市商業(yè)銀行崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)（綜合管理崗風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)崗資金交易崗）為全面履行市商業(yè)銀行合規(guī)執(zhí)行職責(zé)，堅(jiān)決杜絕有章不循、違規(guī)操作等現(xiàn)象，切實(shí)提高政策制度執(zhí)行力，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，保障市商業(yè)銀行安全、穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，提升市商業(yè)銀行支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)相關(guān)要求簽訂本責(zé)任與承諾書(shū)。一、責(zé)任目標(biāo)在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，確保票據(jù)業(yè)務(wù)審查工作達(dá)到合規(guī)要求，杜絕重大、實(shí)質(zhì)性嚴(yán)重違規(guī)操作問(wèn)題，合規(guī)意識(shí)顯著增強(qiáng)、合規(guī)執(zhí)行力顯著提升。二、責(zé)任內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)崗職責(zé)負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)運(yùn)營(yíng)資金的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，各項(xiàng)金融市場(chǎng)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。主要對(duì)負(fù)責(zé)對(duì)金融市場(chǎng)部的票據(jù)貼現(xiàn)、投資與自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)督。資金交易崗職責(zé)按照全行的總體規(guī)劃和資金交易制度和流程要求，負(fù)責(zé)金融市場(chǎng)票據(jù)和資金交易工作。主要具體負(fù)責(zé)操作票據(jù)貼現(xiàn)、投資、債券等業(yè)務(wù)。綜合管理崗職責(zé)負(fù)責(zé)本中心信息統(tǒng)計(jì)、整理與分析，為營(yíng)銷(xiāo)決策提供依據(jù)；負(fù)責(zé)市場(chǎng)推廣計(jì)劃、預(yù)算、方案制訂和監(jiān)督實(shí)施工作，負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)資金的動(dòng)態(tài)管理工作。主要負(fù)責(zé)內(nèi)勤管理、資金頭寸管理、文件資料的管理和歸檔。具體如下1、認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家政策、銀行業(yè)監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及行內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度、操作規(guī)程；2、全面貫徹銀監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行業(yè)“案防”工作的相關(guān)規(guī)定，杜絕因未認(rèn)真履行崗位職責(zé)或個(gè)人職業(yè)操守等原因，發(fā)生職務(wù)犯罪案件；3、對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決抵制，將“主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)從我做起”落到實(shí)處，融入具體工作當(dāng)中；4、嚴(yán)格執(zhí)行“八不準(zhǔn)”規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行“三十個(gè)嚴(yán)禁”；5；嚴(yán)格審查客戶(hù)的申請(qǐng)資料，并對(duì)材料的完整性負(fù)責(zé)；6、嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，不向客戶(hù)泄露我行內(nèi)部流程等機(jī)密，以免造成客戶(hù)故意提供虛假資料；7、嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)系人回避制度，保證不審查關(guān)系人的票據(jù)業(yè)務(wù)；8、發(fā)現(xiàn)其他審查審批人員實(shí)施違規(guī)行為，及時(shí)予以制止并向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；9、堅(jiān)持獨(dú)立審查原則，不得隱瞞審查中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題；如遇特殊問(wèn)題及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反映，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)進(jìn)行處理；10、避免因其他重大實(shí)質(zhì)性違法違規(guī)行為形成經(jīng)濟(jì)損失。三、責(zé)任追究對(duì)重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)行為和屢查屢犯、屢糾屢錯(cuò)違規(guī)行為，將視情節(jié)輕重及危害程度，依據(jù)本行的相關(guān)責(zé)任追究辦法，進(jìn)行責(zé)任追究和相應(yīng)的行政、經(jīng)濟(jì)處罰。本責(zé)任與承諾書(shū)一式兩份，簽訂雙方各執(zhí)一份。市商業(yè)銀行金融市場(chǎng)部綜合管理崗風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)崗資金交易崗年月日我作為市商業(yè)銀行金融市場(chǎng)部總經(jīng)理，代表本部門(mén)接受上述承諾，并保證為其履行本職工作合規(guī)執(zhí)行責(zé)任，確保依法合規(guī)工作提供必要的支持。市商業(yè)銀行金融市場(chǎng)部總經(jīng)理年月日市商業(yè)銀行年崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)（資金交易崗票據(jù)結(jié)算崗）為全面履行市商業(yè)銀行合規(guī)執(zhí)行職責(zé)，堅(jiān)決杜絕有章不循、違規(guī)操作等現(xiàn)象，切實(shí)提高政策制度執(zhí)行力，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，保障市商業(yè)銀行安全、穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，提升市商業(yè)銀行支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)相關(guān)要求簽訂本責(zé)任與承諾書(shū)。一、責(zé)任目標(biāo)在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，確保票據(jù)業(yè)務(wù)審查工作達(dá)到合規(guī)要求，杜絕重大、實(shí)質(zhì)性嚴(yán)重違規(guī)操作問(wèn)題，合規(guī)意識(shí)顯著增強(qiáng)、合規(guī)執(zhí)行力顯著提升。二、責(zé)任內(nèi)容資金交易崗職責(zé)按照全行的總體規(guī)劃和資金交易制度和流程要求，負(fù)責(zé)金融市場(chǎng)票據(jù)和資金交易工作。主要具體負(fù)責(zé)操作票據(jù)貼現(xiàn)、投資、債券等業(yè)務(wù)。票據(jù)結(jié)算崗職責(zé)負(fù)責(zé)辦理金融市場(chǎng)部的票據(jù)結(jié)算工作。主要負(fù)責(zé)銀行承兌匯票簽發(fā)、貼現(xiàn)票據(jù)的鑒別等工作。具體如下1、認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家政策、銀行業(yè)監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及行內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度、操作規(guī)程；2、全面貫徹銀監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行業(yè)“案防”工作的相關(guān)規(guī)定，杜絕因未認(rèn)真履行崗位職責(zé)或個(gè)人職業(yè)操守等原因，發(fā)生職務(wù)犯罪案件；3、對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決抵制，將“主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)從我做起”落到實(shí)處，融入具體工作當(dāng)中；4、嚴(yán)格執(zhí)行“八不準(zhǔn)”規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行“三十個(gè)嚴(yán)禁”；5；嚴(yán)格審查客戶(hù)的申請(qǐng)資料，并對(duì)材料的完整性負(fù)責(zé)；6、嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，不向客戶(hù)泄露我行內(nèi)部流程等機(jī)密，以免造成客戶(hù)故意提供虛假資料；7、嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)系人回避制度，保證不審查關(guān)系人的票據(jù)業(yè)務(wù)；8、發(fā)現(xiàn)其他審查審批人員實(shí)施違規(guī)行為，及時(shí)予以制止并向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；9、堅(jiān)持獨(dú)立審查原則，不得隱瞞審查中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題；如遇特殊問(wèn)題及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反映，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)進(jìn)行處理；10、避免因其他重大實(shí)質(zhì)性違法違規(guī)行為形成經(jīng)濟(jì)損失。三、責(zé)任追究對(duì)重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)行為和屢查屢犯、屢糾屢錯(cuò)違規(guī)行為，將視情節(jié)輕重及危害程度，依據(jù)本行的相關(guān)責(zé)任追究辦法，進(jìn)行責(zé)任追究和相應(yīng)的行政、經(jīng)濟(jì)處罰。本責(zé)任與承諾書(shū)一式兩份，簽訂雙方各執(zhí)一份。市商業(yè)銀行金融市場(chǎng)部審查崗年月日我作為市商業(yè)銀行金融市場(chǎng)部總經(jīng)理，代表本部門(mén)接受上述承諾，并保證為其履行本職工作合規(guī)執(zhí)行責(zé)任，確保依法合規(guī)工作提供