1、第六章 市場理論,市場理論的中心問題是分析不同類型市場中商品的均衡價格和均衡產量的決定。,第一節(jié) 市場的類型,一、市場與行業(yè)的含義 1、含義 市場：指從事商品買賣的交易場所。 市場的本質：買賣雙方相互作用并決定交易價格和交易數量的一種組織形式。 行業(yè)是生產和提供同類商品的所有廠商的總體。,2、關系 行業(yè)與市場的關系 行業(yè)是生產或供給方面的概念，而市場包括供求雙方的關系 廠商與行業(yè)的關系 成員與集體的關系,二、劃分市場類型的標準,1、市場上廠商的數目 2、產品的差異程度 3、單個廠商對市場價格的控制程度 4、廠商進入或退出一個行業(yè)的難易程度,三、市場類型的特征,四、廠商的收益,廠商有三條收益曲線

2、：總收益曲線、平均收益曲線和邊際收益曲線。 總收益（TR）是廠商銷售產品的總收入，它等于市場價格（P）乘以銷售量（Q）。 公式表示為：TR=PQ 平均收益（AR）等于總銷售收入除以銷售量。 公式表示為：AR=TR/Q 邊際收益（MR）為總收益增量除以產量增量。 公式表示為：MR=TR/Q,五、廠商的利潤,會計利潤、經濟利潤和正常利潤 廠商產量決定的制約因素 企業(yè)的目標（利潤最大化） 技術（生產函數、成本函數） 市場環(huán)境（完全競爭市場與不完全競爭市場）,數學證明： max (Q)=TR(Q)-TC(Q) 利潤最大化的必要條件要求對Q求一階導數并令其為零，即,利潤函數及廠商利潤極大化條件,利潤最大

3、化的充分條件要求對Q求二階導數并使其小于零，即,圖61 廠商的利潤極大化,廠商利潤極大化條件的幾何說明,第二節(jié) 完全競爭市場,一、完全競爭市場的特點 1、買者與賣者都是價格接受者(Price taking) 2、產品同質 (Product homogeneity) 3、資源自由流動(Free entry and exit) 4、完全信息 (Complete information),二、完全競爭市場的需求曲線,P0,三、完全競爭廠商的收益,四、完全競爭市場廠商的短期均衡,所謂短期均衡是廠商在固定投入不變條件下的均衡。具體有四種情況： P=ARAC，平均收益大于平均成本，廠商獲得超額利潤。 P=

4、AR=AC，平均收益等于平均成本，超額利潤等于零。,P=ARAVC，平均收益小于平均成本，但仍大于平均可變成本，廠商虧損，但仍可繼續(xù)生產。 P=ARAVC，平均收益小于平均可變成本，廠商虧損，停止生產。,平均收益大于平均成本， 即ARSAC，廠商獲得利潤,平均收益等于平均成本， 即AR=SAC，廠商的利潤為零,平均收益小于平均總成本，但仍大于平均可變成本，即AVCARSAC，廠商虧損，但繼續(xù)生產,平均收益等于平均可變成本，即AR=AVC，廠商虧損，處于生產與不生產的臨界點,平均收益小于平均可變成本， 即ARAVC，廠商虧損，停止生產,五、完全競爭廠商的長期均衡,完全競爭廠商的長期均衡出現在LA

5、C曲線的最低點。 此時生產的平均成本降到長期平均成本的最低點，商品的價格也等于最低的長期平均成本。,當廠商實現長期均衡時，需求曲線（d）、長期邊際成本曲線（LMC）、長期平均成本曲線（LAC）都相交于同一點。長期均衡的條件為： MR = AR = MC = AC 完全競爭廠商實現長期均衡時的利潤為零。,完全競爭條件下的經濟是最有效率的，廠商的生產要素得到最有效的配置和利用，消費者能以盡可能低的價格購買商品。 但完全競爭市場上的產品沒有差異性，消費者的多層次需求很難得到滿足。,六、對完全競爭市場的評價,1、成本不變行業(yè),成本不變行業(yè)是指該行業(yè)產量變化所引起生產要素需求的變化，不對生產要素的價格發(fā)

6、生影響。成本不變行業(yè)的長期供給曲線LS是一條水平線； 表示：在長期內，成本不變行業(yè)是在不變的均衡價格水平（等于單個廠商的不變的最低的長期平均成本）提供產量；整個行業(yè)的均衡產量，會因市場需求的增減而增減，而長期的均衡價格卻不會發(fā)生變化。,2、成本遞增行業(yè)的長期供給曲線,成本遞增行業(yè)是指該行業(yè)的產量變化所引起的生產要素需求的增加，會導致生產要素價格的上升。行業(yè)的長期供給曲線是一條向右上方傾斜的曲線； 表示：隨著成本遞增行業(yè)長期供給量的增加，長期供給價格是不斷上升的，市場需求的變化不僅引起行業(yè)長期均衡產量的同方向變化，還引起市場長期均衡價格的同方向變化。,3、成本遞減行業(yè)的長期供給曲線,成本遞減行業(yè)

7、是指該行業(yè)的產量變化所引起的生產要素需求的增加，會導致生產要素價格的下降（由于外在經濟的作用）。行業(yè)的長期供給曲線是一條向右下方傾斜的曲線； 表示：成本遞減行業(yè)的長期供給價格隨著行業(yè)長期供給量的增加而下降，市場需求的變化會引起行業(yè)長期均衡產量的同方向變化和市場長期均衡價格的反方向變化。,七、完全競爭行業(yè)的長期供給曲線,完全競爭行業(yè)的長期供給曲線是廠商長期平均成本最低點的軌跡； 完全競爭廠商的長期均衡點是分析行業(yè)長期供給曲線的出發(fā)點。,第二節(jié) 完全壟斷市場,一、完全壟斷市場的含義 完全壟斷市場是指由一家廠商完全控制一個行業(yè)的市場結構。,1、市場中只有一家廠商生產和銷售商品 2、該廠商銷售的商品沒

8、有很好的替代品 3、任何廠商進入該市場很困難或者不可能 4、該廠商擁有關于現在和未來成本和價格的完全信息 在這樣的市場中，排除了競爭因素，壟斷廠商控制了整個行業(yè)和市場，可以操縱市場價格。,二、完全壟斷市場的特點,1、要素控制 2、自然壟斷 3、專利權 4、政府特許,二、完全壟斷市場形成的原因,1、需求曲線,三、完全壟斷下廠商的需求曲線和收益曲線,2、平均收益曲線與邊際收益曲線,從表中可以看出，平均收益與價格是同步變化的，而且絕對數相等，也就是在每一個時點上AR = P。因此，平均收入函數就是需求函數，平均收益曲線就是需求曲線。,R,10,1,2,3,4,5,6,Q,AR,MR,四、完全壟斷廠商

9、均衡,1、完全壟斷下廠商的短期均衡 壟斷廠商為了獲得最大利潤，必須遵循MR = MC的原則。 在短期，壟斷廠商無法改變固定要素的投入量，而是在既定的生產規(guī)模下通過調整產量和價格，實現MR=SMC。但在MR=SMC的情況下不一定能獲得利潤。,P,P0,SMC,E,SAC,d (AR),Q*,Q,在均衡點上，廠商的平均收益大于平 均成本，存在超額利潤(陰影面積)。,廠商盈利時的情況,0,MR,P*,P,P0,SMC,E,SAC,d (AR),Q*,Q,廠商盈虧相抵時的情況,在均衡點上，平均收益等于平均成本，廠商的 利潤為零，該均衡點為收支相抵點。,0,MR,P*,P,P0,SMC,E,SAC,d

10、(AR),Q*,Q,AVC,廠商虧損但仍然生產時的情況,在均衡點上，廠商雖然存在虧損(陰影面積)，但 仍會繼續(xù)生產，因為在用全部收益彌補全部可變成本 后還有剩余，可以彌補部分不變成本的支出。,0,P*,MR,P,P*,SMC,E,SAC,d (AR),Q*,Q,AVC,廠商瀕臨關閉時的情況,在均衡點上，廠商存在虧損(陰影面積)，此時不論廠商是否繼續(xù)生產，都必須支付全部不變成本。,0,MR,廠商關閉時的情況,在均衡點上，廠商存在虧損(陰影面積)，此時 如果廠商繼續(xù)生產，既彌補不了可變成本的支出， 也彌補不了不變成本的支出。,P,P*,SMC,E,SAC,d (AR),Q*,Q,AVC,0,MR,

11、結論,在MR=MC的均衡條件下，壟斷廠商在短期均衡時可以獲得最大利潤，可以利潤為零，也可以蒙受最小虧損。,2、完全壟斷廠商的長期均衡,壟斷行業(yè)排除了其他廠商進入的可能性，廠商擁有充分的價格制定權。 壟斷廠商在長期內可以調整全部生產要素的投入量即生產規(guī)模，從而實現最大的利潤。 廠商的均衡條件始終都是邊際收益等于邊際成本，在長期和短期都存在著壟斷利潤。,壟斷廠商對生產調節(jié)的結果,（1）壟斷廠商在短期內是虧損的，但在長期又不存在一個可以使之獲得利潤（或至少使虧損為零）的最優(yōu)生產規(guī)模，那么該廠商將退出生產。 （2）壟斷廠商在短期內是虧損的，但在長期內，它通過對最優(yōu)生產規(guī)模的選擇，擺脫了虧損狀況，甚至獲

12、得利潤。,（3）壟斷廠商在短期內利用既定的生產規(guī)模獲得了利潤，在長期中，它通過對生產規(guī)模的調整，使自己獲得更大的利潤。,五、價格歧視,1、價格歧視：同一廠商在同一時間對同一產品向不同的購買者索取不同的價格。,兩條件,不同市場之間可以有效分離。,被分隔開的多個市場上需求彈性不同。,2、一級價格歧視，又稱完全價格歧視。 廠商為每單位產品制定不同的銷售價格。,P,Q,1,O,2,P1,P2,PN,A,n,B,一級價格歧視,一級價格歧視的廠商將所有消費者剩余轉化為生產者的壟斷利潤。,如果廠商已知消費者的需求曲線，即已知消費者對每一單位產品愿意并且能夠支付的最高價格，廠商就可以按此價格逐個制定商品價格。

13、,3、二級價格歧視：壟斷廠商根據不同的消費者及其購買量確定的價格。,P,Q,Q2,E,P1,P2,A,B,C,D,F,G,P3,Q3,Q1,O,第一段 第二段 第三段,二級價格歧視,廠商的收益為陰影部分FCGBP1P3，當按同一價格，例如P3價格銷售Q3產量時利潤為零。 陰影部分面積屬消費者剩余的一部分，在二級價格歧視下，廠商將這部分消費者剩余轉化成了壟斷利潤。,比較普遍，如電力公司實行分段定價。 適用于那些容易度量和記錄的勞務，如煤氣、電力、水、電話通訊等的出售。,3、三級價格歧視：壟斷廠商對同一種產品在不同的市場上或對不同的消費者群體收取不同的價格。,根據不同市場的需求狀況制定不同的價格：

14、 對需求彈性較小的市場索取較高價格； 對需求彈性較大的市場制定較低的價格。,如同一種產品， 國內市場和國際市場價格不一樣， 黃金時間和非黃金的廣告費不一樣等。,QA,QB,P,PA,PB,MRA,O,MC,MC,MRB,DA,DB,市場A： 需求彈性較小,市場B： 需求彈性較大,QA,QB,三級價格歧視圖示,一般認為，完全壟斷對經濟是有害的。 第一，在完全壟斷下，壟斷廠商可以通過高價少銷來獲得超額利潤，使資源無法得到充分利用。 第二，壟斷價格往往高于完全競爭時的價格，引起消費者剩余的減少和社會經濟福利的損失。 第三，壟斷利潤是對整個社會的剝削，會引起收入分配的不平等。 第四，壟斷的存在有可能阻

15、礙技術進步。 但是，對完全壟斷市場也要做具體分析。,六、完全壟斷市場的評價,第三節(jié) 壟斷競爭市場的廠商均衡,一、壟斷競爭市場的特征 壟斷競爭是指一種既有壟斷又有競爭，既不是完全競爭又不是完全壟斷的市場結構。 基本特點 1、廠商數量比較多，進出行業(yè)比較容易 2、存在產品差別（product differentiation） 3、廠商對產品價格略有影響力 市場勢力大小取決于產品差異程度,二、壟斷競爭下的需求曲線,1、壟斷競爭廠商所面臨的需求曲線是向右下方傾斜的。 2、與完全壟斷廠商的需求曲線相比，壟斷競爭廠商的需求曲線平緩。,Q,三、壟斷競爭市場下廠商的均衡,1、短期均衡 在短期，產品差異可以在一

16、定范圍形成廠商的壟斷地位。這時廠商的均衡與完全壟斷情況下相同，即均衡條件為：MR=MC 且存在著超額利潤。 2、長期均衡 在長期，由于競爭是差別產品的的價格下降，而且這種差別會因其它廠商的摹仿和大量生產而被取消，長期超額利潤為零。,MR=LMC； LAC=AR 即邊際收益等于長期邊際成本；長期平均成本等于平均收益。,壟斷競爭的長期均衡條件,首先，從平均成本來看，壟斷競爭市場上平均成本比完全競爭時高，但這時的平均成本一般又低于完全壟斷。 其次，從價格來看，即使在長期中，壟斷競爭時的價格也高于完全競爭，但壟斷競爭時的價格又低于完全壟斷。 最后，從產量來看，壟斷競爭時的產量一般要低于完全競爭時而高于

17、完全壟斷時。 在分析壟斷競爭時，還要注意兩點： 第一，壟斷競爭有利于鼓勵進行創(chuàng)新。 第二，在壟斷競爭下，會使銷售成本，主要是廣告成本增加。廣告競爭是壟斷競爭市場的一大特色。 經濟學家們認為，壟斷競爭從總體上看是利大于弊的。,四、壟斷競爭市場的評價,第四節(jié) 寡頭壟斷市場的廠商均衡,一、寡頭壟斷市場的含義與特征 1、寡頭壟斷市場的含義 寡頭壟斷就是少數幾家廠商壟斷了某一行業(yè)的市場，控制了這一行業(yè)的供給。,2、寡頭壟斷的形成條件,寡頭壟斷的形成是某些產品的生產與技術要求決定的； 寡頭本身所采取的排他性措施，以及政府對寡頭的扶植與支持，促進了寡頭壟斷市場的形成。,3、寡頭壟斷市場的特征,（1）廠商極少

18、(Small number of firms) （2）產品同質或異質(Product differentiation may or may not exist) （3）廠商之間相互依存(Price player or Price searcher) （4）廠商行為具有不確定性,4、類型,生產無差別產品的寡頭稱為純粹寡頭 生產有差別產品的寡頭稱為差別寡頭 當各寡頭之間存在相互勾結時，產量是由寡頭之間協(xié)商確定的。 在不存在勾結的情況下，各寡頭根據其它寡頭的產量決策來調整自己的產量，以達到利潤最大化的目的。,寡頭壟斷市場上價格的決定要區(qū)分存在或不存在勾結。在不存在勾結的情況下，價格決定的方法是價格領

19、先制和成本加成法。在存在勾結的情況下則是卡特爾。 1、價格領先制 又稱價格領袖制，指一個行業(yè)的價格通常由某一寡頭率先制定，其他寡頭追隨其后，確定各自的價格。,二、寡頭價格,第一，支配型價格領袖。領先確定價格的廠商是本行業(yè)中最大的、具有支配地位的廠商，對價格的決定舉足輕重。 第二，效率型價格領袖。領先確定價格的廠商是本行業(yè)中成本最低，從而效率最高的廠商。 第三，晴雨表型價格領袖。這種廠商在本行業(yè)中，不一定是規(guī)模最大，效率最高，但他在掌握市場行情或其他信息方面明顯優(yōu)于其他廠商。這家廠商價格的變動實際是傳遞了某種信息。 2.成本加成法:估算的平均成本的基礎上加一個固定的百分率的利潤。,各寡頭之間進行

20、公開的勾結，組成卡特爾，協(xié)調其各自的產量、價格或其他諸如銷售地區(qū)分配等事項。 卡特爾的統(tǒng)一價格 在卡特爾內部，行業(yè)利潤達到極大值的產量為各廠商產量之和Q，銷售價格都是統(tǒng)一的價格P。 卡特爾的市場分配 1.配給定額 2.以“卡特爾總成本最小”為原則 3.均分市場,三、公開勾結卡特爾,卡特爾追求整體利潤最大化，但各廠商往往從自身利益出發(fā)，存在違背協(xié)議的強烈動機，卡特爾具有不穩(wěn)定性。 目前不少國家規(guī)定卡特爾違法 。,資料 OPEC：石油生產者的國際卡特爾,石油輸出國組織（OPEC）是一個由主要石油生產國組成的國際卡特爾，成員國包括沙特阿拉伯、科威特、阿拉伯聯合酋長國、伊拉克、伊朗、卡塔爾、阿爾及利亞

21、、加蓬、利比亞、尼日利亞、委內瑞拉和厄瓜多爾等12個國家。OPEC（歐佩克）最初于1960年由5大石油生產國創(chuàng)建。根OPEC1968年文件制定的長期目標，成員國政府應該：（1）決定石油價格；（2）擁有和控制本國的石油資源。 第二個目標在大多數OPEC國家中都已經實現，其辦法是通過接管石油公司的經營權和使其國有化。關于第一個目標，1973年底到1974年期間，OPEC將石油價格提高了4倍，從每桶3美元提高到12美元。1979年伊朗革命發(fā)生時，OPEC將石油價格提高到每桶30美元以上。過高的油價大致從982年開始下跌，原因在于石油消費國的石油儲備增加、北海這樣的石油產地產量增加等等。,石油價格一般

22、在OPEC成員國石油部長的定期會議上決定。沙特阿拉伯是最有影響的成員國，因為它的生產規(guī)模大，幾乎占OPEC總產量的一半，它經常通過調整產量來影響價格。 1975年OPEC生產了全世界石油供應量的55%，占有世界市場中石油貿易量的80%以上。但到了80年代，它在世界市場總產量中所占份額下降為不到1/3，所以公開和隱蔽的降價都發(fā)生了。 OPEC在控制石油價格和產量方面都取得過很大成功。但后來成員國破壞定價和產量配額的現象也經常發(fā)生。,四、古諾模型,由法國經濟學家古諾于1838年提出。 古諾模型是只有兩個寡頭廠商的簡單模型。通常被作為寡頭理論分析的出發(fā)點。其結論可以很容易地推廣到三個或三個以上的寡頭

23、廠商的情況中去。,1、存在兩個寡頭，生產同質的產品 2、雙方無勾結 3、寡頭間進行的是產量競爭而非價格競爭，價格依賴二者生產的產品總量 4、雙方都在對方產量既定的情況下決定自己產量，然后按利潤最大化的原則進行生產。,模型假設,模型的理論說明 A和B均衡產量均為 P O Q3 Q1 Q4 Q2 Q,E,G,d,F,MR,P3,P1,P4,P2,五、斯威齊模型（彎折的需求曲線模型Kinked demand curve）,1、基本假設條件 跟跌不跟漲 如果一個寡頭廠商提高價格，其他寡頭廠商都不會跟著提高價格，因而提價寡頭廠商的銷售量將減少很多； 如果一個寡頭廠商降低價格，其他寡頭廠商會將價格下降到相

24、同的水平，以避免銷售份額的減少，因而降價寡頭廠商所能增加的銷量很少。,2、彎折的需求曲線,d,d,D,D,P,P*,F,G,該寡頭廠商由B點出發(fā)，提價所面臨的需求曲線是dd需求曲線上的dB段（需求彈性較大）； 降價所面臨的需求曲線是DD需求曲線上的BD段（需求彈性較?。蛇@兩段共同構成的該寡頭廠商的需求曲線dBD是一條彎折的需求曲線。 表示該寡頭廠商從B點（折點）出發(fā)，在各個價格水平所面臨的市場需求量。,3、間斷的邊際收益曲線,與需求曲線dB段所對應的邊際收益曲線為MRd，與需求曲線BD段所對應的邊際收益曲線為MRD，這兩段共同構成了該寡頭廠商的間斷的邊際收益曲線，其間斷部分為垂直虛線FG； 用以解釋寡頭市場上的價格剛性現象。,一般認為，寡頭壟斷具有兩個明顯的優(yōu)點： 第一，可以實現規(guī)模經濟，從而降低成本，提高經濟效益。 第二，有利于促進技術進步。各寡頭為了在競爭中取勝，就要提高生產率創(chuàng)造新產品，這就成為寡頭廠商進行技術創(chuàng)新的動力。此外，寡頭廠商實力雄厚，可以用巨額