1、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系文件,編寫,體系文件的作用,明確工作規(guī)程,規(guī)范管理 明確職責(zé) 改善部門間溝通 使管理過程嚴(yán)謹(jǐn)，減少出錯機(jī)會,通過編制文件改進(jìn)和完善管理體系。,目 錄,體系文件的結(jié)構(gòu) 和要求,通常體系文件的結(jié)構(gòu),通常的體系文件是規(guī)定管理活動的一整套系統(tǒng)文件,由四個層次構(gòu)成:,描述管理體系的文件,規(guī)定 體系有關(guān)活動的方法和步驟,規(guī)定進(jìn)行 具體工作的方法和技巧,體系運(yùn)行的證據(jù)， 用來記錄運(yùn)行的情況及結(jié)果,管理手冊,管理制度,管理規(guī)定和操作規(guī)程,記錄,A,B,C,D,安全管理部編寫 管理者代表審核 公司總經(jīng)理批準(zhǔn),相關(guān)部門人員編寫 相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核 管理者代表批準(zhǔn),相關(guān)部門人員編寫 部門經(jīng)理審核批

2、準(zhǔn),A 管理手冊,B 管理制度,C 操作規(guī)程 管理規(guī)定,體系文件的基本要求,系統(tǒng)性 全面反映相關(guān)方、管理層、標(biāo)準(zhǔn)對管理的要求 各層次文件相互支持 同一層次相互引用 邏輯性 各文件規(guī)定之間無矛盾 適用性 結(jié)合實(shí)際編制文件（針對實(shí)際過程、職業(yè)健康安全風(fēng)險等） 文件簡明、清晰 保證實(shí)際可操作性，對不適用部分及時修改,管理手冊的編寫,管理手冊的性質(zhì),是闡述公司的有關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系方針并描述其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的文件 是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系文件中最高層次的文件（管理制度和操作規(guī)程不能與之矛盾） 是綱領(lǐng)性文件，規(guī)定管理的政策和原則我們要做什么 不具備可操作性,管理手冊的作用,通過編寫管理手冊對公司內(nèi)與安

3、全生產(chǎn)有關(guān)的活動進(jìn)行全面策劃及管理 建立文件化的體系，貫徹公司的管理方針 環(huán)境改變時，保證體系及其要求的連續(xù)性 對外介紹體系 改進(jìn)的需要（基準(zhǔn)及改進(jìn)依據(jù)）,管理手冊的編寫要求,對公司所采用的體系標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)的所有適用條款進(jìn)行規(guī)定，與體系有關(guān)的，標(biāo)準(zhǔn)中沒有涉及的，也可加入手冊或引用參考） 對選定的標(biāo)準(zhǔn)中不適用的體系要求應(yīng)作出說明 要引用支持手冊的流程 至少包括 方針（必要時） 管理體系的組織機(jī)構(gòu)及人員職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系 各條款的規(guī)定或說明 手冊的控制規(guī)定（必要時）,管理手冊編寫步驟,確定企業(yè)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo) 確定有關(guān)管理的組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、權(quán)限（體系范圍） 收集整理與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)條款相對應(yīng)的現(xiàn)行做法

4、及有關(guān)部門記錄資料、文件，并對現(xiàn)有文件分類 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確定要改進(jìn)的地方 確定編制格式和結(jié)構(gòu) 形成草案 討論定稿,管理手冊的內(nèi)容,封面 手冊目錄 修訂頁 手冊發(fā)放控制頁(必要時） 介紹組織及手冊的前言 方針和目標(biāo)（必要時） 職能對照表 管理組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限描述 體系條款的描述和體系管理制度的引用 手冊使用指南（視需要） 支持性資料附錄（視需要）,管理手冊封面,公司名稱和標(biāo)志（如需要） 手冊標(biāo)題及手冊發(fā)行版號 擬制/審核/批準(zhǔn)簽字 生效日期 受控文件編號 受控文件標(biāo)識 受控號,目錄、修訂頁及發(fā)放控制頁,手冊目錄： 列出方針各章節(jié)名稱、章節(jié)號及頁數(shù) 修訂頁： 用修訂記錄的形式說明手冊中各章

5、節(jié)的修訂狀態(tài) 方針發(fā)放控制頁： 說明公司現(xiàn)行手冊的發(fā)放分布,管理手冊前言,介紹本公司及管理手冊的前言： 本公司的名稱、地址、通訊方法、業(yè)務(wù)情況、公司性質(zhì)、歷史和規(guī)模、質(zhì)量管理的歷史 所采用的體系標(biāo)準(zhǔn)及范圍 管理手冊的編制、審批、發(fā)放控制、修訂方法,方針,與組織宗旨相適應(yīng) 包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾 遵守法規(guī)的承諾 為目標(biāo)制訂提供框架 描述此方針如何為所有員工熟悉和理解 最高管理層(者)的批準(zhǔn)簽名 持續(xù)適應(yīng)性方面得到評審,組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限描述,組織機(jī)構(gòu)圖 職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的說明,體系條款的描述和管理制度的引用,分章描述對所采用的體系標(biāo)準(zhǔn)每一條款的控制，對每一條款的控制應(yīng)覆蓋或超出標(biāo)準(zhǔn)要求 合理

6、的劃分章節(jié)： 按標(biāo)準(zhǔn)條款劃分 (較多采用) 按實(shí)際業(yè)務(wù)過程劃分 各章節(jié)保持一致的格式,一般包括: 目的（必要時） 職責(zé) 對本條款的控制規(guī)定 支持文件(列出管理制度名稱),管理手冊使用指南(視需要),便于查閱手冊 手冊的各章節(jié)編排方式及章節(jié)的簡短摘要，說明方針的什么內(nèi)容在方針的什么地方,支持性資料附錄（視需要）,支持手冊的有關(guān)部門資料如： 生產(chǎn)工藝流程圖/業(yè)務(wù)過程流程圖 職能對照表 進(jìn)一步細(xì)化的職責(zé) 管理制度/操作規(guī)程清單 其它資料,管理制度的編寫,管理制度的性質(zhì),管理制度是文件化的運(yùn)作,是對完成或管理活動所規(guī)定的方法 是體系文件中第二層次的文件,也是方針的基礎(chǔ)及支持 規(guī)定管理工作的流程:為什么

7、做(why)、何時(when)、何地（where)、做什么(what)、由誰去做(who)、怎樣去做(how)、作的記錄是什么 具有可操作性，且包含體系標(biāo)準(zhǔn)中適用的要素 可能需要操作規(guī)程的支持,管理制度的作用,明確控制活動有關(guān)部門人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系 規(guī)定控制活動的依據(jù)及方式： 控制要求和依據(jù) 如何進(jìn)行控制 執(zhí)行、驗證和評審活動的依據(jù): 實(shí)際活動是否按規(guī)定流程進(jìn)行 執(zhí)行流程是否留下證據(jù)/記錄 執(zhí)行的效果是否達(dá)到,管理制度的要求,邏輯性(按管理活動的順序) 協(xié)調(diào)性: 與方針無矛盾,相互支持 管理制度之間無矛盾 與其它管理規(guī)定無矛盾 與實(shí)際運(yùn)作結(jié)合,具有可操作性: 責(zé)任明確 步驟清晰 語言準(zhǔn)

8、確、明了、措辭嚴(yán)謹(jǐn)、執(zhí)行不易引起混淆 規(guī)定相應(yīng)記錄，便于監(jiān)督、檢查 要引用支持管理制度的操作規(guī)程 封面及正文部分構(gòu)成,管理制度的要求,正文包括： 目的 適用范圍 職責(zé) 程序 相關(guān)文件及記錄,管理制度的基本內(nèi)容,目的: 說明為什么開展該項活動(why) 適用范圍: 該項控制涉及哪些部門或哪些活動 職責(zé):說明由哪個部門、哪個崗位的人員負(fù)責(zé) 實(shí)施該項活動,實(shí)施人員的責(zé)任和權(quán)限(與下文的流程一致),管理制度的基本內(nèi)容,流程： 按活動順序列出開展活動的細(xì)節(jié) 規(guī)定應(yīng)做什么 由誰執(zhí)行 何時做 在何地做 如何做 此項活動使用的材料、設(shè)備、文件、防護(hù)用品等（必要時） 此項活動如何進(jìn)行、如何控制 此項活動進(jìn)行的記

9、錄 例外特殊情況,管理制度的基本內(nèi)容,相關(guān)文件及記錄 該文件中涉及的其它文件 該文件中應(yīng)進(jìn)行的記錄、表格,管理制度編寫步驟,1、擬定管理制度清單: 確定過程 整理現(xiàn)有文件 按標(biāo)準(zhǔn)要求列出需編寫的程序 2、確定文件編寫格式,統(tǒng)一名稱、術(shù)語、稱呼、代號 3、確定編寫人員,制定編寫計劃,管理制度編寫步驟,4、編寫人員收集現(xiàn)行有關(guān)部門資料及記錄表格 5、按標(biāo)準(zhǔn)要求提出修改現(xiàn)行做法的方案,組織討論并確定新運(yùn)作流程的控制方法 6、確定資料文件編寫形式: 流程圖式 敘述式 混合式 7、形成管理制度草案 8、討論、修改草案 9、審批,操作規(guī)程及 管理規(guī)定的編寫,操作規(guī)程性質(zhì),為保證具體作業(yè)活動符合要求而制訂的

10、程序 是體系文件中第三層次的文件,是管理制度的支持性文件,也是指導(dǎo)和保證過程/活動的最基礎(chǔ)的指導(dǎo) 為開展具體管理、操作活動提供指導(dǎo) 極具操作性,操作規(guī)程的作用,描述管理制度中所提及,但未具體描述的操作性文件 對具體作業(yè)活動的方法、內(nèi)容及要求等的說明 用于指導(dǎo)執(zhí)行具體操作的人員,以確保該項操作的結(jié)果符合要求,操作規(guī)程的編寫要求及范圍,沒有操作規(guī)程就不能保證過程符合要求時，則須編寫。應(yīng)考慮培訓(xùn)效果 沒有固定的格式要求，可用不同方法表達(dá)：相片、圖表、樣本、錄像等 應(yīng)使用科學(xué)有效的方法 良好的可操作性,操作規(guī)程的種類,用于指導(dǎo)具體管理工作的各種工作細(xì)則/規(guī)章/操作規(guī)程安全工作規(guī)程 用于生產(chǎn)操作的操作規(guī)

11、程 用于檢驗/測試的操作規(guī)程及檢驗計劃 用于設(shè)備的操作/保養(yǎng)操作規(guī)程 用于指導(dǎo)具體管理工作的各種工作細(xì)則/規(guī)章,操作規(guī)程的內(nèi)容,1、標(biāo)題 操作規(guī)程名稱及編號 相關(guān)部門、過程(視需要) 相關(guān)操作及生產(chǎn)的名稱 2、批準(zhǔn)、發(fā)行與更改記錄 制訂/批準(zhǔn)人 版本/生效日期/更改記錄 受控標(biāo)記,操作規(guī)程的內(nèi)容,3、具體操作 操作、服務(wù)步驟或檢測方法、項目、步驟 使用工具、設(shè)備、防護(hù)用品及設(shè)定條件 使用材料 質(zhì)量要求或控制標(biāo)準(zhǔn) 注意事項及工作環(huán)境控制 圖示（必要時） 參考資料（必要時） 標(biāo)準(zhǔn)工時（必要時）,操作規(guī)程的編寫步驟,明確編寫步驟和內(nèi)容 草擬文件 審查 審批發(fā)布,記錄的定制,記錄的性質(zhì),為已完成的活動或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件 是體系文件中最基礎(chǔ)的文件 記錄的制訂填寫和管理對體系的運(yùn)行會產(chǎn)生重大影響 具有可操作性、可追溯性、系統(tǒng)性,記錄的作用,為體系運(yùn)行的有效性提供客觀證據(jù) 證明流程/活動滿足要求 以