企業(yè)研究論文-關(guān)于職業(yè)經(jīng)理人背叛的博弈分析【摘要】中國(guó)仍然處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，經(jīng)理人的創(chuàng)業(yè)市場(chǎng)依然存在較大的空間。市場(chǎng)發(fā)育不足給經(jīng)理人背叛提供了空間和條件，法律不健全使雇主實(shí)施懲罰策略缺乏充分的外部制度的支持。最根本的原因是企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制的不健全給職業(yè)經(jīng)理人提供了利用市場(chǎng)條件和法律缺陷的機(jī)會(huì)。雇主的誠(chéng)信不足也造成了經(jīng)理人的誠(chéng)信惡化。對(duì)待經(jīng)理人背叛，需要建立和恢復(fù)雇主的自我誠(chéng)信，規(guī)范企業(yè)財(cái)務(wù)制度，履行對(duì)社會(huì)和員工的承諾，在注重激勵(lì)和誠(chéng)信的同時(shí)也要完善企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制，最終通過企業(yè)的努力和外部環(huán)境的完善，形成新的納什均衡?！娟P(guān)鍵詞】博弈背叛納什均衡【Abstract】TheproblemconfrontingtheChineseenterpriseshasitsownuniqueness.InChina，suchlegalprotectionisveryweak.TheProfessionalManagershavealargespaceforcarveout.Themarketdevelopmentisnotenoughandthelawisnotsound.Employersinceretoleadtothefactmanagersinceretoworsentoowhilebeinginsufficient.Treatmanagerstobetray,Self-onesthatneedresumetheemployeraresincere.Througheffortsandperfectionoftheexternalenvironmentconditionofenterprise,formnewreceivingtheassortedNashequilibriumfinally.【Keywords】game；betray；NashEquilibrium【文獻(xiàn)綜述】一、選題意義pp2000年，創(chuàng)維電視出現(xiàn)震驚業(yè)界的“兵變”，職業(yè)經(jīng)理人陸華強(qiáng)帶著隊(duì)伍離開創(chuàng)維，媒體給予了很多的報(bào)道?，F(xiàn)在許多企業(yè)都曾經(jīng)歷過這樣痛苦的過程。事實(shí)上,我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)，很多都遇到“叛將出走，帶走一營(yíng)叛兵”的情況。我們每天都可以了解到一些背叛的實(shí)例。比如某公司的職業(yè)經(jīng)理人跳槽到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公司，給原公司造成極大的損失,有些經(jīng)理人利用企業(yè)的信息和資源另立門戶，采取不正當(dāng)?shù)氖侄闻c原企業(yè)雇主（所有者）直接競(jìng)爭(zhēng)；或者是惡意跳槽，損害企業(yè)利益，以及發(fā)泄私怨或謀取私利；或者個(gè)人及組織做出承諾，承諾人有履行承諾的能力,但承諾人故意不予履行。1在現(xiàn)實(shí)中這種現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生，社會(huì)或雇主蒙受了很大的損失。鑒于現(xiàn)實(shí)中的這些情況，迫使我們必須從理論上對(duì)職業(yè)經(jīng)理人背叛進(jìn)行研究，從理論的高度來找出這些現(xiàn)象原因和對(duì)策。所以作者決定對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的背叛這一課題進(jìn)行研究。二、國(guó)內(nèi)外主要研究成果針對(duì)這一課題國(guó)內(nèi)外有許多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了研究。經(jīng)理人的背叛行為是經(jīng)理人對(duì)企業(yè)內(nèi)外部的環(huán)境和預(yù)測(cè)利益權(quán)衡之后的理性反應(yīng)，也是與雇主博弈的結(jié)果。在這個(gè)問題上國(guó)外學(xué)者大多是從產(chǎn)權(quán)和制度層面上研究企業(yè)內(nèi)外部因素對(duì)經(jīng)理人行為的影響。澳大利亞經(jīng)濟(jì)學(xué)教授Tittenbrun（1996）發(fā)現(xiàn)：企業(yè)效益主要與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有關(guān)，即與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度有關(guān)。綜合研究表明，競(jìng)爭(zhēng)才是企業(yè)治理機(jī)制改善的根本保證條件，競(jìng)爭(zhēng)會(huì)迫使企業(yè)改善機(jī)制，提高效益。如果當(dāng)前的績(jī)效狀況會(huì)影響經(jīng)理人員的未來任職機(jī)會(huì)，經(jīng)理人就會(huì)努力改善企業(yè)業(yè)績(jī)和主動(dòng)限制危害所有者利益的自利行為。2日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家青木昌彥對(duì)交易者背叛行為的防范做了分析。就交易者雙方來說，雙方都有為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而背叛對(duì)方的動(dòng)機(jī)。但是考慮到重復(fù)交易的可能性，交易者就會(huì)為了長(zhǎng)期的利益而放棄其短期收益。另外，如果交易者的背叛很容易識(shí)別并廣為傳播，其他的交易者則會(huì)以拒絕交易作為對(duì)他的懲罰。也可以引入第三方作為監(jiān)督，負(fù)責(zé)收集及傳播交易者背叛的信息，或者第三方對(duì)背叛者進(jìn)行強(qiáng)制懲罰。這種強(qiáng)制性懲罰約束會(huì)逐步演變成相應(yīng)的法律制度對(duì)交易者行為進(jìn)行規(guī)范。此外，因背叛而引起的消極的道德情感也會(huì)對(duì)交易者的行為構(gòu)成約束。3德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家柯武鋼和史漫飛從動(dòng)機(jī)和契約兩方面來分析經(jīng)理人的背叛。他們指出，原則上有三種動(dòng)力能使人們?yōu)榱怂说睦娑Γ阂皇浅鲇趷?、團(tuán)結(jié)或其他各種小團(tuán)體的利他主義動(dòng)機(jī)；二是受到脅迫，脅迫者已對(duì)他們使用暴力相威脅；三是預(yù)期為他人做事會(huì)使自己獲得充分的回報(bào)的自利動(dòng)機(jī)。因此，在一定的激勵(lì)下，代理人出于團(tuán)結(jié)的考慮而將委托人的目標(biāo)作為自己的目標(biāo)；委托人也可以用直接的監(jiān)管和命令的辦法來控制代理人。如果委托人對(duì)代理人的行動(dòng)了如指掌，就可以用指令來指揮代理人，如果不服從，委托人可以施以懲罰；代理人能遵守一般規(guī)則，這些規(guī)則創(chuàng)造出激勵(lì)，使代理人出于自身利益考慮而追求委托人的利益（間接控制）。在契約方面，當(dāng)產(chǎn)權(quán)被用于無限的關(guān)系性契約時(shí)，會(huì)產(chǎn)生一些特有的契約監(jiān)督和契約執(zhí)行方面的問題。人們往往是健忘、粗心大意和懶散的，他們逃避義務(wù)，易于騙人和撒謊，在面對(duì)陌生人時(shí)尤其如此。所以需要有制度約束來壓制人身上這種本能傾向，并引導(dǎo)人們比較可信賴和預(yù)見的行事。在現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)中有許多財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用要以無限期的契約性關(guān)系為基礎(chǔ)，所以存在對(duì)可靠制度約束的特殊需要。建立自我執(zhí)行契約和完善司法系統(tǒng)，可以影響經(jīng)理人策略的選擇。4國(guó)外的研究是以發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和成熟的經(jīng)理人市場(chǎng)為背景的。我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚在起步階段，經(jīng)理人市場(chǎng)也剛剛開始萌芽。市場(chǎng)對(duì)經(jīng)理人的約束比較弱，經(jīng)理人的職業(yè)規(guī)范尚未形成；對(duì)低效企業(yè)的收購(gòu)受到資本市場(chǎng)和企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的限制，經(jīng)理人較少的面臨收購(gòu)壓力；雇主的行為不規(guī)范，經(jīng)理人對(duì)雇主的激勵(lì)甚至包括股權(quán)等在內(nèi)的長(zhǎng)期激勵(lì)缺乏信任。國(guó)外學(xué)者對(duì)這些條件下的背叛缺乏研究。所以，雖然西方理論對(duì)我們有很大的指導(dǎo)作用，但是在我國(guó)的運(yùn)用上仍然存在較大的局限性。國(guó)內(nèi)的研究，面對(duì)經(jīng)理人治理的困境，張維迎教授認(rèn)為職業(yè)經(jīng)理的職業(yè)道德很重要，需要運(yùn)用制度規(guī)范職業(yè)道德。他指出職業(yè)經(jīng)理人要有職業(yè)道德，首先對(duì)職業(yè)道德要有市場(chǎng)需求。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，國(guó)有企業(yè)只需要職業(yè)官員，經(jīng)理的職業(yè)道德是不值錢的。在外國(guó)，在市場(chǎng)上缺乏良好聲譽(yù)的經(jīng)理是很難找到工作的。但在我們國(guó)有企業(yè)用人的時(shí)候，我們并不考慮這一點(diǎn)，政府官員甚至與企業(yè)經(jīng)理合謀盜竊企業(yè)資產(chǎn)。所以說職業(yè)經(jīng)理的道德也是一個(gè)制度問題。如果我們不能夠改變我們的產(chǎn)權(quán)制度，經(jīng)理的職業(yè)道德建設(shè)就會(huì)非常難。5他同時(shí)認(rèn)為應(yīng)該完善企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)制度來提高經(jīng)理人的職業(yè)道德，這樣才能防止經(jīng)理人的背叛。6鐘朋榮教授從人力資源的歸屬方面來分析經(jīng)理人的背叛。他指出職業(yè)經(jīng)理人知識(shí)和技能的形成有三種情況：第一，職業(yè)經(jīng)理人在工作之前的學(xué)校教育以及工作期間的業(yè)余學(xué)習(xí)，由此形成的知識(shí)和技能，應(yīng)該歸個(gè)人所有；第二，公司花錢、花時(shí)間進(jìn)行培養(yǎng)，包括送到國(guó)外培養(yǎng)而形成的知識(shí)和技能，這部分人力資本應(yīng)當(dāng)歸公司所有；第三，職業(yè)經(jīng)理人在工作過程中所積累的知識(shí)和技能，這部分人力資本是工作過程的副產(chǎn)品，應(yīng)由公司和人力資本所有者共同所有。并且，經(jīng)理人在公司工作期間所形成的關(guān)系資源和客戶資源，大部分是公司投資的產(chǎn)物，公司應(yīng)當(dāng)分享所有權(quán)。7魏杰認(rèn)為要用制度約束職業(yè)經(jīng)理人，他指出職業(yè)經(jīng)理人的約束包括兩個(gè)大的方面：內(nèi)部約束和外部約束。內(nèi)部約束，指出資人與職業(yè)經(jīng)理人之間要形成相互的約束關(guān)系和約束機(jī)制。與內(nèi)部約束同樣重要的，是對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的外部約束，即社會(huì)法律、道德等各種社會(huì)機(jī)制對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的約束。他認(rèn)為，人力資本作為企業(yè)制度安排的重要要素登上歷史舞臺(tái)，是生產(chǎn)力發(fā)展引起企業(yè)體制變革的必然結(jié)果。這導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，新的治理結(jié)構(gòu)將主要圍繞如何激勵(lì)和約束人力資本來安排。8朱紅霞指出通過經(jīng)理權(quán)力的分化，建立獨(dú)立董事制度、經(jīng)理期權(quán)制度、監(jiān)督和查詢制度、損失賠償制度和道德價(jià)值的企業(yè)文化制度等對(duì)經(jīng)理人進(jìn)行約束。9張建琦教授，通過建立博弈模型，運(yùn)用博弈理論，從企業(yè)內(nèi)部分析了經(jīng)理人背叛行為及其治理困難的原因和機(jī)理，說明了經(jīng)理人背叛的主要因素，進(jìn)而提出治理的對(duì)策取向和政策建議。10三、文章主要觀點(diǎn)以及創(chuàng)新在張建琦教授通過博弈模型對(duì)經(jīng)理人背叛機(jī)理研究的啟發(fā)下，本文借助張建琦教授的模型，通過對(duì)模型中雇主和經(jīng)理人收益矩陣的微分分析，進(jìn)一步豐富了張建琦教授的模型。通過博弈模型的分析，得出職業(yè)經(jīng)理人背叛的內(nèi)在原因，根據(jù)這些原