論文提要 學(xué)術(shù)界將國際貿(mào)易分為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是一個(gè)國家既進(jìn) 口、又出口同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的貿(mào)易行為。二十世紀(jì)七十年代末、八十年代初，以規(guī)模 經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異為核心思想的新貿(mào)易理論體系逐步建立，成為解釋頻繁地發(fā)生在要素 稟賦相似的國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。但是，新貿(mào)易理論并沒有完全 替代比較優(yōu)勢理論而成為解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的唯一理論體系，再加上比較優(yōu)勢理論又經(jīng) 過不斷地發(fā)展與完善，因此，新貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢一起共同解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象 與特征。 隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快以及發(fā)展中國家的日益崛起，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也開始 逐漸成為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間以及發(fā)展中國家之間新的貿(mào)易現(xiàn)象。中國作為發(fā) 展中大國，如何利用比較優(yōu)勢，通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易來獲取動(dòng)態(tài)與靜態(tài)的貿(mào)易利益，對于 想在一個(gè)激烈的競爭環(huán)境里實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上趕超的中國也存在極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。所 以，本文將著手于以下幾點(diǎn)的研究： 1 、國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的闡述，是否說明傳統(tǒng)貿(mào)易理論已經(jīng)過時(shí)， 不能夠用來解釋中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易； 2 、由于經(jīng)濟(jì)水平以及其他各方面的差距，作為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論體系的核心思想， 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異是否能夠完全解釋中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)現(xiàn)狀、特點(diǎn)： 3 、如何定位中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易未來的發(fā)展趨向。 鑒于此，根據(jù)現(xiàn)時(shí)國際貿(mào)易格局，結(jié)合中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀、特點(diǎn)，本文認(rèn)為， 隨著中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展，單單以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異還不能完全詮釋中國 現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點(diǎn)。因此，研究中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，就必須結(jié)合比較優(yōu)勢 理論與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，從而更好地定位中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易未來的發(fā)展趨向。 關(guān)鍵詞：要素稟賦；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；h - o - r 模型 a b s t a c t i n t e r n a t i o n a lt r a d ei sd i v i d e di n t oi n t r a i n d u s t r yt r a d ea n di n t e r - i n d u s t r yt r a d ei n t h e o r y i n t r a - i n d u s t r y t r a d eh a sb e e nd e f i n e dt h eb e h a v i o rt h a ts o m ec o u n t r y p r o c e e dn o to n l ye x p o r t i n gb u ta l s oi m p o r t i n gp r o d u c t si nt h es a m ei n d u s t r y i nt h e l a s t19 8 0 sa n de a d y19 9 0 s ，w i t ht h ee m e r g e n c eo fn e wt r a d et h e o r y , t h et h e o r y s y s t e mo fi n t r a i n d u s t r yt r a d e w h i c hh a db e e ns e tu pw i t hf o c u s i n go ns c a l e e c o n o m ya n dp r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n 。b e c a m eap r e t t yi m p o r t a n tt h e o r yt oe x p l a i n t h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d et h a to c c u r r e df r e q u e n u yb e t w e e nt h ec o u n t n e sw i t hs i m i l a r f a c t o re n d o w m e n t b u tn e wt r a d et h e o r yh a s n tr e p l a c e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h e o r yc o m p l e t e l yt ob et h eo n l yt h e o r ys y s t e mt h a te x p l a i n si n t r a - i n d u s t r yt r a d e 。 a n di nt h eo t h e rh a n dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r yh a sb e e nd e v e l o p i n ga n d p e r f e c ti t s e l f ，t h e r e f o r eb o t hn e wt r a d et h e o r ya n dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y a r ea b l et oe x p l a i nt h ep h e n o m e n aa n dc h a r a c t e ro fi n t r a - l n d u s t r yt r a d e w i t ht h es p e e d - u po fw o d de c o n o m yi n t e g r a t i o na n dt h er i s eo fd e v e l o p i n g c o u n t n e s ，in t r a - i n d u s t r yt r a d eh a sb e e nt h en e wp h e n o m e n an o to n l yb e t w e e nt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sb u ta l s oa m o n gt h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e s a sal a r g ed e v e l o p i n gc o u n t r y , h o wt or e c e i v ed y n a m i ca n ds t a t i ct r a d e b e n e f i t sf r o mi n t r a - i n d u s t r yt r a d ev i ac o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei sp r e t t yi m p o r t a n tf o r c h i n ai no r d e rt oo v e r t a k et h ee c o n o m yi na na r d e n tc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t i n v i e wo ft h ep r a c t i c eo ff o r e i g ni n t r a i n d u s t r yt r a d e ，t h i st h e s i sw i l le m b a r ks o m e s t u d i e sa sf o l l o w s ： 1 、w h e t h e rt h es t u d i e so nt h et h e o r yo fi n t r a i n d u s t r yt r a d e ，w h i c hi s r e s e a r c h e db yt h es c h o l a r sh o m ea n da b r o a d ，s h o wt h a tt h et r a d i t i o n a lt r a d et h e o r y h a sb e e no u to fd a t ea n dc o u l dn o te x p l a i nc h i n a si n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n y m o r e ； 2 、b e c a u s eo ft h eg a po ft h ee c o n o m yl e v e la n do t h e r s ，a st h ec o r eo ft h e t h e o r ys y s t e mo fi n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，i fs c a l ee c o n o m ya n dp r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n a r ea b l et oe x p l a i nt h ea c t u a l i t ya n dp e c u l i a r i t yo fc h i n a si n t r a - i n d u s t r yt r a d e ； 3 、h o wt oi o c a t et h et r e n do fc h i n a si n t r a i n d u s t r yt r a d e b a s e do nt h o s et h r e ep o i n t s ，a c c o r d i n gt ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a d es i t u a t i o n n o w a d a y s ，c o m b i n i n gt h ea c t u a l i t ya n dp e c u l i a r i t yo fc h i n a si n t r a i n d u s t r yt r a d e ， t h i st h e s i sf i g u r e st h a tu n d e rt h ec o n s i d e r a t i o no ft h eo r i g i n a t i o na n dd e v e l o p m e n t o fc h i n a si n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，o n l ys c a l ee c o n o m ya n dp r o d u c td i f f e r e n t i a t i o nc a n n o tp e r f e c t l ye x p l a i nt h ea c t u a l i t ya n dp e c u l i a r i t yo fc h i n a si n t r a i n d u s t r yt r a d e t h e r e b y , t h et r a d i t i o n a lt h e o r ya n dt h et h e o r yo fi n t r a - i n d u s t r yt r a d eh a v et o b e a s s o c i a t e dt ol o c a t et h et r e n do fc h i n a si n t r a - i n d u s t r yt r a d em o r ep r o p e r l yw h e n s t u d y i n gt h ec h i n a si n t r a - i n d u s t r yt r a d e k e yw o r d s ：f a c t o re n d o w m e n t = i n t r a i n d u s t r yt r a d e = h - 0 - rm o d e l 廈門大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 茲呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨(dú)立完成的研究成果。本人 在論文寫作中參考的其他個(gè)人或集體的研究成果，均在文中以明確方式標(biāo) 明。本人依法享有和承擔(dān)由此論文產(chǎn)生的權(quán)利和責(zé)任。 聲明人( 簽名) ：s 慕 加卞5 月芩日 廈門大學(xué)學(xué)位論文著作權(quán)使用聲明 本人完全了解廈門大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定。廈門大學(xué)有 權(quán)保留并向國家主管部門或其指定機(jī)構(gòu)送交論文的紙質(zhì)版和電子版，有權(quán) 將學(xué)位論文用于非贏利目的的少量復(fù)制并允許論文進(jìn)入學(xué)校圖書館被查 閱，有權(quán)將學(xué)位論文的內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，有權(quán)將學(xué)位論文的 標(biāo)題和摘要匯編出版。保密的學(xué)位論文在解密后適用本規(guī)定。 本學(xué)位論文屬于 1 、保密() ，在年解密后適用本授權(quán)書。 2 、不保密( ) ( 請?jiān)谝陨舷鄳?yīng)括號(hào)內(nèi)打“ ) 儲(chǔ)簽名：3 蕊 導(dǎo)師簽名：夕鬈磐葉i 弱 日期：娜9 毋 e t 期：沙叼年廠月2 汨 關(guān)于比較優(yōu)勢與中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究 第一章導(dǎo)論 第一節(jié)選題背景 在國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和國際貿(mào)易格局形成的研究方面，以要素稟賦理論為核 心的比較優(yōu)勢理論一直作為經(jīng)典性的理論而占主導(dǎo)地位。它強(qiáng)調(diào)各國比較優(yōu)勢差異 在國家貿(mào)易中起決定作用，國際貿(mào)易格局的形成取決于各國比較優(yōu)勢的互補(bǔ)性。 二戰(zhàn)后，大量的國際貿(mào)易是在工業(yè)化國家中間進(jìn)行的，而且數(shù)據(jù)進(jìn)一步表明大 部分貿(mào)易是在行業(yè)內(nèi)而不是行業(yè)間進(jìn)行的。這種區(qū)別于以往的貿(mào)易的被稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易( i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ) 。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象被視為戰(zhàn)后國際貿(mào)易領(lǐng)域的兩大發(fā) 現(xiàn)之一( 另一發(fā)現(xiàn)是里昂惕夫之謎) 。然而，在戰(zhàn)后一段時(shí)期里，在解釋工業(yè)化國家 之間相互貿(mào)易的原因以及工業(yè)化國家之間相互貿(mào)易占主體地位的國際貿(mào)易新格局的 形成上，比較優(yōu)勢理論作為“國際貿(mào)易理論中最重要、最古老也最基本的命題 ， 一方面，其本身存在著局限與不足；另一方面，和所有重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一樣，也 遭遇到嚴(yán)重的誤解，有意無意地被夸大局限性，因此，比較優(yōu)勢理論顯得蒼白無力， 于是新的相關(guān)理論新貿(mào)易理論( n e wt r a d et h e o r i e s ) 順勢而生。由于產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易被認(rèn)為是當(dāng)代國際貿(mào)易的主流形態(tài)，因此，新貿(mào)易理論被認(rèn)為是更具有解 釋力的理論，比較優(yōu)勢理論則因?yàn)橹荒芙忉屨际澜缳Q(mào)易總額比重較少的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 而相應(yīng)地被冷落。 因此，是否就應(yīng)該認(rèn)為，比較優(yōu)勢只能解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，現(xiàn)實(shí)中大量存在的產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易應(yīng)當(dāng)由基于報(bào)酬遞增和不完全市場的新貿(mào)易理論來解釋呢? 答案是否定 的。實(shí)際上，在2 0 世紀(jì)下半葉，現(xiàn)代比較優(yōu)勢在基本框架的基礎(chǔ)上得到了長足的發(fā) 展，無論是純理論還是經(jīng)驗(yàn)分析層面的研究，都大大地拓展了這一理論所覆蓋的范 圍和解釋力：第一，從純理論來看，在報(bào)酬遞增和不完全市場之外的比較優(yōu)勢，可 以作為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的解釋變量；第二，經(jīng)驗(yàn)研究顯示，比較優(yōu)勢是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重 要原因：第三，結(jié)合國際分工和國際貿(mào)易的新特點(diǎn)來看，探討比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易的內(nèi)在聯(lián)系是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究進(jìn)一步發(fā)展的重要趨勢。 隨著加入w t o ，中國與世界各國的貿(mào)易往來和經(jīng)濟(jì)合作會(huì)越來越多。中國的經(jīng) 。d i x i ta n dn o r m a n ，1 9 8 0 ，p 2 第一章導(dǎo)論 濟(jì)發(fā)展離不開國際市場，國際市場的變化為我們提供了前所未有的歷史機(jī)遇，隨著 國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易環(huán)境的不斷變化，需要我們不斷研究新的貿(mào)易理論，以更好地制定對 外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略和指導(dǎo)對外貿(mào)易的實(shí)踐。中國對外貿(mào)易的目的不僅要獲得通過產(chǎn)業(yè) 間貿(mào)易帶來的比較利益，還要通過發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易來優(yōu)化中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng) 濟(jì)的全面發(fā)展。因而對中國如何既要利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，又要利用比較優(yōu)勢，在不完全 競爭的條件下發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易展開研究，已成為一項(xiàng)具有很強(qiáng)現(xiàn)實(shí)意義的課題。 第二節(jié)研究方法 一、理論綜述與實(shí)踐的統(tǒng)一 本文比較詳細(xì)地介紹了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中關(guān)于比較優(yōu)勢的理論模型，結(jié)合中國 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀，闡述了比較優(yōu)勢對中國發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要意義，并說明 了比較優(yōu)勢貿(mào)易理論在中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展中具有普遍的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義； 二、定性分析與定量分析相結(jié)合 文章中一方面采用定性分析的手法說明了中國利用比較優(yōu)勢發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 適用性以及利益效應(yīng)分析，另一方面又以定量分析的手法從實(shí)證上計(jì)算了中國產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平較高的商品的比較優(yōu)勢，兩者互相結(jié)合，互相呼應(yīng)： 三、整體與部分的統(tǒng)一 在分析中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)，先從整體上分析了其規(guī)模，接著從部分上深入分 析其構(gòu)成，從而更能了解比較優(yōu)勢在中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的具體體現(xiàn)； 四、模型分析與實(shí)證分析并重 本文在實(shí)證分析中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模與構(gòu)成以及地理方向的過程中，從中發(fā)現(xiàn) 比較優(yōu)勢在中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展過程中的特殊地位與作用，如何解釋這些特點(diǎn)? 本 文引進(jìn)h o r 模型試圖加以說明。 總的說來，本文運(yùn)用理論研究和實(shí)證分析相結(jié)合的方法，力求在吸收國內(nèi)外學(xué) 者的研究成果的基礎(chǔ)上，作出了以下嘗試：第一，對結(jié)合比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 理論發(fā)展作了較完整的闡述；第二，對中國1 9 9 5 年以來產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀及其 關(guān)于比較優(yōu)勢與中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究 比較優(yōu)勢進(jìn)行了全面的實(shí)證分析，并在此基礎(chǔ)上引進(jìn)h _ 0 - r 模型，從比較優(yōu)勢角度 對中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動(dòng)因及特點(diǎn)進(jìn)行了解釋；第三，在模型分析的基礎(chǔ)上，提出了 中國如何利用比較優(yōu)勢發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的思路和對策。 第三節(jié)邏輯思路 本文的思路是：首先對比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論發(fā)展歷程進(jìn)行綜述，并介紹 了基于比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究，為本文的實(shí)證分析建立一個(gè)理論基礎(chǔ)，然 后對中國1 9 9 5 年以來按照協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度( h s ) 標(biāo)準(zhǔn)的前1 8 類商品的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以及比較優(yōu)勢進(jìn)行了實(shí)證分析，揭示了中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀及其特點(diǎn)， 說明了中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與比較優(yōu)勢存在息息相關(guān)的聯(lián)系，并在此基礎(chǔ)上引用了 h o - r 模型加以詮釋中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動(dòng)因與特點(diǎn)，從而為中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展 提供了思路。本文共分五章，具體安排如下： 第一章是本文的導(dǎo)論。作為本文的開頭部分，導(dǎo)論分別介紹了本文的選題背景、 研究方法以及邏輯思路，是本文內(nèi)容的濃縮與概括； 第二章是本文的理論基礎(chǔ)。該部分簡述了比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論發(fā)展歷程， 并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步介紹了引入比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論模型。 第三、四、五章是本文的主體部分。第三章為本文上下文的過渡。首先，該部 分在第二章的基礎(chǔ)上，分析了比較優(yōu)勢對中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的適用性，說明比較優(yōu)勢 理論對于發(fā)展中國家，尤其是最大的發(fā)展中國家中國發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也同 樣具有重要的指導(dǎo)意義。隨后，分析了中國利用比較優(yōu)勢來發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所獲得 的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)利益效應(yīng)，借此說明比較優(yōu)勢對中國發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的意義。 第四章是本文的實(shí)證部分。該部分將對中國1 9 9 5 年以來按照協(xié)調(diào)商品名稱和 編碼制度( h s ) 標(biāo)準(zhǔn)的前1 8 類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模、構(gòu)成及其“顯性比較 優(yōu)勢指數(shù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)與測量，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行了分析，從中發(fā)現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 的特點(diǎn)：比較優(yōu)勢在中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展中地位非常重要。 第五章是本文的模型分析部分。通過引進(jìn)h _ o - r 模型，對中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動(dòng) 因與特點(diǎn)進(jìn)行了解釋，并把模型加以拓展，進(jìn)一步詮釋了比較優(yōu)勢是中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易產(chǎn)生和發(fā)展的重要原因，并在此基礎(chǔ)上探討了h o - r 模型對中國發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 的啟發(fā)。 關(guān)于比較優(yōu)勢與中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究 第二章比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概述 第一節(jié)比較優(yōu)勢理論的發(fā)展歷程 比較優(yōu)勢理論指的是建立在李嘉圖比較優(yōu)勢原理基礎(chǔ)上，以赫克歇爾俄林 要素稟賦理論( 簡稱h o 理論) 為核心的貿(mào)易理論，并假設(shè)存在完全競爭和規(guī)模報(bào)酬 不變。從傳統(tǒng)的靜態(tài)比較優(yōu)勢發(fā)展到現(xiàn)代動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢，比較優(yōu)勢理論得到了不斷 完善與發(fā)展的歷程。 一、傳統(tǒng)的靜態(tài)比較優(yōu)勢理論 無論是以勞動(dòng)生產(chǎn)率差異為基礎(chǔ)的李嘉圖比較優(yōu)勢理論，還是以生產(chǎn)要素供給 為基礎(chǔ)的赫克歇爾俄林要素稟賦理論，他們都認(rèn)為各國的靜態(tài)比較優(yōu)勢是構(gòu)成 國際分工和國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，其比較優(yōu)勢產(chǎn)生的前提是各國的供給、生產(chǎn)條件不可 改變，資源和生產(chǎn)要素不能在國際間流動(dòng)，這種傳統(tǒng)比較優(yōu)勢具有靜態(tài)的特征。因 此，把李嘉圖比較優(yōu)勢理論以及h - o 要素稟賦理論稱為靜態(tài)比較優(yōu)勢理論。 ( 一) 李嘉圖的比較優(yōu)勢理論 李嘉圖比較優(yōu)勢理論中比較優(yōu)勢的含義是比較成本。 自從李嘉圖( d a v i dr i c a r d o ) 提出比較優(yōu)勢論一個(gè)多世紀(jì)以來，該學(xué)說一直被看 作是整個(gè)國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。該學(xué)說認(rèn)為：兩國并不需要生產(chǎn)所有商品，而只需 生產(chǎn)他們具有比較優(yōu)勢的商品，然后再進(jìn)行交換，這樣就能提高雙方的貿(mào)易利益， 增加國民福利。 在李嘉圖的比較優(yōu)勢模型中，比較優(yōu)勢的產(chǎn)生是由于各國勞動(dòng)生產(chǎn)率( 勞動(dòng)是生 產(chǎn)的惟一要素) 之間存在差異。但是李嘉圖并沒有解釋各國勞動(dòng)生產(chǎn)率和國家問比較 優(yōu)勢存在差異的原因，即對比較優(yōu)勢差異存在的原因看成是無關(guān)緊要的。當(dāng)然它也 不能解釋國際貿(mào)易對生產(chǎn)要素收入的影響。顯然李嘉圖模型只是假定了而不是解釋 了比較優(yōu)勢，實(shí)際上是把比較優(yōu)勢看作是模型以外因素所決定的一個(gè)已知變量，并 由勞動(dòng)生產(chǎn)率或說生產(chǎn)技術(shù)或說生產(chǎn)函數(shù)的天生差異體現(xiàn)出來。另外，李嘉圖的比 較優(yōu)勢論是一個(gè)靜態(tài)的理論，它是建立在一些靜態(tài)的前提上的，如勞動(dòng)生產(chǎn)率不變、 勞動(dòng)生產(chǎn)要素在國際間不能自由轉(zhuǎn)移、沒有運(yùn)輸成本等等。 第二章比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概述 ( 二) h - o 要素稟賦理論 h - o 要素稟賦理論中比較優(yōu)勢的含義是機(jī)會(huì)成本。 h _ 0 要素稟賦理論研究了比較優(yōu)勢產(chǎn)生的基礎(chǔ)以及貿(mào)易對兩國要素收入的影 響，從而進(jìn)一步擴(kuò)展了比較優(yōu)勢理論，使之成為傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的基石。 h 一0 定理認(rèn)為各國的相對要素豐裕度即要素稟賦是國際貿(mào)易中各國具有比較優(yōu) 勢的基本原因和決定因素。簡而言之，勞動(dòng)相對豐裕的國家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn) 品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。正是因?yàn)檫@個(gè)原因，h - o 定理又常被稱為要素稟賦理論。 h 一0 定理認(rèn)為，相對要素豐裕度和相對要素價(jià)格之間的差異是導(dǎo)致兩國貿(mào)易前相對 商品價(jià)格不同的原因，這種相對要素價(jià)格和相對商品價(jià)格之間的差異可以轉(zhuǎn)化成為 兩國間絕對要素價(jià)格和絕對商品價(jià)格的差異，這種絕對價(jià)格差異才是兩國之間發(fā)生 貿(mào)易的直接原因。 h o 模型的最重要意義在于揭示了比較優(yōu)勢的來源，即各國的相對要素豐裕度 或者說是要素稟賦的差異。然而，h - o 模型仍以完全市場競爭結(jié)構(gòu)為前提條件，與 李嘉圖的比較優(yōu)勢論一樣，是一個(gè)靜態(tài)的理論。 二、現(xiàn)代的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論 傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論具有靜態(tài)的特征。但處于當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，生產(chǎn) 要素、資源可以在國際間流動(dòng)，自然資源通過技術(shù)進(jìn)步可以被改良、人工合成或被 新材料所替代，人力資源可以通過人力資本投資而以“質(zhì)量一上的優(yōu)勢彌補(bǔ)“數(shù)量 上的劣勢。這表明，大部分發(fā)展中國家所具有的靜態(tài)比較優(yōu)勢，在國際競爭中并不 一定具有動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢。針對這些矛盾，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論逐漸發(fā)展起來。動(dòng)態(tài) 比較優(yōu)勢理論強(qiáng)調(diào)的是比較優(yōu)勢的內(nèi)生性與動(dòng)態(tài)性。 現(xiàn)代動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論的發(fā)展經(jīng)歷了五個(gè)過程，它的始祖是日本學(xué)者小島清 ( k i y o s h ik o j i m a ) ，他在新古典貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上提出了“邊際產(chǎn)業(yè)論 ，并將比較 優(yōu)勢做了詳細(xì)的分析。日本其他幾位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，例如筱原二代平的動(dòng)態(tài)比較成本理 論，赤松要的雁行形態(tài)理論等等把這些理論進(jìn)行了拓展，接著是v e r n o n 的生命周期 理論，還有b a l a s s a 外貿(mào)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移假說以及k r u g m a n 等人提出的新貿(mào)易理論和楊小 凱的內(nèi)生比較優(yōu)勢理論。 ( 一) 小島清等人的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論 2 0 世紀(jì)7 0 年代末，日本學(xué)者小島清( k i y o s h ik o j i m a ) 在新古典貿(mào)易理論的基 關(guān)于比較優(yōu)勢與中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究 礎(chǔ)上提出了“邊際產(chǎn)業(yè)論 ，將比較優(yōu)勢做了詳細(xì)的分析，并涉及到了比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn) 移。小島清認(rèn)為：各國的勞動(dòng)與經(jīng)營資源的比率存在差異，這種差異導(dǎo)致了比較成本 的差異，比較成本的差異使比較利潤率出現(xiàn)差異，因此，對外貿(mào)易和對外投資可以 建立在比較成本和比較利潤率的基礎(chǔ)之上。依據(jù)這原理，一國應(yīng)大力發(fā)展擁有比 較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，并出口該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，同時(shí)，縮減比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)口該產(chǎn) 業(yè)的產(chǎn)品，這樣可以獲得貿(mào)易利益。 筱原三代平的動(dòng)態(tài)比較成本理論主要觀點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)一國不能按照既定的比較成本 參與國際分工，而應(yīng)該借助各種手段實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，從而增加國際競爭力。一 國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展不能被動(dòng)的為國際比較優(yōu)勢條件所左右，而應(yīng)充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略選擇 的能動(dòng)性，以競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)代替比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，使之成為該國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長期戰(zhàn)略 目標(biāo)。 赤松要的雁行形態(tài)理論提出，后起國特定產(chǎn)業(yè)的生命周期一般由三個(gè)階段構(gòu)成， 即：進(jìn)口國內(nèi)生產(chǎn)( 進(jìn)口替代) 出口( 后又?jǐn)U展為五階段，加上“成熟”和“返 進(jìn)口”兩個(gè)階段) 。第一只雁形是進(jìn)口的浪潮，這是因?yàn)楹筮M(jìn)國的產(chǎn)業(yè)沒有發(fā)展起來， 市場又向外開放了，使得外國產(chǎn)品大量的進(jìn)入國內(nèi)市場。第二個(gè)雁形是進(jìn)口所引發(fā) 的國內(nèi)生產(chǎn)的浪潮，外國產(chǎn)品涌進(jìn)國內(nèi)市場后，導(dǎo)致市場的進(jìn)一步擴(kuò)大，后進(jìn)國就 可以利用引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和本國的低工資相結(jié)合，從事本國生產(chǎn)，即采用進(jìn)口替代戰(zhàn) 略。第三個(gè)雁形是國內(nèi)生產(chǎn)所促進(jìn)的出口高潮，在本國生產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定的程度， 隨著先進(jìn)技術(shù)的采用、經(jīng)營管理水平和勞動(dòng)生產(chǎn)率的不斷提高，加上本國的低工資， 產(chǎn)品成本大為下降，逐漸形成優(yōu)勢，進(jìn)入國際市場，形成出口的浪潮。赤松的雁形 理論揭示了后進(jìn)國家參與國際貿(mào)易的模式以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的途徑。 ( 二) v e r n o n 的產(chǎn)品生命周期理論 產(chǎn)品生命周期理論是由v e r n o n 創(chuàng)立的，他認(rèn)為產(chǎn)品具有生命周期，而技術(shù)差距 是引起國際貿(mào)易的重要因素。產(chǎn)品的貿(mào)易是以技術(shù)上的暫時(shí)領(lǐng)先和技術(shù)壟斷為基礎(chǔ) 的，隨著壟斷地位的喪失，貿(mào)易的流向隨之發(fā)生變化。他把產(chǎn)品周期分三個(gè)階段， 即產(chǎn)品的“嶄新 階段、“成熟”階段和“標(biāo)準(zhǔn)化 階段。在產(chǎn)品的“嶄新 階段， 企業(yè)具有選擇在國內(nèi)生產(chǎn)的傾向，因?yàn)檫@一階段產(chǎn)品價(jià)格的需求彈性很低，企業(yè)具 有比較優(yōu)勢，在國內(nèi)生產(chǎn)可以不斷改進(jìn)產(chǎn)品并保持同顧客和供應(yīng)商之間的密切聯(lián)系， 對國外市場的需求主要采取出口貿(mào)易的形式；在產(chǎn)品的“成熟一階段，由于生產(chǎn)技 術(shù)趨于成熟，產(chǎn)品基本定型，產(chǎn)品出口量急劇增加，導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散到國外競爭 第二章比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概述 者手中，即技術(shù)外溢，然后仿制品開始出現(xiàn)，出口商品的邊際生產(chǎn)成本加上運(yùn)輸成 本逐漸接近并超過進(jìn)口市場的預(yù)期平均生產(chǎn)成本，競爭開始轉(zhuǎn)向了生產(chǎn)成本方面， 因此，創(chuàng)新國家的企業(yè)需要到與本國需求類型相接近的國家投資設(shè)廠，以降低生產(chǎn) 成本，維護(hù)其已占有的市場份額；當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入“標(biāo)準(zhǔn)化 階段以后，企業(yè)所擁有的 比較優(yōu)勢己經(jīng)消失，競爭基礎(chǔ)僅僅是價(jià)格的競爭，其結(jié)果是產(chǎn)品的生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù) 逐漸轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)成本低的發(fā)展中國家，原來的發(fā)明國則轉(zhuǎn)為從國外進(jìn)口該產(chǎn)品。他 的觀點(diǎn)與赤松要的理論有著異曲同工之妙，不過赤松的理論更多的是一種觀察和描 述，不像產(chǎn)品周期理論那樣具有內(nèi)在邏輯說服力。 ( 三) b a l a s s a 的外貿(mào)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移假說 b a l a s s a 在1 9 7 9 年根據(jù)新古典貿(mào)易理論提出外貿(mào)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移假說，并在此基礎(chǔ)上 形成了階梯比較優(yōu)勢論。他假設(shè)各國外貿(mào)結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢會(huì)隨生產(chǎn)要素積累狀況而 迅速改變，他把世界分為發(fā)達(dá)國家，新興工業(yè)國家，中國、印度、東盟等各個(gè)階梯， 根據(jù)這種階梯劃分，階梯比較優(yōu)勢呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)演變的過程，各國按照比較優(yōu)勢發(fā)展 出口，能夠取代已發(fā)展至更高階梯的國家原來的出口。在階梯式發(fā)展的格局中，發(fā) 達(dá)國家和新興工業(yè)化國家將分別發(fā)展起各自的新興產(chǎn)業(yè)，同時(shí)將失去優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn) 移給較低發(fā)展階段的國家，執(zhí)行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的落后國家就能夠利用各自的比較優(yōu) 勢，進(jìn)入更高的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展階梯，也就是說比較優(yōu)勢可逐級替代。他的動(dòng)態(tài)產(chǎn) 業(yè)升級國際分工模式與赤松要的“雁形發(fā)展模式相似，強(qiáng)調(diào)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)變化 和某種生產(chǎn)要素快速積累之間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系。 ( 四) k r u g m a n 等人的新貿(mào)易理論 上述這些理論雖然可以解釋產(chǎn)業(yè)在不同國家中階梯式的前進(jìn)，卻不能改變一個(gè) 國家的貿(mào)易地位，針對這個(gè)矛盾，k r u g m a n 等人從研究與開發(fā)的角度提出了新貿(mào)易 理論，它又更進(jìn)一步的發(fā)展和推進(jìn)了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論。他們發(fā)展了一個(gè)產(chǎn)品創(chuàng)新 與國際貿(mào)易的多國動(dòng)態(tài)一般均衡模型，用來研究通過研究與開發(fā)產(chǎn)生的比較優(yōu)勢和 世界貿(mào)易的跨期演進(jìn)。在他們的模型中，公司引進(jìn)新產(chǎn)品會(huì)產(chǎn)生資源成本，前瞻性 的生產(chǎn)者研究與開發(fā)將會(huì)進(jìn)入具有獲利機(jī)會(huì)的市場，新產(chǎn)品不完全代替老產(chǎn)品，并 且當(dāng)更多的商品可買到時(shí)，價(jià)格、利率和貿(mào)易模式會(huì)跨期演進(jìn)。貿(mào)易有產(chǎn)業(yè)內(nèi)的和 產(chǎn)業(yè)間的，前者受制于研究與開發(fā)的支出，后者受制于資源稟賦，國際資本流動(dòng)用 來為研究與開發(fā)融資，所以在一些情況下將會(huì)出現(xiàn)跨國公司。k r u g m a n 等人不僅推 進(jìn)了比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)分析，而且就動(dòng)態(tài)分析而言，他們的方法也在很大程度上發(fā)展 關(guān)于比較優(yōu)勢與中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究 了早些時(shí)候?qū)哂挟a(chǎn)品創(chuàng)新的貿(mào)易的動(dòng)態(tài)研究。新貿(mào)易理論雖然揭示了技術(shù)對貿(mào)易 之間的正面促進(jìn)作用，但對后起發(fā)展國家如何利用技術(shù)因素實(shí)現(xiàn)“趕超 沒有深入 探討，也沒有為發(fā)展中國家如何才能跳出“比較利益陷阱”指明方向。 ( 五) 楊小凱等人的內(nèi)生比較優(yōu)勢理論 2 0 世紀(jì)8 0 年代以來，楊小凱等人以個(gè)人專業(yè)化水平的決策以及均衡分工水平 的演進(jìn)為基礎(chǔ)，用分工理論對比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)化又做了進(jìn)一步的分析。他們認(rèn)為比較 優(yōu)勢是人們在后天通過分工獲得的，并隨著分工專業(yè)化程度的提高而不斷提高的。 楊小凱的新興古典貿(mào)易主義回歸了斯密對分工的分析，并且加入了交易費(fèi)用的思想， 從而找到了一個(gè)分析國際貿(mào)易中比較優(yōu)勢的全新角度。 在楊小凱看來，專業(yè)化的生產(chǎn)可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，但同時(shí)也帶來了交易次數(shù) 的增加，這也就意味著交易費(fèi)用的增加，這就形成了兩難的矛盾，在市場經(jīng)濟(jì)的條 件下，這個(gè)矛盾沖突最終會(huì)達(dá)到平衡，這時(shí)的專業(yè)化程度就是最佳的分工水平。在 這種分工經(jīng)濟(jì)中，人們從事各自不同的專業(yè)，而不必親自生產(chǎn)每一種生活所需的產(chǎn) 品，這就減少了人們需要學(xué)習(xí)的技術(shù)的數(shù)量，降低了學(xué)習(xí)費(fèi)用，從而降低了生產(chǎn)成 本，形成自己的比較優(yōu)勢。由此可見，這里的比較優(yōu)勢是人們在后天通過分工獲得 的，并隨著分工專業(yè)化程度的提高而不斷提高的，因此，它是內(nèi)生的動(dòng)態(tài)的比較優(yōu) 勢。 第二節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展歷程 國際貿(mào)易理論中的新古典貿(mào)易理論描述了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貿(mào)易模式，后來發(fā)展的 制成品貿(mào)易理論描述了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貿(mào)易模式。現(xiàn)行比較通用的定義認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易就是一國同時(shí)既出口又進(jìn)口某一同類產(chǎn)品。所謂同類產(chǎn)品，有兩種劃分標(biāo)準(zhǔn)， 一是聯(lián)合國的國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類( s i t c ) ，二則是協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度( n s ) 。 在國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類( s i t c ) 與協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度( h s ) 下，產(chǎn)業(yè)以類 作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，如果一國同時(shí)既出口又進(jìn)口某一同類產(chǎn)品，則該國在該類產(chǎn)品中發(fā) 生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。兩種劃分標(biāo)準(zhǔn)詳見附錄l 與附錄2 。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展大體上經(jīng)歷了三個(gè)階段：2 0 世紀(jì)7 0 年代中期以前，對 發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易格局的一系列的經(jīng)驗(yàn)研究，構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論發(fā)展的第一階 段；1 9 7 5 ，h g g r u h e l 和p j l l o y d 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：異質(zhì)產(chǎn)品國際貿(mào)易的理論 第二章比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概述 及測度做出了杰出的貢獻(xiàn)，開創(chuàng)了對統(tǒng)計(jì)現(xiàn)象的理論解釋的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究 的第二階段；2 0 世紀(jì)9 0 年代以后，又有許多學(xué)者對前人的成果進(jìn)行了拓展與改進(jìn)， 進(jìn)一步豐富和發(fā)展了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。 一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出 對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究最早是從度量開始的，其起源于一些研究歐共體建立對貿(mào) 易模式影響的文章。1 9 6 0 年，v e r d o o r n 在考察比荷盧經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟內(nèi)部的貿(mào)易形式變化 時(shí)首次關(guān)注了這種貿(mào)易形式。他發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟內(nèi)部各國專業(yè)化生產(chǎn)的產(chǎn)品大多是 同一貿(mào)易分類目錄下的。后來，為了研究國際貿(mào)易中商品集中度和價(jià)格彈性之間的 關(guān)系，m i c h a e l y 計(jì)算了商品出口和進(jìn)口差異性的系數(shù)，他把商品分為5 類，通過對 3 6 個(gè)國家數(shù)據(jù)的計(jì)算，他發(fā)現(xiàn)在一般情況下發(fā)達(dá)國家之間的進(jìn)出口商品組成有較大 的相似性，發(fā)展中國家之間的進(jìn)出口商品相似性較小。接著，b a l a s s a 對歐共體制 成品貿(mào)易增長和k o j i m a 對發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易格局也進(jìn)行了一系列的經(jīng)驗(yàn)研究，這些 研究構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論發(fā)展的第一階段。 第一階段對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究發(fā)現(xiàn)，隨著區(qū)域一體化的進(jìn)展和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同 盟區(qū)內(nèi)國家以及發(fā)達(dá)國家實(shí)際增加的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的專業(yè)化分工，并產(chǎn)生高水平的具 有相似要素稟賦的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)象，而這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增加伴隨的卻 是相對平穩(wěn)的調(diào)整摩擦，這是傳統(tǒng)的h o - s 理論所無法解釋的。這一發(fā)現(xiàn)激起人們 對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究的興趣，也刺激了對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易度量方法的研究。雖然這一階段 只是停留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否存在的經(jīng)驗(yàn)性研究上，但也為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易步入第二階段 對統(tǒng)計(jì)現(xiàn)象的理論解釋奠定了基礎(chǔ)。 二、國外產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的早期研究 自1 9 7 5 年h g g r u b e l 和p j l l o y d 先驅(qū)性研究到2 0 世紀(jì)8 0 年代，產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易理論研究取得長足進(jìn)展，并成為與傳統(tǒng)的h - o 理論相互補(bǔ)充、共同解釋紛繁 復(fù)雜國際貿(mào)易現(xiàn)象的重要理論之一。 最早對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行解釋的是h g 6 r u b e l 和p j l l o y d 。他們試圖解釋 同質(zhì)產(chǎn)品之間以及差異產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，但由于當(dāng)時(shí)產(chǎn)業(yè)的概念尚沒有 清楚的界定，因此他們的研究沒有能夠深入進(jìn)行，并且其理論分析也為局部均衡分 析。然而他們的研究一一特別是有關(guān)產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究一一卻為后來的學(xué) 關(guān)于比較優(yōu)勢與中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究 者們提供了很大的啟發(fā)。自k r u g m a n ( 1 9 7 9 ) 開始，學(xué)者們開始陸續(xù)提出許多正規(guī)的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一般均衡模型，其中包括同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型、水平差異產(chǎn)品的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型、垂直差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型。這些早期研究分別從不同角度 解釋了三種不同類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，并且分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益來源。 三、國外產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的新進(jìn)展 進(jìn)入2 0 世紀(jì)9 0 年代以后，人們對貿(mào)易成本、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)以及企業(yè)生產(chǎn)國際化 的研究進(jìn)一步深入一次激起人們對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究興趣，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論得到重 大發(fā)展，新的模型不斷涌現(xiàn)。 首先，隨著各國貿(mào)易數(shù)據(jù)可獲得性的增強(qiáng)以及計(jì)量方法的完善，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 的經(jīng)驗(yàn)研究也日益增多。這些研究主要集中在檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的適用性、驗(yàn)證 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式及影響因素、構(gòu)建新的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)、檢驗(yàn)貿(mào)易流對資源配置和 國民利益的影響等。 此外，各國貿(mào)易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)日益完善，各種計(jì)量方法也得到不斷發(fā)展，從而使 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn)研究也進(jìn)入一個(gè)嶄新時(shí)期。新的計(jì)量方法不斷產(chǎn)生，經(jīng)驗(yàn)研究重 心由估計(jì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的整體水平逐漸向細(xì)化產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式、研究貿(mào)易擴(kuò)張的動(dòng)態(tài) 效應(yīng)以及對理論模型進(jìn)行驗(yàn)證等的方向發(fā)展。例如，有與國際生產(chǎn)相結(jié)合的 h i r s c h ( 1 9 7 6 ) 、m a i n a i d i ( 1 9 8 6 ) 和m a r k u s e na n d d a s k u s ( 2 0 0 1 ) 模型；有結(jié)合非 貿(mào)易品進(jìn)行研究的i s h iia n dy i ( 1 9 9 7 ) 和h u m m c l s ，i s h iia n dy i ( 2 0 0 1 ) 模型；還 有將地理因素也考慮進(jìn)來的b a l a s s a ( 1 9 8 6 ) 、r i c e ( 2 0 0 2 ) 模型。雖然各個(gè)模型之 間尚缺乏統(tǒng)一的聯(lián)系，但卻沿著各自的研究方向不斷深入發(fā)展，使得對國際貿(mào)易現(xiàn) 象的解釋能力不斷提高。 第三節(jié)基于比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論闡述 由于比較優(yōu)勢理論與新貿(mào)易理論( n e wt r a d et h e o r i e s ) 產(chǎn)生的背景不同，使得 存在一種觀念認(rèn)為，比較優(yōu)勢是產(chǎn)業(yè)間國際貿(mào)易的原因，但是不能解釋現(xiàn)階段現(xiàn)實(shí) 中存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易只能由報(bào)酬遞增和不完全市場來解釋。實(shí)際上， 縱觀產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展歷程，尤其是2 0 世紀(jì)8 0 年代以來，我們不難發(fā)現(xiàn)，存 在的諸多關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究表明，比較優(yōu)勢也是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因。 第二章比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概述 這當(dāng)然不意味著用強(qiáng)調(diào)報(bào)酬遞增和不完全競爭的新貿(mào)易理論對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行的解 釋不正確或者不重要，但是它很好地說明了我們常常忽視的一個(gè)重要問題：產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易是可以從比較優(yōu)勢理論的角度進(jìn)行分析的。 一、i r a i v e y ( 1 9 8 1 ) 模型：產(chǎn)品質(zhì)量差異與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的比較優(yōu)勢 f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 模型在根本不涉及報(bào)酬遞增和不完全競爭的條件下，在比較優(yōu)勢 理論的框架內(nèi)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論進(jìn)行了考察。具體地說，f a l v e y 這里的貢獻(xiàn)，在于 引入產(chǎn)品質(zhì)量的垂直差異來修正比較優(yōu)勢理論，并以此為基礎(chǔ)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行理 論解釋。 f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 模型在比較優(yōu)勢理論的2 x 2 框架內(nèi)，構(gòu)造了一個(gè)包含產(chǎn)品垂直差 異的模型。因?yàn)檫@一模型對比較優(yōu)勢理論的基本框架偏離不大，尤其是完整地保留 了完全競爭假設(shè)，并且得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易符合n - o 定理的傳統(tǒng)論述的結(jié)論，因此又被 稱為新h _ o 模型。 以比較優(yōu)勢理論的基本框架為基礎(chǔ)的f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 模型，具有幾個(gè)鮮明的特 征：其一，是說明了在沒有報(bào)酬遞增和不完全競爭市場的條件下，也會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易；其二，是每個(gè)國家都生產(chǎn)質(zhì)量有垂直差異的產(chǎn)品，各國在存在垂直差異的產(chǎn) 品生產(chǎn)上具有各自的比較優(yōu)勢，模型分析的結(jié)果認(rèn)為，一國向另一國出口具有比較 優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口比較劣勢的產(chǎn)品。而另一國的貿(mào)易格局則相反；其三，模型分析 了關(guān)稅與關(guān)稅同盟的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，在模型中加入關(guān)稅之后，會(huì)產(chǎn)生一些非貿(mào)易商品( 即 有一些特定質(zhì)量等級的商品失去貿(mào)易的基礎(chǔ)) ，從而使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易下降；而降低或 消除關(guān)稅的措施，例如建立關(guān)稅同盟，則會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易上升。 二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易并存：f a i v e y - k i e r z k a w s k i ( 1 9 8 7 ) 模型 f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 模型中只存在一個(gè)部門。后來，f a l v e y 和k i e r z k a w s k i ( 1 9 8 7 ) 在原來的基礎(chǔ)上，考慮了兩個(gè)部門的情形。其中一個(gè)就是上而分析的產(chǎn)品存在質(zhì)量垂 直差異的部門，另一個(gè)則是傳統(tǒng)的生產(chǎn)單一的同質(zhì)產(chǎn)品的部門。f a l v e y k i e r z k a w s k i ( 1 9 8 7 ) 模型和上面的f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 模型一樣，都是建立在比較優(yōu) 勢理論的基本框架的基礎(chǔ)上，也都采用完全競爭假設(shè)。這一模型同時(shí)產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)間 貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且兩種不同貿(mào)易的格局都符合h - o 定理。 回參見g a n d o i f o ，1 9 9 4 ，p 2 8 1 。 關(guān)于比較優(yōu)勢與中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究 f a l v e y k i e r z k a w s k i ( 1 9 8 7 ) 模型的特點(diǎn)在于，在不涉及報(bào)酬遞增、規(guī)模經(jīng)濟(jì) 和不完全競爭的條件下，成功地把產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易置于一個(gè)經(jīng)過修正的比 較優(yōu)勢模型中進(jìn)行考察。這一模型是f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 模型的繼續(xù)擴(kuò)展。 三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易并存：l a w r e n c e ( 1 9 8 3 ) 模型 l a w r e n c e s p i l l e r ( 1 9 8 3 ) 模型是在k r u g m a n 模型的基礎(chǔ)上拓展的。k r u g m a n 模型是在1 9 7 0 年代末和1 9 8 0 年代初發(fā)展的貿(mào)易模型，其基本框架是一個(gè)存在兩個(gè) 國家和單一產(chǎn)業(yè)的世界。其中這種單一產(chǎn)品的質(zhì)量存在著水平差異。在k r u g m a n 模 型的基礎(chǔ)上，l a w r e n c e ( 1 9 8 3 ) 作了進(jìn)一步的擴(kuò)展。l a w r e n c e 保留了k r u g m a n 模型中 對消費(fèi)者需求的假定，同時(shí)假定存在兩個(gè)部門：勞動(dòng)相對密集的同質(zhì)產(chǎn)品部門和資 本相對密集的差別產(chǎn)品部門。這一模型的意義在于，它把報(bào)酬遞增、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不 完全競爭和比較優(yōu)勢理論基本框架的2 x 2 模型聯(lián)系起來，而且比較優(yōu)勢理論中的基 本變量一國家的相對要素稟賦和產(chǎn)品的相對要素密集度作為該模型的重要變 量加以考察。k r u g m a n 從模型中得到的結(jié)論是：即使在兩個(gè)不存在任何初始差異的 國家之間也會(huì)發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 四、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢模型中的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：g r o s s m a r r - h e i p m a n ( 1 9 9 1 ) 模型 g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 在他們的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢模型中，也考察了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易的問題。他們的模型是新貿(mào)易理論和比較優(yōu)勢理論相結(jié)合的產(chǎn)物。在該模型中， g r o s s m a n 和h e l p m a n 說明，當(dāng)國家之間要素稟賦構(gòu)成差別不大時(shí)，存在一個(gè)實(shí)現(xiàn)了 要素價(jià)格均等化的長期均衡。他們的模型分別預(yù)測了，在這樣的均衡中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局。其中對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易格局的預(yù)測是：每個(gè)國家的企業(yè)都只是出 口他們自己所開發(fā)的獨(dú)一無一的品牌。這是因?yàn)榧彝サ南M(fèi)需求呈多樣化；企業(yè)投 入固定成本生產(chǎn)某種無差異產(chǎn)品。這種固定成本是領(lǐng)先者必須支付的研發(fā)費(fèi)用。在 這樣的情形下，無論如何，各國都會(huì)出口自己的品牌產(chǎn)品，來交換國外己經(jīng)生產(chǎn)出 來的品牌產(chǎn)品，而不會(huì)再花費(fèi)高昂的固定成本來生產(chǎn)別國的產(chǎn)品。 關(guān)于比較優(yōu)勢與中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究 第三章中國利用比較優(yōu)勢發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的意義 第一節(jié)比較優(yōu)勢對中國發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的適用性 一、比較優(yōu)勢對中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的解釋力 毫無疑問地，一國對外貿(mào)易的發(fā)展都會(huì)受到其國內(nèi)資源稟賦和比較成本的制約， 尤其是作為一個(gè)發(fā)展中國家。改革開放以來，中國市場機(jī)制將經(jīng)濟(jì)資源更多地配置 到能體現(xiàn)和發(fā)揮勞動(dòng)要素比較優(yōu)勢的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，并通過這些產(chǎn)業(yè)之產(chǎn)品的出 口，以本國的低位資源換取國外的高位資源，為產(chǎn)業(yè)升級以及開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易奠定 基礎(chǔ)。通過這種大規(guī)模的“資源轉(zhuǎn)換”，中國比較優(yōu)勢會(huì)隨生產(chǎn)