壟斷和產(chǎn)品特性解釋產(chǎn)生此種貿(mào)易特征的原因。研究發(fā)現(xiàn)：（1）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不影響總進(jìn)口，但抑制總出口;（2）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口專利密集型和商標(biāo)密集型產(chǎn)品，并促進(jìn)版權(quán)密集型產(chǎn)品出口;（3）含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)條例的貿(mào)易協(xié)議生效，可以促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家之間專利和版權(quán)密集型產(chǎn)品貿(mào)易，促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口專

2、利和商標(biāo)密集型產(chǎn)品，抑制版權(quán)密集型產(chǎn)品進(jìn)口。此種貿(mào)易格局的產(chǎn)生主要由貿(mào)易產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特性決定。關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán);貿(mào)易協(xié)定;貿(mào)易格局;技術(shù)許可一、引 言1994 年世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)范國(guó)際貿(mào)易并建立貿(mào)易政策框架，同時(shí)簽署了包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的多項(xiàng)體制改革協(xié)議，其中，與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定（TRIPS）是最著名的協(xié)議之一。TRIPS 協(xié)定要求貿(mào)易國(guó)家必須根據(jù)協(xié)議最低標(biāo)準(zhǔn)采納或修改本國(guó)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)，從此，全球加強(qiáng)和協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的進(jìn)程加快，不同發(fā)展水平的國(guó)家也紛紛制定適合本國(guó)發(fā)展的特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，擁有知識(shí)和技術(shù)稟賦的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求愈來(lái)愈強(qiáng)烈，

3、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保護(hù)條款逐漸被加入貿(mào)易協(xié)定中，各個(gè)國(guó)家也必須按照貿(mào)易協(xié)定中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最低要求修改本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律。一般來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的制定，發(fā)展中國(guó)家實(shí)施規(guī)定，因此包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易協(xié)定的簽署幫助發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系改革。經(jīng)過(guò)粗略統(tǒng)計(jì)，1948-2018 年間，每年新簽署的貿(mào)易協(xié)定數(shù)量在不斷增加，尤其是近25 年，不僅貿(mào)易協(xié)定迅速增長(zhǎng)，含有強(qiáng)制性知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的貿(mào)易協(xié)定也在穩(wěn)定增加。發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系將發(fā)達(dá)國(guó)家利益放在首位，而對(duì)發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易影響很大。從積極方面看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款能保證依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的商品和服務(wù)順利進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，保障出口商

4、的利益;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也有利于高技術(shù)設(shè)備和產(chǎn)品進(jìn)口，獲得貿(mào)易伙伴的技術(shù)轉(zhuǎn)移。但過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端，扭曲發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)和貿(mào)易成本，違背促進(jìn)貿(mào)易的初衷。比如中國(guó)與瑞士、韓國(guó)及澳大利亞簽訂的自貿(mào)協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)呈現(xiàn)出超 TRIPS 水平的特征。導(dǎo)致中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛日益增多。再者，過(guò)于嚴(yán)苛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)阻礙發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家的出口，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新大都來(lái)自模仿和吸收，發(fā)展中國(guó)家的出口品一旦被發(fā)現(xiàn)模仿痕跡，這些出口品會(huì)被發(fā)達(dá)國(guó)家拒絕進(jìn)口?？梢?jiàn)，貿(mào)易協(xié)定中是否包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則會(huì)影響不同國(guó)家間的貿(mào)易額。盡管貿(mào)易協(xié)定從表面看是一項(xiàng)貿(mào)易政策，但其正在引導(dǎo)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的加強(qiáng)。

5、正如 Makus 所言，貿(mào)易協(xié)定條款的增加與知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的增強(qiáng)有相關(guān)性。這種以發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系對(duì)世界貿(mào)易格局造成什么樣的影 響，是本文的主要研究?jī)?nèi)容。與現(xiàn)有研究相比，本文有如下創(chuàng)新點(diǎn)：第一，研 究對(duì)象為簽署區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的所有國(guó)家，而不僅限于中國(guó)、美國(guó)等單個(gè)國(guó)家;第二，考慮協(xié)定生效滯后期對(duì)貿(mào)易的影響，因?yàn)橘Q(mào)易協(xié)定從簽署到正式實(shí)施有時(shí) 間不等的過(guò)渡期;第三，對(duì)專利、商標(biāo)和版權(quán)產(chǎn)品的分類遵循“不重疊”原則， 選取的專利密集型產(chǎn)品是低版權(quán)密集型產(chǎn)品，商標(biāo)密集型產(chǎn)品是低專利和低版權(quán)密集型產(chǎn)品，版權(quán)密集型產(chǎn)品是低專利密集型產(chǎn)品，可以盡量減少估計(jì)偏差。本文主要依次回答下面三個(gè)問(wèn)題：第一，與不包

6、含知識(shí)產(chǎn)權(quán)條例的貿(mào)易協(xié)定相比，包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)條例的貿(mào)易協(xié)定對(duì)國(guó)際貿(mào)易量產(chǎn)生什么影響？第二，對(duì)不同發(fā)展水平的國(guó)家造成的影響相同嗎？第三，對(duì)不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)品產(chǎn)生的影響相同嗎？二、文獻(xiàn)綜述和評(píng)論貿(mào)易協(xié)定對(duì)貿(mào)易流量的影響。從理論上看，貿(mào)易協(xié)定促使貿(mào)易國(guó)之間關(guān)稅下降，對(duì)雙邊貿(mào)易帶來(lái)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易偏轉(zhuǎn)效應(yīng)。這三種效應(yīng)對(duì)雙方貿(mào)易量的影響方向不確定，但從平均看，貿(mào)易協(xié)定簽訂對(duì)成員國(guó)貿(mào)易量有促進(jìn)作用。從實(shí)證上看，貿(mào)易協(xié)定能擴(kuò)大成員國(guó)的貿(mào)易量，且貿(mào)易協(xié)定對(duì)貿(mào)易量的影響程度因貿(mào)易協(xié)定的特征、簽署國(guó)性質(zhì)的不同而不同。貿(mào)易協(xié)定的深度、覆蓋范圍對(duì)貿(mào)易量呈現(xiàn)正相關(guān)性，帶來(lái)更多的貿(mào)易創(chuàng)造和更少的貿(mào)

7、易轉(zhuǎn)移。貿(mào)易國(guó)的國(guó)土面積、收入水平和地理位置越相近，貿(mào)易協(xié)定對(duì)貿(mào)易國(guó)之間的貿(mào)易量增長(zhǎng)更快。國(guó)內(nèi)學(xué)者大多數(shù)研究貿(mào)易協(xié)定簽訂與否對(duì)雙方貿(mào)易量的影響，而沒(méi)有對(duì)貿(mào)易協(xié)定的特點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析。貿(mào)易協(xié)定對(duì)貿(mào)易量的影響及影響路徑與研究國(guó)家的性質(zhì)有關(guān)。董莉通過(guò)分析中國(guó)中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的貿(mào)易效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)合作能產(chǎn)生明顯的貿(mào)易創(chuàng)造，但貿(mào)易轉(zhuǎn)移不明顯。李濤等利用 1993-2014 年中國(guó)與東盟的時(shí)間序列貿(mào)易數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)對(duì)貿(mào)易有轉(zhuǎn)移效應(yīng)而非創(chuàng)造效應(yīng)。王可借鑒巴拉薩（Balassa）模型，研究中國(guó)與海灣阿拉伯國(guó)家在 1981-2014 年的貿(mào)易數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。朱順和發(fā)現(xiàn)，中國(guó)與葡語(yǔ)國(guó)家合作論

8、壇成員國(guó)間存在的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。從理論上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)貿(mào)易有兩種完全相反的作用“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)” 和“市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)”?！笆袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”通過(guò)賦予企業(yè)壟斷勢(shì)力減少專利產(chǎn)品的 出口，減少貿(mào)易國(guó)雙方的貿(mào)易量。而“市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)”正好相反，其通過(guò)擴(kuò)大 進(jìn)口企業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模，促進(jìn)出口，進(jìn)而增加貿(mào)易國(guó)雙方的貿(mào)易量。“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”和“市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)”哪種力量更強(qiáng)，與進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)規(guī)模大小和模仿能力有 關(guān)。若在一個(gè)市場(chǎng)較大、存在高度模仿競(jìng)爭(zhēng)力廠商的國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng) 會(huì)使出口商在防止進(jìn)口國(guó)廠商模仿的成本降低，增加對(duì)該國(guó)的專利品出口，此時(shí)“市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)”更加明顯，雙方貿(mào)易量增加;而在模仿能力較差的小國(guó)來(lái)說(shuō)， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

9、加強(qiáng)對(duì)出口商阻止模仿的成本作用有限，出口商更傾向減少出口、提高價(jià)格，因此“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”更強(qiáng)，雙方貿(mào)易量減少。從實(shí)證上看，因時(shí)間、國(guó)家發(fā)展水平、貿(mào)易產(chǎn)品、模型的不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款對(duì)貿(mào)易量的影響不 同。Taylor、Ivus、Delgado 等、Maskus&Yang 研究簽署 TRIPS 協(xié)議對(duì)簽署成員國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門的影響，發(fā)現(xiàn) TRIPS 協(xié)議促進(jìn)高技術(shù)和專利密集型產(chǎn)品出口， 且對(duì)其出口促進(jìn)影響強(qiáng)于低技術(shù)密集型產(chǎn)品，并且對(duì)低收入國(guó)家知識(shí)密集型產(chǎn) 品的進(jìn)口影響格外顯著。Schneider 認(rèn)為，過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)阻礙發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)的模仿吸收，阻礙創(chuàng)新，抑制發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家的出口。Maskus&Ridley 是第一個(gè)通過(guò)實(shí)證研究分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)條例在貿(mào)易中扮演的角色，他們研究包含復(fù)雜知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)的