1、第 三章,刑事訴訟的 基本原則和基本制度 昆明醫(yī)學(xué)院法醫(yī)學(xué)院 鄧虹副教授,刑事訴訟基本原則： 指法律明文規(guī)定的，貫穿刑事訴訟全過(guò)程，對(duì)刑事訴訟有指導(dǎo)意義或?qū)π淌略V訟的結(jié)果有重要影響的、司法機(jī)關(guān)和訴訟參與人進(jìn)行刑事訴訟活動(dòng)所必須共同遵循的基本行為規(guī)范或行為準(zhǔn)則,一、偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)由專門機(jī)關(guān)行使的原則（職權(quán)原則）,刑事訴訟法第3條第1款規(guī)定：“對(duì)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審，由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。檢察、批準(zhǔn)逮捕、檢察機(jī)關(guān)直接受理的案件的偵查、提起公訴，由人民檢察院負(fù)責(zé)。審判由人民法院負(fù)責(zé)。除法律特別規(guī)定的以外，其他任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人都無(wú)權(quán)行使這些權(quán)利。” 明確公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、法院在

2、刑事訴訟活動(dòng)中具體負(fù)責(zé)工作,公安機(jī)關(guān)：對(duì)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、 預(yù)審 檢察機(jī)關(guān)：檢察、批準(zhǔn)逮捕、檢察機(jī)關(guān)直接受理 的案件的偵查、提起公訴 人民法院：審判,三機(jī)關(guān)職責(zé),1、刑事司法權(quán)（偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)）必須由專門機(jī)關(guān)行使，其他任何機(jī)關(guān)、個(gè)人、都無(wú)權(quán)行使,2、偵查權(quán)、檢察權(quán)和審判權(quán)必須由公、檢、法三機(jī)關(guān)分別行使，不能超越職權(quán)，更不能相互取代,三次三權(quán)合一： 58年辦案中實(shí)行“大破案”“一長(zhǎng)代三長(zhǎng)、一員代三員、下去一把抓、回來(lái)再分家” 在“文革”中砸爛公、檢、法，由所謂的“群眾專政”取代專門機(jī)關(guān)的偵查、檢察和審判 83年實(shí)行 公檢法司四長(zhǎng)議案制度,3、公、檢、法必須依法行使偵查權(quán)、檢

3、察權(quán)和審判權(quán),在刑事訴訟中，三機(jī)關(guān)必須按照各自的權(quán)限和職責(zé)分工進(jìn)行刑事訴訟活動(dòng)，不得推諉或延誤,4、“除法律特別規(guī)定的以外”的情況,刑事訴訟法第4條：“國(guó)家安全機(jī)關(guān)依照法律規(guī)定，辦理危害國(guó)家安全的刑事案件，行使與公安機(jī)關(guān)相同的職權(quán)。” 刑事訴訟法第225條：“軍隊(duì)保衛(wèi)部門對(duì)軍隊(duì)內(nèi)部發(fā)生刑事案件行使偵查權(quán)。對(duì)罪犯在監(jiān)獄內(nèi)犯罪的案件由監(jiān)獄進(jìn)行偵查。軍隊(duì)保衛(wèi)部門、監(jiān)獄辦理刑事案件，適用本法的有關(guān)規(guī)定?！?二、人民法院、人民檢察院分別依法獨(dú)立行使審判權(quán)、檢察權(quán)的原則（司法獨(dú)立原則）,刑事訴訟法第5條規(guī)定：“人民法院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)，人民檢察院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使檢察權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體

4、和個(gè)人的干涉?！?司法獨(dú)立原則與職權(quán)原則的區(qū)別,職權(quán)原則是偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)只能由專門機(jī)關(guān)行使，其他任何行政機(jī)關(guān)、團(tuán)體、個(gè)人都無(wú)權(quán)行使。 司法獨(dú)立原則是專門機(jī)關(guān)在行使偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)時(shí)，任何行政機(jī)關(guān)、團(tuán)體、個(gè)人都無(wú)權(quán)干涉。,司法獨(dú)立原則的內(nèi)容,1、司法機(jī)關(guān)依法獨(dú)立行使職權(quán) 2、審判獨(dú)立和檢察獨(dú)立 3、人民法院、人民檢察院作為一個(gè)組織整體負(fù)責(zé) 行使司法權(quán),三、分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約 的原則,刑事訴訟法第7條和憲法第135條規(guī)定：人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件，應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約，以保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律。,分工負(fù)責(zé)：三機(jī)關(guān)在刑事訴訟中按照法律的規(guī)定各司

5、其職，各負(fù)其責(zé)，嚴(yán)格按照法定的分工進(jìn) 行訴訟活動(dòng)，不能相互取代、相互推諉， 也不能超越各自的權(quán)限范圍，更不能由一 個(gè)機(jī)關(guān)包辦。 互相配合：三機(jī)關(guān)在分工負(fù)責(zé)的基礎(chǔ)上，互相支持， 互相交流，共同完成揭露犯罪任務(wù)。 互相制約：三機(jī)關(guān)之間要互相制衡，互相把關(guān)，發(fā)現(xiàn) 問(wèn)題及時(shí)提出異議，予以糾正，保障有效 地執(zhí)行法律。,刑事訴訟法第3條第2款規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，必須嚴(yán)格遵守本法和其他法律的有關(guān)規(guī)定”。,四、 嚴(yán)格遵守法定程序的原則,1、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院進(jìn)行刑事訴 訟，必須嚴(yán)格按照刑事訴訟法規(guī)定的程序、 步驟、方法進(jìn)行，不得違反。 2、除刑事訴訟法以外，其他法律

6、中關(guān)于刑事訴訟 內(nèi)容的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法 院在刑事訴訟中也應(yīng)當(dāng)遵守。 嚴(yán)格遵守法律程序，是衡量一個(gè)國(guó)家法治發(fā)達(dá)程度和訴訟民主性的標(biāo)準(zhǔn),基 本 內(nèi) 容,五、依靠群眾的原則,刑事訴訟法第6條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，必須依靠群眾”。,專門機(jī)關(guān)要和群眾緊密結(jié)合,案例：某市光學(xué)儀器廠財(cái)務(wù)科被盜，丟失現(xiàn)金15700元。公安局接到報(bào)案后，立即組織偵查人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘查，但現(xiàn)場(chǎng)已被破壞，只發(fā)現(xiàn)保險(xiǎn)柜是用電鉆打開的，現(xiàn)場(chǎng)收集到大米粒大小的兩塊鐵屑。由于現(xiàn)場(chǎng)收集的證據(jù)很少，使偵查人員犯了愁。他們經(jīng)過(guò)反復(fù)討論后決定走訪群眾。首先在光學(xué)儀器廠召開老工人座談會(huì)，請(qǐng)大家?guī)椭治?/p>

7、。一位老工人看過(guò)現(xiàn)場(chǎng)收集的鐵屑后說(shuō)，這塊鐵屑是用電鉆打出來(lái)的，而且這個(gè)電鉆是反轉(zhuǎn)電鉆。反轉(zhuǎn)電鉆是一種特殊工藝使用的電鉆，一般工廠沒(méi)有，光學(xué)儀器廠全廠只有三把。老工人提供的線索非常重要，明確了偵查范圍是接觸反轉(zhuǎn)電鉆的人。最后將劉某查獲，追回了全部贓款。劉某系該廠某車間的工人,依靠群眾在刑事訴訟中的體現(xiàn),1、一切與案件有關(guān)或了解案件情況的公民有客觀、 充分的提供證據(jù)的條件，還可吸收他們協(xié)助調(diào) 查。 2、任何公民都有扭送的權(quán)利。 3、任何單位和個(gè)人有權(quán)利也有義務(wù)向三機(jī)關(guān)報(bào)案 或舉報(bào)。三機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、舉報(bào)、控告都應(yīng)當(dāng) 接受。 4、吸收公民參加陪審、允許群眾旁聽。,六、 以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩原則,

8、刑事訴訟法第6條規(guī)定：人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，必須以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。 含義：司法機(jī)關(guān)在刑事訴訟中必須忠實(shí)于案件事 實(shí)，以查明的案件事實(shí)作為處理案件的根本 依據(jù)，并在查明案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，按照法 律的規(guī)定對(duì)案件作出公正的處理。,“事實(shí)”必須符合兩個(gè)條件： 1、必須是客觀存在的事實(shí) 用證據(jù)來(lái)證明是真實(shí)可靠的事實(shí)，才能作為 案件處理的依據(jù) 沒(méi)有證據(jù)就沒(méi)有事實(shí) 2、必須是與案件相關(guān)的事實(shí),“以法律為準(zhǔn)繩”，是指司法機(jī)關(guān)必須以刑法、刑事訴訟法和其他法律的有關(guān)規(guī)定作為定罪量刑和處理案件的標(biāo)準(zhǔn)和尺度 以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩原則是由緊密相聯(lián)、相輔相成，密不可分的兩個(gè)方面構(gòu)成的

9、，以事實(shí)為根據(jù)是前提，以法律為準(zhǔn)繩是根本,七、適用法律一律平等的原則,刑事訴訟法第6條規(guī)定：對(duì)于一切公民，在適用法律上一律平等，在法律面前，不允許有任何特權(quán) 司法平等原則,1、無(wú)論在程序上還是實(shí)體上，對(duì)一切公民在適用法 律上都一律平等，不以其民族、種族、性別、職 業(yè)、家庭出身、宗教信仰、教育程度、財(cái)產(chǎn)狀況、 居住期限、社會(huì)地位等不同而區(qū)別對(duì)待 2、不允許任何人享有法律之外的特權(quán)，只要其行為 已構(gòu)成犯罪，不管其職位多高、資格多老、功勞 多大，都必須依法追究他的刑事責(zé)任 3、凡是沒(méi)有犯罪的，都不受刑事追究 4、任何人的合法權(quán)益，法律都要給予平等的保護(hù),實(shí)質(zhì)反特權(quán)、反歧視 既不允許一部分公民享有特權(quán)

10、 也不允許一部分公民受到歧視 法律是惟一標(biāo)準(zhǔn)。,八、有權(quán)用本民族語(yǔ)言文字進(jìn)行訴訟的原則,刑事訴訟法第9條規(guī)定：“各民族公民都有用本民族語(yǔ)言文字進(jìn)行訴訟的權(quán)利。人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)對(duì)于不通曉當(dāng)?shù)赝ㄓ玫恼Z(yǔ)言文字的訴訟參與人，應(yīng)當(dāng)為他們翻譯。在少數(shù)民族聚居或者多民族雜居的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)用當(dāng)?shù)赝ㄓ玫奈淖职l(fā)布判決書、布告和其他文件。”,1、各民族公民有使用本民族語(yǔ)言文字進(jìn)行訴訟的權(quán)利 2、公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民法院應(yīng)當(dāng)用當(dāng)?shù)赝ㄓ玫恼Z(yǔ)言辦理案件。對(duì)于不通曉當(dāng)?shù)赝ㄓ谜Z(yǔ)言文字的訴訟參與人，司法機(jī)關(guān)有義務(wù)指定或聘請(qǐng)翻譯人員為他們翻譯,主要內(nèi)容：,3、在少數(shù)民族聚居或多民族共同居住的地區(qū)， 司法機(jī)關(guān)發(fā)布訴

11、訟文書，應(yīng)當(dāng)使用當(dāng)?shù)赝ㄓ?的一種或幾種文字；對(duì)于不通曉當(dāng)?shù)赝ㄓ梦?字的訴訟參與人，在有條件的情況下，應(yīng)當(dāng) 用通曉的文字向他送達(dá)訴訟文書，或者聘請(qǐng) 翻譯人員，向他翻譯訴訟文書的內(nèi)容,九、 兩審終審的原則,一起案件經(jīng)過(guò)兩級(jí)人民法院審判即告終結(jié)的制度,刑事訴訟法第10條規(guī)定：“人民法院審判案件，實(shí)行兩審終審制?！?1、兩審終審只適用于地方各級(jí)人民法院審判的第 一審案件。 最高人民法院審判的第一審案件不適用兩審終審 2、判處死刑立即執(zhí)行和死刑緩期執(zhí)行的案件， 也執(zhí)行兩審終審，但還必須執(zhí)行死刑復(fù)核程 序。,特殊情況,1、兩審終審制有助于將錯(cuò)誤的一審裁判及時(shí)糾 正在未生效之前，避免和減少錯(cuò)案。 2、兩審終

12、審制可以確保上級(jí)法院有可能通過(guò)審 判第二審案件對(duì)下級(jí)法院實(shí)行有效的監(jiān)督。 3、兩審終審制是在我國(guó)現(xiàn)有條件下公平與效率 兩種訴訟價(jià)值的平衡。,兩審終審制的意義,法律依據(jù)： 刑事訴訟法第11條都規(guī)定，人民法院審判案 件，除法律另有規(guī)定的以外，一律公開進(jìn)行。 含義： 人民法院審理案件和宣告判決除法律另有規(guī)定 的以外，都必須公開進(jìn)行，允許公民旁聽，允 許新聞?dòng)浾卟稍L和報(bào)道,十 、審判公開的原則,目的：自覺接受群眾監(jiān)督、提高審判人員 責(zé)任心、搞好法制宣傳。 向群眾公開、向社會(huì)公開 允許旁聽 允許報(bào)道,1、有關(guān)國(guó)家秘密的案件。 2、有關(guān)個(gè)人隱私的案件。 3、14周歲以上不滿16周歲未成年人犯罪的案 件，一

13、律不公開審理，16周歲以上不滿18周 歲的未成年犯罪的案件，一般也不公開審理。 4、當(dāng)事人提出申請(qǐng)的確屬涉及商業(yè)秘密的案件。,公開審判的例外情況,齊某，男17歲，一天晚上，齊某以食物為誘餌，將8歲幼女史某騙至其宿舍，進(jìn)行奸淫。事后，齊某威脅該幼女說(shuō)：“如果告訴別人就揍你！”史某回家后告訴其母親。人民檢察院以強(qiáng)奸罪依法提起公訴，人民法院開庭審理此案。開庭時(shí)，審判長(zhǎng)宣布此案依法不公開審理，但邀請(qǐng)了被告人所在單位的領(lǐng)導(dǎo)和市婦聯(lián)的5名干部出席旁聽。 問(wèn)：人民法院的作法是否符合法律的規(guī)定？,案 例,交叉情況：一個(gè)案件中既有公開審理的罪又有不 公開審理的罪；既有應(yīng)公開審理的人 也有不應(yīng)公開審理的人的情況

14、處理原則： 1、分開審理，一并判決 2、不公開審理,交叉情況的審理,1、控訴公開 2、法庭調(diào)查公開 3、辯論公開 4、宣判公開,公開審理的內(nèi)容,合議庭、審判委員會(huì)評(píng)議案件的過(guò)程不公開,不可公開的內(nèi)容,十一、 犯罪嫌疑人、被告人有權(quán)獲得辯護(hù) 的原則,法律依據(jù)： 憲法第125條、人民法院組織法第8條和刑事訴訟法第11條規(guī)定：被告人有權(quán)獲得辯護(hù)，人民法院有義務(wù)保證被告人獲得辯護(hù)。,1、辯護(hù)權(quán)是法律賦予犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利。 2、司法機(jī)關(guān)負(fù)有保障犯罪嫌疑人、被告人 行使辯 護(hù)權(quán)的義務(wù)。 3、從訴訟制度上保障辯護(hù)權(quán)得以實(shí)現(xiàn)。,主要內(nèi)容,1、有利于體現(xiàn)我國(guó)刑事訴訟的民主法制精神。 充分體現(xiàn)了我國(guó)刑事訴

15、訟的民主性和法制的 進(jìn)步性。 2、有利于維護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益。 3、有利于全面查明案情，正確適用法律。 4、有利于進(jìn)行法制宣傳教育。,意 義,十二、未經(jīng)人民法院依法判決不得確定 有罪的原則,刑事訴訟法第12條規(guī)定，未經(jīng)人民法院依法判決，對(duì)任何人都不得確定有罪。,最早1764年意大利貝卡利亞在論犯罪與刑罰中提出罪刑法定 1789年法國(guó)人權(quán)宣言第一次以法律的形式表達(dá)這一原則 1808年拿破侖法典作為刑訴原則,1、罪權(quán)歸法：即認(rèn)定被告人有罪的權(quán)力由人民法 院統(tǒng)一行使，其他任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體、個(gè)人都無(wú) 權(quán)認(rèn)定。 2、疑罪從無(wú) 3、犯罪嫌疑人、被告人不負(fù)舉證責(zé)任 4、犯罪嫌疑人、被告人享有與控方

16、對(duì)等的訴訟權(quán) 利,含 義,貫徹：罪疑從無(wú) 性疑從輕 事疑從否 證疑從舍 實(shí)現(xiàn)：沉默權(quán)制度 律師制度 米蘭達(dá)規(guī)則,十三、保障訴訟參與人訴訟權(quán)利的原則,刑事訴訟法第14條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)保障訴訟參與人依法享有的訴訟權(quán)利。對(duì)于不滿18歲的未成年人犯罪的案件，在訊問(wèn)和審判時(shí)，可以通知犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人到場(chǎng)。訴訟參與人對(duì)于審判人員、檢察人員和偵查人員侵犯訴訟權(quán)利和人身侮辱的行為，有權(quán)提出控告?！?1、保障訴訟參與人依法享有的訴訟權(quán)利，是公安司 法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù) 及時(shí)、主動(dòng)地告知訴訟參與人享有的各種訴訟權(quán)利 為訴訟參與人行使訴訟權(quán)利提供各種方便和條件 不得以任何借

17、口和理由對(duì)訴訟參與人享有的訴訟權(quán) 利加以限制和剝奪。,主要內(nèi)容,2、對(duì)未成年的犯罪嫌疑人、被告人要依法給予特 殊的保護(hù)。 對(duì)于不滿18歲的未成年人犯罪的案件，在訊問(wèn)和審 判時(shí)，可以通知他的法定代理人到場(chǎng)。 3、如果司法機(jī)關(guān)的工作人員濫用職權(quán)，侵犯訴訟 參與人的訴訟權(quán)利，對(duì)他們進(jìn)行人身侮辱，訴 訟參與人有權(quán)提出控告。,主要內(nèi)容,十四、依法不予追訴的原則,概 念 遇有法律規(guī)定的不追究刑事責(zé)任的情形，如果已經(jīng)追究，應(yīng)依法停止追究的一項(xiàng)訴訟原則。,1、情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認(rèn)為是犯罪的； 2、犯罪已過(guò)追訴時(shí)效期限的； 3、經(jīng)特赦令免除刑罰的； 4、依照刑法告訴才處理的犯罪，沒(méi)有告訴或者撤 回告訴的

18、； 5、犯罪嫌疑人、被告人死亡的； 6、其他法律規(guī)定免予追究刑事責(zé)任。,不予追究的情形,1、依法不應(yīng)追究 情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認(rèn)為是犯罪的 2、依法不予追究 犯罪已過(guò)追訴時(shí)效期限的 經(jīng)特赦令免除刑罰的 依照刑法告訴才處理的犯罪，沒(méi)有告訴或者撤回告訴的 其他法律規(guī)定免予刑事責(zé)任的 3、無(wú)法追究 犯罪嫌疑人、被告人死亡,不追訴的理由,1、立案階段：不立案，不受理 2、偵查階段：撤銷案件 3、審查起訴階段：不起訴 4、審判階段：宣告無(wú)罪的判決或裁定終止審理,對(duì)已經(jīng)追訴的處理,十五、國(guó)際刑事司法協(xié)助的原則,法律依據(jù)： 刑事訴訟法第17條規(guī)定：“根據(jù)中華人民共和國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約，或者按照互惠

19、原則，我國(guó)司法機(jī)關(guān)和外國(guó)司法機(jī)關(guān)可以相互請(qǐng)求刑事司法協(xié)助。”,1、與外國(guó)締結(jié)的條約或者協(xié)定 2、參加的載有司法協(xié)助內(nèi)容的國(guó)際條約，如 海牙公約、精神藥物公約等 3、依據(jù)互惠原則，共同商定進(jìn)行某些刑事司法協(xié) 助活動(dòng),刑事司法協(xié)助的依據(jù),1、代為送達(dá)刑事訴訟文書 2、代為調(diào)查取證。包括互相代為訊問(wèn)犯罪嫌疑人、詢問(wèn)證人、互相委托進(jìn)行鑒定、勘驗(yàn)、檢查、搜查和扣押，互相代為通知證人、鑒定人出庭，互相移交物證，書證等證據(jù)。 3、引渡。 將當(dāng)時(shí)在其境內(nèi)而被他國(guó)指控犯有罪行或者判過(guò)刑的人，根據(jù)他國(guó)的請(qǐng)求，移送該國(guó)進(jìn)行審判或者處罰的制度。,國(guó)際刑事司法協(xié)助的主要內(nèi)容,案 例,被告人程蘭，女，41歲，某廠工人，與其鄰居華凌素有嫌隙。1998年4月，兩人因在樓道堆放物品而發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，繼而相互廝打。程蘭情急之下，操起放在一邊的鐵鍬。華凌即上前搶奪。程蘭的丈夫、兒子、華凌的侄子均上前阻攔。在相互推拉的過(guò)程中，程蘭與華凌先后摔倒。華凌摔倒后又爬起來(lái)，一邊爬一邊大罵程蘭，然后走到墻邊去拾自己的鞋。這時(shí)華凌跌倒在地，未能爬起。經(jīng)送醫(yī)院搶救無(wú)效死亡。經(jīng)法醫(yī)解剖鑒定，華凌系本身患冠狀動(dòng)脈心臟病，因爭(zhēng)吵、搶奪鐵鍬而精神過(guò)度緊張，誘發(fā)心臟病導(dǎo)致死亡，排除外