反腐及信息安全培訓(xùn),目錄,反腐制度預(yù)防腐敗信息安全,二、反腐制度,根本制度,京東集團(tuán)反腐敗條例V3.0京東集團(tuán)舉報人保護(hù)和獎勵制度京東集團(tuán)禮品饋贈管理制度供應(yīng)商付費(fèi)的差旅及商務(wù)宴請規(guī)定反商業(yè)賄賂協(xié)議京東集團(tuán)供應(yīng)商黑名單管理辦法（試行）京東集團(tuán)廉潔獎勵試行辦法,二、反腐制度,零容忍,人人反腐,ABC問責(zé)制,三大原則,二、反腐制度,人人參與營造公開透明的商業(yè)環(huán)境宣教及培訓(xùn)以身作則流程及系統(tǒng)完善管理層做好腐敗管理主動舉報，故意隱瞞=腐敗京東集團(tuán)舉報人保護(hù)和獎勵制度,人人反腐,二、反腐制度,當(dāng)事人直接給予辭退處理，涉嫌構(gòu)成犯罪將移送司法進(jìn)行處理管理者的責(zé)任：根據(jù)案件性質(zhì)、嚴(yán)重程度以及對公司造成的損失一年內(nèi)1起，B給予記過，A給予警告一年內(nèi)2起，B給予辭退，A給予記過一年內(nèi)3起及以上，A給予辭退主動發(fā)現(xiàn)本部門員工疑似腐敗行為且向內(nèi)控合規(guī)部報備，AB兩級管理人員免予處罰,二、反腐制度,ABC問責(zé)制,二、反腐制度,腐敗行為包括但不局限以下行為：,利用職務(wù)便利為自己、利害關(guān)系人或他人謀取不正當(dāng)利益利用職務(wù)便利在經(jīng)濟(jì)往來中收受回扣，手續(xù)費(fèi)及其它好處歸個人或小團(tuán)體所有收取禮品及饋贈不上交據(jù)為己有賄賂他人或收受賄賂、介紹賄賂貪污、挪用公款、侵占公司資產(chǎn)超越職權(quán)或徇私舞弊損害公司利益利益沖突其他腐敗行為,二、反腐制度,不正當(dāng)利益：,不正當(dāng)利益是指通過不正當(dāng)行為獲得的能夠滿足需求和欲望的一切物質(zhì)性和非物質(zhì)性利益。包括但不限于回扣、賄賂、私下傭金、借款、實(shí)物、現(xiàn)金或現(xiàn)金等價物（包括消費(fèi)卡/券、提貨券、購物卡、換購券、充值卡、交通卡、電話卡、各種話費(fèi)的充值或其它可供使用或消費(fèi)的充值、儲值卡及其它形態(tài)的有價禮券或證券等）、支票及財產(chǎn)性權(quán)益、旅游、宴請、免費(fèi)消費(fèi)及個人服務(wù)等非物質(zhì)性利益包括但不限于給予解決住房機(jī)會、遷移戶口、調(diào)動工作、提拔職務(wù)、安排出國留學(xué)、享受免費(fèi)的服務(wù)包括性服務(wù)等方面的利益，以及給予榮譽(yù)、名譽(yù)、稱號、資格、地位、特權(quán)等利益。,二、反腐制度,職務(wù)侵占：,案例1：某區(qū)山姆倉主管周某某，安排2名員工把倉儲的破損商品帶出倉儲，并占為己有。處理結(jié)果：對于侵占商品的主管級員工辭退處理。,收受賄賂：,案例2：某區(qū)收貨組4名員工，在中秋節(jié)期間收到某物流承運(yùn)商的微信紅包，其中陳某如實(shí)反饋，其他3名同事沒有反饋。處理結(jié)果：對于沒有反饋的3名員工解聘處理。,職務(wù)侵占罪&非國家工作人員受賄罪,職務(wù)侵占罪量刑標(biāo)準(zhǔn)：犯本罪的，最高人民法院量刑指導(dǎo)意見（試行）規(guī)定：1、構(gòu)成職務(wù)侵占罪的，可以根據(jù)下列不同情形在相應(yīng)的幅度內(nèi)確定量刑起點(diǎn)：（1）達(dá)到數(shù)額較大起點(diǎn)的，可以在三個月拘役至一年有期徒刑幅度內(nèi)確定量刑起點(diǎn)。（2）達(dá)到數(shù)額巨大起點(diǎn)的，可以在五年至六年有期徒刑幅度內(nèi)確定量刑起點(diǎn)。2、在量刑起點(diǎn)的基礎(chǔ)上，可以根據(jù)職務(wù)侵占數(shù)額等其他影響犯罪構(gòu)成的犯罪事實(shí)增加刑罰量，確定基準(zhǔn)刑。受賄罪量刑標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)刑法第一百六十三條的規(guī)定，公司、企業(yè)的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。典型案例：采購員趙六負(fù)責(zé)公司筆記本電腦的采購，在采購某筆大金額訂單時，趙六收取了供貨商每臺500元的返利，共計獲取不當(dāng)?shù)美麛?shù)萬元，公司知道此種情況后隨即報警處理。,禁止京東集團(tuán)員工以各種手段挪用、侵占及盜竊公司資產(chǎn)。,二、反腐制度解讀,案例4：某區(qū)3CA庫勞聯(lián)人力資源公司臨時工齊某某，盜竊其他臨時工3部手機(jī)，并轉(zhuǎn)走其中1名臨時工1000元。處理結(jié)果：警方以盜竊罪將嫌疑人拘留。,案例1：某區(qū)食品A1倉員工盧某某，私自對工裝縫制口袋，并在口袋中藏匿一套化妝品，后被安檢人員發(fā)現(xiàn)。處理：對當(dāng)事人解聘處理。,案例2：某區(qū)食品B庫，異常處理員姚某某打包夾帶一罐諾優(yōu)能奶粉夠。處理：姚某某給予解聘處理。,案例3：某區(qū)亞一高值區(qū)揀貨員張某某，在工作期間多揀手機(jī)，并通過秘密的手段把多部手機(jī)盜竊出庫。處理：警方以盜竊罪將張某某批捕。,盜竊罪,量刑標(biāo)準(zhǔn)：（一）個人盜竊公私財物“數(shù)額較大”，以一千至三千元為起點(diǎn)。處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金（二）個人盜竊公私財物“數(shù)額巨大”，以三萬元至十萬元為起點(diǎn)。處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金（三）個人盜竊公私財物“數(shù)額特別巨大”，以三十萬元至五十萬元為起點(diǎn)。處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。典型案例：在大促期間，臨時工張三在倉庫開展工作，在下班時順手將我司的一臺蘋果手機(jī)拿走。倉庫發(fā)現(xiàn)商品損失后隨即向警方報案。,2.京東集團(tuán)賬簿、記錄及賬目應(yīng)該合理詳細(xì)并且準(zhǔn)確公正地反映所有交易及資產(chǎn)的處理情況，嚴(yán)禁公司財務(wù)及財務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)存在任何弄虛作假的行為，公司所有員工的行為必須符合公司財務(wù)制度的相關(guān)要求、遵守國家相關(guān)的法律法規(guī)，包括但不局限于以下情況：虛假的財務(wù)報表或提供虛假的財務(wù)數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁員工利用信用卡套現(xiàn)；嚴(yán)禁任何個人或單位私設(shè)小金庫；虛開發(fā)票；弄虛作假，填報制作假單據(jù)或費(fèi)用報銷不真實(shí)。,二、反腐制度解讀,嚴(yán)禁公司業(yè)務(wù)運(yùn)營及運(yùn)營相關(guān)的業(yè)務(wù)上存在任何弄虛作假的行為，公司運(yùn)營業(yè)務(wù)必須符合公司營運(yùn)的規(guī)章制度及國家相關(guān)的法律法規(guī)，運(yùn)營報表必須準(zhǔn)確、客觀反映公司實(shí)際的真實(shí)經(jīng)營狀況。包括但不局限于以下情況：虛假營運(yùn)報表或提供虛假的營運(yùn)數(shù)據(jù)；私留廠家返點(diǎn)、支持費(fèi)用，無合理解釋的行為；虛假銷售、退貨及其它的虛假業(yè)務(wù)行為；虛假妥投率、退貨率、再投率及工單等；對重大經(jīng)營異常情況的瞞報、虛報。,二、反腐制度解讀,案例2：某區(qū)食品B3倉郭某某在作業(yè)期間被叉車碰到腳，主管胡某，經(jīng)理余某隱瞞事故，在當(dāng)事人住院期間，給郭某某提報虛假考勤。處理結(jié)果：當(dāng)事人主管胡某、經(jīng)理余某辭退處理。,二、反腐制度解讀,案例1：某區(qū)食品母嬰A1倉存在庫存差異，主管白某為調(diào)平庫存，白某操作下單購買庫存缺少的商品，實(shí)際上讓員工挑選庫內(nèi)的多貨商品進(jìn)行出庫，涉及金額6900元。處理結(jié)果：白某給予解聘處理，涉及的其他員工給予記過處理。,1.收到禮品及饋贈后，立即報備直接上級管理人員，并在一級部門進(jìn)行登記備案，同時于兩個工作日內(nèi)退回原單位或個人。2.員工收到禮金后，應(yīng)于兩個工作日內(nèi)交于財務(wù)部出納處，交接收據(jù)應(yīng)于十個工作日內(nèi)交至行政部進(jìn)行備案。,禮品饋贈政策,3.員工收到估算價值超過人民幣300元的非禮金類禮品后（含供應(yīng)商提供的贈品，公司員工代表公司外出參觀、學(xué)習(xí)、比賽及各種活動所獲得的獎金、獎品等），應(yīng)在兩個工作日內(nèi)交至行政部進(jìn)行處理。如因在外地出差無法按時上交的，應(yīng)在返回職場后兩個工作日內(nèi)履行上交程序。,禮品饋贈政策,4.估算總價值不足300元人民幣的禮品，由一級部門備案登記管理，可作為部門團(tuán)建或員工獎勵物品處理。,禮品饋贈政策,目錄,反腐制度預(yù)防腐敗信息安全,三、預(yù)防腐敗-為什么會發(fā)生腐敗行為？,漏洞和機(jī)會,壓力或誘惑,自我合理化,舞弊三角論,漏洞和機(jī)會,壓力或誘惑,自我合理化,為什么會發(fā)生腐敗行為？,經(jīng)濟(jì)壓力工作壓力惡習(xí),沒有控制控制無效,別人也這樣做我不是為自己只是這一次沒有人會發(fā)現(xiàn)我受到了不公平,三、預(yù)防腐敗,三、預(yù)防腐敗-“三不”策略,價值觀層面堅守正確價值觀而“不想”做,管理機(jī)制層面找不到漏洞而“不能”做,監(jiān)督機(jī)制層面在有效的監(jiān)督機(jī)制下“不敢”做,目錄,反腐制度預(yù)防腐敗信息安全,賬號安全,郵箱、ERP是我們在工作中常用的并且是最重要的賬號，對于賬號的使用及密碼管理，ERP賬號以及域賬號是內(nèi)部系統(tǒng)對員工身份的識別和認(rèn)證。,賬號密碼安全,所使用的計算機(jī)均應(yīng)設(shè)置空閑自動鎖屏功能員工離開計算機(jī)時應(yīng)手動鎖定屏幕或關(guān)機(jī),郵件安全,嚴(yán)禁將公司郵件發(fā)送或復(fù)制到個人郵箱、設(shè)施、設(shè)備,網(wǎng)絡(luò)安全,信息安全-相關(guān)法律法規(guī),中華人民共和國刑法第二百一十九條“侵犯商業(yè)秘密罪”以盜竊、脅迫等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密；第二百五十三條“侵犯公民個人信息罪”非法獲取、出售、提供公民個人信息第二百八十五條“非法獲取計算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機(jī)信息系統(tǒng)罪”情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者