1、關(guān)于印發(fā)二一五年全面風(fēng)險管理提升工作實施方案的通知所屬各單位、機(jī)關(guān)各部門：現(xiàn)將二一五年全面風(fēng)險管理提升工作實施方案印發(fā)給你們，望認(rèn)真貫徹落實。二一五年四月二十八日 集團(tuán)本公司年全面風(fēng)險管理提升工作實施方案為深入貫徹落實集團(tuán)公司管理提升活動及全面風(fēng)險管理工作部署和要求，提升全面風(fēng)險管理工作水平，根據(jù)XXX全面風(fēng)險管理提升工作方案的要求，結(jié)合風(fēng)險管理工作實際，制定本實施方案。 一、總體思路 按照“統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合，分層分類、分步推進(jìn)，突出重點、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，分階段、有重點推進(jìn)實施。 1.統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合：在現(xiàn)有內(nèi)部控制和專業(yè)管理的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險管理目標(biāo)，統(tǒng)一風(fēng)險管理框架，統(tǒng)籌各層級風(fēng)

2、險管理職能定位，自上而下建立風(fēng)險分類清單，自下而上建設(shè)風(fēng)險事件庫，確保上下銜接一致。 2.分層分類、分步推進(jìn)：根據(jù)風(fēng)險管理目標(biāo)及各層面職能定位，結(jié)合專業(yè)管理實際，分解落實風(fēng)險管理責(zé)任，有計劃、分階段推進(jìn)，確保風(fēng)險管理適應(yīng)戰(zhàn)略及管理需要。 3.突出重點、持續(xù)優(yōu)化：根據(jù)集團(tuán)公司要求，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)，加強(qiáng)重大重要風(fēng)險和高風(fēng)險領(lǐng)域及業(yè)務(wù)管理，使風(fēng)險管理真正成為價值創(chuàng)造的重要驅(qū)動。集中管理資源，提高風(fēng)險管理的效率和效果，建立風(fēng)險管理長效機(jī)制。結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，與時俱進(jìn)，持續(xù)優(yōu)化。 二、工作重點1.完善機(jī)制和流程。充分認(rèn)識風(fēng)險管理對于各項專業(yè)管理提升的促進(jìn)作用，進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立常態(tài)化風(fēng)險

3、管理機(jī)制。明確工作職責(zé)，制定全面風(fēng)險管理制度，完善信息收集、識別評價、應(yīng)對監(jiān)控等業(yè)務(wù)流程。2.全面識別風(fēng)險。編制風(fēng)險分類清單，促進(jìn)內(nèi)部控制以及其他管理體系與風(fēng)險管理的有效銜接。建立風(fēng)險事件庫，提高風(fēng)險管理的針對性和有效性。不斷擴(kuò)展風(fēng)險管理的范圍，實現(xiàn)日常經(jīng)營管理和風(fēng)險類別管理、風(fēng)險事件管理的深度融合。3.落實管控責(zé)任。樹立抓重點、抓關(guān)鍵的意識，明確各層級重大風(fēng)險的評估標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險承受度，重點關(guān)注風(fēng)險易發(fā)和多發(fā)的管理環(huán)節(jié)，編制各層級全面風(fēng)險管理報告，推進(jìn)風(fēng)險分層分類管理和集中管理相結(jié)合。4.加強(qiáng)能力建設(shè)。提升風(fēng)險識別能力、風(fēng)險控制能力、風(fēng)險管理系統(tǒng)的保障能力。樹立全面風(fēng)險管理理念，增強(qiáng)風(fēng)險意識，強(qiáng)

4、化風(fēng)險防范，開展各層級全面風(fēng)險管理宣講培訓(xùn)，營造風(fēng)險管理文化氛圍。三、工作安排 201年全面風(fēng)險管理提升工作分以下四個階段實施： （一）方案制定階段（201年01月-201年03月）在前期工作的基礎(chǔ)上，完善專項提升工作方案，制定具體工作計劃，按照集團(tuán)公司統(tǒng)一要求，部署全年的全面風(fēng)險管理提升工作。明確目標(biāo)、細(xì)化措施，確保工作落到實處、取得實效。（二）全面推進(jìn)階段（201年04月-201年07月）按照專項提升方案、計劃和工作部署，落實措施、統(tǒng)籌推進(jìn)、扎實開展全面風(fēng)險管理提升的各項工作。在層面及各個部門和各個單位建立全面風(fēng)險管理組織體系、制度體系和風(fēng)險管理基本流程。1.建立健全風(fēng)險管理制度和流程 按

5、照集團(tuán)公司統(tǒng)一制定的全面風(fēng)險管理制度和基本流程，具體細(xì)化落實，建立全面的風(fēng)險管理制度體系，健全覆蓋各層面及各領(lǐng)域的風(fēng)險管理流程體系。 2.開展風(fēng)險管理培訓(xùn)。 組織開展全面風(fēng)險管理專題培訓(xùn)，內(nèi)容包括全面風(fēng)險管理基本概念、辦法、流程及工作要求等。4月份對各單位及部分基層單位風(fēng)險管理人員進(jìn)行培訓(xùn)， 6月份對主要業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過“走出去、引進(jìn)來”的方式培養(yǎng)一批風(fēng)險管理專業(yè)人才。 3.全面開展風(fēng)險評估 5月份，在二級單位層面編制風(fēng)險分類清單和風(fēng)險事件庫，以此為基礎(chǔ)組織開展風(fēng)險評估，確定重大風(fēng)險事件和重要風(fēng)險領(lǐng)域，編制二級單位全面風(fēng)險管理報告，5月底前報全面風(fēng)險管理辦公室。6月份開始在層

6、面，結(jié)合內(nèi)控實施細(xì)則修訂，按照總部統(tǒng)一要求，組織開展全面風(fēng)險識別、評估，逐級匯總、上報，初步建立層面風(fēng)險事件庫。7月份要結(jié)合上半年生產(chǎn)經(jīng)營完成情況，組織相關(guān)部門深度分析下半年各種風(fēng)險，編制中原半年度全面風(fēng)險管理報告，報集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理辦公室。4.爭當(dāng)全面風(fēng)險管理樣板企業(yè)借鑒ISO31000國際風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)并吸收消化再創(chuàng)新，探索有中原特色的全面風(fēng)險管理模式，著力做好風(fēng)險分類清單和風(fēng)險事件庫建設(shè)，促進(jìn)內(nèi)部控制以及其他管理體系與風(fēng)險管理的有效銜接，實現(xiàn)日常經(jīng)營管理和風(fēng)險類別管理、風(fēng)險事件管理的深度融合，爭當(dāng)集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理的樣板企業(yè)。（三）重點突破階段（201年08月-201年10月）緊跟集

7、團(tuán)公司全面風(fēng)險管理工作運行節(jié)奏，適度超前，及時掌握先進(jìn)的風(fēng)險管理方法，力爭取得創(chuàng)新成果。1.明確風(fēng)險管理重點根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，明確層面、機(jī)關(guān)處室、二級及以下各單位、各專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險管理重點，落實管理責(zé)任。制定完善重大重要風(fēng)險管理策略及措施，加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督，確保重大重要風(fēng)險可控、在控。進(jìn)一步完善風(fēng)險分類清單和風(fēng)險事件庫，分類分層編制風(fēng)險評估報告，著手編制年度全面風(fēng)險管理報告。2.學(xué)習(xí)風(fēng)險管理樣板單位和先進(jìn)企業(yè)經(jīng)驗在內(nèi)部選取基礎(chǔ)較好的單位，樹立典型，培育全面風(fēng)險管理及專項風(fēng)險管理樣板，為其他單位提供借鑒。各單位和部門定期收集整理工作中涌現(xiàn)的先進(jìn)管理經(jīng)驗和方法、典型經(jīng)驗和案例，系統(tǒng)進(jìn)行總結(jié)提煉、宣傳推廣

8、。學(xué)習(xí)集團(tuán)公司專項風(fēng)險管理樣板企業(yè)及國內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)，在高含硫氣田開采領(lǐng)域、信用風(fēng)險管理、風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警等方面應(yīng)用量化評估工具，建立操作規(guī)范、運行有效的風(fēng)險管控機(jī)制。3.建立專項風(fēng)險評估的程序性審核機(jī)制選擇重大投資項目風(fēng)險評估等業(yè)務(wù)，與專業(yè)管理部門結(jié)合，修訂完善相關(guān)管理制度，探索建立專項風(fēng)險評估的程序性審核機(jī)制。完善重要事項風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急管理辦法。（四）總結(jié)改進(jìn)階段（201年11月-201年12月）各單位、各部門對工作開展情況進(jìn)行檢查評價和經(jīng)驗總結(jié)，建立持續(xù)改進(jìn)的長效機(jī)制。全面風(fēng)險管理辦公室組織開展建設(shè)期風(fēng)險管理考核評價，對照專項提升工作運行計劃，逐項評價工作落實情況和實施效果。對管理提升工作落實情況好，取得明顯成效的部門（單位）進(jìn)行表彰獎勵，同時，對涌現(xiàn)出的典型經(jīng)驗的創(chuàng)造單位、創(chuàng)造人進(jìn)行表彰獎勵，對見到實際成效的項目給予獎勵。 四、有關(guān)要求1.全面風(fēng)險管理工作是集團(tuán)公司201年重點工作之一，是企管系統(tǒng)年度工作的重中之重，各單位、各部門要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任分工。2.各單