普華商學(xué)院1、基金募集期限一般不得超過(guò)（ ）個(gè)月。A、3B、7C、10D、12正確答案是：A2、關(guān)于LOF份額的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）。A、LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部B、LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)C、LOF份額認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)D、LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有滬、深證券賬戶正確答案是：D3、下列關(guān)于現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的敘述中，正確的是（ ）。A、現(xiàn)金替代是指用于替代組合證券的全部現(xiàn)金B(yǎng)、采用現(xiàn)金替代是為了提高基金運(yùn)作的效率C、現(xiàn)金替代分為禁止現(xiàn)金替代和可以現(xiàn)金替代D、基金托管人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開(kāi)的原則正確答案是：B4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公募基金的（）機(jī)構(gòu)實(shí)行注冊(cè)管理。A、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)B、基金投資顧問(wèn)C、基金評(píng)價(jià)D、基金估值核算正確答案是：D5、關(guān)于公募基金基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A、決定終止基金合同B、決定更換基金銷售人C、決定更換基金托管人D、決定更換基金管理人正確答案是：B6、下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是()。.發(fā)售基金.公布基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他相關(guān)文件.提交備案申請(qǐng).資金存入專門(mén)賬戶A、B、C、D、正確答案是：B7、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。.基金運(yùn)作方式，運(yùn)作費(fèi)用，基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素.基金估值和凈值公告等事項(xiàng).基金合同特別約定的事項(xiàng)A、B、C、D、正確答案是：B8、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起()內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A、當(dāng)日B、2日C、3日D、7日正確答案是：B9、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A、保險(xiǎn)公司可申請(qǐng)從事基金代理銷售B、基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案C、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)D、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)正確答案是：C10、開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以（）為基礎(chǔ)。A、二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系B、基金份額凈值C、基金資產(chǎn)凈值D、基金份額總值正確答案是：B11、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。A、基金募集申請(qǐng)報(bào)告B、招募說(shuō)明書(shū)草案C、基金合同草案D、基金托管協(xié)議正確答案是：D12、下列關(guān)于申購(gòu)份額及贖回金額的計(jì)算公式中，正確的是（）。A、凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額(1一申購(gòu)費(fèi)率)B、申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額+凈申購(gòu)金額C、贖回金額=贖回?cái)?shù)量X贖回當(dāng)日基金份額凈值D、申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值正確答案是：D13、投資者的ETF份額認(rèn)購(gòu)方式不包括（）。A、場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C、基金份額認(rèn)購(gòu)D、證券認(rèn)購(gòu)正確答案是：C14、下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、傭金不得高于成交金額的03%B、傭金起點(diǎn)為5元C、交易不收取印花稅D、基本交易費(fèi)用固定正確答案是：D15、采用前端收費(fèi)模式的股票基金，其認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般不超過(guò)（）。A、05%B、1%C、1。5%D、3%正確答案是：C16、基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)略有不同，其區(qū)別一般不包括（）。A、認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)B、認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)C、認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期D、申購(gòu)份額通常在T+1日之內(nèi)確認(rèn)正確答案是：D17、下列不屬于ETF份額上市交易原則的是（）。A、基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值B、基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0001元C、基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍D、基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%正確答案是：D18、開(kāi)放式基金中的股票基金，在前端收費(fèi)模式下，根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，一般最高不超過(guò)（）A、1%B、15%C、05%D、2%正確答案是：B19、對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（）A、3個(gè)月B、4個(gè)月C、5個(gè)月D、6個(gè)月正確答案是：D20、下列關(guān)于開(kāi)放式分級(jí)基金份額申購(gòu)和贖回的敘述中，錯(cuò)誤的是（）A、開(kāi)放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式B、目前我國(guó)發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購(gòu)和贖回C、開(kāi)放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回遵循LOF的原則和流程D、合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于10萬(wàn)元正確答案是：D21、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有時(shí)間為半年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為05%，該H基金份額凈值為150元，則其獲得的凈贖回金額為（）元A、14925B、1493C、1495D、1500正確答案是：A22、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”B、對(duì)沖基金是采取公開(kāi)募集方式以避開(kāi)管制，并通過(guò)大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金C、它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式D、對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買(mǎi)空賣(mài)空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)正確答案是：B23、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的說(shuō)法不正確的是()。A、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象B、本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C、可以進(jìn)行套利交易D、會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象正確答案是：D24、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。A、違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息B、不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)C、違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易D、挪用投資者的交易資金或基金份額正確答案是：B25、按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為（）A、公募基金和私募基金B(yǎng)、對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金C、開(kāi)放式基金和封閉式基金D、契約型基金和公司型基金正確答案是：C26、基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）A、中國(guó)銀行B、基金當(dāng)事人C、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織正確答案是：A27、根據(jù)募集方式不同，可以將基金分為（）A、主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金B(yǎng)、開(kāi)放式基金和封閉式基金C、公司型基金和契約型基金D、公募基金和私募基金正確答案是：D28、保本基金的安全墊等于（）A、價(jià)值底線超過(guò)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額B、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額C、投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額D、投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例正確答案是：B29、（）是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。A、基金的募集B、基金的發(fā)售