水利工程論文-關(guān)于構(gòu)建我國(guó)水權(quán)交易市場(chǎng)的思考【摘要】黃河是我國(guó)的第二大河，但其水資源較為貧乏，隨著人口的持續(xù)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，傳統(tǒng)的水資源分配體制已不能滿足日益增長(zhǎng)的用水需求。通過(guò)發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)，采取水權(quán)交易的方式來(lái)重新配置水資源正是緩解我國(guó)目前水資源短缺問(wèn)題的有效途徑之一。本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)的必然性及其重大意義進(jìn)行了分析，闡述了對(duì)水權(quán)分配市場(chǎng)的管理并就水權(quán)交易市場(chǎng)的構(gòu)建提出了自己的構(gòu)想?！娟P(guān)鍵詞】水權(quán)交易；水權(quán)分配市場(chǎng)；水權(quán)交易市場(chǎng)；水權(quán)交易合約我國(guó)是一個(gè)貧水國(guó)家，水資源危機(jī)嚴(yán)重地影響了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，水資源如何在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式中得到最優(yōu)配置并產(chǎn)生出巨大的綜合效益，已引起越來(lái)越多的人的關(guān)注。2000年11月24日，浙江東陽(yáng)和義烏之間進(jìn)行了水權(quán)交易，南水北調(diào)工程也即將進(jìn)入水市場(chǎng)進(jìn)行水權(quán)交易，這些都表明我國(guó)在水資源經(jīng)濟(jì)管理上加大了力度，并向市場(chǎng)化邁出了一大步。然而，目前我國(guó)的水權(quán)交易正處于探索階段，為此，本文從發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)的必然性及其重大意義、水權(quán)分配市場(chǎng)的管理以及水權(quán)交易市場(chǎng)的構(gòu)建這四個(gè)方面對(duì)我國(guó)水權(quán)交易的發(fā)展作了初步探討。一、發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)的必然性在人類歷史進(jìn)程中的農(nóng)業(yè)時(shí)代，由于人口少，水資源的用途局限于飲用、農(nóng)業(yè)灌溉，對(duì)水的需求不大。而與不大的需求相對(duì)照，由于農(nóng)業(yè)時(shí)代生態(tài)環(huán)境比較好，水資源的供給相對(duì)要多。因此較小的對(duì)水的需求與較大的自然水的供給，使得花費(fèi)其余稀缺資源保護(hù)水的努力是不經(jīng)濟(jì)的。工業(yè)時(shí)代，水資源的用途越來(lái)越多，對(duì)水的需求也越來(lái)越大。與此同時(shí)，自然水的供給能力越來(lái)越弱化，水資源的絕對(duì)稀缺度越來(lái)越高。在這種情況下，如果沒(méi)有一套法律上強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)制度，則由于存在的“囚徒困境”：一方面將導(dǎo)致資源的濫用，并使當(dāng)前和長(zhǎng)期的資源最優(yōu)利用成為不可能。另一方面會(huì)加劇個(gè)人或群體在使用資源上的摩擦和對(duì)抗，并出現(xiàn)用暴力手段占有資源以及設(shè)置、維護(hù)某種排他性的產(chǎn)權(quán)。因此，當(dāng)稀缺資源一旦達(dá)到導(dǎo)致人們相互對(duì)抗的水平，產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)便不可避免，盡管產(chǎn)權(quán)的具體形式可以有很大的不同。由于水資源越來(lái)越稀缺，加之水資源需求彈性小和不存在替代效應(yīng)，這樣不同利益單位的經(jīng)濟(jì)組織就有了界定水資源產(chǎn)權(quán)的沖動(dòng)。西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論曾指出：在資源稀缺、同時(shí)又缺乏濫用資源的有效約束條件下，要?jiǎng)?chuàng)造資源的最大財(cái)富產(chǎn)出，就必須進(jìn)行資源保護(hù)的投資，也就是建立資源的排他性所有權(quán)，在明確所有權(quán)后，受利已利益的驅(qū)動(dòng)，創(chuàng)造資源的有效使用動(dòng)力。馬克思認(rèn)為資源稀缺決定了資源配置的經(jīng)濟(jì)意義和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，這是一種機(jī)會(huì)成本的選擇?？得⑺箘t把所有權(quán)看作是資源稀缺的制度反映，而產(chǎn)權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓正是資源配置的重要和基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。在資源財(cái)產(chǎn)權(quán)得到明確而清晰界定的條件下，只要這些權(quán)利能自由交換，作為市場(chǎng)層面(即外部性)的生產(chǎn)者或消費(fèi)者就能通過(guò)交換達(dá)到資源優(yōu)化配置的目的。中國(guó)目前的水資源現(xiàn)狀可以概括為幾對(duì)矛盾:區(qū)域矛盾，即上游與下游、南方與北方之間由于地理位置差異引起的矛盾；時(shí)間矛盾，即豐水期與枯水期、用水高峰與用水低谷之間由于降水和用水的時(shí)間差異引起的矛盾；用途途徑，即農(nóng)業(yè)用水與城市用水、經(jīng)濟(jì)用水與生態(tài)用水之間由于使用水的用途差異引起的矛盾；利用矛盾，即淡水與咸水、潔凈水與污染水之間由于水資源利用率的差異引起的矛盾。諸如此類的矛盾還有很多，各對(duì)矛盾之間又互相滲透、互相影響，構(gòu)織成一張紛繁復(fù)雜的矛盾網(wǎng)，而每對(duì)矛盾在某個(gè)層面上都表現(xiàn)為一種水資源的稀缺。因此，要理順并解開(kāi)這張矛盾網(wǎng)，改善我國(guó)目前的水資源管理現(xiàn)狀的一個(gè)有效解決辦法就是明確水資源財(cái)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)水權(quán)交易市場(chǎng)重新配置現(xiàn)有的供給，以期達(dá)到水資源配置的最優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用，這是歷史發(fā)展做出的選擇。二、發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)的重大意義長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的水資源分配體制是一種指令配置模式的延續(xù)，主要通過(guò)行政手段來(lái)配置水資源。在這種模式下，水價(jià)不能反映資源稀缺程度，浪費(fèi)嚴(yán)重，供需矛盾日趨尖銳。在水資源日益稀缺、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的新形勢(shì)下，舊的配置方式不能有效協(xié)調(diào)地方利益矛盾，必須進(jìn)行改革。發(fā)展水權(quán)交易市場(chǎng)，通過(guò)水權(quán)轉(zhuǎn)讓可以達(dá)到資源優(yōu)化配置的目的。在價(jià)值規(guī)律作用下，資源總是由利用效率低向利用效率高、收益低向收益高的方向調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)局部和全社會(huì)最大利益。在大部分可開(kāi)發(fā)的水資源已被分配占用的情況下，人們關(guān)注通過(guò)銷售和轉(zhuǎn)讓來(lái)重新配置那些已經(jīng)被分配的資源，多數(shù)水權(quán)轉(zhuǎn)讓是從較低收益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向較高收益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)讓，如從農(nóng)業(yè)用水向城鎮(zhèn)供水和工業(yè)用水轉(zhuǎn)讓。通過(guò)市場(chǎng)交換，雙方的利益同時(shí)增加，水資源的價(jià)值得到充分體現(xiàn)。在科學(xué)配置的前提下，水資源的有效利用達(dá)到優(yōu)化，這是市場(chǎng)效率的體現(xiàn)。通過(guò)水權(quán)交易，全社會(huì)節(jié)水意識(shí)增強(qiáng)。通過(guò)水權(quán)的劃定，上下游用水成本相應(yīng)增加，上游多用水就意味著喪失潛在收益，即用水要付出機(jī)會(huì)成本，而下游多用水要付出直接成本，這就為上下游都創(chuàng)造了節(jié)水激勵(lì)，全社會(huì)的節(jié)水意識(shí)都會(huì)大大增強(qiáng)。此外，由于市場(chǎng)具有動(dòng)態(tài)性，能夠反映總水量的變化和用水需求的變化，部分消除了指令分配各地區(qū)水量的不合理性。通過(guò)發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)還可以抑制或避免新建供水工程。通過(guò)水資源的有效配置，增加可利用的資源量，根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，以市場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)水權(quán)在不同行業(yè)部門間的轉(zhuǎn)讓。三、水權(quán)分配市場(chǎng)的管理水權(quán)分配市場(chǎng)主要由水權(quán)批售市場(chǎng)構(gòu)成，所進(jìn)行的是水資源的所有者(國(guó)家或水資源管理部門)和用水戶之間的初次水權(quán)交易，通過(guò)分配，水資源的使用權(quán)由政府向市場(chǎng)主體轉(zhuǎn)移。對(duì)于水權(quán)分配市場(chǎng)的管理主要側(cè)重于水權(quán)分配制度的確定、水權(quán)分配方式的選擇以及水權(quán)登記制度的設(shè)立等一些行政、政策性管理。(一)水權(quán)的分配制度水權(quán)的初始分配制度規(guī)定(簡(jiǎn)稱水權(quán)分配制度)一般有三種：一是“自由取用”水權(quán)制，即把水資源看作是取之不盡、用之不竭的純自然物而自由取用的水權(quán)分配方式；二是按照“先來(lái)先用”的原則進(jìn)行分配的制度，簡(jiǎn)稱“優(yōu)先專用水權(quán)制度”，又稱“等候式”水權(quán)制度；三是競(jìng)爭(zhēng)性水權(quán)制度，是指在水資源短缺的前提下，對(duì)現(xiàn)有的水資源進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性分配。其分配制度又可分為兩種形式，即行政性分配和市場(chǎng)分配。行政性分配是指政府按照一定的模式對(duì)現(xiàn)有的水資源進(jìn)行指令性分配的過(guò)程。市場(chǎng)分配即是利用市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制進(jìn)行水權(quán)初始分配的過(guò)程，實(shí)踐中主要采用拍賣模式。不同的水資源稟賦決定不同的水資源分配體制。在我國(guó)，由于地域面積廣大，各地水資源的短缺程度不同，因而水權(quán)分配制度也有所不同。在我國(guó)南方一些地區(qū)，由于水資源充裕，其分配體制多采用前兩種方式。而在北方地區(qū)，由于水資源的短缺，多采用競(jìng)爭(zhēng)性水權(quán)分配制度。如在黃河流域，由于水資源的極度缺乏，自1987年開(kāi)始執(zhí)行“分水方案”，即在扣除輸沙等生態(tài)用水210億立方米的前提下，將剩余的370億立方米黃河水按一定比例分配到了沿黃各省、自治區(qū)(胡鞍鋼，王亞華，2000)。一般而言，水權(quán)市場(chǎng)的建立只有在水資源短缺地區(qū)才有意義，因此，我們討論的水權(quán)分配市場(chǎng)中的分配制度主要是指競(jìng)爭(zhēng)性水權(quán)制度。(二)水權(quán)的分配模式不同的分配模式將產(chǎn)生不同的效益與成本，對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的程度亦將有所差異。在競(jìng)爭(zhēng)性水權(quán)制度下，水資源的條件不同，水權(quán)分配的模式可能不同；在同一水資源條件下，對(duì)于不同的地區(qū)和不同的行業(yè)，水權(quán)分配的模式也不同。實(shí)踐中，主要有如下水權(quán)分配模式：1、人口分配模式。在進(jìn)行水權(quán)初始分配時(shí)，將可分配水量按人口分解到各用水戶，使人人享受同等的用水權(quán)。這種模式體現(xiàn)了資源分配的公平性，但忽略了不同行業(yè)從業(yè)人員