1、ICS13.100Y 09DB37山東省地方標準DB37/T 39572020商場類企業(yè)安全風險分級管控體系實施指南2020 - 06 - 08發(fā)布2020 - 07 - 08實施山東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB37/T 39572020目次前言II引言III1范圍12規(guī)范性引用文件13術語和定義14基本要求24.1組織機構24.2明確職責24.3編寫文件34.4全員培訓35工作方法和內容35.1風險點確定35.2危險源辨識45.3風險評價45.4制定管控措施55.5風險分級管控66文件管理77分級管控的效果78持續(xù)改進78.1評審78.2更新78.3溝通7附錄A（資料性附錄）風險分級管控體系運行

2、管理考核辦法9附錄B（資料性附錄）風險分級管控體系運行相關清單10附錄C（資料性附錄）風險分級管控體系評價方法61前言本標準按照GB/T 1.12009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省應急管理廳提出并組織實施。本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口。本標準主要起草單位：青島新紀元安全文化中心有限公司、青島市市南區(qū)應急管理局。本標準主要起草人：高文利、奚雷、李靖、翟君、王勇、李文忠、劉競通。引言本指南是依據(jù)國家安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準安全生產風險分級管控體系通則、工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則的要求，借鑒國內其他城市商場類企業(yè)安全風險管理相關標準和安全風險管控的做法，參考

3、商場企業(yè)安全生產標準化評定標準等相關內容，結合商場類企業(yè)安全風險管控的特點編制而成。本指南用于規(guī)范和指導山東省商場類企業(yè)安全生產風險分級管控實施。9商場類企業(yè)安全風險分級管控體系實施指南1 范圍本指南規(guī)定了商場類企業(yè)安全風險分級管控體系建設的術語和定義、基本要求、工作程序和內容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內容。明確了體系建設的工作方法、實施步驟，風險點劃分、風險判定、制定控制措施和實施分級管控等原則，確定常用的危險源辨識方法、風險評價方法和安全風險控制措施以及相關配套制度、記錄文件等內容。本指南用于規(guī)范和指導山東省商場類企業(yè)安全生產風險分級管控實施。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件

4、的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T 28822016安全生產風險分級管控體系通則3 術語和定義DB37/T 28822016界定的以及下術語和定義適用于本文件。3.1商場類企業(yè)是指具有購物、娛樂、餐飲、辦公、商業(yè)、文化等一站式多種功能活動的固定建筑和場所的生產經(jīng)營企業(yè)。3.2雙重預防體系是指安全風險分級管控與事故隱患排查治理相銜接，建立崗位安全風險辨識，全員參與隱患排查治理，使安全風險管控與隱患排查治理體系相融合，形成管控和治理有機結合的雙重預防體系。3.3體系建設管理部門是指

5、雙重預防體系建設領導小組指定的開展雙重預防體系工作的部門。3.4設備設施是指商場使用的設備及公輔設備設施等危險較大、功能復雜、易造成人體傷害或財產損失的設備設施。3.5作業(yè)活動是指商場運營保障過程中常規(guī)、非常規(guī)等易造成人體傷害或財產損失的作業(yè)活動。4 基本要求4.1 組織機構商場類企業(yè)(以下簡稱商場)應組建雙重預防體系建設領導小組和工作小組。領導小組由主要負責人任組長，各分管安全負責人和部門負責人為組員，統(tǒng)一組織、督導、協(xié)調和考核本商場的安全風險分級管控體系建設（以下簡稱體系建設）工作，提供必要的人力、物力、財力支持。工作小組由分管安全負責人任組長，安全管理部門負責人、安全管理人員、設備設施管

6、理人員、重點崗位技術人員組成，組織實施本商場體系建設工作。4.2 明確職責4.2.1 商場主要負責人對體系建設工作的有效實施全面負責，其主要職責為： 提供體系建設所需要的資源。如人力、物力、財力支持； 明確體系建設分管負責人和管理部門； 組織制定各部門、各崗位安全職責，確定有效的安全風險分級管控措施； 組織制定體系建設工作方案，定期對體系建設工作情況進行調度、督導和考核； 組織全員參與危險源辨識和體系建設工作； 維持體系建設發(fā)生重大變更時，應及時更新。4.2.2 商場分管安全負責人協(xié)助主要負責人組織、指導、協(xié)調和考核體系建設工作。按照工作方案規(guī)定的時間節(jié)點要求，推進工作方案的實施。4.2.3

7、商場體系建設管理部門是開展體系建設工作的牽頭部門，其主要職責為： 負責編制和推動體系建設實施方案； 實施分層次、分級別的教育培訓工作，負責體系建設工作方法的普及； 負責監(jiān)督檢查各部門組織開展危險源辨識及風險分析評價的活動過程； 負責制定體系建設考核標準和考核工作的實施； 負責體系建設工作的資料匯總，工作調度、監(jiān)督、評估、公示工作。4.2.4 商場各職能部門負責人對本部門體系建設工作全面負責，其主要職責為： 負責落實本部門體系建設實施方案的有效實施； 負責落實本部門危險源辨識及風險管控措施的制定； 負責本部門確定的風險點及風險分級管控措施的落實； 負責本部門承租承包項目危險源辨識及風險分析評價過

8、程的審核確認。4.2.5 商場各部門班組長和崗位人員應依據(jù)各自崗位安全責任制，并履行以下職責： 參加本部門組織的風險分級管控培訓教育； 負責本崗位危險源辨識及風險分析評價； 正確佩帶和使用個體勞動防護用品； 掌握、落實本崗位風險分級管控措施； 發(fā)現(xiàn)較大以上風險應及時報告。4.3 編寫文件商場應建立體系建設文件，包含以下安全管理制度及文件： 制定安全風險分級管控管理制度。明確適應范圍、責任分工、危險辨識內容、風險評價方法、體系建設規(guī)定等； 制定風險分級管控獎懲制度。明確獎懲的內容、獎懲責任部門、獎懲標準、獎懲與整體績效掛鉤等； 制定崗位安全操作規(guī)程。體現(xiàn)操作崗位的種類、事故的類別、作業(yè)的操作程序

9、等； 風險評價的方式方法。明確風險評價方法的種類，風險分值確定、風險等級劃分等； 制定安全風險分級管控措施。風險點的確定、管控級別的劃分、管控措施的落實等。4.4 全員培訓4.4.1 啟動培訓商場應將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，根據(jù)風險分級管控體系建設過程，統(tǒng)一計劃、應分層次、分階段組織實施、考核。商場應依據(jù)組織架構，分層次進行培訓，按照培訓計劃，組織決策層和各部門負責人、專職安全員參加的體系建設培訓；各部門負責人組織本部門的全體崗位人員參加的體系建設培訓。4.4.2 宣貫培訓商場體系建設完成后，應對全體員工進行一次體系建設宣貫培訓，將管控措施及注意事項告知每位員工。5 工作方法和

10、內容5.1 風險點確定5.1.1 風險信息采集商場應在全員培訓和危險源辨識的基礎上，各部門進行安全風險信息采集。填寫安全風險信息采集記錄，報體系建設管理部門匯總。安全風險信息采集記錄，(參考附錄B.1)。5.1.2 設備設施清單商場應對專業(yè)規(guī)模較大、功能復雜，易造成人員傷害或財產損失的設備設施，由部門負責填寫設備設施清單，報體系建設管理部門匯總。設備設施清單，(參考附錄B.2)。5.1.3 作業(yè)活動清單商場應對常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動或作業(yè)活動的場所、區(qū)域，由部門負責填寫 作業(yè)活動清單，報體系建設管理部門匯總。作業(yè)活動清單，(參考附錄B.3)。5.1.4 風險點劃分原則商場風險點劃分應當遵循

11、“功能獨立、大小適中、易于管理”的基本原則，結合商場設備設施、作業(yè)活動工作實際情況進行劃分。風險伴隨的設備設施、作業(yè)活動或兩者以上的組合應確定為風險點。5.1.5 確定方法商場應按照風險點劃分原則，應以部門為單位，根據(jù)設備設施、作業(yè)活動相對獨立危險辨識情況進行詳細排查，也可根據(jù)設備設施、作業(yè)活動的場所或區(qū)域的綜合分析危險程度進行排查。對排查出的風險點應建立臺賬，填寫風險點清單，(參考附錄B.4)，報體系建設管理部門匯總。5.2 危險源辨識5.2.1 辨識范圍商場對危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括： 新建、改建、擴建、裝修工程項目； 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動； 作業(yè)場所的設施、設

12、備、材料，無論由本單位或租賃單位提供； 安全管理人員、活動方案實施、場地租賃、設備更換等變更； 廢棄、拆除與處置主要設備設施等； 氣候、地質及環(huán)境影響等。5.2.2 辨識步驟商場危險源辨識應以部門為單位，由接受過專業(yè)培訓的人員，指導作業(yè)崗位人員按照設備設施、作業(yè)活動進行危險源辨識，必要時邀請專家參與。對危險源名稱、覆蓋范圍、可能發(fā)生的事故類型及后果、對人和財產帶來潛在危險特性做出判斷。5.2.3 辨識方法5.2.3.1 商場對設備設施等宜采用安全檢查表法（SCL法），(參考附錄C.1)，進行危險源辨識，對作業(yè)活動宜采用工作危害分析法（JHA法），(參考附錄C.2)進行危險源辨識。商場進行危險源

13、辨識時，有技術能力的可采用其他辨識方法，不限于推薦的方法。5.2.3.2 安全檢查表法（SCL）基本步驟和要求： 商場應以部門為單位，對本部門使用或管理的設備設施，按照法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)規(guī)范和技術說明書有關安全技術要求，編制設備設施安全檢查表； 確定參加檢查人員名單，在規(guī)定的時間內對照設備設施安全檢查表進行檢查，對檢查存在的問題，進行安全風險辨識，如實記錄檢查結果； 部門應將其所涉及的設備設施，填寫安全風險信息采集記錄，報體系建設管理部門。5.2.3.3 工作危害分析法（JHA）基本步驟和要求： 商場應以班組為單位，對本班組所有作業(yè)活動，以崗位操作者為中心進行潛在風險的辨識，如實記錄作業(yè)

14、活動中有危險的作業(yè)； 部門應將班組所涉及的作業(yè)活動中有危險的作業(yè)匯總，填寫安全風險信息采集記錄，報體系建設管理部門。5.3 風險評價5.3.1 評價方法商場對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準和評價級別，進行風險評價。5.3.2 風險評價準則商場制定風險判定準則應充分考慮以下要求： 有關安全生產法律、法規(guī)； 設計規(guī)范、技術標準； 本商場的安全生產方針和目標等； 本商場的安全管理、技術標準； 所有相關方的變更。5.3.3 風險評價與分級5.3.3.1 商場應根據(jù)確定的作業(yè)條件危險性分析法（LEC），（參考附錄C

15、.3），與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。5.3.3.2 商場進行風險評價確定評價級別后，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示：a) 一級風險（紅色）：屬于重大風險，由商場主要負責人負責消除，應引起高度關注，立即組織整改，不能立即整改，必須立即停止相關設備使用或作業(yè)活動；b) 二級風險（橙色）：屬于較大風險，由商場分管安全負責人負責消除，應引起關注，立即采取可靠的安全措施進行控制管理；c) 三級風險（黃色）：屬于一般風險，由商場部門負責人負責管控，應引起關注，實施部門控制管理；d) 四級風險（藍色）：屬于低風險，由商場部

16、門班組長負責管控，應引起關注，實施部門班組長控制管理。崗位人員必須落實管控措施。5.3.3.3 商場經(jīng)風險評價達到重大風險的，應立即調整管控措施、組織整改，并有效的實施。將風險降低到可接受程度，相關過程應建立記錄文件。如不能立即調整控制措施、不能整改，或控制措施不能有效的落實，必須立即停止使用相關設備和作業(yè)活動。5.3.4 確定重大風險商場存在以下情形的，應判定為重大風險： 違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的； 發(fā)生過死亡、重傷、輕傷事故的，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 發(fā)生過火災事故，造成財產損失的，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 具有火災、人員踩踏事故危險的場所，現(xiàn)場人員在10人

17、以上的； 經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。5.3.5 風險評價記錄5.3.5.1 商場對設備設施進行危險源辨識和安全評價時，將風險點的評估過程，由風險點管控的責任部門填寫安全檢查表（SCL）評價（LEC）記錄，(參考附錄B.5)，報體系建設管理部門匯總。5.3.5.2 商場對作業(yè)活動進行危險源辨識和安全評價時，將風險點的評估過程，由風險點管控的責任部門填寫工作危害分析法（JHA）評價（LEC）記錄，(參考附錄B.6)，報體系建設管理部門匯總。5.3.6 風險點級別的確定商場應按照風險判定準則，經(jīng)風險評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5.4 制定管控措施5.4.1 管控措施內容商場制定風險

18、管控措施應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五個方面進行： 工程技術措施包括：1) 消除。通過對存在危險的部位、設備設施等的更新來消除危險源；2) 減弱。通過對存在危險的環(huán)境、場所、區(qū)域、設備設施等的改造來減弱危險源；3) 封閉。通過對易導致故事發(fā)生危險的部位或場所，設置圍欄采取封閉措施來降低風險；4) 隔離。通過隔離帶、警戒繩等把人員與危險區(qū)域隔開來控制風險等。 管理措施包括：1) 制定管理規(guī)章制度、商場內各項作業(yè)程序、危險作業(yè)安全許可、重點崗位安全操作規(guī)程等；2) 落實管理規(guī)章制度的各項條款，重點設備設施、作業(yè)活動定期檢驗、檢測和檢查；3) 安全警示標志、

19、應急疏散標識符合規(guī)定；4) 大型活動應有實施方案，現(xiàn)場設專人指揮。 培訓教育措施：1) 新入職人員“三級”安全教育培訓；2) 轉崗、復崗人員的培訓；3) 特種作業(yè)人員的培訓；4) 特種設備操作人員的培訓；5) 相關方人員進場的安全教育培訓。 個體防護措施：重點崗位應配備個體勞動防護用品，如工作服、耳塞、防塵口罩、防毒面具、護目鏡、防護手套、防護鞋、絕緣手套、電絕緣鞋等； 應急處置措施：1) 商場事故分析，應急預案、現(xiàn)場處置方案的制定，應急物資的準備；2) 通過應急演練，提高崗位人員的應急救援能力；3) 明確報警110、119、120電話的含義。5.4.2 制定管控措施的原則風險管控措施的選擇應

20、考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術保證和服務。至少遵循：盡可能完全消除不可接受風險的危險源，利用技術措施來取代管理措施；如果不可能完全消除風險，采取降低風險的措施，并將技術與管理措施結合起來；通過安全培訓教育，提高全員的安全意識和現(xiàn)場處置能力，降低風險后果；在各種管控措施不能絕對保證安全時，還應考慮使用個體防護用品。5.5 風險分級管控5.5.1 管控原則商場企業(yè)應遵循“上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控”的原則，結合組織機構設置情況，可進行增加或合并，合理確定安全風險分級管控責任層級。5.5.2 編制管控清單商場在每一輪危險源辨識和風險評價后，

21、由體系建設管理部門負責編制設備設施風險分級管控清單(參考附錄B.7)和作業(yè)活動風險分級管控清單(參考附錄B.8) ，并按規(guī)定及時更新。5.5.3 風險告知商場應在確定的風險點醒目的位置設置安全風險公告牌。標明風險點名稱、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施和注意事項等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，現(xiàn)場要設置明顯警示標志，并運用監(jiān)測技術和預警機制。根據(jù)設備設施、作業(yè)活動風險分級管控清單中制定管控措施，制作崗位安全風險告知卡，通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規(guī)避風險的措施，并落實到位。6 文件管理商場應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至

22、少應包括： 安全風險分級管控管理制度和安全績效考核獎懲制度； 設備設施清單、作業(yè)活動清單、風險點統(tǒng)計表； 安全檢查表法（SCL）+評價(LEC)記錄、工作危害分析法（JHA）+評價(LEC)記錄； 設備設施、作業(yè)活動風險分級管控清單； 全員培訓檔案，以及風險分級管控體系建設有關的培訓簽到表、培訓時間和內容、考試成績等文件化成果的有關資料。7 分級管控的效果商場應通過風險分級管控體系建設，應至少達到以下效果： 通過增加新的管控措施提高安全可靠性； 較大風險以上場所、部位的警示告知內容得到保持和完善； 風險管控措施得到進一步落實； 風險管控能力得到進一步提升。商場應對安全風險分級管控體系運行情況進

23、行考核，制定風險分級管控體系運行管理考核辦法(參考附錄A)。8 持續(xù)改進8.1 評審商場應當依據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、設備或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。每年至少對風險分級管控體系運行進行一次系統(tǒng)性評審。8.2 更新商場應根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，應及時更新風險信息： 法律法規(guī)、規(guī)程標準等修訂變化所引起風險程度的改變； 重點崗位設備設施發(fā)生變化的調整； 組織機構發(fā)生重大變化時的調整； 風險管控措施發(fā)生變化時的調整； 根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、設備或設施等開展危險源辨識和風險評價時的調整。8.3 溝通商場應建立不同職

24、能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。AA附錄A （資料性附錄）風險分級管控體系運行管理考核辦法為切實抓好安全風險分級管控體系日常運行管理，進一步明確風險分級管控體系運行流程和責任分工，規(guī)范相關運行信息檔案的管理，特制定本辦法。一、日常運行考核l.未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的部門，處罰部門主要負責人；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，處罰主要責任人。2.各部門未按規(guī)定編寫作業(yè)活動清單、作業(yè)活動風險分析記錄、設備設施清單、設備設施風險分析記錄或者編制內容不全，

25、編制不認真或弄虛作假的，編制不合格的，按照安全績效考核獎懲制度分別對部門及部門主要負責人、分管負責入進行處罰。3.崗位員工上崗前未掌握相關崗位風險、管控措施的，按照安全績效考核獎懲制度進行處罰并連帶處罰部門主要負責人。4.各部門管理人員應熟練掌握風險分級管控體系運行工作流程，加強對風險管控日常運行情況監(jiān)督，監(jiān)督不到位，按照安全績效考核獎懲制度進行處罰。各職能部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，按照安全績效考核獎懲制度處罰責任部門主要負責人。二、運行管理考核1.各部門針對安全風險，未按程序審核，未建立安全風險分級管控清單并匯總造冊，按照安全績效考核獎懲制度分別對部門主要負

26、責人及主要責任人進行處罰；風險分級管控清單未按程序審定的，編制內容不全，編制不合格的，按照安全績效考核獎懲制度分別對部門主要負責人及主要責任人進行處罰。2.各部門未建立風險分級管控體系運行檔案，檔案管理混亂、不齊全的，按照安全績效考核獎懲制度對部門主要負責人進行處罰。3.各相關部門、班組、崗位員工未按規(guī)定在存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，按照安全績效考核獎懲制度分別對部門主要負責人及主要責任人進行處罰。 4.公司負責安全生產管理的部門按照職責分工負責每季度對各部門風險分級管控體系運行情況進行監(jiān)督檢查，未按規(guī)定進行檢查或者檢查中未及時發(fā)現(xiàn)問題，

27、按照安全績效考核獎懲制度對負責安全生產管理的部門進行處罰。 5.雙重預防體系建設領導小組辦公室每月對各部門風險分級管控體系工作運行情況進行檢查，按百分制進行量化考核，納入績效考核管理。6.對安全風險分級管控工作做出突出貢獻的部門和員工，按照公司安全績效考核獎懲制度給予獎勵。BB附錄B （資料性附錄）風險分級管控體系運行相關清單B.1 安全風險信息采集記錄表B.1 安全風險信息采集記錄部門：填表人：聯(lián)系電話： 年月日序號所在區(qū)域風險分類危險源名稱風險描述主要控制措施責任人1水泵房設備設施水泵觸電、機械傷害1.電氣線路系統(tǒng)完好，敷設規(guī)范；2.電動機接地保護；3.旋轉部位設置防護罩。2345作業(yè)活動

28、水泵檢維修作業(yè)觸電、機械傷害1.設備檢修必須先對設備斷電，嚴禁設備運行中檢修；2.斷電后須在配電室相應回路上掛設“禁止合閘，有人工作”的標識牌；3.設備拆修前必須先進行能源、介質隔離；4.配備各類專用工具。67867B.2 設備設施清單表B.2 設備設施清單序號名稱類別型號位號/所在部門是否特種設備備注1自助購物區(qū)區(qū)域否2柜臺貨架設施否3餐飲商鋪區(qū)域否4非餐飲商鋪區(qū)域否5電影院場所否6兒童活動區(qū)區(qū)域否7商場內建構筑物設施否8倉庫區(qū)域否9叉車（電動）設備是10叉車（手動）設備否11辦公區(qū)域區(qū)域否12消防設施設施否13消防通道區(qū)域否14電梯（含扶梯）設備是15防雷設施設施否16變配電室及電氣線路系

29、統(tǒng)區(qū)域否17發(fā)電機設備否18消防中控室場所否19地下停車場區(qū)域否20水泵房場所否21消防泵房場所否22天然氣管道設施否23隔油池房場所否24中央空調設備否25通風（排煙）系統(tǒng)設施否26換熱站場所否27污水井設施否28手持電動工具設備否填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日B.3 作業(yè)活動清單表B.3 作業(yè)活動清單序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容崗位/地點活動頻率備注1商品上下架作業(yè)上架作業(yè)商場內每天工作時間暴露下架作業(yè)2倉庫裝卸搬運作業(yè)裝卸搬運倉庫每天工作時間暴露3商品促銷商品促銷商場內每周一次或偶然地暴露4大型活動舉辦大型活動舉辦商場內每年幾次暴露5購物車整理購物車收

30、集整理商場每天工作時間暴露6日常辦公日常辦公辦公區(qū)每天工作時間暴露7商鋪裝修裝修前工作商場內每周一次或偶然地暴露裝修工作裝修后工作8配電室倒閘操作倒閘操作配電室內每年幾次暴露9配電巡查、檢維修作業(yè)電氣設施巡查配電室及商場內每天工作時間暴露電氣設施檢維修10設備檢維修作業(yè)設備檢維修前商場內每天工作時間暴露設備維護作業(yè)設備檢維修后11吊裝作業(yè)吊裝前工作商場外立面每年幾次暴露吊裝工作吊裝后工作12動火作業(yè)動火作業(yè)前工作商場內每年幾次暴露動火作業(yè)動火作業(yè)后工作13臨時用電作業(yè)臨時接電前工作商場內每周一次或偶然地暴露臨時接電工作14有限空間作業(yè)有限空間進入前工作商場內每年幾次暴露有限空間內工作15高處作

31、業(yè)高處作業(yè)前工作商場內每年幾次暴露高處作業(yè)16相關方作業(yè)工程改造或日常維保方例行維保商場內每周一次或偶然地暴露填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日B.4 風險點清單表B.4 風險點清單序號風險點名稱風險點類型位置責任部門備注1自助購物區(qū)區(qū)域2柜臺貨架設施3餐飲商鋪區(qū)域4非餐飲商鋪區(qū)域5電影院場所6兒童活動區(qū)區(qū)域7商場內建構筑物設施8倉庫區(qū)域9叉車（電動）設備10叉車（手動）設備11辦公區(qū)域區(qū)域12消防設施設施13消防通道區(qū)域14電梯（含扶梯）設備15防雷設施設施16變配電室及電氣線路系統(tǒng)區(qū)域17發(fā)電機設備18消防中控室場所19地下停車場區(qū)域20水泵房場所21消防泵

32、房場所22天然氣管道設施23隔油池房場所24中央空調設備25通風（排煙）系統(tǒng)設施26換熱站場所27污水井設施28手持電動工具設備29商品上下架作業(yè)作業(yè)活動30倉庫裝卸搬運作業(yè)作業(yè)活動31商品促銷作業(yè)活動32大型活動舉辦作業(yè)活動33日常辦公作業(yè)活動34商鋪裝修作業(yè)活動35配電室倒閘操作作業(yè)活動36配電巡查、檢維修作業(yè)作業(yè)活動37設備檢維修作業(yè)作業(yè)活動表B.4風險點清單（續(xù)）序號風險點名稱風險點類型位置責任部門備注37設備檢維修作業(yè)作業(yè)活動38吊裝作業(yè)作業(yè)活動39動火作業(yè)作業(yè)活動40設備檢維修作業(yè)作業(yè)活動41吊裝作業(yè)作業(yè)活動42動火作業(yè)作業(yè)活動43吊裝作業(yè)作業(yè)活動44臨時用電作業(yè)作業(yè)活動45有限空

33、間作業(yè)作業(yè)活動46動火作業(yè)作業(yè)活動47高處作業(yè)作業(yè)活動48相關方作業(yè)作業(yè)活動填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日B.5 安全檢查表（SCL）評價（LEC）記錄表B.5 安全檢查表（SCL）評價（LEC）記錄部門： 崗位： 風險點（設備設施）名稱： No：序號風險點 名稱檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性L頻次E嚴重性C風險值D評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1自助購物區(qū)自助購物區(qū)狀況符合GB/T 17110-200

34、8(商店購物環(huán)境與營銷設施的要求)1.設施可靠；2.消防通道暢通；3.安全出口暢通?；馂?.自助購物區(qū)貨架及設備安裝牢固、地面平整；2.自助購物區(qū)吊掛牢固、可靠，離地高度2.5m以上；3.貨物碼放整齊、可靠，貨架頂倉商品距電源保持60cm以上；4.按規(guī)定設置安全疏散指示標志和應急照明設施；5.消防通道暢通、無堵塞。1.制定自助購物區(qū)檢查制度；2.展品、商品、貨柜、廣告箱牌等的設置不應影響火災探測器、手動火災報警按鈕、自動噴水滅火噴頭等設施的正常使用；3.保證疏散通道、安全出口的暢通?！叭墶卑踩逃霸趰徑逃?，確保員工均具備必要的安全知識與技能。 1.立即停止營業(yè)、切斷電源；2.就近使用滅火器

35、材撲滅初起火災；3.在組織人員對火災撲救的同時，立即撥打119報警；4.疏散現(xiàn)場其他人員至安全區(qū)域；5.保證應急救援通道暢通。161590三級一般風險部門評價人員： 日期：審核人： 日期： 注1： 評價人員為班組人員，審核人為部門負責人。注2： 評價級別：一級、二級、三級、四級。B.6 工作危害分析法（JHA）評價（LEC）記錄表B.6 工作危害分析法（JHA）評價（LEC）記錄部門： 崗位： 風險點（作業(yè)活動）名稱： No：序號名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育

36、措施個體防護措施應急處置措施可能性L頻次E嚴重性C風險值D評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1倉庫裝卸搬運作業(yè)裝卸搬運違章作業(yè)車輛傷害1.叉車等工具完好；2.作業(yè)場所環(huán)境可靠，包裝箱、托盤等完好無破損。1.叉車（電動）操作人員持證上崗；2.叉車操作人員嚴格執(zhí)行安全操作規(guī)程，嚴禁超載、超寬；3.嚴格執(zhí)行碼垛作業(yè)程序，符合“五距”要求；4.嚴格執(zhí)行高層放輕貨、低層放重貨原則。1.上崗前進行崗前培訓并考試合格后上崗；2.每年對崗位操作規(guī)程進行培訓。安全帽、安全鞋。1.停止作業(yè)、馬上檢查傷員受傷情況；2.根據(jù)傷員受傷情況的程度進行簡單包扎、治療等；3.如受傷嚴重，組織人員

37、將傷員送往醫(yī)院或者撥打120。367126三級一般風險部門評價人員： 日期： 審核人： 日期： 注1： 評價人員為班組人員，審核人為部門負責人。注2： 評價級別：一級、二級、三級、四級。注3： 風險級別：重大、較大、一般、低風險。B.7 設備設施風險分級管控清單表B.7 設備設施風險分級管控清單風險點檢查項目標準評價級別風險分級不符合標準情況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1區(qū)域自助購物區(qū)1自助購物區(qū)狀況符合GB/T 17110-2008(商店購物環(huán)境與營銷設施的要求)1.設施可靠；2.消防通道暢通；3.安全出

38、口暢通。三級一般風險火災1.自助購物區(qū)貨架及設備安裝牢固、地面平整；2.自助購物區(qū)吊掛牢固、可靠，離地高度2.5m以上；3.貨物碼放整齊、可靠，貨架頂倉商品距電源保持60cm以上；4.按規(guī)定設置安全疏散指示標志和應急照明設施；5.消防通道暢通、無堵塞。1.制定自助購物區(qū)檢查制度；2.展品、商品、貨柜、廣告箱牌等的設置不應影響火災探測器、手動火災報警按鈕、自動噴水滅火噴頭等設施的正常使用；3.保證疏散通道、安全出口的暢通。“三級”安全教育及在崗教育，確保員工均具備必要的安全知識與技能。 1.立即停止營業(yè)、切斷電源；2.就近使用滅火器材撲滅初起火災；3.在組織人員對火災撲救的同時，立即撥打119報

39、警；4.疏散現(xiàn)場其他人員至安全區(qū)域；5.保證應急救援通道暢通。部門2設施柜臺貨架1柜臺貨架狀態(tài)設施完好、無破損四級低風險機械傷害1.立柱、橫梁無變形、無損害；2.固定裝置無松動、牢固；3.隔檔分布均勻、無損害；4.所有尖角均磨圓或加保護套。1.高層放輕貨、低層放重貨原則；2.嚴禁柜臺貨架超載放置貨物；3.貨品堆放整齊，固定牢靠嚴把“三級”安全教育及在崗教育關，確保員工均具備必要的安全知識與技能。1.遇有創(chuàng)傷性出血的傷員，應迅速包扎止血，并注意保暖；2.受傷者傷勢較重或無法現(xiàn)場處置，立即撥打120急救電話。崗位表B.7設備設施風險分級管控清單（續(xù)）風險點檢查項目標準評價級別風險分級不符合標準情況

40、及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施3區(qū)域餐飲商鋪1用氣安全符合城鎮(zhèn)燃氣設計范（GB 50028-2006）燃氣管道要求1.鋼管敷設、閥門可靠；2.燃氣泄漏報警和自動切斷裝置可靠。四級低風險火災、爆炸1.入戶天然氣和炊具連接處安裝可燃氣體報警裝置和快速自動切斷裝置；2. 天然氣報警裝置與燃具或閥門的水平距離不得大于8m，安裝高度應距頂棚0.3m以內，且不得設在燃具上方；3.軟管與管道、燃具的連接處應采用壓緊螺帽(鎖母)或管卡(喉箍)固定；4.液化氣報警裝置與燃具或閥門的水平距離不得大于4m，安裝高度應距地面0.3m

41、以內；5.液化氣鋼瓶嚴禁與燃氣灶具布置在同一房間，穿墻管用鋼管，再用燃氣專用管與灶具連接。1.制定天然氣（液化氣）安全使用操作規(guī)程；2.定期檢查安全裝置工作狀態(tài)；3.現(xiàn)場張貼安全警示標識；4.定期對天然氣（液化氣）管道進行測漏，發(fā)現(xiàn)泄漏立即處理。落實“三級”及在崗安全教育培訓，強化員工嚴格規(guī)范使用燃氣。1.迅速通知附近人員撤離該危險區(qū)域；2.結合工藝技術措施，開展搶險救災工作；3.保證應急救援通道暢通；4. 在組織人員對火災撲救的同時，立即撥打119報警；5.使用擔架把傷員搬運到安全地帶，防止加重傷情。班組表B.7設備設施風險分級管控清單（續(xù)）風險點檢查項目標準評價級別風險分級不符合標準情況及

42、后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施3區(qū)域餐飲商鋪2用電安全電氣線路完好四級低風險觸電電器配件、線路完好，敷設規(guī)范。建立檢查制度，下班拉閘斷電。落實崗位人員“三級”安全教育，加強崗中培訓及班前會教育，加強消防滅火應急培訓。1.立即切斷電源；2.用干燥絕緣物等作為工具，使觸電者脫離電源；3.如果觸電者傷勢嚴重，呼吸及心臟停止，應立即施行人工呼吸和胸外擠壓；4.在送往醫(yī)院途中，不能終止急救。崗位3炊事器具性能安全可靠四級低風險機械傷害、觸電1.炊事機械設備的金屬外殼、電動機外殼應做PE線保護并牢固、可靠；2.電源線應穿管

43、保護，線路應敷設在無浸泡、無高溫、無壓砸的沿墻壁面；3.電源線不應有接頭、破損、老化或過載等現(xiàn)象；4.壓面機、和面機、攪拌機配備防護罩及開蓋自停裝置，末端設漏電保護裝置。制定各炊事器具安全操作規(guī)程并設置警示標志。落實崗位人員“三級”安全教育，加強崗中培訓及班前會教育。1.如遇有創(chuàng)傷性出血的傷員，應迅速包扎止血，并注意保暖；2.受傷者傷勢較重或無法現(xiàn)場處置，立即撥打120急救電話；3.如遇觸電，立即切斷電源，用干燥絕緣物等作為工具，使觸電者脫離電源；4. 如果觸電者傷勢嚴重，呼吸及心臟停止，應立即施行人工呼吸和胸外擠壓并撥打120急救電話。崗位表B.7設備設施風險分級管控清單（續(xù)）風險點檢查項目

44、標準評價級別風險分級不符合標準情況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施3區(qū)域餐飲商鋪4消防安全安全通道暢通、消防器材齊全四級低風險火災1.應按要求設置足夠滅火器及滅火毯，消火栓箱前1米范圍內嚴禁存放雜物，并定期檢查，現(xiàn)場保存檢查記錄；2.安全通道暢通，商鋪門應向外開啟。建立檢查制度。落實崗位人員“三級”安全教育，加強崗中培訓及班前會教育，加強消防滅火應急培訓。1.停止營業(yè)、切斷電源；2.就近使用滅火器材撲滅初起火災；3.在組織人員對火災撲救的同時，立即撥打119報警；4.疏散現(xiàn)場其他人員至安全區(qū)域；5.保證應急救援

45、通道暢通。班組4區(qū)域非餐飲商鋪1用電安全電氣線路完好四級低風險觸電電器配件、線路完好，敷設規(guī)范。建立檢查制度，下班拉閘斷電。落實崗位人員“三級”安全教育，加強崗中培訓及班前會教育，加強消防滅火應急培訓。1.立即切斷電源；2.用干燥絕緣物等作為工具，使觸電者脫離電源；3.如果觸電者傷勢嚴重，呼吸及心臟停止，應立即施行人工呼吸和胸外擠壓；4.在送往醫(yī)院途中，不能終止急救。崗位2消防安全消防設施完好四級低風險火災應按要求設置滅火器，安全通道暢通。建立檢查制度。落實崗位人員“三級”安全教育，加強崗中培訓及班前會教育，強消防滅火應急培訓。1.停止營業(yè)、切斷電源；2.就近使用滅火器材撲滅初起火災；3.在組

46、織人員對火災撲救的同時，立即撥打119報警；4.疏散現(xiàn)場其他人員至安全區(qū)域；5.保證應急救援通道暢通。班組表B.7設備設施風險分級管控清單（續(xù)）風險點檢查項目標準評價級別風險分級不符合標準情況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施5場所電影院1場所狀態(tài)符合建筑設計防火規(guī)范（GB 500162014）中電影院的安全要求四級低風險火災1.放映室不允許使用明火和電爐類的設備；2.應急照明、安全疏散標志完好。1.應建立電影院的安全使用規(guī)程；2.現(xiàn)場張貼嚴禁吸煙、明火標志警示標志。落實崗位人員“三級”安全教育，加強崗中培訓及班

47、前會教育，加強消防滅火應急培訓。1.停止營業(yè)、切斷電源；2.就近使用滅火器材撲滅初起火災；3.在組織人員對火災撲救的同時，立即撥打119報警；4.疏散現(xiàn)場其他人員至安全區(qū)域；5.保證應急救援通道暢通。班組2用電安全電氣線路完好四級低風險觸電所有照明、線路、用電設備完好，敷設規(guī)范。建立檢查制度，下班拉閘斷電。落實崗位人員“三級”安全教育，加強崗中培訓及班前會教育，加強消防滅火應急培訓。1.立即切斷電源；2.用干燥絕緣物等作為工具，使觸電者脫離電源；3.如果觸電者傷勢嚴重，呼吸及心臟停止，應立即施行人工呼吸和胸外擠壓；4.在送往醫(yī)院途中，不能終止急救。崗位3消防安全火災自動報警系統(tǒng)工作可靠、消防設施完好四級低風險火災1.設置火災自動報警系統(tǒng)；2.應按要求設置滅火器材，安全通道暢通。建立檢查制度。落實崗位人員“三級”安全教育，加強崗中培訓及班前會教育，加強消防滅火應急培訓。1.停止營業(yè)、切斷電源；2.就近使用滅火器材撲滅初起火災；3.在組織人員對火災撲救的同時，立即撥打119報警；4.疏散現(xiàn)場其他人員至安全區(qū)域；5.保證應急救援通道暢通。班組表B.7設備設施風險分級管控清單（續(xù)）風險點檢查項目標準評價