2010年10月證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案一、單選題（共60題，每題05分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1（）上海證券交易所正式成立。A1990年12月B1990年11月C1991年2月D1991年11月2我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（）。A從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納3關(guān)于證券投資者，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券B投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券C投資者是買賣證券的主體D投資者是買賣證券的客體4證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（）審核批準(zhǔn)。A交易所總經(jīng)理B交易所理事會(huì)C交易所會(huì)員大會(huì)D交易所會(huì)員管理部門5提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（）的重要措施。A流動(dòng)性B穩(wěn)定性C有效性D安全性6關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說法中正確的是（）。A與他人共用一個(gè)席位B會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位C將席位出租D會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位7證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（）。A經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證B董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料C境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D持有5以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息8各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。A現(xiàn)貨交易B信用交易C期貨交易D期權(quán)交易9證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）。A上市公司的詳細(xì)資料B公司和行業(yè)的研究報(bào)告C經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究D有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告10證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A1倍以上5倍以下B3萬元以上30萬元以下C3萬元以上10萬元以下D1萬元以上10萬元以下11深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為（）。A成交金額的005B成交金額的01C成交金額的015D012股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A中國(guó)結(jié)算公司B證券交易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D證券公司13證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶指令的權(quán)威性D業(yè)務(wù)價(jià)格的變動(dòng)性14連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為1498元，則成交價(jià)格為（）。A15元B1498元C1499元D不能成交15已知某證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為02億元，提取的損失準(zhǔn)備金為05億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為04億元，長(zhǎng)期投資為03億元。該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是（）億元。A1791B1841C1890D208816甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯(cuò)誤的是（）。A乙的身份證件及其復(fù)印件B甲的身份證件及其復(fù)印件C甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件D乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件17假設(shè)X股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買人指令，價(jià)格539元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（）。A成交300股，價(jià)格為539元B成交1800股，價(jià)格為535元C成交2300股，價(jià)格分別為2000股538元、300股539元D成交2600股，價(jià)格分別為1800股535元、800股536元18某只股票上日的收市價(jià)為905元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即925元、926元、927元、928元、930元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是（）元。A925B926C927D92819以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是（）。A9時(shí)35分，1125元買人B9時(shí)40分，1130元買入C9時(shí)35分，1130元買入D9時(shí)40分，1125元買入20（）是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。A從業(yè)人員管理B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理C內(nèi)部監(jiān)管控制D客戶開發(fā)維護(hù)21證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括（）。A侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券B在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)C將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D違反規(guī)定為客戶開立賬戶22自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（）受理。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B開戶代理機(jī)構(gòu)C證券交易所D證監(jiān)會(huì)23在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A全價(jià)交易B市價(jià)交易C凈價(jià)交易D議價(jià)交易24根據(jù)關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券交易所C個(gè)人投資者D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者25召開股東大會(huì)的上市公司要提前（）天刊登公告。A10B15C20D3026根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，（），投資者在指定的申購時(shí)間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。A申購日之前（不含該日）B申購當(dāng)日C申購日之前（含該日）D申購次日27某投資者于2009年6月22日（星期一）買入某B種股票，按上海、深圳證券交易所交易規(guī)則，該股票的交收于（）辦理。A6月22日B6月23日C6月24日D6月25日28某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A1000B2500C10000D2500029A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10，即160元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（）元。A1B160C2D430關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A申請(qǐng)材料送交日為T一5日前B向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T1日前C公告刊登日為T日D最后交易日為T3日31上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。A無償送股比例B有償送股比例C有效送股比例D約定送股比例32證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指（）。A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)33下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A發(fā)行人的監(jiān)事B發(fā)行人的打字員C持有公司10股份的股東D公司的實(shí)際控制人34證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。A風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C敏感性指標(biāo)D風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值35下列（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離B嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D加強(qiáng)監(jiān)管36證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A1B2C3D537下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行問市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣B目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券C采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交D交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少38證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇。A資金數(shù)量B交易量C交易品種D時(shí)間和條件39如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A警告B罰款C沒收非法所得D撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可40證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A2B3C5D1041單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A1B2C3D542證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A5B10C15D2043下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額44證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照證券法的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A1萬元以上3萬元以下B3萬元以上5萬元以下C3萬元以上10萬元以下D10萬元以上15萬元以下45以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A集合性B投資范圍有限定性和非限定性之分C綜合性D通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作46充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是（）。A上證180指數(shù)成分股股票B交易所交易型開放式指數(shù)基金C國(guó)債D深證100指數(shù)成分股股票47機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（）。A加蓋公章的預(yù)留印鑒卡B專用于信用交易的銀行卡C填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表”D銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議48證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含（）。A法定代表人B聯(lián)系方式C公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照個(gè)人身份證件號(hào)碼D住所49融資專用賬戶用于（）。A記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券B記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金50全國(guó)銀行問債券質(zhì)押式回購期限最長(zhǎng)為（）天。A90B180C360D36551銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過（）天。A30B61C91D18252（）是指在債券質(zhì)押式回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A正回購方B賣出回購方C資金融入方D融券方53深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購品種有（）個(gè)。A8B9C10D1154下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（）。A外資商業(yè)銀行B國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行C股份制商業(yè)銀行D煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行55按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的可用余額。T1日可用余額等于（）。A賬戶余額（T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）凍結(jié)金額最低備付限額B賬戶余額（T1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）凍結(jié)金額最低備付限額C賬戶余額（T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）凍結(jié)金額最低備付限額D賬戶余額（T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）凍結(jié)金額最低備付限額56根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A證券公司賬戶B證券公司席位C投資者資金賬戶D投資者證券賬戶57標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法規(guī)定，每（）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A星期二B星期三C星期四D星期五58按照標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（）有關(guān)。A上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià)B本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià)C上期開盤價(jià)和上期收盤價(jià)D上期收盤價(jià)和本期開盤價(jià)59T3滾動(dòng)交收適用于（）。AA股B基金C債券DB股60下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯(cuò)誤的是（）。A投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金C將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有D在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用二、多選題（共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題05分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）61下列（）行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。A有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)B交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高C未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)D上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露62下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的說法，正確的有（）。（1分）A在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式B場(chǎng)外市場(chǎng)包括一級(jí)市場(chǎng)C場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)D柜臺(tái)市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期一種重要形式63下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有（）。（1分）A投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券B法人也可以買賣證券C國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人D證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金64在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（）。A價(jià)格優(yōu)先原則B時(shí)間優(yōu)先原則C按比例分配原則D數(shù)量?jī)?yōu)先原則65根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為（）。A無形席位B自營(yíng)席位C代理席位D有形席位66我國(guó)證券交易所的會(huì)員可享受下列（）權(quán)利。（1分）A參加會(huì)員大會(huì)B按規(guī)定退回席位C對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督67在我國(guó)，普通席位是用于（）交易的席位。AA股股票BB股股票C國(guó)債D基金68場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于（）。（1分）A公開性B流動(dòng)性C組織性D集中性69投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書和證券交易委托代理協(xié)議，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定B按要求如實(shí)提供證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核C履行交割清算義務(wù)，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約D委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)70下列關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位的說法中，正確的有（）。（1分）AA股價(jià)格最小變動(dòng)單位為001元B上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0001美元C目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每100元面值價(jià)格D基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格71下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)予以重點(diǎn)監(jiān)控的有（）。A可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券B以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易C委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易D一個(gè)或一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易72上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。（1分）A最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告C公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)D公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議73證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（）。A客戶開戶的基本情況B客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)C客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量D客戶個(gè)人的基本情況74根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（）。A投資者資金賬戶卡B委托人身份證C其他能證明投資者身份的材料D投資者證券賬戶卡75股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列（）情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買人、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。（1分）A連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到15的BST股票和ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到15的C連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20的D證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形76證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)B向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷C未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款D推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)77在證券交易委托代理協(xié)議中，乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）要向甲方（客戶）做出的聲明和承諾包括（）。A乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式B乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)C乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則D乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣78托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，須提交的材料包括（）。A證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B托管人出具的授權(quán)委托書C經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件D合格投資者的委托書原件及復(fù)印件79根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素有（）。（1分）A債券面值B票面利率C債券期限D(zhuǎn)已計(jì)息天數(shù)80下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說法，正確的有（）。（1分）A上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日915925、9301130、13001500B每個(gè)交易日920925為開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)C深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9151130、13001500D每個(gè)交易日920925、14571500，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理81自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料的，需要提供的資料有（）。A客戶證券賬戶卡及復(fù)印件B新的有效身份證明文件及復(fù)印件C戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件D注冊(cè)登記證書及加蓋公章的復(fù)印件82證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。（1分）A最根本的就是增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)可能造成的損失B要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循C嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率D要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作83股份發(fā)行登記包括（）。A首次公開發(fā)行登記B增發(fā)新股登記C送股登記D配股登記84關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有（）。（1分）A深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管，由證券營(yíng)業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料，投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的B投資者不可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部買入證券C投資者在任一證券營(yíng)業(yè)部買人證券，這些證券就自動(dòng)托管在該證券營(yíng)業(yè)部D投資者不可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管85關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說法正確的有（）。A申購日后的第一個(gè)交易日（T1日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理B當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股C下午3點(diǎn)前，申購資金需全部到位；下午3點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購金額的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告D當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票86主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括（）。A在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告B向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告C在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告D經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告87同時(shí)滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式。（1分）A規(guī)范履行信息披露義務(wù)B股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值C最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見D具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)88股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行具有（）優(yōu)點(diǎn)。A經(jīng)濟(jì)性B高效性C市場(chǎng)性D連續(xù)性89分紅派息公告內(nèi)容有（）。A紅利派送規(guī)則B股權(quán)登記日C除權(quán)除息日D紅利發(fā)放日90深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有（）。（1分）A基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行B基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購、贖回基金份額C通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)D通過證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交91深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。（1分）A可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率B必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額C前一交易日的基金份額凈值D前一交易日的現(xiàn)金差額92證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（）。A股份編碼B股份名稱C上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量C轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)93證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括（）。A各類證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)B是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為C在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行94與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A決策的自主性B交易的風(fēng)險(xiǎn)性C對(duì)象的廣泛性D收益的不確定性95下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（）。A假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣C與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易96證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)是（）。A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B政策風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D管理風(fēng)險(xiǎn)97證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象包括（）。（1分）A股票B債券C權(quán)證D證券投資基金98證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣具有的特點(diǎn)有（）。A比較集中B通常交易量較小C交易手續(xù)復(fù)雜D費(fèi)時(shí)較少99證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”B具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C要設(shè)定特定的投資目標(biāo)D必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作100以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”B特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)C通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D投資范圍有限定性和非限定性之分101管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（）。A本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期B參與金額（比例）C收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式D集合計(jì)劃份額的面值為人民幣元102在以下（）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。（1分）A客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶B客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶C專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶D客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶103證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A現(xiàn)金B(yǎng)股票C基金D到期日在1年以內(nèi)的政府債券104在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有（）。A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B保證委托資產(chǎn)來源的合法性C保證委托資產(chǎn)用途的合法性D不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃105（）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D期貨交易所106建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（）。A制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度B建立客戶信用評(píng)估制度C建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制補(bǔ)倉制度D明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式107業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。（1分）A制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)B對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人單崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕C公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施D公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核108證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，應(yīng)改正；拒不改正的，將受處罰。A委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管C未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)D未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金109證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（）等。A基本資料B投資經(jīng)驗(yàn)C誠(chéng)信記錄D還款能力110關(guān)于證券交易所有監(jiān)管，下列說法正確的有（）。（1分）A證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買人量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融資買入的價(jià)格作出限制性規(guī)定B證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕C單一證券的市場(chǎng)融資買人量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令D融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告111中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)，應(yīng)考慮的因素有（）。A傭金B(yǎng)交易經(jīng)手費(fèi)C印花稅D證管費(fèi)112在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中，雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，可以報(bào)出（）。A債券的買賣實(shí)價(jià)B買賣數(shù)量C清算速度D交易對(duì)手名稱113全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法第三十四條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者若有下列（）行為之一的，將受到相應(yīng)處分。A擅自從事借券等融券業(yè)務(wù)B擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C制造并提供虛假資料和交易信息D操縱債券交易價(jià)格114債券買斷式回購的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（）。A有利于提高回購的收益性B有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)C合理確定債券和資金的價(jià)格D有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理115全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購的（）由交易雙方確定。A到期交付方式B首期交易凈價(jià)C到期交易凈價(jià)D回購債券數(shù)量116下列關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率的說法中，正確的有（）。（1分）A中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率B標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次C證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率D證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率117在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（）。A定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)算情況B及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)C為賬戶所有人保密D及時(shí)為參與者提供本息兌付和賬務(wù)查詢等服務(wù)118下列關(guān)于上海市場(chǎng)債券買斷式回購履約金歸屬的說法中，符合規(guī)則的有（）。（1分）A雙方均履約，保證金退還雙方B融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金C融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方D雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金119關(guān)于清算與交收的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算B交收的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C交收是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付金額（包括證券與價(jià)款）的收付D清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移120深圳市場(chǎng)權(quán)證結(jié)算包括（）。A遠(yuǎn)期結(jié)算B代理結(jié)算C擔(dān)保結(jié)算D直接參與結(jié)算三、判斷題（共60題，每小題05分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）121債券回購交易與股票交易類似。（）122可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（）123融資融券業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）124證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，不直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。（）125證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（）126證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員要報(bào)送相關(guān)材料，對(duì)這些材料進(jìn)行初審的是證券交易所會(huì)員管理部門。（）127在我國(guó)的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營(yíng)基金買賣的席位。（）128投資者有權(quán)在任何情況下變更和撤銷委托。（）129從國(guó)際上來看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。（）130集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。（）131投資者依法享有資金賬戶中資金存取自由，且該資金可以以現(xiàn)金或銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶。（）132在實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下，投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行。（）133大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。（）134深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為001元人民幣，基金交易為0O1元人民幣，B股交易為001港元。（）135證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。（）136在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營(yíng)業(yè)部買人證券后，可以在任一證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。（）137凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。（）138出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的5以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（）139電話委托方式中不需要填寫委托書。（）140投資者需要通過其托管商業(yè)銀行領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。（）141證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。（）142定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。（）143發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)堋Ｈ缱龌負(fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（）144投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購取得（以及日后交易取得）的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)中，托管在證券營(yíng)業(yè)部。（）145上證50ETF的買賣申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0001元，實(shí)行5的漲跌幅限制。（）146股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（）147網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單，認(rèn)購?fù)瓿汕翱梢猿穯?。（?48非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的當(dāng)日可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（）149網(wǎng)上增發(fā)新股的優(yōu)先認(rèn)購應(yīng)與普通申購分別掛牌、分開申報(bào)，兩者最終申購權(quán)及價(jià)格的確定是不同的。（）150客戶資金賬戶中的資金由于用于股票買賣，所以不計(jì)利息。（）151投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以基金份額為單位。（）152從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。（）153在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）154對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）155證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督或稽核部門只需定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核。（）156證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)性。（）157證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）158資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）159同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。（）160證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（）161證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定的最低金額。（）162集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，不設(shè)申報(bào)下限，但所申報(bào)的金額不得低于該計(jì)劃的總資產(chǎn)的50，所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）163證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出證券登記結(jié)算公司規(guī)定的范圍。（）164未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款不得他用。（）165客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。（）166證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（）167證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。（）168資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。（）169債券質(zhì)押式回購交易中，無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。（）170證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。（）171回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場(chǎng)投資。（）172公開報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。（）173買斷式回購業(yè)務(wù)中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。（）174買斷式回購業(yè)務(wù)中，逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券買回給正回購方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購或買賣等操作。（）175當(dāng)資金交收賬戶余額不足以履行其資金交收責(zé)任時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日17O0前通過PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項(xiàng)。（）176按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。（）177上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤。（）178深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。（）179我國(guó)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司設(shè)立回購交易質(zhì)押品保管庫，用于保管融券方結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券等質(zhì)押品。（）180滬、深市場(chǎng)ETF清算交收規(guī)則完全相同，均按照貨銀對(duì)付原則組織清算交收。（）答案與解析一、單選題（共60題，每題05分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1【答案】B【解析】上海證券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式營(yíng)業(yè)。2【答案】C【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納，不能從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取。3【答案】D【解析】投資者是買賣證券的主體，既可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券，也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價(jià)證券。4【答案】B【解析】證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門；經(jīng)會(huì)員管理部門對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。5【答案】B【解析】由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。6【答案】D【解析】會(huì)員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。7【答案】D【解析】根據(jù)上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則和深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送的材料有申請(qǐng)書；設(shè)立的批準(zhǔn)文件；經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；持有5以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息；境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；證券交易所要求提交的其他文件。8【答案】A【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現(xiàn)最早的方式，其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展完善起來的。9【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。10【答案】B【解析】根據(jù)證券法二百零五條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。11【答案】D【解析】在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1，起點(diǎn)為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。B股的過戶費(fèi)稱為“結(jié)算費(fèi)”，在上海證券交易所為成交金額的05；在深圳證券交易所亦為成交金額的05，但最高不超過500港元?；鸾灰啄壳安皇者^戶費(fèi)。12【答案】A【解析】為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。13【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；客戶指令的權(quán)威性；客戶資料的保密性。D項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象的特點(diǎn)。14【答案】D【解析】按照連續(xù)競(jìng)價(jià)的原則，賣出申報(bào)價(jià)格（15元）高于最低買人申報(bào)價(jià)格（1498元），最后不能成交。15【答案】A【解析】根據(jù)公式凈資本凈資產(chǎn)（固定資產(chǎn)凈值長(zhǎng)期投資）30無形及遞延資產(chǎn)提取的損失準(zhǔn)備金證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得凈資本20（303）300205041791（億元）。16【答案】C【解析】除ABD三項(xiàng)外，代理人甲還須提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，無須提供其自己的證券賬戶卡及其復(fù)印件。17【答案】C【解析】由于是限價(jià)買人指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在539元范圍內(nèi)，先成交538元的2000股，然后成交539元的300股。18【答案】A【解析】根據(jù)集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上最大成交量的價(jià)位，則應(yīng)按下面原則高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交；與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。根據(jù)題意，滿足條件的價(jià)格有5個(gè)，滿足條件的價(jià)格有4個(gè)，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(jià)（905元）最近的價(jià)位，即925元。19【答案】C【解析】證券公司接受投資者委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)，因此根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，排除AD兩項(xiàng)，再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，故選擇C項(xiàng)。20【答案】B【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。21【答案】A【解析】A項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的情形。22【答案】B【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理；證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司受理。23【答案】C【解析】從交易價(jià)格的組成看，債券交易有兩種全價(jià)交易和凈價(jià)交易。全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易；凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。24【答案】D【解析】關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象（中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。25【答案】D【解析】召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。26【答案】B【解析】申購的操作流程，如表2所示。27【答案】B【解析】根據(jù)上海、深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，B股的交收應(yīng)當(dāng)在買人股票的下一個(gè)交易日辦理，題中6月22日（星期一）的下一個(gè)交易日為6月23日（星期二）。28【答案】D【解析】每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手（1000元面額）或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格50010002025000（股）。29【答案】C【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以