1、第6章 建設工程勘察設計法律制度,6.1 概述,6.2 設計文件的編制,6.3 施工圖設計文件審查,6.4 建設工程勘察設計監(jiān)督管理,6.5 工程勘察設計法律制度案例,6.1 概述,6.1.3 建設工程勘察設計法規(guī)的基本原則,6.1.1 建設工程勘察設計的概念,建設工程勘察是指根據(jù)建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質、地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的活動。 建設工程設計是指根據(jù)建設工程的要求，對建設工程所需的技術、經(jīng)濟、資源、環(huán)境等條件進行綜合分析、論證，編制建設工程設計文件的活動。,6.1.1.1 工程勘察設計法規(guī)概念,工程勘察設計法規(guī)是指調整工程勘察設計活動中所

2、產生的各種社會關系的法律規(guī)范的總稱。其法律規(guī)范涉及面廣、內容多，不僅包括工程勘察設計的專門法律、法規(guī)，也包括了其它法律、法規(guī)中有關工程勘察設計方面的內容。我國目前現(xiàn)行的法規(guī)有： 建設工程勘察設計條例 建設工程勘察設計企業(yè)資質管理規(guī)定 建設工程勘察質量管理辦法 建設工程勘察設計市場管理規(guī)定 建筑工程設計招標投標管理辦法 外商投資建設工程設計企業(yè)管理規(guī)定 工程勘察設計收費管理規(guī)定 建設工程勘察設計資質管理規(guī)定等。,6.1.1.2 工程勘察設計立法現(xiàn)狀,建設工程勘察設計條例是國務院于2000年9月頒發(fā)的規(guī)范勘察、設計活動最新的行政法規(guī)。 該條例對建設工程勘察、設計單位的資質、資格管理，建設工程勘察，

3、設計發(fā)包與承包，建設工程勘察設計文件的編制與實施，建設工程勘察設計活動的監(jiān)督與管理，以及對違反建設工程勘察設計條例的處罰規(guī)則作了全面具體的規(guī)定。,6.1.1.3 建設工程勘察設計條例,建設工程勘察設計企業(yè)資質管理規(guī)定是國務院于2001年7月頒發(fā)的，規(guī)定了對從事建設工程勘察、設計活動的單位，實行資質管理制度。 建設工程勘察、設計資質分為工程勘察資質、工程設計資質。 工程勘察資質分為工程勘察綜合資質、工程勘察專業(yè)資質、工程勘察勞務資質。 工程設計資質分為工程設計綜合資質、工程設計行業(yè)資質、工程設計專項資質。,6.1.1.3 建設工程勘察設計條例,（1）行政管理關系 勘察設計主管部門對從事勘察設計活

4、動實施許可證制度。 （2）審批關系 勘察設計主管部門與建設單位和勘察設計單位之間，因編制、審批、執(zhí)行勘察設計文件、資料而產生的審批關系。 （3）經(jīng)濟合同關系 因工程建設的實施，建設單位與勘察設計單位之間的經(jīng)濟合同關系。 （4）內部管理關系 依據(jù)各種技術規(guī)定、條例和操作規(guī)程，在勘察設計單位內部形成的計劃管理、技術管理、質量管理以及各種形式的經(jīng)濟責任制等內部管理關系。,6.1.2 工程勘察設計法規(guī)的調整對象,6.1.3 建設工程勘察設計法規(guī)的基本原則,（1）市場準入制原則 任何單位和個人都必須在法律允許的范圍內從事建設工程勘察設計活動。 （2）科學設計的原則 必須堅持先勘察、后設計、再施工的原則，

5、同時堅持經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益相結合。 （3）依法設計的原則 建設工程勘察設計單位和個人必須依法進行建設工程勘察、設計，嚴格執(zhí)行工程建設強制性標準，并對建設工程勘察、設計的質量負責。,6.1.4 工程建設勘察設計的發(fā)包與承包,1.直接發(fā)包的工程建設勘察設計項目 （1）采用特定的專利或專有技術的； （2）建筑藝術造型有特定要求的； （3）國務院規(guī)定的其他工程建設的勘察設計。,6.1.4 工程建設勘察設計的發(fā)包與承包,2.建設工程勘察、設計的一般要求 發(fā)包方不得將建設工程勘察、設計業(yè)務發(fā)包給不具有相應勘察、設計資質等級的建設工程勘察、設計單位。 發(fā)包方可將整個建設工程勘察設計發(fā)包給一家勘察、

6、設計單位，也可分別發(fā)包給幾個勘察設計單位。 建設工程勘察、設計單位可以經(jīng)發(fā)包方書面同意，將除建設工程主體部分外的其他部分的勘察、設計分包給具有相應資質等級的其他勘察、設計單位。 建設工程勘察、設計單位不得將所承攬的工程建設勘察、設計進行轉包。,6.1.4 工程建設勘察設計的發(fā)包與承包,2.建設工程勘察、設計的一般要求 發(fā)包方應向承包方提供編制勘察、設計文件所必需的基礎資料和有關文件，并對提供的文件資料負責； 承包方必須堅持有由建設行政主管部門頒發(fā)的工程勘察資質證書或工程設計資質證書，在證書規(guī)定的業(yè)務范圍內承接勘察、設計業(yè)務，并對其提供的勘察、設計文件的質量負責； 從事勘察設計活動的專業(yè)技術人員

7、只能在一個勘察、設計單位從事勘察、設計工作，不得私自掛靠承接勘察、設計業(yè)務； 承包方應當自行完成承接的勘察、設計業(yè)務，不得接受無證組織和個人的掛靠。,6.2 設計文件的編制,6.2.3 勘察、設計文件的審批和修改,6.2.1 工程設計的原則和依據(jù),（1）貫徹經(jīng)濟、社會發(fā)展規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃和產業(yè)政策 （2）綜合利用資源，滿足環(huán)境要求 （3）遵守工程建設技術標準 （4）采用新技術、新工藝、新材料、新設備 （5）重視技術和經(jīng)濟效益的結合 （6）公共建筑和住宅要注意美觀、適用和協(xié)調。,1.工程設計的原則,6.2.1 工程設計的原則和依據(jù),建設工程勘察設計管理條例規(guī)定，編制建設工程勘察、設計文件，應當以下

8、列規(guī)定為依據(jù)： 項目批準文件； 城市規(guī)劃； 工程建設強制性標準； 國家規(guī)定的建設工程勘察設計深度要求。 鐵路、交通、水利等專業(yè)建設工程，還應以專業(yè)規(guī)劃的要求為依據(jù)。,2.工程設計的依據(jù),6.2.2 設計階段的內容和深度,（1）一般建設項目 一般建設項目的設計階段可按初步設計和施工圖設計兩階段進行，如需要可先進行方案設計，再進行初步設計和施工圖設計。 （2）技術復雜建設項目 技術上復雜的建設項目，可增加技術設計階段，即按初步設計、技術設計和施工圖設計三個設計階段進行。 （3）存在總體部署問題的建設項目 一些牽涉面廣的建設項目，如大型礦區(qū)、油田、林區(qū)、墾區(qū)、聯(lián)合企業(yè)等，存在總體開發(fā)部署等重大問題，

9、這時，在進行一般設計前還可進行總體規(guī)劃設計或總體設計。,1.設計階段,6.2.2 設計階段的內容和深度,（1）勘察文件 要求真實、準確，滿足建設工程規(guī)劃、選址、巖土治理和施工的需要。 （2）設計文件 要求方案設計文件應滿足編制初步設計和控制概算的需要 （3）材料、設備的選用 設計文件中選用的材料、構配件和設備，應注明其規(guī)格、型號、性能等技術指標，其質量要求符合國家規(guī)定的標準。,2.勘察、設計文件的要求,6.2.2 設計階段的內容和深度,（1）總體設計 總體設計的深度應滿足開展下述工作的要求：進行初步設計，主要大型設備、材料的預安排，土地征用談判的要求。 （2）初步設計 初步設計的深度應滿足以下

10、要求：設計方案的比選和確定、主要設備材料訂貨、土地征用、基建投資的控制、施工圖設計的編制、施工組織設計的編制、施工準備和生產準備等。 （3）技術設計 技術設計深度要求應能滿足確定設計方案中重大技術問題和有關實驗、設備制造等方面的要求。 （4）施工圖設計 施工圖設計深度要求應能滿足設備材料的安排和非標準設備的制作、施工圖預算的編制、施工要求等。,3.各設計階段的內容和相應深度,6.2.3 勘察、設計文件的審批和修改,1.設計文件的審批,大中型建設項目的初步設計和總概算及技術設計，按隸屬關系，由國務院主管部門或省、直轄市、自治區(qū)審批。 小型建設項目的初步設計的審批權限，由主管部門或省、市、自治區(qū)自

11、行規(guī)定。 總體規(guī)劃設計（或總體設計）的審批權限與初步設計的審批權限相同。 各部直接代管的下放項目的初步設計，由國務院主管部門為主，會同有關省、市、自治區(qū)審查或批準。 施工圖設計的審批要按有關規(guī)定進行審查。,6.2.3 勘察、設計文件的審批和修改,設計文件是工程建設的主要依據(jù)，經(jīng)批準后不得任意修改。 凡涉及計劃任務書的主要內容，如建設規(guī)模、產品方案、建設地點、主要協(xié)作關系等方面的修改，須經(jīng)原計劃任務書審批機關批準。 凡涉及初步設計主要內容，如總平面布置、主要工藝流程、主要設備、建設面積、建設標準、總定員、總概算等方面的修改，須經(jīng)原設計審批機關批準。 施工圖的修改，須經(jīng)原設計單位的同意。,2.勘察

12、、設計文件的修改,6.2.4 建設工程抗震設計與加固,建設工程抗震是建設工程抗御地震災害簡稱，是指通過編制、實施抗震防災規(guī)劃，對建設工程進行抗震設計和加固，最大限度地抵抗和防御地震災害的活動。 建設工程抗震分地震預報、震后救災構成、減輕地震災害的三環(huán)節(jié)。,1.建設工程抗震概念,6.2.4 建設工程抗震設計與加固,（1）抗震設防 地震烈度為六度及六度以上地區(qū)和今后有可能發(fā)生破壞性地震地區(qū)所有新建、改建、擴建工程都必須進行抗震設防。 （2）抗震設計 工程勘察設計單位應當按照抗震設防要求和工程建設強制性標準進行抗震設計，并對抗震設計的質量以及出具的施工圖設計文件的準確性負責。,2.抗震設計,6.2.

13、4 建設工程抗震設計與加固,（1）抗震鑒定 對未經(jīng)抗震設防或抗震加固； 或雖經(jīng)抗震設防或加固，但未經(jīng)正式設計進行了改建、大規(guī)模裝修、安裝了大型設備的； 在使用過程中經(jīng)歷過破壞性地震、洪水、風暴等自然災害，承重結構出現(xiàn)局部倒塌、裂縫、其抗震能力嚴重受損的建設工程。,3.抗震加固,6.2.4 建設工程抗震設計與加固,（2）抗震加固 重大建設工程； 可能發(fā)生嚴重次生災害的建設工程； 具有重大歷史、科學、藝術價值或者重要紀念意義的建設工程； 學校、醫(yī)院等人員密集場所的建設工程； 地震重點監(jiān)視防御區(qū)內的建設工程。,3.抗震加固,6.3 施工圖設計文件審查,6.3.3 施工圖審查機構,6.3.5 施工圖審

14、查各方的責任,6.3.1 施工圖設計文件審查的概念,施工圖設計文件審查是指國務院建設行政主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門依法認定的設計審查機構，根據(jù)國家的法律、法規(guī)、技術標準與規(guī)范，對施工圖設計文件進行結構安全和強制性標準、規(guī)范執(zhí)行情況等進行的獨立審查。 它是政府主管部門對建設工程勘察設計質量監(jiān)督管理的重要環(huán)節(jié)，是基本建設必不可少的程序，工程建設各方必須認真貫徹執(zhí)行。,6.3.2 施工圖審查的范圍及內容,建設工程施工圖設計文件審查暫行辦法規(guī)定，凡屬建筑工程設計等級分級標準的各類新建、改建、擴建的建設工程項目均須進行施工圖審查。 各地的具體審查范圍，由各省、自治區(qū)、直轄市人民

15、政府建設行政主管部門確定。,1.施工圖審查的范圍,6.3.2 施工圖審查的范圍及內容,建筑物的穩(wěn)定性與安全性（包括地基基礎及結構主體的安全）； 是否符合消防、節(jié)能、環(huán)保、抗震、衛(wèi)生、人防等有關強制性標準、規(guī)范； 是否達到規(guī)定的施工圖設計深度的要求。 是否損害公共利益,2.施工圖審查的內容,6.3.3 施工圖審查機構,具有獨立的法人資格 具有符合設計審查條件的工程技術人員 有固定的工作場所，注冊資金不少于20萬元 有健全的技術管理和質量保證體系 審查人員應熟練掌握國家和地方現(xiàn)行的強制性標準、規(guī)范。,1.施工圖審查機構應具備的條件,6.3.3 施工圖審查機構,具有10年以上結構設計工作經(jīng)歷，獨立完

16、成5項2級以上項目工程設計； 獲準注冊的一級注冊結構工程師，或具有高級工程師職稱； 年滿35周歲并不超過65周歲； 有獨立工作能力，并有一定語言文字表達能力； 有良好的職業(yè)道德。,2.施工圖審查人員應具備的條件,6.3.4 施工圖審查的程序,設計單位在施工圖完成后，建設單位應將施工圖連同該項目批準立項的文件或初步設計批準文件及主要的初步設計文件一起報送建設行政主管部門，由建設行政主管部門委托有關審查機構進行審查。,1.施工圖審查的報送,6.3.4 施工圖審查的程序,（1）審查機構在收到審查材料后，應在規(guī)定的期限范圍內完成審查工作，并提出工作報告。 （2）審查機構在審查結束后，審查機構應向建設行

17、政主管部門提交書面的施工圖審查報告，并應有審查人員簽名和審查機構蓋章。 （3）審查合格的項目，建設行政主管部門收到審查報告后，應及時向建設單位通報審查結果，并頒發(fā)施工圖審查批準書。 （4）施工圖一經(jīng)審查通過，不得擅自進行修改。 （5）施工圖審查所需經(jīng)費，由施工圖審查機構向建設單位收取。,2.施工圖審查的要求,6.3.4 施工圖審查的程序,建設單位或設計單位對審查機構做出的審查報告有重大分歧時，可由建設單位或設計單位向所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門提出復查申請，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門組織專家論證并做出復查結果。,3.爭議的解決,6.3.5 施工圖審查各方的責任

18、,建設工程質量管理條例、建設工程勘察設計管理條例等法規(guī)規(guī)定，勘察設計單位及其設計人員必須對自己的勘察設計文件的質量負責。這也是國際上通行的規(guī)則。它并不因通過了審查機構的審查就可免責。審查機構的審查只是一種監(jiān)督行為，它只對工程設計質量承擔間接的審查責任，其直接責任仍由完成設計的單位和個人負責。如若出現(xiàn)質量問題，設計單位和設計人員還必須依據(jù)實際情況和相關法律的規(guī)定，承擔相應的經(jīng)濟責任、行政責任和刑事責任。,1.設計單位與設計人員的責任,6.3.5 施工圖審查各方的責任,（1）設計文件質量責任 在設計文件質量上，審查單位和審查人員只負間接的監(jiān)督責任，因設計質量問題造成的損失，業(yè)主只能向設計單位和設計

19、人員追責，審查機構和審查人員在法律上并不承擔賠償責任。 （2）審查機構及審查人員的工作責任 審查機構和審查人員在設計質量問題上的免責并不意味著審查機構和審查人員就不要承擔任何責任。 對自己的失職行為，審查機構和審查人員必須承擔直接責任，這些責任可分為經(jīng)濟責任、行政責任和刑事責任，它將依據(jù)具體事實和相關情節(jié)依法認定。,2.審查機構與審查人員的責任,6.3.5 施工圖審查各方的責任,依據(jù)相關法律規(guī)定，政府各級建設行政主管部門在施工圖審查中享有行政審批權，主要負責行政監(jiān)督管理和程序性審批工作。對設計文件的質量不承擔直接責任，但對其審查工作質量，負有不可推卸的責任。具體表現(xiàn)為行政責任和刑事責任。 建設

20、工程勘察設計管理條例明確規(guī)定，國家機關工作人員在建設工程勘察設計活動的監(jiān)督管理工作中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、貪污受賄，構成犯罪的，依法追究其刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。,3.政府主管部門的責任,6.4 建設工程勘察設計監(jiān)督管理,6.4.1 建設工程勘察設計的監(jiān)督管理,（1）審查機構在收到審查材料后，應在規(guī)定的期限范圍內 國家建設行政主管部門對全國的建設工程勘察、設計活動實施統(tǒng)一監(jiān)督管理。 國務院鐵路、交通、水利等有關部門 按照國務院規(guī)定的職責分工，負責全國的有關專業(yè)建設工程勘察、設計活動的監(jiān)督管理。 縣級以上建設行政主管部門負責本行政區(qū)域內的建設工程勘察、設計活動監(jiān)督管理

21、，且交通、水利等有關部門在各自的職責范圍內，負責本行政區(qū)域的有關專業(yè)建設工程勘察、設計活動的監(jiān)督管理。 任何單位和個人對建設工程勘察、設計活動中的違法行為都有權檢舉、控告、投訴。,1.監(jiān)督管理機構,6.4.1 建設工程勘察設計的監(jiān)督管理,縣級以上人民政府建設行政主管部門或交通、水利等有關部門應對施工圖設計文件中涉及公共利益、公共安全、工程建設強制性標準的內容進行審查。未經(jīng)審查批準的施工圖不得使用。 建設工程勘察、設計單位在其勘察、設計資質證書的業(yè)務范圍內跨部門、跨地區(qū)承攬勘察設計任務的，有關地方人民政府及其所屬部門不得設置障礙，不得違反國家規(guī)定收取任何費用。,2.監(jiān)督管理的內容,6.4.2 違

22、法責任,違反建設工程質量管理條例的行為，必須受到相應的處罰，造成重大安全事故的，還要追究刑事責任。 發(fā)包方將建設工程勘察、設計業(yè)務發(fā)包給不具備相應資質等級的建設工程勘察、設計單位的,責令改正,可處50萬元到100萬元以下的罰款。 建設單位在施工圖設計文件未經(jīng)審查或審查不合格，卻擅自施工的，將處20萬元以上50萬元以下的罰款。,1.建設單位的違法責任,6.4.2 違法責任,（1）非法承攬業(yè)務的責任 （2）非法轉包的責任 （3）不按規(guī)定進行設計的責任,2.勘察、設計單位的違法責任,6.4. 違法責任,個人未經(jīng)注冊，擅自以注冊建設工程勘察設計人員的名義從事建設工程勘察、設計活動的，責令停止違法行為；

23、已注冊的執(zhí)業(yè)人員和其他專業(yè)技術人員，但未受聘于一個建設工程勘察設計單位或同時受聘于兩個以上的建設工程勘察設計單位從事有關業(yè)務活動的，可責令停止執(zhí)行業(yè)務或吊銷資格證書；對于上述人員，還要沒收非法所得，并處非法所得的2倍以上5倍以下的罰款，給他人造成損失的，依法承擔賠償責任。,3.勘察、設計執(zhí)業(yè)人員的違法責任,6.4. 違法責任,國家工作人員在勘察設計監(jiān)督管理中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，構成犯罪的，依法追究其刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處罰。,4.國家機關工作人員的違法責任,6.5 工程勘察設計法律制度案例,案例分析1：基本案情： 某廠新建一車間，分別與市設計院和市建某公司簽訂設計合

24、同和施工合同。工程竣工后廠房北側墻壁發(fā)生裂縫，為此該廠向法院起訴市建某公司。經(jīng)勘察，裂縫是由于地基不均勻沉降引起的，結論是結構設計圖紙所依據(jù)的地質資料不準，于是該廠又起訴市設計院。市設計院答辯，設計院是根據(jù)該廠提供的地質資料設計的，不應承擔事故責任。經(jīng)法院查證：該廠提供的地質資料不是新建車間的地質資料，事故前設計院也不知道該情況。 問題 (1)事故的責任是誰? (2)某廠所發(fā)生的訴訟費應由誰承擔?,案例分析1,案例評析,(1)該設計合同的主體是某廠和市設計院，施工合同的主體是某廠和市建某公司。根據(jù)案情，由于設計圖紙所依據(jù)的資料不準確，使地基不均勻沉降，最終導致墻壁裂縫事故，所以，事故所涉及的是

25、設計合同中的責權關系，而與施工合同無關，所以市建某公司沒有責任。在設計合同中，提供準確的資料是委托方的義務之一，而且要對資料的可靠性負責，所以委托方提供假地質資料是事故的根源，委托方是事故的責任者之一；市設計院按對方提供的資料設計，似乎沒有過錯，但是直到事故發(fā)生前設計院仍不知道資料虛假，說明在整個設計過程中，設計院并未對地質資料進行認真的審查，使假資料濫竽充數(shù)，導致事故發(fā)生，所以設計院也是責任者之一。故在此事件中，某廠作為委托方應是事故直接責任人，應負主要責任；設計院作為承接方，應負間接責任，是次要責任人。 (2)該案件中發(fā)生的訴訟費，主要應由某廠負擔，市設計院也應承擔一小部分。,案例分析2,

26、某市中華樓工程7層框架辦公樓于1994年10月24日開工，1995年9月13日完成主體工程，12月8日倒塌，造成死傷數(shù)十人，直接經(jīng)濟損失200余萬元的特別重大事故。,基本案情,經(jīng)調查、取證、鑒定，確認重大事故發(fā)生的原因是： (1)不按標準、規(guī)范進行設計和施工是造成事故的主要直接原因； (2)設計單位超越資質等級和允許的業(yè)務范圍是造成該事故的重要原因之一； (3)工程施工管理混亂，違反建筑市場管理規(guī)定是造成該事故的原因之一。,案例分析3,某建設工程項目，建設單位委托飛達監(jiān)理公司負責施工階段，目前正在施工。監(jiān)理工程師在施工準備階段組織了施工圖紙的會審，施工過程中發(fā)現(xiàn)由于施工圖的錯誤，造成承包商停工2天，業(yè)主代表認為監(jiān)理工程師對圖紙會審監(jiān)理不力，提出要扣監(jiān)理費1000元。 問題監(jiān)理工程師有責任嗎?,基本案情,案例分析3,監(jiān)理工程師只對監(jiān)理合同委托范圍內的工程質量負責。施工圖設計的問題雖然在施工階段發(fā)現(xiàn)，但是圖紙的問題在設計階段就已存在，圖紙的質量不是監(jiān)理合同的監(jiān)理范圍，業(yè)主沒有委托設計階段監(jiān)理，圖紙有問題，監(jiān)理沒有責任。監(jiān)理工程師在施工準備階段組織的施工圖紙會審，目的是發(fā)觀設計問題，把問題消滅在審圖階段，以