大連理工大學碩士研究生學位論文 摘要 隨著全球服務業(yè)的飛速發(fā)展，服務業(yè)的跨國轉移已成為經濟全球化的個重要部 分，作為新興的發(fā)展中國家，我國已經以承接服務業(yè)跨國轉移東道國的身份逐漸融入了 這一進程。與此同時，信息技術的飛速發(fā)展使得服務業(yè)跨國轉移的方式逐漸多元化，從 2 0 世紀9 0 年代服務業(yè)f d i 占據(jù)主導地位，到新興的國際服務外包盛行，兩種轉移模式 并存已經引起了學術界的普遍關注。但兩者在形式和內容上、行業(yè)結構上、技術密集度 上及人力資本需求程度上的差異使他們對作為承接國的中國具有不同的福利提升效應， 并且兩者之間還存在某種內在聯(lián)系。本文旨在通過數(shù)理模型和實證分析等手段對兩種承 接模式進行福利效應的比較，進而為中國制定福利最大化的承接政策提供理論依據(jù)。 在緒論之后，全文主體主要分為三個部分：首先從服務業(yè)f d i 和國際服務外包的概 念及兩者間區(qū)別出發(fā)，研究兩者福利效應差距的原因；接著基于a r t ig r o v e r 的核心思想， 建立數(shù)理模型對兩種承接模式的福利效應進行比較，得到一組用以判斷其優(yōu)劣的臨界條 件：以此為基礎，利用中國服務業(yè)數(shù)據(jù)將臨界條件量化，輔以回歸方程分析得到兩種模 式的福利效應在服務業(yè)總體層面和行業(yè)部門層面之間的不同比較結果，作為補充，推測 并驗證了服務業(yè)f d i 對承接國際服務外包的促進作用，再分析這種作用對福利效應比較 結果的影響，使得基于f a t s 的f d i 成為了政策制定中必須要考慮到的另一個方面；最 終以比較結果為根據(jù)，本文提出了使中國在承接服務業(yè)f d i 和國際服務業(yè)外包兩種模式 中福利最大化的政策建議。 根據(jù)全文的研究，文章最終得到幾個方面的結論：第一，服務業(yè)f d i 和國際服務外 包本質和形式上的不同決定了兩者對承接國呈現(xiàn)出不同的福利效應；第二，對中國而言， 服務業(yè)總體和傳統(tǒng)服務業(yè)層面f d i 具有更高的福利提升效應，而新興服務業(yè)層面國際服 務外包更能提升福利水平，行業(yè)分布差異使得政策制定也具有行業(yè)部門的區(qū)別；第三， 基于f a t s 的f d i 對承接國際服務外包有促進作用，在新興服務部門促進對此類型f d i 的引入更能提升中國的福利水平；第四，人力資本是限制外包發(fā)揮福利效應的瓶頸因素， 提升人力資本水平更有利于通過外包提升中國的福利水平。 關鍵詞：服務業(yè)f d i ；國際服務外包；福利效應比較 中國服務業(yè)承接f d i 和國際外包的福利效應比較 r e s e a r c ho nt h ep o l i c i e so fa t t r a c t i n gf d ia n do u t s o u r c i n gi nc h i n a s s e r v i c ei n d u s t r y a b s t r a c t a sg l o b a ls e r v i c ei n d u s t r yd e v e l o p sr a p i d l y ，i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fs e r v i c eh a sb e c o m ea s i g n i f i c a n tc h a r a c t e r i s t i co fg l o b a l i z a t i o n ，c h i n a , an e w l ye m e r g i n gd e v e l o p i n gc o u n t r y ，h a s g r a d u a l l yb e c o m ep a r to ft h ep r o c e s sa sah o s tc o u n t r y m e a n w h i l e ，b o o m i n go fi ti n d u s t r y h a sd i v e r s i f i e dt h em o d e so fs e r v i c ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ：f i r s td o m i n a t e db yf d ii n19 9 0 s ，a n d t h e nc o m e so f f s h o r eo u t s o u r c i n g ，t h ec o e x i s t i n go fw h i c ht w oi sd r a w i n gt h ea t t e n t i o no f a c a d e m i an o w a d a y s b u tt h ed i f f e r e n c e si nt h e i rc o n t e n t s ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e s ，d e g r e eo f t e c h n o l o g yi n t e n s i f i c a t i o na n dd e m a n do fh u m a nr e s o u r c e sh a se n t i t l e dt h e mw i t hd i f f e r e n t w e l f a r ee f f e c t so nc h i n a a n da l s os o m ep o t e n t i a lr e l a t i o n t h i sp a p e ra i m sa tp r o p e rp o l i t i c a l a d v i c ef o rc h i n at om a x i m i z ei t sw e l f a r ev i aw e l f a r ec o m p a r i s o no nt h et w om o d e l s ，w h i c h i n v o l v e sm a t h e m a t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i s d e p e n d i n go ni n t r o d u c t i o n ，t h ep a p e ri s d i v i d e di n t o3p a r t s ：f i r s tt oi n t r o d u c et h e c o n c e p t i o n sa n dd i f f e r e n c e s ，f o ra n a l y z i n gt h er e a s o n so fd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h e i rw e l f a r e e f f e c t so nc h i n a ；s e c o n d l y ，b a s eo na r t ig r o v e r sl o g i c ，t h i sp a p e re s t a b l i s h e sam a t h e m a t i c a l m o d e lt oc o n d u c tt h ec o m p a r i s o na n dg e tap r i m a r yc o n c l u s i o nd e p e n d i n go n as e to f t h r e s h o l d s ；t h i r d l y ，t oq u a n t i f yt h et h r e s h o l d sb yu s i n gd a t ao fc h i n a ss e r v i c ei n d u s t r y ， c o m b i n i n gr e g r e s s i n ga n a l y s i sw eg e tt h ec o m p a r i n gr e s u l to nt h ep e r s p e c t i v eo fw h o l e s e r v i c ei n d u s t r ya n ds p e c i f i cs e r v i c ed e p a r t m e n t s ，i na d d i t i o n ，t h ep a p e ra s s u m e sa n dt h e p r o v e st h ep r o m o t i o no fs f d io no f f s h o r eo u t s o u r c i n g ，w h i c hc a np o s ea ni m p a c to nt h e r e s u l to fc o m p a r i s o n a n dm a k es f d ib a s e do nf a t san e c e s s a r yf a c t o rf o rc h i n at o i n t r o d u c ei t su n d e r t a k i n gp o l i c y ；a b o v ea l lt h ec o m p a r i s o nr e s u l t s ，t h i sp a p e rp r o p o s e sas e t o fp o l i t i c a la d v i s ef o rc h i n at om a x i m i z ei t sw e l f a r ew h e nu n d e r t a k i n gs f d ia n do f f s h o r e s e r v i c eo u t s o u r c i n g b a s i n go nt h ep r e v i o u sr e s e a r c h ，t h i sp a p e rg e t ss e v e r a lc o n c l u s i o n s ：f i r s t ，d i f f e r e n c e s b e t w e e nt h ef e a t u r e so ft h e2m o d e l sr e s u l ti nd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h e i rw e l f a r ee f f e c t s ； s e c o n d f d ic a nb e t t e ri r e p r o v ec h i n a sw e l f a r et h a no f f s h o r eo u t s o u r c i n ga so ft h ew h o l e s e r v i c ei n d u s t r ya n dt r a d i t i o n a ls e r v i c ed e p a r t m e n t s ；o nt h eo t h e rh a n d ，t h el a t t e rp e r f o r m s b e t t e rt h a nt h ef o r m e ra so ft h en e ws e r v i c ed e p a r t m e n t s ，w h i c ha l s or e s u l ti nt h ep o l i c y p r e f e r e n c eo v e rd i f f e r e n td e p a r t m e n t s ；1 1 1 i r d f d ib a s e do nf a t sc a np r o m o t eo f f s h o r e o u t s o u r c i n gt os o m ee x t e n t c h i n ac a ni m p r o v ei t sw e l f a r eb yb o o mt h i sk i n do ff d ii nt h e 大連理工大學碩士研究生學位論文 n e ws e r v i c ed e p a r t m e n t s ；f o r t h ，h u m a nr e s o u r c e sc o u l db et h eb o t t l e n e c kf o ro f f s h o r e o u t s o u r c i n gt op e r f o r mw e l li ni t sw e l f a r ei m p r o v i n ge f f e c t ，t ol e v e lu pt h eq u a l i t yo f c h i n a s h u m a nr e s o u r c e sw i l ld og o o dt oi m p r o v et h ew e l f a r et h r o u g ho f f s h o r eo u t s o u r c i n g k e yw o r d s f d ii ns e r v i c ei n d u s t r y ；o f f s h o r es e r v i c eo u t s o u r c i n g ；c o m p a r i s o no nw e l f a r e 大連理工大學學位論文獨創(chuàng)性聲明 作者鄭重聲明：所呈交的學位論文，是本人在導師的指導下進行研究 工作所取得的成果。盡我所知，除文中已經注明引用內容和致謝的地方外， 本論文不包含其他個人或集體已經發(fā)表的研究成果，也不包含其他已申請 學位或其他用途使用過的成果。與我一同工作的同志對本研究所做的貢獻 均已在論文中做了明確的說明并表示了謝意。 若有不實之處，本人愿意承擔相關法律責任。 學位論文題目：寶虱盟域血王丕因盛蝗遜主函趁查選扭 作者簽名：島迤婦固。一日期：斟年- 二月l 日 大連理工大學碩士研究生學位論文 大連理工大學學位論文版權使用授權書 本人完全了解學校有關學位論文知識產權的規(guī)定，在校攻讀學位期間 論文工作的知識產權屬于大連理工大學，允許論文被查閱和借閱。學校有 權保留論文并向國家有關部門或機構送交論文的復印件和電子版，可以將 本學位論文的全部或部分內容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、 縮印、或掃描等復制手段保存和匯編本學位論文。 學位論文題 作者簽名： 導師簽名： 大連理工大學碩士研究生學位論文 1 緒論 1 1問題的提出與選題的意義 1 1 1 問題的提出 自生產分散化和國際生產分散化l l 】的概念被提出以來，對外直接投資( f d i ) 和國 際外包作為國際服務業(yè)轉移的兩個方面，已在學術界得到了廣泛的研究。 f d i 作為企業(yè)內產品分工模式，在2 0 世紀9 0 年代以前一直占主導地位，然而9 0 年代以后，隨著科學技術的進步，在分工日漸細化過程中，跨國公司以直接投資內部化 方式的擴張，受到產品周期、規(guī)模經濟壁壘、研發(fā)費用高昂的約束后，逐漸收縮自己的 業(yè)務領域，紛紛改變其發(fā)展策略，更多的以外包的方式進行擴張以保持競爭優(yōu)勢。為了 提高競爭力，許多跨國公司不再包攬所的有生產工序，而是把一些重要的但非核心的業(yè) 務剝離出來( 有時甚至是核心的業(yè)務) 外包到發(fā)展中國家以更有效地利用全球資源。發(fā)達 國家越來越多的大型企業(yè)將其生產、經營戰(zhàn)略和服務重點轉移到東南亞和我國在內的廣 大發(fā)展中國家，形成了以f d i 和外包為核心的全球生產價值鏈。 對我國而言，服務業(yè)f d i 自改革開放以來一直是我國利用外資的主要形式，也是推 動我國服務業(yè)發(fā)展的重要動力之一，而近年來，服務外包卻因其時代特征和福利效應引 起了更多的關注：國務院副總理吳儀在2 0 0 3 年6 月出席跨國公司投資論壇時指出“面 對成長迅速的外包市場，中國不應滿足于成為世界制造中心，而應爭取成為獲得較 大的市場份額。我們要重視跨國公司服務外包的趨勢，積極創(chuàng)造有利環(huán)境，探索新方法 嘗試新途徑吸引外資 ；2 0 0 6 年商務部啟動”千百十工程 ，計劃未來五年內每年投入 不少于1 億元，建設1 0 個服務外包基地，吸引1 0 0 家跨國公司將部分服務外包業(yè)務轉 移到中國，培養(yǎng)1 0 0 0 家承接服務外包的企業(yè)；聯(lián)合國貿發(fā)會議( ( 2 0 0 4 年世界投資報告 轉向服務業(yè)提到：“雖然服務離岸外包尚處于襁褓期，但可能很快即接近它的轉 折點。離岸外移代表著全球生產活動轉移的新浪潮，它開辟了新的服務生產國際分工的 前景?！?但服務外包的興起并不代表否定服務業(yè)f d i ，從中國的承接國的身份方面而言更是 如此，這本身是兩種不同的承接模式，其特性就決定了他們對中國不同的經濟效應，對 中國而言，面對著兩種不同的承接模式，如何能比較兩者對本國福利提升效應的差別， 是中國在制定以福利最大化為目標承接國際服務業(yè)轉移的政策中必要的一個步驟，這也 將是目前國家工作的一個重點。 中國服務業(yè)承接f d i 和國際外包的福利效應比較 1 1 2 選題的意義 本文從作為承接國的中國的角度，對中國在承接國際服務業(yè)轉移過程中的兩種主要 模式一服務業(yè)f d i 和國際服務外包一進行了福利比較，并針對比較的結果為中國在承接 過程中提出了基于福利最大化的政策建議。本研究有著重要的理論意義與現(xiàn)實意義。 ( 1 ) 理論意義 理論上看來，兩種承接模式在對中國的經濟效應方面存在著一定的差異，且各有利 弊，而且存在著行業(yè)部門之間的差別。從以往的研究看來，學者們更多的關注在每一種 模式對承接國如中國的福利效應，卻少有將兩種模式放在一起研究甚至進行福利效應的 對比的；而且，由于服務業(yè)國際轉移興起較制造業(yè)要晚，所以對此的研究的深度要遠遠 低于制造業(yè)；服務業(yè)相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計的局限性使得原有的研究深入程度和準確度也不夠， 這些都是本文能夠進行深入挖掘的空間，綜合看來，全文的研究從立意、思路和方法等 方面都是存在一定的理論意義的。 ( 2 ) 現(xiàn)實意義 中國正努力從“世界工廠 向“世界辦公室 轉型，承接服務業(yè)的跨國轉移已成為 近年來中國服務業(yè)發(fā)展的重點，但由于兩種承接模式本身和福利效應存在差別，及在中 國特殊國情之下兩種模式之間的內在聯(lián)系，使得中國并不應該是簡單地對這兩種模式進 行選擇，而是應該基于兩者福利效應的比較確定使本國福利最大化的承接政策，是只選 其一還是二者兼?zhèn)?，服務業(yè)總體和部門之間的承接傾向是否相同，這才是在承接國的立 場上的首要問題，對提升我國總體的福利水平和推動本國服務業(yè)產業(yè)升級和向更深的層 次發(fā)展有著至關重要的意義。 1 2 國內外研究現(xiàn)狀 新一輪的以服務業(yè)為對象的產業(yè)轉移大潮以跨國公司的服務離岸化為代表，已經逐 漸引起了一些國際機構和學術界的普遍關注，而關于服務業(yè)轉移的兩種模式的研究也已 經向多個方向發(fā)展，從本文的研究目的和方向出發(fā)，作者搜集并閱讀了大量的相關文獻， 整理得到以下較為有代表性的觀點： 1 2 1 關于服務業(yè)跨國轉移模式的研究 ( 1 ) 對服務離岸化現(xiàn)狀的綜述：聯(lián)合國貿發(fā)會議( u n c t a d ) 的( 2 0 0 4 年世界投資 報告( w o r l di n v e s t m e n tr e p o r t2 0 0 4 ：t h es h i f tt o w a r d ss e r v i c e s ) 是關于服務業(yè)離岸 化的重要文獻，指出母國市場競爭加劇而尋求新市場，降低成本改進質量是其動因，勞 動力成本、熟練勞動力、語言技能、基礎設施、商業(yè)環(huán)境和制度環(huán)境等是影響離岸區(qū)位 大連理工大學碩士研究生學位論文 選擇的主要因素，并分析了服務業(yè)務離岸化對母國和東道國的消極和積極的影響；w t o ( 2 0 0 5 年世界貿易報告( w o r l dt r a d er e p o r t2 0 0 5 ) 中也特別關注了服務業(yè)發(fā)展的新 趨勢一服務離岸的發(fā)展情況，其中的“o f fs h o r i n g s e r v i c e ：r e c e n td e v e l o p m e n ta n d p r o s p e c t s ”著重研究了服務業(yè)離岸外移的發(fā)展趨勢，分析了該現(xiàn)象對發(fā)達國家和發(fā)展中 國家的影響，指出其影響是積極的，并分析了該現(xiàn)象對母國和東道國的不同啟示。 ( 2 ) 對服務業(yè)國際轉移的效應的研究：麥肯錫全球研究學院( m g i ) 2 0 0 3 年的研究 報告離岸經營：雙贏之舉? i l 】以美國i t 產業(yè)向印度發(fā)展離岸業(yè)務為例，說明了離岸 經營對全球經濟、母國及東道國帶來的益處；麥肯錫全球研究學院的d i a n af a r r e l l ( 2 0 0 6 ) 1 2 j 認為美國不用過于擔心離岸的威脅，他認為文化素質和知識背景的欠缺導致離岸業(yè)務 在中國發(fā)展的速度會受到一定限制，對美國白領失業(yè)的影響也非常有限；另外也有基于 數(shù)據(jù)的研究，如a m i t ia n dw e i ( 2 0 0 4 ) 1 3 1 利用美國數(shù)據(jù)分析了服務業(yè)離岸外移對就業(yè)的 影響，認為當使用高度分散的數(shù)據(jù)進行實證檢驗時，該種消極影響是很小的；而基于理 論和模型的研究主要還是以制造業(yè)為主體進行的，如a m i t ia n dw e i ( 2 0 0 6 ) h j ，g o r g e o u s a n dh a n l y ( 2 0 0 5 ) 1 5 】，e g g e r ，h a n dp e g g e r ( 2 0 0 6 ) 【6 】，c a l a b r e s ea n de r b e t t a ( 2 0 0 5 ) 1 7 j ，綜合他們的觀點，離岸化和國際轉移一方面提高了發(fā)包國的整體生產率，擴大了全 球的生產也因此增加了消費者福利，另一方面，離岸生產通過技術轉移、勞動力培訓、 技術升級、創(chuàng)造就業(yè)和提高工資而對東道國產生積極的福利效應。 ( 3 ) 國際產業(yè)轉移方式的研究： 從亞當斯密( 1 7 7 6 ) 【8 】年提出國際分工的概念并認為分工可以給分工合作者帶來更 多的利益這一理念以來，國際上就有很多的學者開始著手于國際分工對參與國的福利問 題的研究，但這一時期的研究基本都是集中在制造業(yè)國際產業(yè)轉移之上，其中以m a r r ya m a r c h a n ta n ds a n j e e vk u m a r ( 2 0 0 5 ) 【9 j 的研究為代表，兩人從貨物的角度構造了一個離 岸外包、垂直f d i 和公司內貿易的框架，以兩國模型清晰的闡釋了內包、外包和f d i 之間的關系( 見圖1 1 ) ，從而提出了外包和垂直f d i 兩種國際產業(yè)轉移模式的分類； 之前和之后的關于國際產業(yè)轉移的研究中有很多學者都涉及到了這兩種模式，如 g r o s s m a n ，g e n ea n de l h a n a nh e l p m a n ( 2 2 0 2 a ，2 0 0 2 b ，2 0 0 3 ) ，f r a n ks t a b l e r ( 2 0 0 7 ) f l o 】，a n t r 瓠a n dh e l p m a n ( 2 0 0 4 ) ，g r o s s m a ne ta 1 ( 2 0 0 5 ) a n dy e a p l e ( 2 0 0 3 ) ，e i i c h it o m i u r a ( 2 0 0 7 ) 1 l 】，雖然他們在這兩種模式的概念和應用上沒有太多的創(chuàng)新，但基于兩者的研 究證明大多數(shù)學者還是承認了這兩種國際產業(yè)轉移的模式，并以其為基礎展開了進一步 的深化研究。 中國服務業(yè)承接f d i 和國際外包的福利效應比較 母國 東道國 來源：m a r r yam a r c h a n ta n ds a n j e e vk u m a r ( 2 0 0 5 ) 圖1 1國際生產分散化基本框架 f i g 1 1 b a s i cf r a m e w o r ko fi n t e r n a t i o n a lf r a g m e n t a t i o n 1 2 2 服務業(yè)f d i 和國際服務外包之間關系的研究 服務業(yè)的國際產業(yè)轉移已經是不可避免的，公司和發(fā)達國家已經不再需要繼續(xù)考慮 服務業(yè)務是否要離岸，而是要將策略的重點放在離岸的模式之上，這種模式就涉及到了 服務f d i 和服務外包的取舍，更深層次的就是兩種模式之間的關系和區(qū)別的研究。 有很多早起學者著手從要素稟賦、契約理論和激勵系統(tǒng)等方面研究f d i 和外包兩者 在其他方面的不同，對于在兩者之間進行選擇的策略制定上有很大的啟發(fā)作用：a n t r a s a n dh e l p m a n ( 2 0 0 4 ) 1 1 2 j 認為，垂直一體化由于更復雜的管理和有限的專業(yè)化而據(jù)有高 成本和固定運營成本而面向非附屬的供應商進行的外包具有附加的搜尋成本和合約的 不完整性，如果東道國的獨立供應商太小或者成本太高以至于搜尋和配對的可能性較小 的話，那么就會更傾向于與離岸供應商的垂直一體化，即國際外包。 另外，關于兩者在技術密集度方面區(qū)別的研究更多，如s l a u g h t e r ( 2 0 0 0 ) 1 3 j 等人提供 的經驗證據(jù)表明外包會導致熟練勞動力和非熟練勞動力之間的工資差距，而f d i 則不 會； f e e n s t r aa n dh a n s o n ( 1 9 9 6 a ) 1 1 4 】的模型也說明從東道國角度來看，外包是一種技術 密集型的活動，同樣，當談到f d i 時，x u ( 2 0 0 0 ) 1 1 5 j 提出在部門之間的相對的技術偏 向型的轉移并不一定意味著國家中的技術偏向型的需求轉移，因為f d i 在東道國可能是 非技術密集型活動，這表明f d i 相對于國內行為可能不是技術密集型而外包確是；h e w i t t 一4 一 大連理工大學碩士研究生學位論文 q u a r t e r l ya s i ap a c i f i c ( 2 0 0 5 ) 1 6 j 關于發(fā)展中國家外包產業(yè)的最近的一次調查顯示，i t 運營 和客戶關系是最頻繁進行全球外包的產業(yè)( 這些都是中高技術密集度的工作) ，而從歷 史上來看，f d i 通常是在制造業(yè)部門的。本次調查更進一步預測了以后的三年里，外包 在金融財務和人力資源等方面也有所增加，這會使在承接國的外包比f d i 子公司更具有 技術密集性。眾人的思路均表明，當轉移的業(yè)務越靠近服務性質，越具有高技術偏向型 的時候，外包就會比f d i 的技術密集度高。 1 2 3 服務業(yè)f d i 和國際服務外包福利效應的研究 國際相關研究對垂直產業(yè)轉移的組織形式對東道國的福利結果始終保持著沉默，并 未有深入的進展，如a n t r a s ( 2 0 0 3 ) 1 1 7 j 的模型確實闡釋了兩種形式的轉移對母國的福利 影響而非東道國，相似的，在水平產業(yè)轉移的研究中，很多論文都比較了水平f d i 和許 可經營對福利和經濟增長的影響，但并沒有涉及垂直的產業(yè)轉移，例如s a g g i ( 1 9 9 6 ， 19 9 9 ) 1 8 】，【19 1 ，g l a s s 和s a g g i ( 2 0 0 2 ) 2 0 】；g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 3 ) f 2 l 】在某些程度 上強調了東道國法律體制對外包決策的影響，但根本沒有涉及到福利效應；而且，許多 關于離岸化的福利影響的研究并沒有區(qū)別其組織形式的不同，例如，g l a s s 和s a g g i ( 2 0 0 1 ) 2 2 】著重于國際生產分散化對母國的福利效應但并沒有區(qū)分組織形式。同樣，沒有任何現(xiàn) 存的把垂直f d i 和外包區(qū)分開的模型討論其對東道國的福利影響。如a n t r a s ( 2 0 0 5 ) 2 3 j ， g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 4 ) 2 4 j 探討了在垂直f d i 和外包之間的選擇但并沒有探討他 們對東道國的福利影響。因此，在所有這些關于垂直產業(yè)轉移的模型中，研究基本都是 從發(fā)包公司和母國的視角進行的，對東道國的關注有限。 雖然缺乏對此種福利效應的直接研究，但相關的地，在以上研究的基礎之上，學者 們在關于這兩種國際轉移方式的選擇和取舍上卻取得了一定程度上的成果：從跨國公司 角度來看的東道國進入模式的選擇方面，學者們假設，在一個產品周期中，跨國公司向 發(fā)展中國家的生產轉移可以通過f d i 和外包進行，就必須選擇其中一種，如o t t a v i a n oa n d t u r r i n i ( 2 0 0 3 ) 1 2 5 】將出口，f d i 和外包定義成互相排斥的占領發(fā)展中國家市場的方式， a n t r 缸( 2 0 0 5 ) 1 2 6 】也為一種產品的f d i 和外包定義了同一個特性，就是這兩種形式在一種 商品的轉移過程中不能共存，而最近由s t a h l e r ( 2 0 0 7 ) 1 0 j 提出的國際化模型假設在內部產 業(yè)轉移中，為了在東道國生產一種中間投入品，s o u r c i n gf i r m s 有兩種選擇。如果公司想 避免技術外溢他就必須通過固定的投資而是先內部轉移，雇傭他們自己的熟練勞動和東 道國的非熟練勞動，或者，如果公司不怕技術外溢，他就可以進行外部轉移；從東道國 的角度而言，最有代表性的是a n t ig r o v e r ( 2 0 0 7 ) 1 2 7 j 基于東道國福利效應比較的研究， 作者構建了一個從f d i 向外包轉化的過程，比較東道國的實際g d p 和人均工資水平， 中國服務業(yè)承接f d i 和國際外包的福利效應比較 用數(shù)理模型的推到得到了一個臨界點( t h r e s h o l d ) ，從而得出了東道國對兩種模式的不 同選擇的臨界條件，而這個臨界點是用東道國的技術吸收能力來表示的，雖然其正確性 并未得到數(shù)據(jù)上的檢驗，但至少是為此方面的研究首開先河，對該方向的深入研究有一 定的指導意義。 1 2 4 國內研究進展 總體上來講，在服務業(yè)向我國跨國轉移的大潮中，國內學者也正在展開對這個問題 的研究，但相關研究的范圍卻比較有局限性，大多數(shù)都是比較有針對性對服務業(yè)f d i 和服務外包分別進行研究，并且集中于從公司角度出發(fā)對產業(yè)轉移的動因、福利效應( 工 資變化) 和區(qū)位選擇以及從東道國角度出發(fā)的福利提升效應和技術外溢效應，而把服務 業(yè)f d i 和服務外包作為服務業(yè)國際產業(yè)轉移的兩種模式的研究卻很少且都是近幾年才 出現(xiàn)的，已有的文獻也都在跟隨國際上學者們的研究方向，以我國作為東道國的實際情 況出發(fā)的研究就少之又少了。 在兩種模式的概念界定方面，景瑞琴( 2 0 0 8 ) 【2 馴是第一個做出相關研究的學者，她 借鑒m a r ya m a r c h a n t 的生產分散化的框架，分析了國際生產分散化的產生及其組織形 式，并對服務業(yè)f d i 和服務外包的概念和形式做了具體的闡述，并分別從公司和東道國 的角度分析了兩者的區(qū)別，包括形式上的和福利效應方面的，使兩者在國內學術界真正 實現(xiàn)了系統(tǒng)化。 在此之前，雖沒有明確的概念區(qū)分，卻也有學者從不同角度研究了服務業(yè)外包和服 務業(yè)f d i 這兩種國際化生產模式：張一馳( 2 0 0 1 ) 1 2 9 對企業(yè)國際化戰(zhàn)略模式的研究僅僅側 重于理論性的評述，缺乏對f d i 和外包這兩種重要的國際化模式的比較分析；劉慶林， 廉凱( 2 0 0 7 ) 3 0 】通過建立發(fā)達國家企業(yè)國際化模式的選擇模型，利用改進的柯布道格拉斯 函數(shù)，比較了外包和f d i 模式下單個企業(yè)的利潤差異，并且通過建立寡頭壟斷下的博弈 模型，分析了競爭環(huán)境中企業(yè)的國際化模式選擇；胡蕓( 2 0 0 5 ) 1 3 1 】分析了與f d i 相關的 離岸服務類型即后臺服務( 共享服務中心) 和前臺服務( 呼n q 合約中心) ，地區(qū)總部和 i t 服務( 包括軟件開發(fā)) 以及各個服務類型之所以轉移到發(fā)展中國家的區(qū)位決定因素， 并提出了中國的相應對策；王子先、王雪坤、杜娟( 2 0 0 7 ) 【3 2 j 全面分析了服務業(yè)跨國轉 移的趨勢，并對此提出了我國的對策；陳景華( 2 0 0 7 ) 1 3 3 j 利用制造業(yè)離岸外包的理論模 型對服務業(yè)離岸業(yè)務的經濟效應進行分析，證明了服務業(yè)離岸業(yè)務可以帶來服務業(yè)務輸 出國和服務業(yè)務承接國的經濟增長和福利提高；高凌云、程敏( 2 0 0 7 ) 3 4 1 依照服務業(yè)務 離岸成本比較的邏輯前提，從離岸服務業(yè)務內部環(huán)節(jié)、服務業(yè)務整體兩個角度，利用經 驗假設和杜克( d u k e ) 大學的調查數(shù)據(jù)，認為內部業(yè)務環(huán)節(jié)沿“可視線”，遵循從左下 大連理工大學碩士研究生學位論文 到右上的發(fā)展規(guī)律；具體整體業(yè)務發(fā)展依時間順序，按照離岸企業(yè)“干中學 的過程發(fā) 展。 在福利效應的研究方面，學者們雖然有所涉獵，但仍然是沿襲國外學者的路線，對 每種模式福利效應的單獨研究，從制造業(yè)角度或母國的角度研究，可能是由于統(tǒng)計數(shù)據(jù) 的局限性，對基于東道國服務業(yè)中兩種承接模式的福利效應仍無人涉及：林青和陳湛勻 ( 2 0 0 8 ) 1 3 5 】在外購理論的基礎上，修正了一個服務業(yè)轉移模型，對我國以f d i 形式承接 國際服務業(yè)產業(yè)轉移的福利效應進行了測度研究，結論必然是積極的；而與此對應，劉 慶林和陳景華( 2 0 0 6 ) 1 3 6 】在中國服務業(yè)外包業(yè)務快速增長的前提下，利用制造業(yè)外包的 理論模型對服務業(yè)外包的福利效應進行了分析，認為服務業(yè)外包可以帶來外包輸出國和 外包承接過的經濟增長和福利的提高。 當然隨著研究的深入，也出現(xiàn)了些比較創(chuàng)新的觀點，這些觀點中就融入了更多東 道國的因素和我國的實際狀況：盧鋒( 2 0 0 7 ) 1 3 7 j 發(fā)現(xiàn)了作為東道國我們應該注意的一個 重要問題，即w t o 對“外國附屬機構貿易活動( f a t s ) 的概念，f a t s 通過商業(yè)存 在的方式在東道國提供服務，引出了服務業(yè)f d i 與服務外包在深層次上的另一種關系； 徐毅，張二震( 2 0 0 8 ) 【3 8 j 通過投入產出表數(shù)據(jù)對中國的外包行為做了經驗研究，發(fā)現(xiàn)流 入外資較多的行業(yè)其外包密度也較高，表明外資企業(yè)( f d i 形式的子公司) 具有較強的 外包傾向，兩者并非簡單的排他存在的關系；幾乎與此同時，竺彩華和鐘茂潔( 2 0 0 8 ) 【3 9 】認為f d i 和外包作為跨國公司離岸分工的兩種模式，對東道國來說極可能同時出現(xiàn)替 代和互補關系，他們在比較兩者在東道國的經濟效應的基礎上，通過實證研究發(fā)現(xiàn)，當 前外資推動是我國承接服務外包的一個重要動力，進而提出我國應該積極利用服務業(yè) f d i 來推動服務外包發(fā)展的政策建議。這些觀點的出現(xiàn)，對于東道國在承接國際服務轉 移的政策導向方面，有著更深刻且有待于進一步研究的意義。 1 2 5 研究現(xiàn)狀評述 從相關文獻的檢索情況來看，國內外學者針對本課題的研究較少，但很多與此相關 的領域的研究卻有一定的啟發(fā)作用和借鑒參考意義，使得本文的理論和模型具備了一定 的依據(jù)和來源，但綜合看來現(xiàn)存的研究依然存在以下幾點的不足： l 、對服務業(yè)國際產業(yè)轉移的福利效應主要是對f d i 和外包分別進行的，缺乏對兩 者的比較研究； 2 、學術界對兩種模式的選擇的理論和實證的研究主要集中于制造業(yè)，針對服務業(yè) 展開的研究相對較少，可借鑒的理論不多； 3 、服務業(yè)f d i 和外包作為服務業(yè)國際轉移的兩種模式，對其各種效應的比較基本 中國服務業(yè)承接f d i 和國際外包的福利效應比較 集中于從母國角度出發(fā)，而從東道國或承接國福利角度出發(fā)的研究很少； 4 、由于服務業(yè)跨國轉移興起的較晚，服務外包的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，無論是總體的還是分 部門的均很少，現(xiàn)有的研究多數(shù)是用服務業(yè)出口額來代替，或者是通過垂直一體化指數(shù) 來代替，數(shù)據(jù)的不準確性不僅使研究的結果缺乏絕對的可信性和準確性。 從這幾點來看，已有的研究為學者們從中國在承接服務業(yè)國際產業(yè)轉移的政策設置 方面留下了進一步研究的空間，而兩者福利效應的比較久成為研究展開的必須的一步， 這也是花最多篇幅來研究的內容。 1 3 本文的研究思路和主要內容 本文擬進行中國承接服務業(yè)跨國轉移兩種模式的福利效應比較。首先提出中國在承 接兩種模式時不同的福利效應，并分析其形成的原因；在此基礎上，以數(shù)理模型和實證 分析結合的方法對兩種模式對中國福利提升作用的比較；接下來在中國兩種承接模式并 存的情況下，驗證f d i 對承接服務外包的促進作用，及其對福利效應比較結果的影響； 最終提出中國承接服務業(yè)f d i 和國際服務外包兩種模式時基于本國福利效應最大化的 政策設置方面的建議。 基于以上的研究思路，本文主要研究內容如下： 第一章為緒論，提出選題的理論和現(xiàn)實意義，并對國內外相關研究進行綜述，引出 本文進一步研究的空間； 第二章為理論鋪墊部分，對服務業(yè)f d i 和國際服務外包進行相關的概念界定，并結 合中國服務業(yè)現(xiàn)狀，分析兩種承接模式對中國福利效應差異產生的原因； 第三章基于“服務業(yè)f d i 和外包是兩種相互獨立和排他的承接模式”的前提假設進 行的數(shù)理模型的設計和推導，并得到兩種模式福利效應比較的臨界條件； 第四章為實證部分，利用我國服務業(yè)相應數(shù)據(jù)將臨界條件量化，并通過計量經濟學 的回歸模型、脈沖響應函數(shù)模型得到基于中國福利效應的兩種模式的比較，并將假設的 外沿擴展，研究兩種模式之間內在聯(lián)系對福利效應比較結果的影響。 第五章為結論和政策建議部分，總結全文，基于前兩章的鋪墊分析，提出以中國福 利效應最大化為目的的承接政策建議。 1 4 預期的創(chuàng)新點 1 、研究視角：論文從服務業(yè)的國際生產分散化理論入手，針對f d i 和外包兩種模 式，在學術界普遍集中于從母國角度進行兩種進入模式經濟和福利效應比較研究的情 況下，創(chuàng)新性的把研究的重點放在東道國的角度，是一個符合中國實際情況的研究視 一8 一 大連理工大學碩士研究生學位論文 角； 2 、模型改進：借鑒a n t ig r o v e r 的理論模型，利用我國服務業(yè)數(shù)據(jù)將模型臨界條件 量化，并通過構造我國在承接國際服務業(yè)轉移中f d i 和外包模式的計量模型來驗證模型 結論；在對模型假設進行放寬的基礎上，考慮到并驗證了了基于服務業(yè)“商業(yè)存在 形式下f d i 對我國承接國際服務外包的積極的促進作用； 3 、政策建議有新意：在理論模型和實證的基礎之上，提出了面對這兩種承接模式 的政策導向，并非獨立的選擇其中一種引入，而是根據(jù)部門差異對兩種模式有側重的 選擇，并在技術密集型服務部門中加大強度引入能夠促進外包的f d i ，用以最大幅度的 提升東道國福利。 中國服務業(yè)承接f d i 和國際外包的福利效應比較 2 福利效應比較的理論分析 與世界上所有的東道國一樣，中國在承接國際服務業(yè)轉移的過程中，對服務業(yè)f d i 和國際服務外包并不是同等對待的，因為兩種模式自身的特點存在差異，進而決定兩者 在對東道國的各種經濟效應方面存在著差異，從而使得兩者對東道國的福利提升效應也 必然存在差異，中國作為東道國、承接國，認識到并能夠衡量這種福利效應的差異，是 本國在承接過程中實現(xiàn)福利效應最大化的前提，本章將從中國服務業(yè)的現(xiàn)狀出發(fā)，結合 數(shù)理模型針對兩種承接模式對中國福效應的差別進行比較和分析。 2 1 服務業(yè)f d i 和國際服務外包的概念界定 2 1 1 服務業(yè)f d l 在f d i ( 外商直接投資) 定義的基礎之上，我們可以這樣定義服務業(yè)f d i ：把所有 或部分必要的生產要素轉移到國外的服務業(yè)，并對這些要素的國外使用進行股權控制的 國際交易方式。 服務業(yè)具有和制造業(yè)不同的幾個特點：服務產品的無形性、服務生產和消費的同時 性、儲存的困難和服務產品的異質性。服務業(yè)本身的這些特點使得服務產品的跨國自由 流動不像貨物產品那樣現(xiàn)實，而是對服務的生產者和消費者的時間和空間的距離有更高 的要求，如銀行、保險和電信等服務，其出口的成本比較高，為服務的生產者向國外消 費者提供服務增加了一定的難度，然而在經濟全球化的今天，跨國公司為開拓市場和利 益最大化的目的，依然會想方設法的進行跨國服務的提供，那么就需要一種特殊的方式 商業(yè)存在，即必須通過跨國直接投資，使資本、技術和勞動通過f d i 的形式進入東 道國，在東道國以子機構和商業(yè)存在的形式為其他國家的消費者提供消費服務?；谶@ 一特點，服務貿易總協(xié)定( g a t s ) 專門對“商業(yè)存在”進行了如下的定義：一個 成員國的服務提供實體在另一成員國境內提供服務，東道國須給予外國服務提供者以法 人開業(yè)權和相應的待遇，并允許其在境內提供服務。這樣便促進了服務業(yè)f d i 作為服務 業(yè)跨國流動的一種必要的載體。 2 1 2 國際服務外包 關于服務業(yè)外包和國際服務外包的概念，盧峰( 2 0 0 7 ) 在他的兩篇關于服務外包的 文章中有了較全面和較準確的定義：服務外包通常指依據(jù)雙方議定的標準、成本和條件 的合約，把原本有內部人員提供的服務轉移給外部組織承擔，并指出傳統(tǒng)服務外包領域 大連理工大學碩士研究生學位論文 包括：法律服務、運輸、餐飲和保安服務；正在增長領域包括：i t 服務、培訓和公關。 國際服務外包，則是指跨國公司通過合約的方式，將自身服務產品生產過程中的非核心 服務的生產職能，包括信息服務、應用管理和業(yè)務流程等方面，包給境外第三方服務供 應商去完成，這些供應商可以是東道國的公司也可以是其他跨國公司的離岸服務中心。 按照業(yè)務范圍，國際服務外包主要可以分為信息技術外包( i t o ) 和業(yè)務流程外包 ( b p o ) ，追根溯源，最早的服務外包主要集中于計算機和信息技術服務相關的領域， 被稱為計算機及相關服務業(yè)務流程外包( i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g ) ，即i t o ， 從服務業(yè)部門分類來看，i t o 的主要業(yè)務包括與計算機硬件安裝有關的咨詢服務、軟件 設施應用服務和數(shù)據(jù)處理服務；而隨著互聯(lián)網(wǎng)技術的發(fā)展帶來的信息技術革命和通訊手 段的高科技化，服務外包的外沿逐漸擴大，涉及到了一些較為簡單并且易于轉移而且能 夠突破時間和空間限制的企業(yè)管理類事務，這時，某個服務企業(yè)就可以將其某些非核心 的業(yè)務流程環(huán)節(jié)剝離，包給專業(yè)的服務外包公司來做，就形成了現(xiàn)今的業(yè)務流程外包， 即b p o 。對此，聯(lián)合國貿發(fā)會議( u n t c d ) 曾在電子商務與