第十章 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論 第一節(jié) 建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的 理論依據(jù) 第二節(jié) 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征 與市場(chǎng)機(jī)制 第三節(jié) 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的 主要內(nèi)容 第四節(jié) 例證分析 第一節(jié) 建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的理論依據(jù) 一 、 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 不可逾越的階段 二 、 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的 形成與發(fā)展 一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可逾越的階段 1、商品經(jīng)濟(jì)取代自然經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了 社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，這是人類 社會(huì)歷史上的一大進(jìn)步。 2、社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展又推動(dòng) 商品經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 二、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的形成與發(fā)展 第一階段：從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì) （ 1978 第二階段：從 “ 有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì) ” 到 “ 國(guó)家 調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè) ” （ 1984 第三階段：社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制基本框架的確立 （ 1989 第四階段：社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展和完善 （ 1992 第二節(jié) 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的 基本特征與市場(chǎng)機(jī)制 一 、 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的涵義 二 、 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征 三 、 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度的標(biāo)準(zhǔn) 四 、 市場(chǎng)機(jī)制 一、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的涵義 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)指的是社會(huì)主義制度下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)。也就是說，社會(huì)主義規(guī)定了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特殊屬性，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)定了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般屬性，是二者的有機(jī)統(tǒng)一。 二、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征 （ 一 ） 相對(duì)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)而言 ， 社會(huì)主義 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征： 第一 ， 市場(chǎng)在資源配置中起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用 ; 第二 ， 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須堅(jiān)持效率優(yōu)先 ; 第三 ， 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)和法治 經(jīng)濟(jì) ; 第四 ， 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是開放經(jīng)濟(jì)和平等 競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì) 。 （二）相對(duì)于資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來說， 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征： 第一 ， 在所有制結(jié)構(gòu)上 ， 必須堅(jiān)持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 與社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度相結(jié)合 。 第二，在分配制度上，必須堅(jiān)持按勞分配為主 體，多種分配方式并存的制度。 第三，在宏觀調(diào)控上，國(guó)家能夠更好的把當(dāng)前 利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、局部利益和整體利益、 經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益結(jié)合起來，充分發(fā) 揮計(jì)劃和市場(chǎng)兩種手段的長(zhǎng)處，保證市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)按照社會(huì)主義的目的運(yùn)行。 三、市場(chǎng)機(jī)制 （ 一 ） 價(jià)格機(jī)制 1、 價(jià)格機(jī)制的含義 價(jià)格機(jī)制是指價(jià)格與市場(chǎng)供給和市場(chǎng)需求之間的有機(jī)聯(lián)系和運(yùn)動(dòng)，它是通過價(jià)格與供求之間的相互依賴、相互制約的關(guān)系發(fā)生作用的。 2、 價(jià)格機(jī)制作用的形式 價(jià)格機(jī)制是通過價(jià)格與價(jià)值的背離及其趨于一致來發(fā)生作用的。因此，價(jià)格機(jī)制能否充分發(fā)揮作用的關(guān)鍵在于價(jià)格與價(jià)值的背離狀況。第一，背離的方向。第二，背離的程度。第三，背離的時(shí)間長(zhǎng)短。 3、價(jià)格機(jī)制的作用 第一，對(duì)生產(chǎn)同一種商品的生產(chǎn)者來說， 價(jià)格是重要的競(jìng)爭(zhēng)工具。 第二，價(jià)格對(duì)不同的商品生產(chǎn)者來說， 是調(diào)整生產(chǎn)方向和生產(chǎn)規(guī)模的重 要信號(hào)。 第三，價(jià)格機(jī)制對(duì)消費(fèi)者來說，是調(diào)整 需求方向、需求規(guī)模和需求結(jié)構(gòu) 的重要信息。 （二）競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 1、 含義與類型 （ 1）含義 在市場(chǎng)上，不同經(jīng)濟(jì)主體從自身的利益 出發(fā)而展開的競(jìng)爭(zhēng)行為稱為競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。 （ 2）類型 按照競(jìng)爭(zhēng)主體可以分為三種基本類型： 一是商品生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)； 二是商品需求者之間的競(jìng)爭(zhēng)； 三是商品供給者和需求者之間的競(jìng)爭(zhēng)。 2、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮作用的條件 第一，競(jìng)爭(zhēng)雙方具有不同的經(jīng)濟(jì)利益； 第二，個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間和社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng) 時(shí)間存在矛盾； 第三，競(jìng)爭(zhēng)要求有一個(gè)公開平等的環(huán)境。 第三節(jié) 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的主要內(nèi)容 一 、 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度 、 公有制實(shí)現(xiàn)形式與 非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 二 、 宏觀調(diào)控體系與政府管理經(jīng)濟(jì)職能 的轉(zhuǎn)變 三 、 公有制企業(yè)改革 四 、 現(xiàn)代市場(chǎng)體系的建設(shè) 一、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度、公有制實(shí)現(xiàn)形式與非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 （ 一 ） 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的含義 1、什么是產(chǎn)權(quán) 產(chǎn)權(quán)主要是指財(cái)產(chǎn)權(quán)或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為主體的一系列財(cái)產(chǎn)權(quán)利的總和，包括所有權(quán)及其衍生的占有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)、讓渡權(quán)等權(quán)利。 2、產(chǎn)權(quán)的特征 一是獨(dú)立性；二是排他性；三是流動(dòng)性； 四是可分性。 3、什么是產(chǎn)權(quán)制度 產(chǎn)權(quán)制度是關(guān)于產(chǎn)權(quán)界定、運(yùn)營(yíng)、保護(hù)等的一系列體制安排和法律規(guī)定的總稱。 4、什么是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是與社會(huì)化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度。其主要特征：歸屬清晰；權(quán)責(zé)明確；保護(hù)嚴(yán)格；流轉(zhuǎn)順暢。 （二）建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的意義 第一，有利于堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，促進(jìn) 多種所有制經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，相 互促進(jìn)，共同發(fā)展。 第二，有利于增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和勞動(dòng)者創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新和創(chuàng) 造性勞動(dòng)的積極性，促進(jìn)一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、 管理和資本的活力激發(fā)。 第三，有利于規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，形成良好的信用基礎(chǔ) 和市場(chǎng)秩序。 第四，有利于提高資本的運(yùn)行效率，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的優(yōu) 化配置。 第五，有利于改善企業(yè)資本組織形式，建立規(guī)范的現(xiàn)代 企業(yè)制度。 （三）建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的措施 第一，根據(jù)誰投資、誰所有的基本原則，認(rèn)真清產(chǎn)核資， 理清產(chǎn)權(quán)屬性。 第二，保障國(guó)有資本出資人的權(quán)益，落實(shí)企業(yè)作為市場(chǎng) 主體和法人實(shí)體應(yīng)享有的各項(xiàng)權(quán)利。 第三，規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，健全產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和監(jiān) 管制度，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)。 第四，長(zhǎng)期穩(wěn)定并不斷完善以家庭承包經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)、統(tǒng) 分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制，依法保障農(nóng)民對(duì)土地承 包經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)權(quán)利。 第五，建立健全產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度，確保各類產(chǎn)權(quán)不受 侵犯，維護(hù)其合法權(quán)益和平等發(fā)展的權(quán)利。 （四）股份制是公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式 股份制的出現(xiàn)，帶來了生產(chǎn)力發(fā)展和生產(chǎn)關(guān)系變革的雙重效果。 一方面，不僅通過資本的聯(lián)合或積聚使許多單個(gè)資本難以完成的事業(yè)得以順利舉辦，而且依靠?jī)?nèi)部規(guī)范而又富有活力的運(yùn)行機(jī)制大大提高了企業(yè)決策的科學(xué)性，從而帶來了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)和生產(chǎn)力的空前發(fā)展。 另一方面，股份制使私人資本直接取得了社會(huì)資本的形式，成為由資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化為聯(lián)合的生產(chǎn)方式即社會(huì)主義生產(chǎn)方式的過渡形式。 股份制是一種與社會(huì)化大生產(chǎn)相適應(yīng)的現(xiàn)代企業(yè)的財(cái)產(chǎn)或資本組織形式。在以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的資本主義社會(huì)，股份制主要表現(xiàn)為同一性質(zhì)的資本即私人資本間的聯(lián)合或融合。 我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度是公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，因此，股份制不僅表現(xiàn)為同一性質(zhì)資本交叉持股和相互融合，更表現(xiàn)為不同性質(zhì)的資本組合或融合，而后者實(shí)質(zhì)上是一種以股份制為基礎(chǔ)的混合所有制經(jīng)濟(jì)。 發(fā)展多元投資主體聯(lián)合投資形成的股份制取代單一投資的業(yè)主制，成為現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)行的基本組織形式。 （五）鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 鼓勵(lì) 、 支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 ， 應(yīng)進(jìn)行兩個(gè)方面的改革： 1、消除發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)的體制性障礙。 第一，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入 ，使非公有制企業(yè)享有與其他企業(yè)同等 的投資機(jī)會(huì)。 第二，改革審批限制，使非公有制企業(yè)得到與其他企業(yè)一樣的 政府行政服務(wù)。 第三，消除政策歧視，使非公有制企業(yè)擁有與其他企業(yè)同樣的 市場(chǎng)環(huán)境。 第四，依法保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，使非公有制企業(yè)與其他企業(yè)的權(quán)益 保障平等。 2、改進(jìn)對(duì)非公有制企業(yè)的服務(wù)和監(jiān)管。 第一，應(yīng)從 “ 低看一眼 ” 轉(zhuǎn)為 “ 平等對(duì)待 ” 。 第二，應(yīng)從 “ 管制 ” 型管理轉(zhuǎn)為 “ 服務(wù) ” 型管理。 第三，從不規(guī)范的行政干預(yù)轉(zhuǎn)向依法監(jiān)督。 第四，從就事論事的治標(biāo)性管理轉(zhuǎn)向同時(shí)注重治本性管理。 二、宏觀調(diào)控體系與政府管理經(jīng)濟(jì)職能的轉(zhuǎn)變 （ 一 ） 完善的宏觀調(diào)控體系的基本要求 1、宏觀調(diào)控主要是圍繞促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、增加就業(yè)、穩(wěn)定物價(jià)和保持國(guó)際收支平衡的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，保持經(jīng)濟(jì)總量的基本平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。 2、政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和必要的行政手段管理國(guó)民經(jīng)濟(jì)，不直接干預(yù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 3、宏觀調(diào)控主要采取經(jīng)濟(jì)辦法，建立國(guó)家計(jì)劃和財(cái)政政策、貨幣政策相互配合和制約的機(jī)制，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)。 4、宏觀調(diào)控權(quán)集中在中央，這是保障經(jīng)濟(jì)總量平衡、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的需要，地方按照國(guó)家的法律法規(guī)制定地區(qū)性法律法規(guī)、規(guī)劃和政策，調(diào)節(jié)地方經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 （二）國(guó)家計(jì)劃的運(yùn)用 1、 發(fā)揮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的計(jì)劃功能。 計(jì)劃的功能概括起來主要有四個(gè)： （ 1）綜合協(xié)調(diào)平衡功能； （ 2）信息導(dǎo)向功能； （ 3）政策指導(dǎo)調(diào)節(jié)功能； （ 4）引導(dǎo)資源配置功能。 2、 發(fā)揮計(jì)劃在宏觀調(diào)控中總體指導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào) 的作用。 （三）財(cái)政政策的運(yùn)用 1、 財(cái)政政策的基本功能： （ 1）資源配置功能； （ 2）收入分配功能； （ 3）穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的功能。 2、 發(fā)揮財(cái)政政策作用應(yīng)注意的幾個(gè)問題： （ 1）必須根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的需要實(shí)施相應(yīng)的財(cái)政 政策。 （ 2）財(cái)政政策必須注重與貨幣政策的協(xié)調(diào)配合。 （ 3）財(cái)政政策必須注重在財(cái)政資金分配與使用的各 個(gè)環(huán)節(jié)，建立相應(yīng)的激勵(lì)與約束機(jī)制。 （ 4）必須正確處理財(cái)政政策與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。 （四）貨幣政策的運(yùn)用 1、貨幣政策的內(nèi)涵 貨幣政策是指國(guó)家運(yùn)用各種金融工具包括利率、準(zhǔn)備金率和公開市場(chǎng)等，對(duì)金融運(yùn)行進(jìn)行調(diào)控，以達(dá)到規(guī)范金融秩序、保持幣值穩(wěn)定、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的總稱。 2、 貨幣政策的最終目標(biāo) 保持人民幣幣值的穩(wěn)定，并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 3、 發(fā)揮貨幣政策作用應(yīng)注意的問題： 第一，在宏觀調(diào)控目標(biāo)上，始終堅(jiān)持幣值穩(wěn)定不動(dòng)搖。 第二，正確處理防范金融風(fēng)險(xiǎn)與支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。 第三，正確處理直接金融和間接金融發(fā)展的關(guān)系。 第四，正確處理對(duì)內(nèi)均衡和對(duì)外均衡的關(guān)系。 第五，加強(qiáng)貨幣政策與其他宏觀經(jīng)濟(jì)政策的綜合協(xié)調(diào)。 （五）政府管理經(jīng)濟(jì)職能的轉(zhuǎn)變 政府職能轉(zhuǎn)變的根本途徑是政企分開，把經(jīng)濟(jì)管理職能轉(zhuǎn)到主要為市場(chǎng)主體服務(wù)和創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境上來。 （ 1）加強(qiáng)中長(zhǎng)期規(guī)劃的研究和制定。 （ 2）完善政府重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題的 科學(xué)化、民主化、規(guī)范化決策 程序。 三、公有制企業(yè)改革 公有制企業(yè)改革的目標(biāo)就是要按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求建立為現(xiàn)代企業(yè)。 現(xiàn)代企業(yè)在制度上的主要特征是：產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)。 （一）國(guó)有企業(yè)改革 1、 積極探索國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和經(jīng)營(yíng)的有效形式 第一，進(jìn)一步完善國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營(yíng)制度。 第二，繼續(xù)探索國(guó)有資產(chǎn)三層次管理的有效性問題。 第三，建立科學(xué)嚴(yán)格的國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)責(zé)任制。 2、 完善公司法人治理結(jié)構(gòu) 規(guī)范公司股東會(huì) 、 董事會(huì) 、 監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理者的權(quán)責(zé) ， 完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的聘任制度 。 3、 堅(jiān)持黨管干部原則和市場(chǎng)化選聘經(jīng)營(yíng)管理者的機(jī)制相結(jié)合 實(shí)行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì) 。 4、 深化國(guó)有企業(yè)內(nèi)部改革 深化國(guó)有企業(yè)內(nèi)部改革就是對(duì)國(guó)有企業(yè)勞動(dòng)用工 、 人事和 收入分配制度的改革 ， 分流安置富余人員