1 中國科學院國家科學圖書館 青年人才領域前沿項目 項 目 名 稱 ： 光子學領域的技術轉(zhuǎn) 化 策略與研究 項目負責人 ： 王春 項目完成人 ： 王春 柴苗嶺 楊志萍 所 在 部 門 : 國家科圖成都分館信息服務部 通 信 地 址 ： 四川省成都市一環(huán)路南二段 16 號 電 話 ： 028 完 成 日 期 ： 2008 年 12 月 12 日 中國科學院國家科學圖書館 2007 年 6 月制 目 錄 1背景與目標 . 3 2 策略與措施 . 4 3 研究成果 . 7 4 問題與建議 . 11 5 調(diào)研內(nèi)容 . 11 國 .11 務部國家標準與技術研究所 (爾得實驗室 群之電子與電器工程 實驗室光電子學分 部 .12 .18 .24 .37 士頓大學光子學中心 .42 坦福大學光子學研究中心 .46 .49 .51 . 光電子 化學傳感器 網(wǎng)絡 .54 爾士光電子學論壇 .55 國光子學集群 . .56 術網(wǎng) . 曼切斯特大學光子學研究所 國 61 國國家航空航天研究中心 .61 學科技網(wǎng) .63 .64 他歐洲國家 . 瑞士 洛桑理工大學（ .65 .70 本、韓國與臺灣地區(qū) .71 國大陸 .“武漢 的知識產(chǎn)權與技術轉(zhuǎn)化 .西安國家光電子成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化基地 . 吉林省光電子產(chǎn)業(yè)孵化器 . 中科院長春光機所光電子產(chǎn)業(yè)化道路 .86 6論文分析 . 87 7參考文獻 . 91 3 1背景 與目標 光子學 ， 是研究光子與物質(zhì)相互作用及其應用的一門新興學科 ，在其發(fā)展過程中， 也有人稱其為光電子學。光子學現(xiàn)已形成 諸多活躍和重要的研究領域，如生物光子學、納米光子學、信息光子學等等。作為 一個具有極強應用背景的學科，光子學 已經(jīng) 成為改變世界技術力量的重要杠桿之 一 ，在世界各國經(jīng)濟實力與國防實力的較量中 ， 對國家經(jīng)濟、科技和國防都具有重要的戰(zhàn)略意義 。 有些科學家預言，“光子技術將引起一場超過電子技術的產(chǎn)業(yè)革命”，并“將給工業(yè)和社會帶來比電子技術更為巨大的沖擊” 。 美國光電產(chǎn)業(yè)發(fā)展協(xié)會提出了“光子學 未來十年的一個萬億美元產(chǎn)業(yè)”的預測。 美國把電子和光子材料、微電子學和光電子學列為國家關鍵技術。認為光子學 是 國家關鍵技術，在國家安全與 經(jīng)濟競爭方面有著深遠的意義和潛力。通信和計算機研究與發(fā)展的末來屬于光子學領域 ，“ 從電子學到光電子學和光子學是跨世紀的發(fā)展 ” 。 美國還 建立了若干個光子學技術中心，以及位于亞利桑那大學的 “ 美國光谷 ” ，以促進光電子技術的發(fā)展。 歐洲建立了 所有有關光子學利益的技術平臺 為實現(xiàn)歐洲光子學處于世界強大領先地位的目標，提供 了 一個共同的戰(zhàn)略平臺。 法國國家科研中心、法國電信公司和阿爾卡特公司在巴黎南部聯(lián)合建立了國家級光電子技術基地，成為法國光子技術領域具有國際先進水平的研究與開發(fā)中心；德國確定光電子是 21世紀初保持德國在國際市場上的先進地位至關重要的九大關鍵技術之一；英國實施 了 阿維爾計劃，意圖搶占光電子信息制高點；日本通產(chǎn)省聯(lián)合十多家大公司組建了光子技術研究所；澳大利亞成立了光子聯(lián)合研究中心，重點開拓信息技術和新產(chǎn)品 。 美國、德國、日本、英國、法國等競相將光電子技術引入國家發(fā)展計劃，形成了全方位的競爭格局。 我 國分別在上海、長春、廣東建立了 “ 光谷 ” ，在深圳建立了 “ 光通信科技園 ” ， 在武漢建立的 “ 中國光谷 ” ，經(jīng)過 數(shù)年 發(fā)展，在光電子產(chǎn)業(yè)的研究與開發(fā)方面已躋身世界光電子產(chǎn)業(yè)領軍集團。 在科學技術迅猛發(fā)展和經(jīng)濟全球化的 時代背景下， 與知識產(chǎn)權保護相關的研究工作在 全世界 日益受到關注 。 所謂技術轉(zhuǎn)化 是指以科學技術（成果）滿足社會的現(xiàn)實需求和潛在需求的全過程。 光子學在知識經(jīng)濟發(fā)展中的關鍵性作用充分顯示出光子學是未來知識經(jīng)濟發(fā)展中的關鍵驅(qū)動力。 由于光 子學 相關技術的研究與發(fā)展在 社會 經(jīng)濟、科技和國防中具有的重要的戰(zhàn)略意義，世界各國眾多科研、大學等研究單位 一方面 紛紛在該領域展開研究， 一方面 與企業(yè)合作， 實施研究成果的專利保護、 技術 轉(zhuǎn)化 ， 實現(xiàn)研究成果的經(jīng)濟價值與社會效益。 本項目主要針對國內(nèi)外光子學或稱光電子學研究領域內(nèi)的技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知 4 識轉(zhuǎn) 移轉(zhuǎn)化方面的機制、措施、策略、方式、方法、內(nèi)容等方面的情況進行分析研究，以期得出一些有益的結論，為今后我國 在光子學相關領域制定 相應技術轉(zhuǎn)化方面的政策、措施、方法等提供客觀科學的 借鑒和 參考依據(jù)，同時也為國科圖開展學科化情報研究服務奠定良好基礎。 2策略與措施 光子學作為一門新興學科，目前還 處于成長與發(fā)展時期，它尚有一個逐步充實、完善，最后走向成熟的必然過程 ， 同時，人們對它的認識也將 不斷深化和統(tǒng)一。 光子學 在發(fā)展過程中也叫 光電子學 ，兩者彼此之間 在很多方面是重疊的 ，也有人認為 光電子學是光子學的一個組成部分 。同時，由 于在很多研究文獻中 光子學 和 光 電 子學 兩者也常?；ビ茫虼嗽诒狙芯宽椖恐?，我們同時針對 光子學 和光電子學的技術轉(zhuǎn)化方面的內(nèi)容進行了研究調(diào)研。 本項目主要計劃研究分兩方面內(nèi)容： 定性分析 針對光子學領域重點研究院所、實驗室、大學所采取的技術轉(zhuǎn)化機制、措施、策略、方法等內(nèi)容進行研究 針對致力于推動光子學領域技術轉(zhuǎn)化的重點組織、協(xié)會、網(wǎng)站采取的機制、措施、策略、方法、服務等內(nèi)容進行研究 定量分析 針對國內(nèi)外涉及光子學（光電子學）領域知識產(chǎn)權、技術轉(zhuǎn)化研究的論文的研究內(nèi)容、研究重點進行研究 其中定性分析部分的內(nèi)容 均來自互 聯(lián)網(wǎng)上提供的公開資料，某些機構可能出于各種原因沒有提供本研究所需的詳細信息，或采取了相關的保密措施， 以致 本項目研究人員無法獲取，如某些大型的光子學領域的學會、協(xié)會、 組織、 機構（ 美國光電子工業(yè)發(fā)展協(xié)會 、 美國光谷 等 等） 。由于 這些 單位 沒有提供詳細的技術轉(zhuǎn)化策略 、方法等內(nèi)容 ，可用相關參考資料稀少，因此在本項目報告中 沒有 對其調(diào)研結果進行陳列。 本項目研究 涉及 的國家 主要 包括 美國、英國、意大利、德國、日本、韓國 、中國大陸、中國臺灣等 國家和地區(qū)。研究內(nèi)容主要 涉及 兩個方面 ：這些國家和地區(qū)的 光子學或稱光電子學領域 的主要或重要 研究機構采用的技術轉(zhuǎn)化策略；這些國家和地區(qū)的針對 光子學或稱光電子學領域 的主要或重要 技術轉(zhuǎn)化 機構和平臺所采用的促進技術轉(zhuǎn)化的策略。 對 具體 研究 的機構和技術轉(zhuǎn)化平臺的 選取依據(jù)如下： 美國 5 調(diào)研發(fā)現(xiàn)， 由于 光電子技術主要方面的突破產(chǎn)生于美國，世界光電子高技術研究的重心在美國，在傳統(tǒng)光電子領域和多個科技領域 ，美國都 具有很強的技術優(yōu)勢和發(fā)展后勁。 因此，美國在光電子領域的技術轉(zhuǎn)化策略值得仔細研究。由于美國光電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一大動力 是其 國防的需求 ， 其 光電子研發(fā) 主要 集中于軍事 技術 領域 ， 因此，我們選取了 那些涉及高精尖研究領域的主要 的國家實驗室，研究它們在 光子學（光電子學） 研究 領域 中采用的技術轉(zhuǎn)化機制的情況。這些 國家實驗室 包括 ： 商務部國家標準與技術研究所 (爾得實驗室 群之電子與電器工程實驗室光電子學分部 商美國國家航空航天局 空飛行中心 能源部空軍研究實驗室 能源部國家再生能源實驗室 (另外，由于美國還有相 當一部分光電子相關研發(fā)中心分布在美國的大學 ，我們也對美國大學的光電子研發(fā)中心采用的技術轉(zhuǎn)化機制進行了研究，這些大學研發(fā)中心包括： 波士頓大學光子學中心 ，選取理由： 波士頓大學光子 學中心建 立 有全美國獨一無二的 用于 商業(yè)和軍事應用方面的先進光子設備原型 的開發(fā) 的資源 。 同時具有一些美國最好的校園孵化器 企業(yè)孵化器 設施。 斯坦福大學光子學研究中心 ， 選取理由 ：該研究中心是全美最大的光子學研究項目之一，同時 斯坦福大學 的技術轉(zhuǎn)移 也 是國際上公認的成功案例 中佛羅里達大學光學與光子學院 ，選取理由 ： 其光學與光子學院是全美頂級的獨立光學研究學術院系，另外該 大學 的技術孵化器 曾于2004 年榮獲 美國 “年度 孵化器 ”獎。 英國 歐盟第七框架計劃公認光子學是推動歐洲未來經(jīng)濟發(fā)展的重要力量之一。 由于 英 國在光子學產(chǎn)業(yè)中具有的 競爭力非常顯著，從歐洲目前的通信和顯示技術領域來看，英國在光子學方面就取得了很大成功，包括光子學被迅速地大范圍應用，以及其具有的高度獨創(chuàng)性。 因此，我們也對英國的光子學 技術轉(zhuǎn)化情況進行了研究。 研究發(fā)現(xiàn)， 英國 主要 通過制定 一系列的知識轉(zhuǎn)化網(wǎng) 站 來提高 英國的創(chuàng)新水平 ， 在光子學領域， 最 有 代表性的 知識轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡 是 光子學知識轉(zhuǎn)化網(wǎng)（ 另外， 光電子 化學傳感器 網(wǎng)絡 (以及 威爾士光電子學論壇 也從不同角度增進學術界與商業(yè)界之間聯(lián)系的機會。 2000年成立的光子學集群 是英國 為支持光子學行業(yè)發(fā)展最快的商業(yè)網(wǎng)絡， 通過網(wǎng)絡和合作的機會，為成員公司和杰出研究人員之間的相互合作提供樞紐平 6 臺 。 為了促進 創(chuàng)造技術轉(zhuǎn)讓機會，確保技術得以轉(zhuǎn)讓 ，蘇格蘭專門設立了 以激勵 蘇格蘭大學在光電子學與微電子學領域的研究成果向中小企業(yè)（ 技術轉(zhuǎn)讓項目 。 此外， 蘇格蘭 13 所高校聯(lián)合創(chuàng)建的用于 促進 大學 技術 的 轉(zhuǎn) 化，使得大學技術更容易獲取 的 大學 技術網(wǎng)（ ，也覆蓋了對 光電子和微電子 學 等廣泛 研究領域 的技術許可機會 的提供 。 在對英國的調(diào)研中，我們通過 對 曼切斯特大學 光子學研究所 的調(diào)研 ，了解英國大學的光子學領域采用的技術轉(zhuǎn)化措施和方法。 德國 根據(jù) 歐洲委員會 2008 年底 發(fā)布的一份報告表明 ， 歐盟光電子產(chǎn)業(yè)占世界市場份額（ 19%）超過了北美（ 15%），其中德國占有最大的市場分額 ， 因此我們對德國的光子學技術轉(zhuǎn)化方面的情況進行了調(diào)研。 研究發(fā)現(xiàn)， 德國的 斯泰恩拜斯基金會是一個全球技術與知識轉(zhuǎn)化服務組織。該基金會下設立有四個專門的 設立在大學里的 光子學研究領域的知識轉(zhuǎn)化中心。因此我們對該基金會的相關情況進行了調(diào)研。 馬克斯 普朗克科學促進學會（ 德國政府資助的全國性學術機構，其中與光子學研究相關的研究所的科研成果都通過馬普創(chuàng)新公司 行技術轉(zhuǎn)化。而 德國技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的先驅(qū)，因此也對 情況進行了調(diào)研。 另外，還調(diào)研了 德國國家 航空航天研究中心 的技術轉(zhuǎn)化情況。該中心同 時也是 是德國和美國航天合作項目的研究基地 ，主要從事 與 航空航天 相關的， 密切結合國家科技與經(jīng)濟發(fā)展需要 的 ，大型、重點項目的研究。 其該中心有五個研究所，其中之一技術物理研究所主要從事光學和光子學領域的研究工作， 其研究成果的市場化轉(zhuǎn)化也與中心的 其他研究所一樣，共同接受中心的技術轉(zhuǎn)化服務。 研究還發(fā)現(xiàn)，德國專門成立了由該國九個區(qū)域性光學科技網(wǎng)絡組成光學科技網(wǎng)協(xié)會 該協(xié)會致力于通過網(wǎng)絡促進光學技術的發(fā)展，增進光學科技成果向市場轉(zhuǎn)化，發(fā)展德國經(jīng)濟。 其他歐洲國家 歐盟第七框架計劃公認光子學是推動歐洲未來經(jīng)濟發(fā)展的重要力量之一 ，因此我們也對其他歐洲國家在光子學領域的技術轉(zhuǎn)化情況進行了研究，通過調(diào)研，我們選擇了資料比較詳盡的瑞士 洛桑理工大學 以及意大利布雷西亞大學光電子實驗室 。 日本 、韓國、臺灣地區(qū) 2005年世界各國光電產(chǎn)值主要分布在亞洲，尤其是日本、韓國和中國臺灣，中國處于追趕階段。 因此也對日本、韓國、臺灣地區(qū)和中國大陸的情況進行了調(diào)研。其中 日本是世界各國中最早認定 “21 世紀是光的世紀 ” 的國家。 20世紀 80 7 年代以來，光電子產(chǎn)業(yè)在日本蓬勃發(fā)展起來，產(chǎn)業(yè)規(guī)模以平均每年 10% 20%的速度遞增，一躍成為世界光電子產(chǎn)業(yè)的頭號大國。 由于語言限制等原因，日本、韓國的調(diào)研資料相對較少 ， 另外，調(diào)研發(fā)現(xiàn)， 臺灣的光電產(chǎn)品在自主開發(fā)研制能力方面相對有限，擁有自主產(chǎn)權的產(chǎn)品 比較 少。 但 臺灣光電子業(yè)界在與銀行、高校和研究所合作，以取得 充足的資金、人才資源和最新的技術， 以便提升 臺灣光電子產(chǎn)業(yè)在全球的市場份，在全球競爭占據(jù)領先地位。 我們主要對臺灣的財團法人光電科技工業(yè)協(xié)進會 中國大陸 中國內(nèi)地光電子技術研究基地主要分布在吉林長春、北京、上海、陜西西安、湖北武漢、四川成都、福建、廣東廣州等地。北京、武漢、長春、廣州、上海、成都、西安等城市曾先后訂定大力發(fā)展光電子產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃，并提出了建立“光谷”的口號。武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)“武漢 。其中 不少專家指出，武漢光谷特別在激光技術和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的道路，是我國高科技自主創(chuàng) 新、快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的典型案例。 本次調(diào)研，我們主要調(diào)研了 武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)“武漢 、 長春國家光電子產(chǎn)業(yè)基地 、 吉林省光電子產(chǎn)業(yè)孵化器 、 西安國家光電子成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化基地 。 定量分析部分則 主要針對在文章的標題、主題、文摘中涉及光電子學、光子學、紅外線、可見光、紫外線、 光的技術轉(zhuǎn)讓、知識轉(zhuǎn)讓領域的知識產(chǎn)權研究論文進行研究。檢索結果 621條，但其中標題中含有采用技術轉(zhuǎn)化、知識轉(zhuǎn)化等關鍵詞的論文只有幾篇，所有 621 篇文獻采用 重點針對對這幾篇文章進行閱讀，采用內(nèi)容分析的方式 進行分析。 3研究成果 先對光子學和光電子學兩個概念之間的關系進行了闡述，明確了在本研究項目中，我們同時針對 光子學 和光電子學的技術轉(zhuǎn)化方面的內(nèi)容進行研究調(diào)研。 針對國 內(nèi) 外光子學或稱光電子學研究領域內(nèi)的技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的機制、措施、策略、方式、方法、內(nèi)容等方面的情況進行分析研究 ，研究涉及的國家主要包括 美國、英國、意大利、德國、日本、韓國 、 中國大陸、中國臺灣等 國家和地區(qū)。研究內(nèi)容主要涉及兩個方面：這些國家和地區(qū)的光子學或稱光電子學領域 的主要或重要研究機構采用的技術轉(zhuǎn)化策略； 這些國家和地區(qū)的針對 光子學或稱光電子學領域 的主要或重要 技術轉(zhuǎn)化 機構和平臺所采用的促進技術轉(zhuǎn)化的策略。 分析發(fā)現(xiàn) ,國外 光子學或稱光電子學研究領域內(nèi)的技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化 有如下特 8 點： 理念決定行動： 實驗室、大學 等機構在光子學研究領域上的 定位、理念以及研究目標上的 雙重適用性 決定了他們非常注重光子學研究成果的技術轉(zhuǎn)化： 有的機構從一開始，其研究目標就具有雙重適用性，其研究技術因為在軍事及商業(yè)領域同時適用而得到高速發(fā)展，如能源部空軍研究實驗室 有的機構從成立之初就基于這樣的設想：大學應該為工業(yè)創(chuàng)造用于技術創(chuàng) 新的科學和技術條件，以及利用其最優(yōu)秀的，尤其是高科技學科的學生，為工業(yè)創(chuàng)造青年企業(yè)家。另一方面，工業(yè)也應該向大學顯示它們創(chuàng)新的需要，以及激勵和接受創(chuàng)新，如意大利布雷西亞大學光電子實驗室。 由于光子學和光電子學領域的特殊性，有的機構幾乎每一個光學和光子學學院的成員都在某種程度上涉及一些商業(yè)性的活動，如中佛羅里達大學 實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)讓的部門 多種多樣 ： 通過 大學統(tǒng)一的 如波士頓大學技術轉(zhuǎn)讓辦公室 ;斯坦福大學技術許可辦公室 等 通過 本研究實驗室自己的 現(xiàn)技術轉(zhuǎn)讓 ，如 空飛行中心 通過 專門的光子學轉(zhuǎn)化中心 實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)讓 ，如卡爾斯魯厄光電子學與傳感技術斯泰恩拜斯轉(zhuǎn)化中心 其他，如 通過 英國光子學知識轉(zhuǎn)化網(wǎng) 、建立光子學集群 等 加強并方便研究機構與企業(yè)的聯(lián)系合作與交流，從而實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)讓 。 機構采用的技術轉(zhuǎn)讓機制 多種多樣 ： 通過一些現(xiàn)成的協(xié)議，結合本機構特點開展技術轉(zhuǎn)讓工作。這些協(xié)議包括：合作研究與發(fā)展協(xié)議 (專利和許可（獨占、非獨占）、小型企業(yè)創(chuàng)新研究 (。 其他項目與協(xié)議，包括：伙伴關系協(xié)議、資源與設施共享、人員交流計劃、公開出版物、為他人工作 引公 司成為會員，提供各種優(yōu)惠條件、企業(yè)咨詢、優(yōu)先實習等。 輔助創(chuàng)立新公司（孵化器） 形式多樣 ： 通過成立 司 ，幫助光子學研究成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。 提供技術轉(zhuǎn)化前期、中期和后期的各種咨詢與 技術協(xié)助 ，如項目可行性研究、風險評估、設備支持、技術顧問等等。 9 各種獎勵措施， 從不同角度鼓勵技術轉(zhuǎn)讓，如鼓勵面向市場的發(fā)明創(chuàng)造、幫助中小企業(yè)創(chuàng)造技術轉(zhuǎn)讓機會、轉(zhuǎn)化過程的質(zhì)量、轉(zhuǎn)化的成功和轉(zhuǎn)化的潛力等等。 專門 用以激勵 蘇格蘭大學在光電子學與 微電子學領域的研究成果向中小企業(yè)（ 技術轉(zhuǎn)讓項目 美國聯(lián)邦實驗室技術轉(zhuǎn)化聯(lián)盟的獎項 ， 空管理中心 設立， 每年表彰一位為技術轉(zhuǎn)讓和新技術報告有杰出貢獻的 明創(chuàng)新者 。 專利轉(zhuǎn)化中專利權人有權利獲得 15版稅收入 開展各種活動，如： 建立和維護門戶網(wǎng)站 開發(fā)和維護性能良好的數(shù)據(jù)庫，提供技術轉(zhuǎn)讓信息 幫助進行市場分析和需求捕獲 積極尋找光子學領域創(chuàng)業(yè)人才，幫助他們與投資方牽線搭橋， 主動地促進潛在協(xié)作合作機會并且鼓勵組織、成員都參與進來 主 動為用戶提供并推送所關注領域的相關信息 國際合作與國際技術轉(zhuǎn)讓 學術界與企業(yè)界廣泛交流合作，適時調(diào)整研究方向與研究重點 術轉(zhuǎn)讓 情況，其轉(zhuǎn)讓 模式 主要如下 ： 成果轉(zhuǎn)化基地內(nèi)部轉(zhuǎn)化。如武漢郵電科學研究院的光纖放大器在重大研究課題的基礎上，自己籌資建立生產(chǎn)線，開始了規(guī)?；纳a(chǎn)。 向企業(yè)進行技術轉(zhuǎn)讓，形成光電子產(chǎn)業(yè)新的增長點。如清華大學的光纖放大器和綠光固體激光器等成果分別轉(zhuǎn)讓兩個生產(chǎn)單位，有力支持了后續(xù)的科學研究。 吸引投資成立新的產(chǎn)業(yè)實體。如中科院長春光機所通過融資 800萬元成立高新技術公司建成綠光固體激光器生產(chǎn)線，主要銷往國際市場，形成了國際上這一類產(chǎn)品的龍頭企業(yè)。 們 針對國內(nèi)外涉及光子學領域技術轉(zhuǎn)化研究的論文的研究內(nèi)容、研究重點進行 了定量與定性 研究 。通過對 論文內(nèi)容 的分析發(fā)現(xiàn)， 很多論文都是針對可進行技術轉(zhuǎn)化的某項專利技術本身的研究分析，但是同時也涉及到： 技術轉(zhuǎn)化主要包括哪些方面內(nèi)容，如專利、許可、 如何對技術轉(zhuǎn)化成功與否進行評估，其中涉及評估模型 和參數(shù)等方 10 面內(nèi)容。 相關大學在光子學、光電子學領域?qū)嵤┘夹g轉(zhuǎn)化的情況如何、成功經(jīng)驗有哪些。 信息時代實施技術轉(zhuǎn)化可能引發(fā)的各種問題 美國歷年來聯(lián)邦立法的變革，對改善技術轉(zhuǎn)化環(huán)境的影響 具體的技術轉(zhuǎn)化項目情況 其他各種知識產(chǎn)權問題的分析等方面內(nèi)容進行研究的各種論文 研結果，參考了專家學者對我國現(xiàn)階段光電產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀的總結，我們發(fā)現(xiàn)雖然 目前部分地區(qū)的光電子產(chǎn)業(yè)化工作做得比較好， 比如 不少專家指出 ， 武漢光谷特別在激光技術和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的道路，是我國高科技自主創(chuàng)新、快速轉(zhuǎn)化為生 產(chǎn)力的典型案例 ，但總體說來，我國光子學領域技術轉(zhuǎn)化方面的問題包括： 科研成果轉(zhuǎn)化速度慢 ， 相關研究與產(chǎn)業(yè)嚴重脫節(jié) 研究成果多，但是應用少 光電產(chǎn)業(yè)企業(yè)界普遍缺乏自主創(chuàng)新能力和市場開發(fā)能力； 產(chǎn)品種類多、低水平重復、規(guī)模小且質(zhì)量差 沒有自主的工藝產(chǎn)權和設備配套能力 未能充分利用 各種網(wǎng)絡技術，以及 政府提供的優(yōu)惠政策 時參照相關專家對我國光子學或光電子學領域技術轉(zhuǎn)讓現(xiàn)狀、存在問題的闡述，通過綜合對比研究，我們得出如下建議，以期 為今后我國 以及中國科學院在光子學相關領域制定 相應技術 轉(zhuǎn)化方面的政策、措施、方法等提供客觀科學的 借鑒和 參考依據(jù) ， 同時也為國科圖開展學科化情報研究服務奠定良好基礎。 建議如下： 根據(jù)國家知識產(chǎn)權局提供的數(shù)據(jù)顯示，在光電子領域，外國在華申請的專利占到 80 ，因此，在今后的工作中應 加強自主知識產(chǎn)權 的研發(fā)與保護工作 。 促進科研機構與 企業(yè)市場 的 密切結合， 實現(xiàn)在 一定程度上根據(jù)市場需要調(diào)整科研方向，盡量避免科學研究與應用研究、應用研究與產(chǎn)業(yè)化的脫節(jié)。 充分發(fā)揮網(wǎng)絡優(yōu)勢，為更多的科研機構和企業(yè)牽線搭橋。 參考依據(jù)：歐洲 今該平臺已經(jīng)收集到歐洲 2000多家公 司、 700多個研究實驗室的信息。 進一步 促進國際國內(nèi)交流合作 ， 促進 中國 企業(yè)將已有的光電子技術優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢 ，完善 光電子科學研究與技術轉(zhuǎn)化之間的關系 。 11 在現(xiàn)有技術轉(zhuǎn)化策略基礎上，發(fā)展新的有利的技術轉(zhuǎn)化策略，加快科研成果轉(zhuǎn)化速度 。 加強 人才隊伍建設： 參考依據(jù)： 其是專業(yè)授權人員，他們不僅要求專業(yè)技術知識淵博，而且經(jīng)驗豐富。工作經(jīng)驗、溝通技巧、獨立工作能力等等。 進一步完善知識 /技術轉(zhuǎn)化環(huán)境，風險投資、金融信貸、中介服務發(fā)展等等。 名詞解釋 照已經(jīng)設計好的過程去運作目標公司，好像這家公司就是自己的一個部門，然后再讓這家公司返回自己的懷抱。 分立 ” ，是指母公司將子公司的股權，按母公司的股票所有權的比例，以特別股息等方式，分配給母公司的股東，從而母子公司實現(xiàn)分離經(jīng)營 4問題與建議 由于項目研究內(nèi)容均來自互聯(lián)網(wǎng)上提供的公開資料，某些機構可能出于各種原因沒有提供本研究所需的詳細信息，或采取了相關的保密措施，以致本項目研究人員無法獲取。這些機構由于沒有提供詳細的 技術轉(zhuǎn)化策略、方法等內(nèi)容，可用相關參考資料稀少，因此在項目報告中沒有對其調(diào)研結果進行陳列。 因為語言原因，對非英語資料的采集受到一定限制。 國內(nèi)資料的采用 過程中，發(fā)現(xiàn)很多機構并沒有提供具體采用了什么樣的技術轉(zhuǎn)化措施，主要提供綱領性和規(guī)章制度類的資料，這對國內(nèi)外調(diào)研結果的對比分析提供一定難度。項目啟動最初本打算 分析科學院光電研究領域五個研究所的技術轉(zhuǎn)化情況 ，但這方面的資料很難獲取。希望今后科學院相關機構再此方面能夠多提供彼此交流學習的機會。 5調(diào)研 內(nèi)容 科技成果轉(zhuǎn)移是一個復雜的過程 。 自 1980 年開 始，美國政府 就 把科技成果轉(zhuǎn)化納入 到 相關部門的職責中，制定了有效的政策措施，如頒布了 12 術創(chuàng)新法、聯(lián)邦技術轉(zhuǎn)讓法、貿(mào)易和競爭法、美國專利法 等等 ， 以此 進一步推動政府支持的研究開發(fā)成果的商業(yè)化。 美國 還專門成立有技術轉(zhuǎn)讓聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟，連接全美聯(lián)邦實驗室的網(wǎng)絡，幫助將實驗室的技術與專業(yè)人員與市場相連接提供機會，為決策的發(fā)展提供論壇。 該聯(lián)盟通過 開發(fā)和測試技術轉(zhuǎn)讓方法，解決技術轉(zhuǎn)讓過程中的困難和障礙，提供培訓，突出基層在技術轉(zhuǎn)讓方面做出的努力，注重可實施技術轉(zhuǎn)讓的國家創(chuàng)新 ， 對公立和私營部門，聯(lián)邦實驗室與其潛在的技術用戶提供聯(lián)系橋梁 ， 以促進和加速聯(lián)邦實驗室的研究結果與技術融入美國經(jīng)濟的主流。 聯(lián)盟同時設立了 技術轉(zhuǎn)讓杰出貢獻獎 以及 杰出技術轉(zhuǎn)讓專家獎 ，以此來表彰為技術轉(zhuǎn)讓做出貢獻的專家或團隊。 聯(lián)盟成立于 1974年，依照 1986 年聯(lián)邦技術轉(zhuǎn)讓法來促進和增強全美的技術轉(zhuǎn)讓活動?，F(xiàn)在，技術轉(zhuǎn)讓聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟的成員有超過 250個聯(lián)邦實驗室和中心 ，及其 上級部門和機構。 為了促進科技成果的成功轉(zhuǎn)化， 美國的 各聯(lián)邦實驗室 以及 各大高校都建立有自己的技術轉(zhuǎn)讓辦公室、技術許可辦公室， 同時 還 通過企業(yè)援 助計劃、走出去創(chuàng)業(yè)計劃、中介機構的建立、孵化器和技術園區(qū)創(chuàng)辦、教育培訓等 多種 活動 和方式，幫助地方經(jīng)濟發(fā)展，也給實驗室和大學自身帶來實惠。 美國政府將光電子技術列入 “ 美國國家關鍵技術 ” 、 “ 商務部新興技術 ” 和“ 國防部關鍵技術 ” 的研究計劃 ，其 光電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一大動力 是其 國防的需求 ，其 光電子研發(fā) 主要 集中于軍事 技術 領域 。我們首先選取了那些涉及高精尖研究領域的主要的國家實驗室，研究它們在 光子學（光電子學） 研究 領域 中采用的技術轉(zhuǎn)化機制的情況。這些 國家實驗室 包括： 商務部國家標準與技術研究所 (爾得實驗室 群之電子與 電器工程實驗室光電子學分部 商美國國家航空航天局 空飛行中心 能源部空軍研究實驗室 能源部國家再生能源實驗室 (爾得實驗室 群之電子與電器工程實驗室光電子學分部 國家標準與技術研究所 (為一個 聯(lián)邦技術 機構致力于 開發(fā)和促進測量、標準和技術 ,以 提高生產(chǎn)力，促進貿(mào)易和改進生活水平 。它是 美國商務 技術管理 局 的非限制性 機構， 它的使命是通過推進測量科學、標準和技術 以 促進美國的 創(chuàng)新和工業(yè) 化 競爭 力 ， 從而 加強 經(jīng)濟安 全和 改 善 生活水平。 行它的使命： 全國質(zhì)量計劃 、 造擴展合作計劃 和 先進技術計劃。 于 馬里蘭州的蓋瑟斯堡 和 科羅拉多州的博爾得 。 里蘭州的蓋瑟斯堡 總部運作 全國質(zhì)量計劃 、 造擴展合作計劃 和 先進技術 計劃 ；而 有 大約 350位科學家 、 工程師、 13 技術員和 保障 人員， 以及 每年大約 100位的 訪問研究人員， 進行 化學、物理、材料 、信息科學和工程方面 的 廣泛 研究。 光電子 學部的使命是提供 給 光電子學產(chǎn)業(yè) 及 它的供應商 和 顧客 以 全面 并且技術先進的測量能力、標準 以及對這 些標準 的追溯 。它 是 的一 部分。光電子學部建立 于 1994年， 最初是 電磁技術部的光學電子計量學小組。該 分部的 來源可追溯 到 20世紀 60年代初 ，最初是 為 發(fā)展輸出功率或激光 能量 測量技術 的 光電子學研究 領域。 從 20世紀 60年代末 起 ， 展了為 支持激光發(fā)展和應用 而進行的 測量和標準 方面 的研究。 20世紀 70年代中期與光纖 通訊有關 的 研究 開始 增加，并且在 20世紀 80年代末期 得到 極大地 發(fā)展 ， 它現(xiàn)在的研究成果非常顯著 。 在 光電子 學部 進行的 大多數(shù)研 究 實施依靠 款或 與 其他美國政府機構的合同。 研究 結果 一般 通過公開的文獻資料 出現(xiàn) 在公共領域 。 有些 研究 結果 會成為專利，并且 可用于申請許可 。分部也通過合作研究與開發(fā)協(xié)議 ( 工業(yè)和大學合作 實施專門 的研究 ,。分部和它的 前身組織 自 1967年以來 為 激光和探測器的描述特性提供校準服務 ，并且 每年 為 大約 50名顧客 實施超過 200次校準 。它也 為工 業(yè)提供標準參考資料， 即提供 可以被用于校準顧客的儀器 的 人工制品標準。 光電子 學部通過主要的行業(yè)協(xié)會與光電子學 行業(yè) 保持緊密的聯(lián)系，這其中包括光電子學行業(yè)發(fā)展協(xié)會 (光學和電光學標準委員會 (激光和電光學制造商協(xié)會 (及光輻射測量委員會 ( 光電子 學部工作人員作為 信行業(yè)協(xié)會(國際電工委員會 (國際標準化組織 (美國國家標準研究院 (提供技術專長。 國家標準與技術研究所的發(fā)展使命決定了該研究所非常注重本所知識產(chǎn)權與資產(chǎn)的技術轉(zhuǎn)讓。 活動包括： 與 工業(yè) 、學術界和 其他政府機構 伙伴 的 非正式 研究與開發(fā)合作 ； 同行 評論出版物 ； 標準參考資料、標準參考數(shù)據(jù)和 文件 標準 的推廣 ； 參與 到行 業(yè) “路線圖 ”的發(fā)展 、 會議和 研討會中 ； 招待來自工 業(yè)、學術界和其他政府機構的美國和國際客 座 研究員 ； 設施 使用 協(xié)議 ； 利或 許可等 。 總的說來， 光電子學部的技術轉(zhuǎn)讓機制與研究所是一致的，都是 通過研究所的技術合作辦公室開展技術轉(zhuǎn)讓活動。 光電子學部采納的技術轉(zhuǎn)讓機制可歸納為七個 方面 。下面分別對 光電子 學部 采用的這七種技術轉(zhuǎn)讓機制進行介紹 ： 1）合作 研究與開發(fā)協(xié)議 ( 業(yè)、學術界和其他組織在 R&作的 14 合作伙伴模式 。 項目捐款、 知識產(chǎn)權和保護私有信息 以及 面 提供靈活性。 自加 入合作的 如果 合雙方 的最大 利益 ， 一個 要 研究者會 被選定與您 一起編寫一份 工作 說明 。然后 研究者會 準備 一個 附有工作 說明的 認同備忘錄，并 交由 實驗室管理鏈 來審查 和 批準 。如果 被 批準，備忘錄 會 批轉(zhuǎn)到技術合作辦公室。分配到您 的工作 實驗室 的 與 您的公司 一同討論 達成 負責的 準備 和安排簽名的副本到 您的組織 和 任何組織 都可以 與 據(jù)法規(guī) (15 710a)， “單位或當?shù)卣?； 工 業(yè)組織 (包括但不限于公司、合 伙人 、財團、有限合伙和工業(yè)發(fā)展組織 )；或者 個 人 ” 都可以 與 任何 在美國銷售或使用 的包含 產(chǎn)品 必須是 實質(zhì)上 在美國制造。并且 伴必須同意 實施其在 美國 的 的份額 。 有信息。 并且 國 工 業(yè) 可能 需要 對公開獲取和著重于其 研究 成 果的 信息發(fā)布 。 然而， & 獲 得 競爭優(yōu)勢。因此， 排 上為 研究伙伴提供 了 一些靈活性。 只要 究者 認為適當 ， 供 果一年 的保 護。非常情況 下 ， 只要 有實驗室主任的 同意 ， 定 符合 公共利益 的前提下 , 五年 內(nèi)阻止發(fā)布關于其信息 。 另外， 被選定在 獲得伴的 同意后 在 合作 伙伴的 地 點工作。 2）設施分享 為 所有權 &非 所有權 的使用 指 定的測量設施 的使用 R&以 協(xié)助美國 的機構 。這些 機構 可能 由于經(jīng)濟上的理由無法利用同樣 的設施。因此， 指 定 ”這些 設施用來衡量所有權和非所有權使用 。對這些 指 定的設施 提供依據(jù) 先 到 先服務，費用償還 的原則 。負責實驗室 的設施使用安排 表 要符合 和公共利益。 可能 用戶 會被要求通過安全 檢查和保持 安全操作。 合作研究設施的 使用 當 企業(yè) 與 作 時 ， 這個機構 通常有 與 R&用權 。在 這樣的安排中 ， 關于 研究計劃、資源貢獻和設施用途 的 細節(jié) 會 概述在具體合作協(xié)議 中 。 3） 政府間個人協(xié)議 （受限訪問 ， 無法得到具體信息） 4） 專利 和許 可 15 專利政策 I. 利 申請政策 在辦 理發(fā)明 的公開 時， 利 申請以 保 護 知識產(chǎn)權。 利 申請政策 為 支持 準和技術 以 促進美國 的 創(chuàng)新和工業(yè)競爭性 ， 從而 加強經(jīng)濟 安全 并且改進生活水平的使命， 當專利 至少符合以下其中一個條件時 ， 那些 由一個或多 個 發(fā)明者 轉(zhuǎn)讓 到 供 專利保護 ： 未來 的 商 業(yè)化 或 技術 使用潛力 積極的影響并且 /或者 對 見性和生命力 3. 對 現(xiàn)有促進作用 。 發(fā)明許可 技術合作辦公室 (商 許可 ， 依據(jù) 1980年專利和商標法(正案和 1986年聯(lián)邦技術轉(zhuǎn)讓行動 法的 政策和宗旨 作為 修正。對 用以進行未來可能的 感興趣的當事人 可 以在線或者從 商業(yè)化許可的許可費用和技術使用費 根據(jù)具體情況 處理 并且取決于幾個因素 ， 包括 權利允許的范圍 ，潛在市場的大小 ，以及許可將產(chǎn)品帶入市場所要求的時間和金融投資。關于產(chǎn)品概念、市場尺寸、 收益率以及附加 的研究與開發(fā) 這些由許可申請?zhí)峁┑男畔⒁髢?yōu)先于產(chǎn)品介紹以用來確定每個發(fā)明公正的費用和技術使用費。 商業(yè) 許可 可以 被 授予 專有 和 非專有的形式 或者 依據(jù)其使用 的具體領域。研究許可 只 能 被授予 非專有的形式 。 如何申請 許可 定是 使 在專利或?qū)＠暾?方面 的 運 用于工業(yè)的的媒介 。發(fā)明 可能產(chǎn)生于 合作研究與開發(fā)協(xié)議 ( 校內(nèi) 或合作研究，并且也許完全或部分地 歸屬于 許可可以 提供 專有權 ， 聯(lián)合專有權 或者非 專有 權，并且 可以由持續(xù)時間 、 使用的 領域和地理 來 定義。 許可 1. 對 許可 申請感興趣的 當事人可以 從技術合作辦公室 (到 一 份 許可證申請 表格 。申請人 將填寫后的表格返回到 責 許可 的官員 會審查 它 的 完整性和 許可申請 的種類 (專有 ， 非專有，使用 領域等等 )并提供申請人以 非 專有許可 協(xié)定標準 的 拷貝， 以作為申請恰當?shù)男问?。 2. 負責許可 的官員 會 開始與申請人 進行 交涉。如果 被許可人 請求一個專 有許可， 關于 意向 的公告會進行 準備 和 發(fā)布。 公告 包括申請人的名字，將 獲得 許 可 的技術， 使用 的領域， 許可的領域 和其他有關信息 . 它 16 提供公眾機會專 有 許可的 授予提出反對 。 在 公告 后 的 60天 內(nèi)許可是 不能被授予的 。 3. 一旦交涉完成， 許可協(xié)定會被送去內(nèi)部以 獲得批準和 簽 名。 4. 在內(nèi)部認同以后，協(xié)議 會 被送 給被許可人簽名 。 此外， 在一定條件下 1) 面 有所有權 ; (2) 布 許可申請 技術的 可用性 ; (3) 授予您公司專 有 許可證 的 意向并提供公眾評論 和 /或者反對 的 機會 ; 并且 (4) 律 條文 需要 “確定 ”專 有 許可的 授予符合 公共利益。 償還 研究費 來確定技術使用費 。 技術使用費的確定基于 但不 僅 限于以下這些 因素： 許可 被授予的種類 (專有 ， 非專有 ， 使用 領域等等 )，發(fā)明的階段(即需要多長時間 和被許可人把技術商業(yè)化的 花費 )，是否是 聯(lián)合 或單一 個別 產(chǎn)業(yè) 技術使用費 的 “現(xiàn)行利率 ”，公司的大小，外國競爭等等。 為了 預防一個 公司 許可了 后 什么也不做 ，可能的 被許可人 必須遞交一個積極 開發(fā)和商業(yè)化技術 的 計劃。 保留執(zhí)照必須 進行的許可申請上確立技術上和商業(yè)上的