1、2018 年中級(jí)經(jīng)濟(jì)法?？碱}單選題1、普通股票股東的權(quán)利不包括() 。A. 公司重大決策參與權(quán)B. 查閱公司債券存根C公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)D優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)多選題2、配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷(xiāo)商協(xié)商在配股說(shuō)明書(shū)中 確定 () 。A. 除權(quán)日B. 投資者配股申購(gòu)數(shù)量C股權(quán)登記日D.投資者配股申購(gòu)期限多選題() 。3、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有A. 口頭或書(shū)面警示B. 上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布C要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾D限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易多選題4、關(guān)于一般性貨幣政策工具的說(shuō)法，正確的有() 。A. 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，擴(kuò)

2、大了商業(yè)銀行的信用擴(kuò)張能力B. 商業(yè)銀行掌握著再貼現(xiàn)政策的主動(dòng)權(quán)C法定存款準(zhǔn)備金率政策作用力度強(qiáng)D調(diào)整法定存款準(zhǔn)備金率能迅速影響貨幣供應(yīng)量E.中央銀行運(yùn)用公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)直接影響貨幣供應(yīng)量單選題5、() 負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，制定風(fēng)險(xiǎn)管理的程序和操作規(guī)程，及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn) 水平及其管理狀況，并確保商業(yè)銀行具備足夠的人力、物力和恰當(dāng)?shù)慕M織結(jié)構(gòu)、 管理信息系統(tǒng)以及技術(shù)水平， 來(lái)有效地識(shí)別、 計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制各項(xiàng)業(yè)務(wù)所承擔(dān) 的各種風(fēng)險(xiǎn)。A. 董事會(huì)B. 監(jiān)事會(huì)C. 股東大會(huì)D. 高層管理者單選題6、商業(yè)銀行貸款， 應(yīng)當(dāng)遵守資產(chǎn)負(fù)債比例管理的相關(guān)規(guī)定， 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是： () 。A. 資本充足率不得低于百分

3、之八B. 貸款余額與存款余額的比例不得超過(guò)百分之六十C流動(dòng)性資產(chǎn)余額與流動(dòng)性負(fù)債余額的比例不得低于百分之二十五D. 對(duì)同一借款人的貸款余額與商業(yè)銀行資本余額的比例不得超過(guò)百分之十單選題7、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用()。A. 上海人民幣普通證券賬戶(hù)B. 深圳人民幣普通證券賬戶(hù)C. 中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶(hù) D.中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)簡(jiǎn)答題8、簡(jiǎn)述引進(jìn)外資，必須堅(jiān)持的重要原則。單選題9、商業(yè)銀行（）的主要收入來(lái)源是手續(xù)費(fèi)收入。A. 貸款業(yè)務(wù)B. 票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)C. 同業(yè)拆借業(yè)務(wù)D. 支付結(jié)算業(yè)務(wù)多選題10、設(shè)甲公司董事長(zhǎng)王某以張某不懂經(jīng)營(yíng)為由， 欲解除張某所擔(dān)任的丙公司董事() 。長(zhǎng)

4、職務(wù)。要解除張某董事長(zhǎng)職務(wù)，以下說(shuō)法正確的是A. 由股東會(huì)罷免張某的董事職務(wù)B. 由董事會(huì)罷免張某董事職務(wù)C依照章程規(guī)定的程序罷免張某董事職務(wù)D.不能罷免張某董事長(zhǎng)職務(wù)單選題11、（二）ABC會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受委托對(duì)B公司2X 10年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，委 派乙注冊(cè)會(huì)計(jì)師為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，乙注冊(cè)會(huì)計(jì)師在進(jìn)行審計(jì)抽樣時(shí)遇到下列問(wèn)題， 請(qǐng)代為做出正確的專(zhuān)業(yè)判斷。乙注冊(cè)會(huì)計(jì)師擬采用PPS抽樣方法，下列有關(guān)該方法的表述中，正確的是 （）。A. 每個(gè)賬戶(hù)被選中的機(jī)會(huì)相同B. 余額為零的賬戶(hù)沒(méi)有被選中的機(jī)會(huì)C. 與低估的賬戶(hù)相比，高估的賬戶(hù)被抽取的可能性更小D. 在確定樣本規(guī)模時(shí)，需要考慮被審計(jì)金額的預(yù)計(jì)變異性

5、單選題12、關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） 。A. 投資者證券賬戶(hù)用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效B. 證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最 大融資額度C證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)， 應(yīng)事先向投資者提交“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”D投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”單選題13、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用()制度。T+0日交割T+1日交割T+2 日交割T+3 日交割A(yù)BCD單選題14、() 是證券市場(chǎng)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物， 也是集中交易制度下證券市場(chǎng)的組織

6、 者和一線監(jiān)管者。A. 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)B. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)D證券交易所單選題15、我國(guó)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法規(guī)定，客戶(hù)交存的擔(dān)保價(jià)值與 其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規(guī)定的水平的， 客戶(hù)可以按照證券交易所的規(guī)定和 () 的約定，提取擔(dān)保物。A. 融資融券合同B. 擔(dān)保協(xié)議C委托代理協(xié)議D.托管協(xié)議單選題16、證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、 席位費(fèi)中提取一定比例的金 額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金，風(fēng)險(xiǎn)基金的使用方法由以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)規(guī)定()A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同財(cái)政部B. 證券交易所會(huì)員大會(huì)C國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券交易所理事會(huì)多選題17、某有限責(zé)任公司的法律

7、顧問(wèn)在審查公司減少注冊(cè)資本的方案時(shí)，提出以下意見(jiàn)，其中哪種意見(jiàn)不符合公司法的規(guī)定 ()A. 公司的注冊(cè)資本為人民幣5萬(wàn)元，故減資2萬(wàn)元后，公司的注冊(cè)資本仍不低于法定的最低注冊(cè)資本額B. 股東會(huì)同意本方案的決議，經(jīng) 2/3以上股東通過(guò)即可C公司自作出減資決議之日起，除了在 10日內(nèi)通知債權(quán)人外，還應(yīng)在 30日內(nèi) 公告D.如果債權(quán)人在法定期限內(nèi)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保，公司有義務(wù)予以滿(mǎn)足單選題18、某工業(yè)企業(yè)本期主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)為 100 萬(wàn)元，其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)為 10 萬(wàn)元，管理 費(fèi)用為 15萬(wàn)元，投資收益為 30萬(wàn)元，所得稅為 20 萬(wàn)元。假定不考慮其他因素， 該企業(yè)本期利潤(rùn)總額為 () 萬(wàn)

8、元。A.110B.95C.125D.105單選題19、() 是指投資銀行作為經(jīng)紀(jì)商， 在代理客戶(hù)證券交易時(shí)， 以客戶(hù)提供部分現(xiàn)金 以及有價(jià)證券擔(dān)保為前提， 為其代墊所需的資金或有價(jià)證券的差額， 從而幫助客 戶(hù)完成證券交易的行為。A. 現(xiàn)金業(yè)務(wù)B. 信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C保證金業(yè)務(wù)D.投資業(yè)務(wù)單選題20、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押， 出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 () 屬內(nèi)幕信息。 A. 10%B20%C30%D40%1-答案： D解析普通股股東的權(quán)力包括：公司重大決策參與權(quán)；公司資產(chǎn)收益權(quán)和 剩余資產(chǎn)分配權(quán)；其他權(quán)利。根據(jù)我國(guó)公司法規(guī)定，股東還有以下主要權(quán) 利：股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存

9、根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、 董事會(huì)會(huì)議決議、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告， 對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者 質(zhì)詢(xún)；股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)粌?yōu)先認(rèn)股權(quán)。D項(xiàng)是優(yōu)先股股東的權(quán)利。2-答案： A,C,D 解析 上海證券交易規(guī)定，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷(xiāo)商協(xié)商在配股說(shuō) 明書(shū)中確定股權(quán)登記日、除權(quán)日以及投資者配股申購(gòu)期限。3- 答案： A,C,D解析對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施： 口頭或書(shū)面警示； 約見(jiàn)談話； 要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾； 限制相關(guān)證 券賬戶(hù)交易； 報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)； 上報(bào)中國(guó)證監(jiān) 會(huì)查處。如果相關(guān)人對(duì)第項(xiàng)措施有異議的，可以向證券交

10、易所提出復(fù)核申請(qǐng)。 復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。4- 答案： B, C, E 本題考查一般性貨幣政策工具。中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，限制了商業(yè)銀行的信用擴(kuò)張能力，所以選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。調(diào)整存款準(zhǔn)備金率，對(duì)貨幣供應(yīng) 量和信貸量的影響要通過(guò)商業(yè)銀行的輾轉(zhuǎn)存、貸，逐步遞推而實(shí)現(xiàn)，成效較慢， 時(shí)滯較長(zhǎng)，所以選項(xiàng) D 說(shuō)法錯(cuò)誤。5- 答案： D暫無(wú)解析6- 答案： B 考點(diǎn) 商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理規(guī)定7- 答案： D解析目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦 LOF業(yè)務(wù)。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng) 持深圳人民幣普通證券賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)； 場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用中 國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。8-

11、 答案： (1) 必須維護(hù)國(guó)家主權(quán)和民族利益，拒絕一切不平等和奴役性的條件。 暫無(wú)解析9- 答案： D 解析 支付結(jié)算業(yè)務(wù)是銀行的中問(wèn)業(yè)務(wù)，主要收入來(lái)源是手續(xù)費(fèi)收入。10- 答案： A,C本題考查的是有限責(zé)任公司的董事、 董事長(zhǎng)的產(chǎn)生。公司法第 38 條規(guī)定：“股 東會(huì)行使下列職權(quán)：11- 答案： B解析在PPS抽樣方法下，每個(gè)貨幣單元被選中的機(jī)會(huì)相同，但不是每個(gè)賬戶(hù) 被選中的機(jī)會(huì)相同，選項(xiàng)A不正確。余額為零的賬戶(hù)是沒(méi)有被抽取的機(jī)會(huì)的， 選 項(xiàng)B的說(shuō)法正確。傳統(tǒng)變量抽樣的樣本規(guī)模是在總體項(xiàng)目共有特征的變異性或標(biāo) 準(zhǔn)差的基礎(chǔ)上計(jì)算的。PPS抽樣在確定所需的樣本規(guī)模時(shí)不需要直接考慮貨幣金 額的標(biāo)準(zhǔn)

12、差，因此選項(xiàng)D不正確。12-答案： C證券公司營(yíng)業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)， 應(yīng)事先向投資者 提交債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū) ，與投資者簽訂債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書(shū) ； 應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券， 填寫(xiě)“質(zhì)押券提交申請(qǐng)表”。 營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)投資者證 券賬戶(hù)內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。 標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的， 債券回購(gòu) 的申報(bào)無(wú)效。投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng) 表”。營(yíng)業(yè)部收到債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表后， 有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易申請(qǐng)進(jìn)行審 查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度。13-答案： B解 析：根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則， 交易資金采用T+1

13、日交 割制度。14-答案： D證券交易所是證券市場(chǎng)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物， 也是集中交易制度下證券市場(chǎng)的 組織者和一線監(jiān)管者。 證券交易所本身不從事證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)， 只是為證券交易提 供場(chǎng)所和各項(xiàng)服務(wù)，并履行對(duì)證券交易的監(jiān)管職能。15-答案： A 解析 A 債券擔(dān)保內(nèi)容的第四條規(guī)定，客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例 超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的， 客戶(hù)可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的 約定，提取擔(dān)保物。16- 答案： A證券法第111條規(guī)定：“證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、 席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。 風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。 風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦

14、法， 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái) 政部門(mén)規(guī)定。”17- 答案： B公司法第二十六條第二款規(guī)定， 有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣 三萬(wàn)元，法律、 行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的， 從 其規(guī)定。因此，A選項(xiàng)的表述正確，不當(dāng)選。第四十四條第二款規(guī)定，股東會(huì)會(huì) 議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解 散或者變更公司形式的決議， 必須經(jīng)代表 2/3 以上表決權(quán)的股東通過(guò)。 可見(jiàn)，有 限責(zé)任公司在決定公司重大事項(xiàng)時(shí)， 必須有代表 2/3 上股權(quán)的股東通過(guò)， 有限責(zé) 任公司在決策時(shí)，實(shí)行的是資本多數(shù)決，而 B選項(xiàng)的表述是股東人數(shù)的2/3，是違反公司法規(guī)定的，因此，B選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，當(dāng)選。第一百七十八條第二款 規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人， 并于三十日 內(nèi)在報(bào)紙上公告。 債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)， 未接到通知書(shū)的自公告 之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。故C、D選項(xiàng)的表述正確，不當(dāng)選。18-答案： C 解析 100+10-15+30=125（ 萬(wàn)元）19-答案： B暫無(wú)解析20-答案： C 解析 我國(guó)證券法第七十五條規(guī)定