供應(yīng)商評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)提供證據(jù)指南（地調(diào)UPS系統(tǒng)、縣調(diào)UPS系統(tǒng)、變電站380V低壓配電屏）為了讓供應(yīng)商對(duì)評(píng)估工作有進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)和理解，更好地配合現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，以提高評(píng)估的有效性，特制定此指南。供應(yīng)商可根據(jù)此指南做好評(píng)估前相關(guān)的準(zhǔn)備。本指南非強(qiáng)制性文件，僅供參考?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估審核時(shí)以供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)為準(zhǔn)。一、針對(duì)供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)應(yīng)提供的證據(jù)附件供應(yīng)商評(píng)估實(shí)施指南1企業(yè)基本情況指標(biāo)序號(hào)考察項(xiàng)目分級(jí)依據(jù)審核方法國(guó)家級(jí)或省級(jí)注冊(cè)的企業(yè)地市級(jí)注冊(cè)的企業(yè)11公司注冊(cè)等級(jí)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照的注冊(cè)等級(jí)及名稱(chēng)）縣區(qū)級(jí)注冊(cè)的企業(yè)提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。注冊(cè)資金超過(guò)報(bào)名條件50及以上的。12工商注冊(cè)資金（營(yíng)業(yè)執(zhí)照記錄）僅滿(mǎn)足報(bào)名條件的。提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、增資報(bào)告等。工廠(chǎng)建筑布局合理，廠(chǎng)房面積滿(mǎn)足被評(píng)估產(chǎn)品的生產(chǎn)產(chǎn)能及質(zhì)量要求13工廠(chǎng)建筑面積合理性，綜合考慮公司占地面積、廠(chǎng)房性質(zhì)建筑面積不能滿(mǎn)足被評(píng)估產(chǎn)品的生產(chǎn)產(chǎn)能或質(zhì)量要求提供企業(yè)的建筑平面圖。有國(guó)家級(jí)或省級(jí)分行的銀行資信AAA級(jí)證明或其它等同權(quán)威機(jī)構(gòu)頒發(fā)資信證明的有省級(jí)分行的銀行資信A級(jí)或AA級(jí)證明14銀行資信（綜合考慮公司銀行資信等級(jí)和信貸方面的信譽(yù)）沒(méi)有提供以上2種相關(guān)資信證明的提供企業(yè)資信證明。納稅額與銷(xiāo)售額及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的15近三年的納稅額與銷(xiāo)售額及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況相匹配性納稅額與銷(xiāo)售額及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況不匹配的提供企業(yè)近三年度的審計(jì)報(bào)告或經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。主要客戶(hù)綜合實(shí)力強(qiáng)的16主要客戶(hù)主要客戶(hù)綜合實(shí)力一般的提供企業(yè)供貨合同。資金流動(dòng)率和資產(chǎn)負(fù)債率在合理限值內(nèi)的17資金流動(dòng)率，資產(chǎn)負(fù)債率，（根據(jù)財(cái)務(wù)指標(biāo)的要求列明資金流動(dòng)率和資產(chǎn)負(fù)債率的具體數(shù)值）資金流動(dòng)率和資產(chǎn)負(fù)債率在合理限值以外的提供審計(jì)報(bào)告或經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。屬主導(dǎo)產(chǎn)品18產(chǎn)品是否屬企業(yè)現(xiàn)有主導(dǎo)產(chǎn)品非主導(dǎo)產(chǎn)品提供企業(yè)審計(jì)報(bào)告或經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。2企業(yè)技術(shù)能力指標(biāo)序號(hào)考察項(xiàng)目分級(jí)依據(jù)審核方法員工研發(fā)、工程技術(shù)人員和質(zhì)量檢測(cè)人員滿(mǎn)足技術(shù)質(zhì)量控制要求，總數(shù)占企業(yè)總?cè)藬?shù)的比例高。員工研發(fā)、工程技術(shù)人員和質(zhì)量檢測(cè)人員滿(mǎn)足技術(shù)質(zhì)量控制要求，總數(shù)占企業(yè)總?cè)藬?shù)的比例較高。21專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員配置員工研發(fā)、工程技術(shù)人員和質(zhì)量檢測(cè)人員滿(mǎn)足技術(shù)質(zhì)量控制要求，總數(shù)占企業(yè)總?cè)藬?shù)的比例低。提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員資質(zhì)，包括學(xué)歷證明、職稱(chēng)證書(shū)、資質(zhì)證書(shū)、企業(yè)技術(shù)職稱(chēng)聘書(shū)、質(zhì)檢人員資質(zhì)證書(shū)培訓(xùn)證書(shū)及培訓(xùn)記錄等。企業(yè)自主研發(fā)能力強(qiáng),設(shè)置專(zhuān)門(mén)研發(fā)機(jī)構(gòu)和配備研發(fā)人員，使用專(zhuān)業(yè)開(kāi)發(fā)工具程度高，研發(fā)資金投入較多企業(yè)引進(jìn)技術(shù)，研發(fā)能力一般，研發(fā)資金有投入22技術(shù)研發(fā)、升級(jí)能力及資金投入比例企業(yè)只代工生產(chǎn)，無(wú)自主研發(fā)能力提供企業(yè)最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表或?qū)徲?jì)報(bào)告。有實(shí)用新型或發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)其它專(zhuān)利證書(shū)23獲得專(zhuān)利證書(shū)沒(méi)有專(zhuān)利證書(shū)1、提供專(zhuān)利種類(lèi)、名稱(chēng)和證書(shū)號(hào)；2、提供合作研發(fā)機(jī)構(gòu)合同、授權(quán)書(shū)及專(zhuān)利申請(qǐng)受理證明等。制造標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)責(zé)管理，目錄及更新記錄完整，已采納并符合最新的國(guó)標(biāo)及廣東電網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品制造符合最新國(guó)標(biāo)及廣東電網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)24產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用情況有使用過(guò)期標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象提供企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)管理制度、使用情況和更新記錄。有采取較有效的節(jié)能減排措施節(jié)能減排措施一般25企業(yè)節(jié)能減排措施無(wú)節(jié)能減排措施提供企業(yè)在節(jié)水、節(jié)電、節(jié)煤等節(jié)約能源上及污染排放上所采取的措施情況記錄，措施的執(zhí)行情況和節(jié)能減排記錄、證明或證書(shū)等。有26參加國(guó)家、行業(yè)、南方電網(wǎng)或廣東電網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)制定情況無(wú)提供企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)文本或報(bào)批稿、企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)制定的情況、函件。27研發(fā)部門(mén)高層管理和核心技術(shù)人員的穩(wěn)定性年流失率低提供企業(yè)近三年內(nèi)研發(fā)部架構(gòu)及人員情況記錄，核心研發(fā)技術(shù)人員的變更和相年流失率高關(guān)人事記錄。3企業(yè)生產(chǎn)能力指標(biāo)序號(hào)考察項(xiàng)目分級(jí)依據(jù)審核方法廠(chǎng)家的生產(chǎn)設(shè)備較先進(jìn)，且配套齊全，型號(hào)較新，狀態(tài)完好的廠(chǎng)家的生產(chǎn)設(shè)備一般，但配套齊全，能滿(mǎn)足生產(chǎn)要求的廠(chǎng)家的生產(chǎn)設(shè)備一般，基本滿(mǎn)足生產(chǎn)要求的31主要生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)性及數(shù)量生產(chǎn)設(shè)備陳舊，配套不夠完整提供企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備清單，提供設(shè)備保養(yǎng)及操作人員的培訓(xùn)記錄。檢測(cè)設(shè)備較先進(jìn)齊全，數(shù)量與生產(chǎn)能力匹配的檢測(cè)設(shè)備一般，基本與生產(chǎn)能力匹配的32主要檢測(cè)設(shè)備先進(jìn)性及數(shù)量檢測(cè)設(shè)備不齊全，數(shù)量不夠的提供企業(yè)檢測(cè)設(shè)備清單，提供設(shè)備計(jì)量檢定記錄及操作人員的培訓(xùn)記錄。在廣東電網(wǎng)連續(xù)供貨8年及以上在廣東電網(wǎng)連續(xù)供貨5年及以上在廣東電網(wǎng)連續(xù)供貨3年及以上33標(biāo)的產(chǎn)品在廣東電網(wǎng)連續(xù)供貨情況在廣東電網(wǎng)連續(xù)供貨3年以下分標(biāo)的提供企業(yè)歷年來(lái)標(biāo)的產(chǎn)品在廣東電網(wǎng)的供貨合同及記錄。持續(xù)生產(chǎn)3年以上持續(xù)生產(chǎn)13年34生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性持續(xù)生產(chǎn)不足1年提供企業(yè)供貨合及生產(chǎn)記錄。產(chǎn)品工藝流程完整合理、質(zhì)量控制嚴(yán)謹(jǐn)?shù)漠a(chǎn)品工藝流程不夠合理或質(zhì)量控制一般35主要生產(chǎn)工藝流程，過(guò)程檢查及質(zhì)量控制產(chǎn)品工藝流程不夠合理或質(zhì)量控制不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶峁┢髽I(yè)生產(chǎn)工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程和質(zhì)量控制規(guī)程和相關(guān)的記錄。主要原材料質(zhì)量合格，檢驗(yàn)嚴(yán)格36來(lái)料檢驗(yàn)主要原材料質(zhì)量不合格或檢驗(yàn)不夠嚴(yán)格提供原材料檢驗(yàn)規(guī)程和記錄。出廠(chǎng)檢驗(yàn)齊全、措施得力的37出廠(chǎng)檢驗(yàn)出廠(chǎng)檢驗(yàn)不齊全、抽樣檢查比例低于標(biāo)準(zhǔn)的提供出廠(chǎng)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和記錄。38不合格品處理不合格品控制嚴(yán)格，處理方式合理、措施得力的提供企業(yè)不合格品的處理程序和記錄。不合格品控制不嚴(yán)格，處理方式不合理的包裝完好，沒(méi)有損壞、標(biāo)志完整的39產(chǎn)品的包裝情況（所供貨產(chǎn)品包裝是否完好、標(biāo)志（廠(chǎng)家、數(shù)量型號(hào)規(guī)格等）是否清晰）包裝部分有損壞、或標(biāo)志不完整的提供企業(yè)包裝運(yùn)輸?shù)囊?guī)定和實(shí)施記錄。4企業(yè)管理能力指標(biāo)序號(hào)考察項(xiàng)目分級(jí)依據(jù)備注建立及落實(shí)完整的質(zhì)量管理體系，監(jiān)督審核按時(shí)執(zhí)行，現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行有效，持續(xù)執(zhí)行建立及落實(shí)質(zhì)量管理體系，或監(jiān)督評(píng)審未按時(shí)執(zhí)行，現(xiàn)場(chǎng)狀況一般，或現(xiàn)場(chǎng)未持續(xù)執(zhí)行41質(zhì)量管理體系（企業(yè)通過(guò)ISO9000認(rèn)證，質(zhì)量管理體系和質(zhì)量手冊(cè)是否完備，質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況等）未建立質(zhì)量管理體系，現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理狀況不佳，資料不夠完善的，沒(méi)有通過(guò)體系認(rèn)證的提供證書(shū)復(fù)印件及最近一次的內(nèi)審、管理評(píng)審及監(jiān)督審核報(bào)告、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件清單及作業(yè)指導(dǎo)文件清單。通過(guò)必須的資質(zhì)認(rèn)證、資料齊全的42產(chǎn)品資質(zhì)認(rèn)證（低壓產(chǎn)品是否通過(guò)3C認(rèn)證；其它產(chǎn)品是否獲得生產(chǎn)許可證）沒(méi)有必須的資質(zhì)認(rèn)證或資料不齊全的提供企業(yè)標(biāo)的產(chǎn)品相應(yīng)的資質(zhì)文件，如生產(chǎn)許可證、進(jìn)網(wǎng)許可證、型式試驗(yàn)報(bào)告、鑒定證書(shū)、認(rèn)證證書(shū)等。原材料來(lái)源可靠、質(zhì)量好的43主要原材料的供貨商、來(lái)源和質(zhì)量原材料來(lái)源不確定、質(zhì)量一般的1、提供原材料抽檢方案、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)程，進(jìn)廠(chǎng)檢驗(yàn)記錄，產(chǎn)品規(guī)格書(shū)，合格檢驗(yàn)報(bào)告或質(zhì)量保證書(shū)。2、提供原材料供貨商、外協(xié)廠(chǎng)評(píng)價(jià)選擇準(zhǔn)則。兩項(xiàng)都通過(guò)一項(xiàng)通過(guò)44建筑物是否通過(guò)建筑結(jié)構(gòu)安全和消防驗(yàn)收，消防設(shè)施狀況兩項(xiàng)都未通過(guò)提供建筑結(jié)構(gòu)安全和消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或證明。建立體系并有效運(yùn)行45有否建立ISO14001環(huán)境管理體系未建立或未有效運(yùn)行提供證書(shū)復(fù)印件及最近一次的內(nèi)審、管理評(píng)審及監(jiān)督審核報(bào)告。建立體系并有效運(yùn)行46有否建立OHSAS18001職業(yè)安全健康管理體系未建立或未有效運(yùn)行提供證書(shū)復(fù)印件及最近一次的內(nèi)審、管理評(píng)審及監(jiān)督審核報(bào)告。80人員簽訂勞動(dòng)合同并購(gòu)買(mǎi)社保大部分（50以上）人員簽訂勞動(dòng)合同并購(gòu)買(mǎi)社保47有否依法與工人簽訂勞動(dòng)合同并購(gòu)買(mǎi)社保小于50人員簽訂勞動(dòng)合同并購(gòu)買(mǎi)社保提供企業(yè)員工名冊(cè)、勞動(dòng)合同及購(gòu)買(mǎi)社保的證據(jù)、繳費(fèi)憑證等。條件較好良好48工人食宿條件（消防，環(huán)境衛(wèi)生，通風(fēng)和光線(xiàn)等）條件一般提供飯?zhí)眯l(wèi)生許可證和工作人員健康證。5企業(yè)服務(wù)能力指標(biāo)序號(hào)考察項(xiàng)目分級(jí)依據(jù)備注省內(nèi)客戶(hù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)健全、供貨便捷的省內(nèi)客戶(hù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)一般、供貨便捷一般51服務(wù)便利性和有效性省內(nèi)客戶(hù)服務(wù)體系不健全、供貨有不及時(shí)的提供企業(yè)駐廣東各服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)和備品備件庫(kù)的負(fù)責(zé)人、地址及服務(wù)人員配置和企業(yè)服務(wù)手冊(cè)、制度、管理規(guī)定和服務(wù)承諾。主動(dòng)配合配合一般52提供審查資料、基本情況調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)的配合情況不配合根據(jù)企業(yè)配合評(píng)估的情況、態(tài)度和效率。提供5份以上地市級(jí)用戶(hù)優(yōu)良評(píng)價(jià)證明，其中3份以上為廣東電網(wǎng)用戶(hù)評(píng)價(jià)證明提供5份以上地市級(jí)用戶(hù)優(yōu)良評(píng)價(jià)證明，其中3份以上為電力行業(yè)用戶(hù)評(píng)價(jià)證明53用戶(hù)滿(mǎn)意度或推薦使用達(dá)不到要求的用戶(hù)評(píng)價(jià)證明提供企業(yè)提供的用戶(hù)評(píng)價(jià)證明。6、附件附件1加減分指標(biāo)項(xiàng)附件2認(rèn)可供應(yīng)商必備條款指標(biāo)附件1加減分指標(biāo)項(xiàng)（10/10分）序號(hào)考察項(xiàng)目分級(jí)依據(jù)備注最近2年內(nèi)，有二次以上積極響應(yīng)，供貨及時(shí)數(shù)量較大的加分搶險(xiǎn)救災(zāi)應(yīng)急供貨最近2年內(nèi)，有一次積極響應(yīng)，供貨及時(shí)、數(shù)量較大的最近2年內(nèi)，有響應(yīng)、有供貨記錄的國(guó)內(nèi)外業(yè)績(jī)多，且廣東電網(wǎng)公司業(yè)績(jī)占50及以上國(guó)內(nèi)外業(yè)績(jī)多，且廣東電網(wǎng)公司業(yè)績(jī)占3050國(guó)內(nèi)外業(yè)績(jī)多，且廣東電網(wǎng)公司業(yè)績(jī)占1030國(guó)內(nèi)外業(yè)績(jī)較多，且廣東電網(wǎng)公司業(yè)績(jī)占比少于10以往對(duì)廣東電網(wǎng)的供貨業(yè)績(jī)沒(méi)有任何業(yè)績(jī)或試樣數(shù)據(jù)兩次或兩份以上提供不實(shí)證據(jù)或報(bào)告等不良行為，影響評(píng)審結(jié)果一次或一份對(duì)廣東電網(wǎng)供貨質(zhì)量不穩(wěn)定，或服務(wù)不佳，兩年內(nèi)退貨或投訴記錄達(dá)三次或以上對(duì)廣東電網(wǎng)供貨質(zhì)量或服務(wù)兩年內(nèi)退貨或投訴記錄二次減分以往對(duì)廣東電網(wǎng)的供貨表現(xiàn)對(duì)廣東電網(wǎng)供貨質(zhì)量或服務(wù)兩年內(nèi)退貨或投訴記錄一次備注按相關(guān)部門(mén)反饋的征求意見(jiàn)，本部分評(píng)價(jià)留作供應(yīng)商資格審查、評(píng)標(biāo)時(shí)使用。附件2低壓配電屏、交流不停電電源系統(tǒng)（UPS）和直流屏專(zhuān)項(xiàng)條款檢查指標(biāo)序號(hào)考察項(xiàng)目分級(jí)依據(jù)備注車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)管理水平高，功能區(qū)劃分合理，標(biāo)識(shí)清晰，車(chē)間環(huán)境清潔，無(wú)對(duì)產(chǎn)品的污染隱患1生產(chǎn)車(chē)間環(huán)境（清潔度）達(dá)不到以上要求的現(xiàn)場(chǎng)查看生產(chǎn)車(chē)間、試驗(yàn)及檢測(cè)環(huán)境，并記錄企業(yè)情況。有完善的安裝調(diào)試規(guī)程、操作指引和標(biāo)準(zhǔn)，有清晰、完整的記錄。存在安裝調(diào)試規(guī)程、操作指引和標(biāo)準(zhǔn)欠缺、記錄不完整。2裝置安裝及調(diào)試無(wú)安裝調(diào)試規(guī)程、操作指引和標(biāo)準(zhǔn)的。提供安裝調(diào)試規(guī)程、操作指引、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)記錄。有齊套的生產(chǎn)及調(diào)試設(shè)備，建立設(shè)備管理臺(tái)帳，有檢維修記錄，有設(shè)備管理制度，主要設(shè)備處于完好狀態(tài)。3生產(chǎn)、調(diào)試裝備達(dá)不到以上要求的提供生產(chǎn)設(shè)備清單。從生產(chǎn)到設(shè)備交付使用、安裝運(yùn)行全過(guò)程質(zhì)量控制流程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程完整并能有效實(shí)施，所有質(zhì)量記錄完整、清晰。從生產(chǎn)到設(shè)備交付使用、安裝運(yùn)行全過(guò)程質(zhì)量控制流程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程完整并能有效實(shí)施，但質(zhì)量記錄不完整。4過(guò)程質(zhì)量控制及有效性從生產(chǎn)到設(shè)備交付使用、安裝運(yùn)行全過(guò)程質(zhì)量控制流程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程不完整。1、提供過(guò)程質(zhì)量控制文件、檢驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、文件及質(zhì)量記錄控制程序；2、提供檢驗(yàn)記錄、檢測(cè)方法；3、提供質(zhì)量記錄，記錄及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)填寫(xiě)表格。有計(jì)量管理制度，檢驗(yàn)設(shè)備按規(guī)定送檢，全部檢驗(yàn)設(shè)備都在檢定有效期內(nèi)5試驗(yàn)、檢驗(yàn)設(shè)備及條件達(dá)不到以上要求的提供企業(yè)級(jí)聯(lián)管理制度及計(jì)量檢定證書(shū)。5年以上3至5年6首套設(shè)備國(guó)內(nèi)掛網(wǎng)運(yùn)行持續(xù)時(shí)間不滿(mǎn)3年提供供貨合同及電網(wǎng)運(yùn)行情況證明。二、提供電子文件和紙質(zhì)文件1、供應(yīng)商應(yīng)向評(píng)估審核組提供用于存檔電子文件和用于后評(píng)估紙質(zhì)文件。文件內(nèi)容包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)代碼證、稅務(wù)登記證、計(jì)量證書(shū)（特定產(chǎn)品）、工業(yè)生產(chǎn)許可證（特定產(chǎn)品）、C認(rèn)證證書(shū)（特定產(chǎn)品）及其它認(rèn)證證書(shū)掃描和復(fù)印件；供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)登記表、有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、國(guó)內(nèi)外業(yè)績(jī)證明掃描和復(fù)印件；產(chǎn)品照片、產(chǎn)品技術(shù)鑒定證書(shū)、注冊(cè)商標(biāo)、近期監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告掃描和復(fù)印件；評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)照片、DV視頻（要求如“三”條款）；生產(chǎn)設(shè)備清單、檢測(cè)設(shè)備清單、產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程圖。2、電子文件用35寸（120MM）光盤(pán)刻錄，并作好標(biāo)識(shí)。三、提供評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)照片和DV視頻、評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)照片和DV視頻用作現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估后專(zhuān)家組進(jìn)一步評(píng)審取證。若未能提供或未能達(dá)到要求，可能會(huì)影響最后評(píng)估結(jié)論