1、第八章第八章 資本社會化和國家壟斷資本主義資本社會化和國家壟斷資本主義 第一節(jié)第一節(jié) 資本社會化和壟斷的形成資本社會化和壟斷的形成 第二節(jié)第二節(jié) 國家壟斷資本主義國家壟斷資本主義 第一節(jié)第一節(jié) 資本社會化和壟斷的形成資本社會化和壟斷的形成 一、生產(chǎn)與資本集中和壟斷的形成一、生產(chǎn)與資本集中和壟斷的形成二、壟斷的組織形式二、壟斷的組織形式三、金融資本和金融寡頭三、金融資本和金融寡頭四、壟斷利潤和壟斷價(jià)格四、壟斷利潤和壟斷價(jià)格五、壟斷統(tǒng)治下的競爭五、壟斷統(tǒng)治下的競爭 資資本本主主義義發(fā)發(fā)展展的的階階段段 資本原始積累時期資本原始積累時期（1616世紀(jì)初世紀(jì)初1818世紀(jì)末）世紀(jì)末） 自由競爭時期自由

2、競爭時期（1818世紀(jì)末世紀(jì)末1919世紀(jì)末）世紀(jì)末）壟斷壟斷時期時期 私人壟斷資本主義私人壟斷資本主義（1919世紀(jì)末、世紀(jì)末、2020世紀(jì)初世紀(jì)初2020世紀(jì)世紀(jì)4040、5050年代）年代）國家壟斷資本主義國家壟斷資本主義（二次大戰(zhàn)后（二次大戰(zhàn)后）（一）資本主義的自由競爭（一）資本主義的自由競爭 自由競爭自由競爭商品生產(chǎn)者之間為爭奪有商品生產(chǎn)者之間為爭奪有利的利的生產(chǎn)和銷售條件生產(chǎn)和銷售條件而進(jìn)行的無限制的競而進(jìn)行的無限制的競爭。爭。 一、生產(chǎn)與資本集中和壟斷的形成一、生產(chǎn)與資本集中和壟斷的形成 工場手工業(yè)工場手工業(yè)機(jī)器大生產(chǎn)機(jī)器大生產(chǎn)第一節(jié)第一節(jié) 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國家壟斷資

3、本主義的產(chǎn)生和發(fā)展資本主義自由競爭體制的特征資本主義自由競爭體制的特征 (1)(1)資本的自由流動，使資本家都可以資本的自由流動，使資本家都可以通過高效率的經(jīng)營來爭得市場；通過高效率的經(jīng)營來爭得市場； (2) (2)勞動力的自由流動，可以使資本家勞動力的自由流動，可以使資本家更有效地剝削工人，降低勞動成本；更有效地剝削工人，降低勞動成本； (3) (3)商品的自由流通，建立了統(tǒng)一的全商品的自由流通，建立了統(tǒng)一的全國市場，并進(jìn)而建立了世界市場，可以使資國市場，并進(jìn)而建立了世界市場，可以使資本家更好地實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值；本家更好地實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值； (4) (4)市場機(jī)制可以使得資本主義經(jīng)濟(jì)更市場機(jī)制可以使

4、得資本主義經(jīng)濟(jì)更有效地運(yùn)行。有效地運(yùn)行。o19世紀(jì)6070年代，自由競爭發(fā)展到極點(diǎn)。第一節(jié)第一節(jié) 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展自由競爭資本主義局限性自由競爭資本主義局限性 第一，自由競爭的資本主義是建第一，自由競爭的資本主義是建立在小資本經(jīng)營基礎(chǔ)之上的。立在小資本經(jīng)營基礎(chǔ)之上的。 單個小資本本身就是生產(chǎn)社會化單個小資本本身就是生產(chǎn)社會化發(fā)展的障礙。發(fā)展的障礙。第一節(jié)第一節(jié) 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展自由競爭資本主義局限性自由競爭資本主義局限性 第二，自由競爭的資本主義由于沒有第二，自由競爭的資本主義由于沒有控制市場的力量，控制市場的力量

5、，價(jià)格價(jià)格幾乎成為競爭的惟幾乎成為競爭的惟一手段。一手段。 無限制的價(jià)格競爭也導(dǎo)致企業(yè)效益的無限制的價(jià)格競爭也導(dǎo)致企業(yè)效益的下降和生產(chǎn)力的破壞。下降和生產(chǎn)力的破壞。 這也是資本主義自由競爭體制不可克這也是資本主義自由競爭體制不可克服的矛盾。服的矛盾。第一節(jié)第一節(jié) 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展自由競爭資本主義局限性自由競爭資本主義局限性 第三，在自由競爭的資本主義經(jīng)第三，在自由競爭的資本主義經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)完全以利潤最大化為濟(jì)體制下，企業(yè)完全以利潤最大化為目標(biāo)，這就決定了企業(yè)行為的目標(biāo)，這就決定了企業(yè)行為的短期性短期性和企業(yè)精神的狹隘性，這不可能不影和企業(yè)精神的狹隘性

6、，這不可能不影響企業(yè)的長期發(fā)展。響企業(yè)的長期發(fā)展。第一節(jié)第一節(jié) 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展自由競爭資本主義局限性自由競爭資本主義局限性 第四，自由競爭的資本主義以無限制第四，自由競爭的資本主義以無限制的競爭為特征，任何一個廠商都沒有控制的競爭為特征，任何一個廠商都沒有控制市場的力量，因而也就排斥任何經(jīng)濟(jì)的市場的力量，因而也就排斥任何經(jīng)濟(jì)的“計(jì)劃性計(jì)劃性”，任憑市場的自發(fā)調(diào)節(jié)。這就，任憑市場的自發(fā)調(diào)節(jié)。這就不可避免地出現(xiàn)社會供給和需求的失衡，不可避免地出現(xiàn)社會供給和需求的失衡，并進(jìn)而導(dǎo)致并進(jìn)而導(dǎo)致周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。（二）自由競爭引起生產(chǎn)集中和資本集中（二

7、）自由競爭引起生產(chǎn)集中和資本集中 1 1、生產(chǎn)集中生產(chǎn)集中 生產(chǎn)集中，是指生產(chǎn)資料、勞動力和產(chǎn)生產(chǎn)集中，是指生產(chǎn)資料、勞動力和產(chǎn)品的生產(chǎn)集中于少數(shù)大企業(yè)，它們在社會生品的生產(chǎn)集中于少數(shù)大企業(yè)，它們在社會生產(chǎn)中所占的份額越來越大。產(chǎn)中所占的份額越來越大。2 2、資本集中、資本集中 資本集中，就是個別資本結(jié)合形成更大資本集中，就是個別資本結(jié)合形成更大的資本。的資本。 生產(chǎn)集中和資本集中是資本家追求剩余價(jià)值的結(jié)果自由競爭自由競爭引起引起生產(chǎn)集中生產(chǎn)集中信用制度信用制度加速加速生產(chǎn)集中生產(chǎn)集中經(jīng)濟(jì)危機(jī)經(jīng)濟(jì)危機(jī)促進(jìn)促進(jìn)生產(chǎn)集中生產(chǎn)集中科技進(jìn)步科技進(jìn)步推動推動生產(chǎn)集中生產(chǎn)集中o美國在美國在19041904

8、年年, ,產(chǎn)值在產(chǎn)值在100100萬美元以上的大企萬美元以上的大企業(yè)約業(yè)約19001900個，占企業(yè)個，占企業(yè)總數(shù)的總數(shù)的 0.90.9，而它，而它們擁有的工人占工人們擁有的工人占工人總數(shù)的總數(shù)的25.625.6，產(chǎn)值，產(chǎn)值占國民總產(chǎn)值的占國民總產(chǎn)值的 3838。o德國在德國在19071907年，占企年，占企業(yè)總數(shù)業(yè)總數(shù)0.90.9的大企業(yè)，的大企業(yè)，占有了全國占有了全國3/43/4以上的以上的蒸汽力和電力，雇傭蒸汽力和電力，雇傭了全國了全國39.439.4的工人，的工人，而在冶金和機(jī)器制造而在冶金和機(jī)器制造業(yè)中竟分別占業(yè)中竟分別占 97.597.5和和84.784.7。2020世紀(jì)初，發(fā)達(dá)資

9、本主義國家生產(chǎn)世紀(jì)初，發(fā)達(dá)資本主義國家生產(chǎn)和資本的集中，已經(jīng)達(dá)到了驚人的程度和資本的集中，已經(jīng)達(dá)到了驚人的程度（三）生產(chǎn)和資本集中產(chǎn)生壟斷（三）生產(chǎn)和資本集中產(chǎn)生壟斷o1、 壟斷壟斷o 少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高高額利潤額利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價(jià)格，進(jìn)行操縱個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價(jià)格，進(jìn)行操縱和控制和控制（三）生產(chǎn)和資本集中產(chǎn)生壟斷（三）生產(chǎn)和資本集中產(chǎn)生壟斷 2、壟斷形成的原因、壟斷形成的原因o可能性：可能性： 企業(yè)數(shù)目減少，少數(shù)大企業(yè)容易因此而達(dá)成協(xié)議，形成壟斷。o必要性：必要性： 生產(chǎn)

10、高度集中，造成自由競爭的困難 大企業(yè)間的競爭帶有更大的危險(xiǎn)性和破壞性 壟斷可以賺取最大限度的利潤根本原因根本原因資本主義基本矛盾資本主義基本矛盾o壟斷在壟斷在生產(chǎn)領(lǐng)域生產(chǎn)領(lǐng)域表現(xiàn)為同類產(chǎn)品的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的絕表現(xiàn)為同類產(chǎn)品的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的絕大部分被一個或幾個生產(chǎn)者排他性地占有。大部分被一個或幾個生產(chǎn)者排他性地占有。o壟斷在壟斷在流通領(lǐng)域流通領(lǐng)域則表現(xiàn)為少數(shù)大企業(yè)在同類商品市場上則表現(xiàn)為少數(shù)大企業(yè)在同類商品市場上通過控制供給量或需求量引起價(jià)格變動。通過控制供給量或需求量引起價(jià)格變動。 o壟斷的實(shí)質(zhì)就是壟斷資本家通過對生產(chǎn)和市場的操縱和壟斷的實(shí)質(zhì)就是壟斷資本家通過對生產(chǎn)和市場的操縱和控制，以保證

11、獲得大大控制，以保證獲得大大高于一般平均利潤的壟斷高額利高于一般平均利潤的壟斷高額利潤潤。3 3、壟斷的實(shí)質(zhì)、壟斷的實(shí)質(zhì) o第一個時期：第一個時期：19世紀(jì)世紀(jì)70年代，萌芽時期。年代，萌芽時期。o第二個時期：第二個時期：1873年經(jīng)濟(jì)危機(jī)以后至年經(jīng)濟(jì)危機(jī)以后至19世紀(jì)世紀(jì)90年代，廣泛發(fā)展時期。年代，廣泛發(fā)展時期。o第三個時期：第三個時期：19世紀(jì)末至世紀(jì)末至20世紀(jì)初，世紀(jì)初， 最后形成時期。最后形成時期。4、壟斷組織的形成與發(fā)展、壟斷組織的形成與發(fā)展二、壟斷的組織形式二、壟斷的組織形式 （一）短期價(jià)格協(xié)定（一）短期價(jià)格協(xié)定 （二）卡特爾（二）卡特爾 Cartel：瓜分市場的協(xié)定瓜分市場的

12、協(xié)定（三）辛迪加（三）辛迪加 Syndicat：統(tǒng)一銷售組織統(tǒng)一銷售組織（四）托拉斯（四）托拉斯：企業(yè)聯(lián)盟企業(yè)聯(lián)盟 Business trust（五）康采恩（五）康采恩 Concern：無所不包的聯(lián)合體無所不包的聯(lián)合體同類產(chǎn)品同類產(chǎn)品協(xié)議規(guī)定產(chǎn)量、市場份額和售價(jià)協(xié)議規(guī)定產(chǎn)量、市場份額和售價(jià)生產(chǎn)、商業(yè)和法律生產(chǎn)、商業(yè)和法律統(tǒng)一銷售，統(tǒng)一采購原料統(tǒng)一銷售，統(tǒng)一采購原料同類產(chǎn)品同類產(chǎn)品生產(chǎn)、法律生產(chǎn)、法律統(tǒng)一生產(chǎn)，財(cái)務(wù)、銷售統(tǒng)一生產(chǎn)，財(cái)務(wù)、銷售喪失喪失多部門多部門大壟斷企業(yè)為核心大壟斷企業(yè)為核心形式上形式上分散、非長期化分散、非長期化異類性異類性生產(chǎn)有密切聯(lián)系的企業(yè)生產(chǎn)有密切聯(lián)系的企業(yè)1、金融資本：

13、、金融資本： 銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本融合或混合銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本融合或混合生長而成的一種既控制生產(chǎn)、又控制流通的生長而成的一種既控制生產(chǎn)、又控制流通的萬能的壟斷資本。萬能的壟斷資本。金融資本的基本形式是財(cái)金融資本的基本形式是財(cái)團(tuán)。團(tuán)。財(cái)團(tuán)財(cái)團(tuán)是銀行業(yè)、工業(yè)和其他部門壟斷組是銀行業(yè)、工業(yè)和其他部門壟斷組織在參與制、個人聯(lián)合、長期財(cái)務(wù)關(guān)系以及織在參與制、個人聯(lián)合、長期財(cái)務(wù)關(guān)系以及其他聯(lián)系基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的聯(lián)合。其他聯(lián)系基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的聯(lián)合。 三、金融資本和金融寡頭三、金融資本和金融寡頭 （一）金融資本的形成（一）金融資本的形成2 2、銀行的新作用、銀行的新作用o銀行通過金融活動對銀行通過金融活動

14、對企業(yè)企業(yè)實(shí)行全面監(jiān)督，實(shí)行全面監(jiān)督，進(jìn)而決定它們的命運(yùn)；進(jìn)而決定它們的命運(yùn)；o銀行通過購買企業(yè)股票，派人到企業(yè)擔(dān)任銀行通過購買企業(yè)股票，派人到企業(yè)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，參與和控制企業(yè)的經(jīng)營活動。領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，參與和控制企業(yè)的經(jīng)營活動。3 3、金融資本形成的途徑、金融資本形成的途徑o通過通過“資本滲透資本滲透”而融合；而融合；o通過通過“人事結(jié)合人事結(jié)合”；o大工業(yè)企業(yè)自己開辦銀行，銀行開辦工大工業(yè)企業(yè)自己開辦銀行，銀行開辦工業(yè)企業(yè)。業(yè)企業(yè)。o金融寡頭金融寡頭掌握著龐大的金融資本，操縱掌握著龐大的金融資本，操縱國民經(jīng)濟(jì)命脈，并在實(shí)際上控制國民經(jīng)濟(jì)命脈，并在實(shí)際上控制國家政權(quán)國家政權(quán)的的少數(shù)最大的壟斷資本家

15、或壟斷資本家集團(tuán)。少數(shù)最大的壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)。o金融寡頭統(tǒng)治地位的實(shí)現(xiàn)：金融寡頭統(tǒng)治地位的實(shí)現(xiàn)： 。在在經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治，主要是通過上的統(tǒng)治，主要是通過“參參與制與制”的形式來實(shí)現(xiàn)的；的形式來實(shí)現(xiàn)的； 。在在政治政治上的統(tǒng)治，主要是通過上的統(tǒng)治，主要是通過“個個人聯(lián)合人聯(lián)合”的辦法來實(shí)現(xiàn)的。的辦法來實(shí)現(xiàn)的。（二）金融寡頭在經(jīng)濟(jì)和政治上的統(tǒng)治（二）金融寡頭在經(jīng)濟(jì)和政治上的統(tǒng)治 “參與制參與制 ”：金融寡頭通過掌握一定數(shù)量的股：金融寡頭通過掌握一定數(shù)量的股票來層層控制企業(yè)的制度。票來層層控制企業(yè)的制度。金融寡頭金融寡頭母系公司母系公司母系公司母系公司女兒公司女兒公司女兒公司女兒公司女兒公

16、司女兒公司女兒公司女兒公司孫女公司孫女公司o派出自己的代理人或親自出馬擔(dān)任政府派出自己的代理人或親自出馬擔(dān)任政府要職；要職；o收買政府官員，或者把過去的國家軍政收買政府官員，或者把過去的國家軍政要員騁請到自己的企業(yè)擔(dān)任董事或經(jīng)理，要員騁請到自己的企業(yè)擔(dān)任董事或經(jīng)理，借以實(shí)現(xiàn)對國家政府的直接影響和控制；借以實(shí)現(xiàn)對國家政府的直接影響和控制；o建立各種建立各種咨詢機(jī)構(gòu)和政策研究機(jī)構(gòu)咨詢機(jī)構(gòu)和政策研究機(jī)構(gòu)對政對政府的決策施加影響。府的決策施加影響?！皞€人聯(lián)合個人聯(lián)合”的途徑的途徑四、壟斷利潤和壟斷價(jià)格四、壟斷利潤和壟斷價(jià)格 （一）壟斷利潤（一）壟斷利潤 壟斷利潤是憑借在生產(chǎn)和流通中的壟斷壟斷利潤是憑借

17、在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的遠(yuǎn)遠(yuǎn)地位而獲得的遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過平均利潤超過平均利潤的高額利潤。的高額利潤。壟斷利潤來自剩余價(jià)值壟斷利潤來自剩余價(jià)值第一，來自對第一，來自對本國本國無產(chǎn)階級和其他勞動人民剝削的加無產(chǎn)階級和其他勞動人民剝削的加強(qiáng)；強(qiáng)；第二，由于壟斷資本可以通過壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)來第二，由于壟斷資本可以通過壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)來控制市場，使得它能獲得一些控制市場，使得它能獲得一些其他企業(yè)其他企業(yè)特別是非壟特別是非壟斷企業(yè)的利潤；斷企業(yè)的利潤；第三，通過加強(qiáng)對第三，通過加強(qiáng)對其他國家其他國家勞動人民的剝削和掠奪獲勞動人民的剝削和掠奪獲取的國外利潤；取的國外利潤；第四，通過資本主義國家政權(quán)進(jìn)行有

18、利于壟斷資本的第四，通過資本主義國家政權(quán)進(jìn)行有利于壟斷資本的再分配再分配，從而將勞動人民創(chuàng)造的國民收入的一部分，從而將勞動人民創(chuàng)造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入。變成壟斷資本的收入。（二）壟斷價(jià)格（二）壟斷價(jià)格 壟斷價(jià)格是指在壟斷組織操縱下，可以壟斷價(jià)格是指在壟斷組織操縱下，可以保證獲得壟斷利潤的一種市場價(jià)格，包括保證獲得壟斷利潤的一種市場價(jià)格，包括壟壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)斷高價(jià)和壟斷低價(jià)兩種形式。兩種形式。 （1）壟斷高價(jià)壟斷高價(jià)壟斷組織在銷售商品時規(guī)定的大大超過商品價(jià)值和生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格； （2）壟斷低價(jià)壟斷低價(jià)壟斷組織在向非壟斷企業(yè)或小生產(chǎn)者購買原材料和初級產(chǎn)品所規(guī)定的低于商品價(jià)值或

19、生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格。壟斷價(jià)格o壟斷高價(jià)壟斷高價(jià)=成本價(jià)格成本價(jià)格+平均利潤平均利潤+壟斷利潤壟斷利潤 生產(chǎn)價(jià)格生產(chǎn)價(jià)格o壟斷低價(jià)壟斷低價(jià) 生產(chǎn)價(jià)格生產(chǎn)價(jià)格壟斷價(jià)格造成的后果壟斷價(jià)格造成的后果 抑制了市場上價(jià)格的自由波動，壟斷價(jià)抑制了市場上價(jià)格的自由波動，壟斷價(jià)格長期背離生產(chǎn)價(jià)格和價(jià)值格長期背離生產(chǎn)價(jià)格和價(jià)值。o其基礎(chǔ)仍然是商品的價(jià)值；其基礎(chǔ)仍然是商品的價(jià)值；壟斷價(jià)格既不能增加也不能減少整個社會所生產(chǎn)的價(jià)值總量，它只是對商品價(jià)值和剩余價(jià)值作了有利于壟斷資本的再分配。o其形成后，其形成后，整個社會商品的價(jià)格總額和價(jià)值整個社會商品的價(jià)格總額和價(jià)值總額仍然是一致的總額仍然是一致的；o通過壟斷價(jià)格實(shí)現(xiàn)的

20、壟斷利潤，其來源仍然通過壟斷價(jià)格實(shí)現(xiàn)的壟斷利潤，其來源仍然是雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值和其他勞動者創(chuàng)是雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值和其他勞動者創(chuàng)造的一部分價(jià)值。造的一部分價(jià)值。l壟斷價(jià)格和壟斷利潤的存在并不否定價(jià)值規(guī)律，壟斷價(jià)格和壟斷利潤的存在并不否定價(jià)值規(guī)律，它只是價(jià)值規(guī)律的作用形式發(fā)生了進(jìn)一步的變化。它只是價(jià)值規(guī)律的作用形式發(fā)生了進(jìn)一步的變化。o列寧：列寧：“從自由競爭中成長起來的壟斷并從自由競爭中成長起來的壟斷并不消除競爭，而是凌駕于競爭之上，與之不消除競爭，而是凌駕于競爭之上，與之并存，因而產(chǎn)生許多特別尖銳特別劇烈的并存，因而產(chǎn)生許多特別尖銳特別劇烈的矛盾、摩擦和沖突。矛盾、摩擦和沖突?！蔽?、壟

21、斷統(tǒng)治下的競爭五、壟斷統(tǒng)治下的競爭 o競爭是商品經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物；競爭是商品經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物；o壟斷不是純粹的；壟斷不是純粹的；o壟斷競爭更加集中，劇烈程度壟斷競爭更加集中，劇烈程度更大更大。（一）壟斷與競爭并存（一）壟斷與競爭并存（二）壟斷條件下的競爭（二）壟斷條件下的競爭 1、壟斷條件下的競爭形式壟斷條件下的競爭形式（1 1）壟斷組織之間的競爭；）壟斷組織之間的競爭；（2 2）壟斷組織和非壟斷組織之間的競爭；）壟斷組織和非壟斷組織之間的競爭；（3 3）壟斷組織內(nèi)部的競爭。）壟斷組織內(nèi)部的競爭。（4 4）非壟斷企業(yè)之間的自由競爭。）非壟斷企業(yè)之間的自由競爭。 獲得更多的利潤或超額利潤，不斷擴(kuò)大資

22、本積累。 獲取高額壟斷利潤，不斷擴(kuò)大自己的壟斷地位。 眾多分散資本家 少數(shù)壟斷資本組織 主要運(yùn)用價(jià)格手段 經(jīng)濟(jì)手段和非經(jīng)濟(jì)手段 不太激烈非常激烈國內(nèi)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域各個領(lǐng)域、國際市場 （三）壟斷條件下競爭的特點(diǎn)（三）壟斷條件下競爭的特點(diǎn) 資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整和部分質(zhì)變資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整和部分質(zhì)變o自由競爭自由競爭階段的階段的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是私人資本和個是私人資本和個體資本，實(shí)行的是資本家個體私有制；體資本，實(shí)行的是資本家個體私有制；o壟斷階段壟斷階段的的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是社會資本，實(shí)行的是社會資本，實(shí)行的是以股份資本為基礎(chǔ)的壟斷集團(tuán)私有制。是以股份資本為基礎(chǔ)的壟斷集團(tuán)私有制。o自由競爭

23、階段是自由競爭階段是個體私有制個體私有制占統(tǒng)治地位；占統(tǒng)治地位；壟斷階段是壟斷階段是壟斷資本（金融資本）壟斷資本（金融資本）占統(tǒng)治占統(tǒng)治地位。地位。第二節(jié)第二節(jié) 國家壟斷資本主義國家壟斷資本主義 一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和原因一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和原因二、國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)二、國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)三、國家壟斷資本主義的作用三、國家壟斷資本主義的作用（一）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展（一）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展第一階段：19世紀(jì)70年代至“一戰(zhàn)” （1870187019181918）第二階段：“一戰(zhàn)”“二戰(zhàn)” （1918191819451945）第三階段：“二戰(zhàn)”

24、現(xiàn)在 （1945 1945 ）一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和原因一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和原因 生產(chǎn)力發(fā)展的必然性應(yīng)付戰(zhàn)爭和恢復(fù)社會秩序的需要克服大起大落經(jīng)濟(jì)波動的需要（克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)）維護(hù)民族利益的需要1、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)2、上層建筑3、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行4、國家競爭（二）國家壟斷資本主義產(chǎn)生（二）國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的原因和發(fā)展的原因 國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的具體原因國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的具體原因o需要國家?guī)椭鉀Q的矛盾：需要國家?guī)椭鉀Q的矛盾：n市場空間相對狹小的問題；市場空間相對狹小的問題；n私人壟斷資本積累有限；私人壟斷資本積累有限；n整個社會的無政府狀態(tài)更加嚴(yán)重；整個社會的無政府狀態(tài)更

25、加嚴(yán)重；n經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁爆發(fā)；經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁爆發(fā)；n科技研究和環(huán)境保護(hù)的社會性問題?？萍佳芯亢铜h(huán)境保護(hù)的社會性問題。o國家壟斷資本主義的產(chǎn)生，歸根到底是國家壟斷資本主義的產(chǎn)生，歸根到底是社會生產(chǎn)力發(fā)展的要求和結(jié)果。社會生產(chǎn)力發(fā)展的要求和結(jié)果。國家壟斷資本主義的形式國家壟斷資本主義的形式國有企業(yè)國有企業(yè)國私共有國私共有合營企業(yè)合營企業(yè)國家參與再國家參與再生產(chǎn)過程生產(chǎn)過程國家宏觀調(diào)國家宏觀調(diào)控微觀管制控微觀管制第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)二、國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)二、國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì) （一）形式 1、國家與私人壟斷資本合為一體國家與私人壟斷資本

26、合為一體 產(chǎn)生途徑 國家收購私營企業(yè) 國家投資建立企業(yè) 企業(yè)分類：為國家政治服務(wù)的企業(yè)（軍工等）；為社會提供公共產(chǎn)品的企業(yè)（鐵路、供電）；開拓性的高科技應(yīng)用企業(yè)（航天、核能應(yīng)用）；競爭性企業(yè)。2020世紀(jì)世紀(jì)8080年代后，在主要資本主義國家興年代后，在主要資本主義國家興起國有企業(yè)私有化浪潮，起國有企業(yè)私有化浪潮，其主要原因是：其主要原因是： （1 1）科技革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)）科技革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大調(diào)整和變化，原來的傳統(tǒng)基結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大調(diào)整和變化，原來的傳統(tǒng)基礎(chǔ)工業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用降低，電礎(chǔ)工業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用降低，電子、信息產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)部門興起

27、，從而使子、信息產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)部門興起，從而使得處于基礎(chǔ)部門的國有企業(yè)的優(yōu)勢地位下降得處于基礎(chǔ)部門的國有企業(yè)的優(yōu)勢地位下降了。了。第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì) （2 2）技術(shù)革命和信息時代的到來，使）技術(shù)革命和信息時代的到來，使產(chǎn)品生命周期大大縮短，市場供應(yīng)小型化、產(chǎn)品生命周期大大縮短，市場供應(yīng)小型化、多樣化，國際競爭激烈，這就要求企業(yè)經(jīng)多樣化，國際競爭激烈，這就要求企業(yè)經(jīng)營靈活，應(yīng)變能力強(qiáng)，而國有企業(yè)不足以營靈活，應(yīng)變能力強(qiáng)，而國有企業(yè)不足以適應(yīng)這種形勢發(fā)展的需要。適應(yīng)這種形勢發(fā)展的需要。第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和

28、實(shí)質(zhì) （3 3）面對）面對2020世紀(jì)世紀(jì)7070年代以來的年代以來的“滯脹滯脹”局面，國有企業(yè)低效率、高虧損的問題更局面，國有企業(yè)低效率、高虧損的問題更為突出，使國家背上了沉重的財(cái)政補(bǔ)貼包為突出，使國家背上了沉重的財(cái)政補(bǔ)貼包袱。袱。第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì) （4 4）2020世紀(jì)世紀(jì)7070年代，發(fā)達(dá)資本主義國年代，發(fā)達(dá)資本主義國家普遍發(fā)生家普遍發(fā)生“滯脹滯脹”，動搖了凱恩斯主義，動搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對國家直接干預(yù)、強(qiáng)理論的主流地位，反對國家直接干預(yù)、強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)作用的新自由主義抬調(diào)市場機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)作用的新自由主義抬頭，為私有

29、化提供了理論依據(jù)，從而助長頭，為私有化提供了理論依據(jù)，從而助長了私有化的勢頭。了私有化的勢頭。第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì) （5 5）執(zhí)政黨的更替和政策調(diào)整）執(zhí)政黨的更替和政策調(diào)整 資產(chǎn)階級右翼政黨上臺執(zhí)政，則積資產(chǎn)階級右翼政黨上臺執(zhí)政，則積極推行私有化。極推行私有化。第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)國有企業(yè)出售股份國私共建企業(yè)國私企業(yè)合并國家參股私人企業(yè)國家企業(yè)出讓經(jīng)營權(quán)產(chǎn)生途徑迎合國家和私人雙邊要求聯(lián)系國家和私人的有效紐帶產(chǎn)生原因 2、國家和私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合、國家和私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合 國家干預(yù)

30、和影響的方法訂貨資助開辟市場 3、國家與私人壟斷資本在企業(yè)外部的結(jié)合、國家與私人壟斷資本在企業(yè)外部的結(jié)合o宏觀調(diào)節(jié)宏觀調(diào)節(jié)國家運(yùn)用財(cái)政政策、貨幣政國家運(yùn)用財(cái)政政策、貨幣政策等經(jīng)濟(jì)手段，對社會總供給和總需求策等經(jīng)濟(jì)手段，對社會總供給和總需求進(jìn)行調(diào)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長、充分進(jìn)行調(diào)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長、充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定和國際收支平衡的基本就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定和國際收支平衡的基本目標(biāo)。目標(biāo)。o微觀規(guī)制微觀規(guī)制國家運(yùn)用法律手段規(guī)范市場國家運(yùn)用法律手段規(guī)范市場秩序，限制壟斷，保護(hù)競爭，維護(hù)社會秩序，限制壟斷，保護(hù)競爭，維護(hù)社會公眾的合法權(quán)益。公眾的合法權(quán)益。 類型：類型：n反托拉斯法。反托拉斯法。n公共事

31、業(yè)規(guī)制。公共事業(yè)規(guī)制。n社會經(jīng)濟(jì)規(guī)制。社會經(jīng)濟(jì)規(guī)制。 國家壟斷資本主義國家壟斷資本主義為壟斷資產(chǎn)階級為壟斷資產(chǎn)階級服務(wù)，維護(hù)資本主義制度。服務(wù)，維護(hù)資本主義制度。（二）（二） 國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)國家壟斷資本主義并沒有根本改變壟斷資國家壟斷資本主義并沒有根本改變壟斷資本主義的性質(zhì)本主義的性質(zhì) 國家壟斷資本主義本質(zhì)上是資產(chǎn)階級國家力國家壟斷資本主義本質(zhì)上是資產(chǎn)階級國家力量同壟斷組織力量相結(jié)合的壟斷資本主義。量同壟斷組織力量相結(jié)合的壟斷資本主義。o國家壟斷資本主義更好地保證壟斷資產(chǎn)階級國家壟斷資本主義更好地保證壟斷資產(chǎn)階級獲得高額壟斷利潤，有利于維護(hù)資本主義制獲得高額壟斷利

32、潤，有利于維護(hù)資本主義制度。度。o國家壟斷資本主義沒有從根本上消除資本主國家壟斷資本主義沒有從根本上消除資本主義的義的基本矛盾基本矛盾，是資本主義經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)的經(jīng)，是資本主義經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整。濟(jì)關(guān)系調(diào)整。三、國家壟斷資本主義的作用三、國家壟斷資本主義的作用 （一）對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用（一）對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用 （二）對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙作用（二）對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙作用 （一）、國家壟斷資本主義的積極作用（一）、國家壟斷資本主義的積極作用o國家壟斷資本主義的出現(xiàn)在一定程度上有利國家壟斷資本主義的出現(xiàn)在一定程度上有利于社會生產(chǎn)力的發(fā)展。于社會生產(chǎn)力的發(fā)展。o國家壟斷資本主義在一定范

33、圍內(nèi)突破了私人國家壟斷資本主義在一定范圍內(nèi)突破了私人壟斷資本的狹隘界限。壟斷資本的狹隘界限。o通過國家的通過國家的收入再分配收入再分配手段，使勞動人民生手段，使勞動人民生活水平有所改善和提高?；钏接兴纳坪吞岣摺國家壟斷資本主義加快了國民經(jīng)濟(jì)的國家壟斷資本主義加快了國民經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化現(xiàn)代化進(jìn)程。進(jìn)程。補(bǔ)充：補(bǔ)充：當(dāng)代資本主義的新變化當(dāng)代資本主義的新變化一、當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)政治的新變化一、當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)政治的新變化1個體資本所有制個體資本所有制 所有權(quán)與控制權(quán)統(tǒng)一于資本家自身，雇傭勞動者在資本家的直接支配和監(jiān)督下，使用資本家占有的生產(chǎn)資料為資本家無償?shù)厣a(chǎn)剩余價(jià)值。生產(chǎn)資料所有制的變化生產(chǎn)資

34、料所有制的變化 2私人股份資本所有制 私人股份資本所有制是一種私人資本家聯(lián)合占有生產(chǎn)資料的所有制形式。 特點(diǎn)： 資本占有主體多元化，資本的使用具有整體性，生產(chǎn)資料的經(jīng)濟(jì)上的所有權(quán)與法律上的所有權(quán)發(fā)生分離。整個股份資本由職業(yè)經(jīng)理人直接管理和控制，作為資本所有者的股東憑股票以股息的形式參與剩余價(jià)值的分割。3二戰(zhàn)后資本所有制的新形式國家資本所有制國家資本所有制 生產(chǎn)資料由國家占有并服務(wù)于壟斷資本 的所有制形式。 特點(diǎn)： 國家擁有國有企業(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)，國有企業(yè)的重要職能是推行政府的社會政策和經(jīng)濟(jì)政策，為私人壟斷資本的發(fā)展提供服務(wù)和保障。3二戰(zhàn)后資本所有制的新形式二戰(zhàn)后資本所有制的新形式法人資本所有

35、制法人資本所有制法人股東化的產(chǎn)物。法人股東化的產(chǎn)物。 特點(diǎn)：特點(diǎn)： 各類法人取代個人或家族股東成為企各類法人取代個人或家族股東成為企業(yè)的主要出資人，企業(yè)的股票高度集中于少業(yè)的主要出資人，企業(yè)的股票高度集中于少數(shù)法人股東之手，法人股東憑借手中集中化數(shù)法人股東之手，法人股東憑借手中集中化的控股權(quán)干預(yù)甚至直接參與公司治理，監(jiān)督的控股權(quán)干預(yù)甚至直接參與公司治理，監(jiān)督和制約管理階層的經(jīng)營行為，使公司資本的和制約管理階層的經(jīng)營行為，使公司資本的所有權(quán)與控制權(quán)重新趨于合一。所有權(quán)與控制權(quán)重新趨于合一。法人資本所有制法人股東化的產(chǎn)物。 形式：n企業(yè)法人資本所有制n機(jī)構(gòu)法人資本所有制 性質(zhì)： 基于資本雇傭勞動的

36、壟斷資本集體所有制，體現(xiàn)了資本剝削雇傭勞動的關(guān)系。資本主義所有制的社會性增強(qiáng)1、資本的占有資本的占有、支配與使用日益社會化支配與使用日益社會化資本由分散而至集中，由小規(guī)模而至大規(guī)模，在此過程中，資本的私人屬性程度不等地被弱化，社會屬性則得到相應(yīng)強(qiáng)化。2、利潤分配的社會化利潤分配的社會化在所有制關(guān)系中，資本收益的分配權(quán)是資本所有權(quán)的最終體現(xiàn)。通過各種經(jīng)濟(jì)（主要是稅收手段）和社會手段將私人的部分財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?cái)產(chǎn)，轉(zhuǎn)化為社會所有。1990年，美國個人所有制企業(yè)有1634.4萬家，占為數(shù)2005萬家全部企業(yè)數(shù)量的81.5%，但在該年121860億美元的公司總收入中，它們僅占10.4%，而占企業(yè)總數(shù)只

37、有18.5%的股份制企業(yè)，卻占有總收入的89.6%。90年代初，德國共有4796家銀行，其中私營銀行243家，合作銀行4943家，公營(國有)銀行610家。私營銀行中，也有相當(dāng)一部分是股份制銀行。一、當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)政治的新變化1勞動對資本的隸屬關(guān)系的變化勞動對資本的隸屬關(guān)系的變化 隨著機(jī)器大工業(yè)生產(chǎn)體系的建立，生產(chǎn)工具使用的社會化程度提高，勞動對資本的隸屬由形式上的隸屬變成實(shí)質(zhì)上的隸屬。勞資關(guān)系和分配關(guān)系的變化勞資關(guān)系和分配關(guān)系的變化 2緩和勞資關(guān)系的新制度n職工參與決策。n終身雇傭。n職工持股。n社會福利制度。 福利國家福利國家 建立各種保險(xiǎn)制度，提供免費(fèi)或低建立各種保險(xiǎn)制度，提供免費(fèi)或低

38、收費(fèi)的社會服務(wù)收費(fèi)的社會服務(wù)改善勞資關(guān)系是資本主義國家對生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整改善勞資關(guān)系是資本主義國家對生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整o是強(qiáng)化復(fù)雜勞動的需要o是提高相對剩余價(jià)值的需要o是提高資本有機(jī)構(gòu)成的需要o是發(fā)展現(xiàn)代企業(yè)制度的需要o是維護(hù)國內(nèi)穩(wěn)定的需要o是提高“精神生產(chǎn)力”的需要一、當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)政治的新變化o資本家的地位和作用已經(jīng)發(fā)生很大變化。（壟斷資本集團(tuán)、中、小資本集團(tuán)、壟斷資本集團(tuán)、中、小資本集團(tuán)、食利者階層）食利者階層）o高級職業(yè)經(jīng)理成為大公司經(jīng)營活動的實(shí)際控制者。所有權(quán)與管理權(quán)分離經(jīng)營者階層經(jīng)營者階層o知識型和服務(wù)型勞動者的數(shù)量不斷增加，勞動方式發(fā)生了新變化。社會階層、階級結(jié)構(gòu)的變化社會階

39、層、階級結(jié)構(gòu)的變化 人民資本主義人民資本主義概念：概念：股票分散化，企業(yè)職工也擁有股票股票分散化，企業(yè)職工也擁有股票 評價(jià)：緩和社會矛盾，吸收資金，資本社評價(jià)：緩和社會矛盾，吸收資金，資本社會化；企業(yè)會化；企業(yè) 決定權(quán)仍在大股東手中決定權(quán)仍在大股東手中經(jīng)營者革命經(jīng)營者革命概念：經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)分離概念：經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)分離 評價(jià)：提高企業(yè)經(jīng)營管理水平；新中間階評價(jià)：提高企業(yè)經(jīng)營管理水平；新中間階層出現(xiàn)，有助于社會穩(wěn)定層出現(xiàn)，有助于社會穩(wěn)定一、當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)政治的新變化1經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制的變化經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制的變化 國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)與市場機(jī)制相輔相成，共同推動著資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和發(fā)展。經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)

40、危機(jī)形態(tài)的變化經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)危機(jī)形態(tài)的變化 （1）實(shí)行國有化，建立國營企業(yè)）實(shí)行國有化，建立國營企業(yè)（2 2）制定經(jīng)濟(jì)計(jì)劃）制定經(jīng)濟(jì)計(jì)劃指導(dǎo)性的，非指令性計(jì)劃指導(dǎo)性的，非指令性計(jì)劃（3 3）財(cái)政調(diào)節(jié)生產(chǎn)）財(cái)政調(diào)節(jié)生產(chǎn)用擴(kuò)大開支，政府采購，稅收調(diào)節(jié)等政用擴(kuò)大開支，政府采購，稅收調(diào)節(jié)等政策調(diào)節(jié)生產(chǎn)策調(diào)節(jié)生產(chǎn) 美國總統(tǒng)羅斯福美國總統(tǒng)羅斯福 凱恩斯凱恩斯2經(jīng)濟(jì)危機(jī)形態(tài)的變化經(jīng)濟(jì)危機(jī)形態(tài)的變化o危機(jī)對社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干擾減輕，破壞性減弱，生產(chǎn)下降的幅度減小，失業(yè)率有所降低，企業(yè)破產(chǎn)的數(shù)量減少。o危機(jī)周期的長度縮短。o經(jīng)濟(jì)危機(jī)的階段性差別減弱，各階段的交替過程已不明顯。o金融危機(jī)對整個經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響加強(qiáng)

41、。一、當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)政治的新變化o國家行政機(jī)構(gòu)的權(quán)限不斷加強(qiáng)。o政治制度出現(xiàn)多元化的趨勢，公民權(quán)利有所擴(kuò)大。o重視并加強(qiáng)法制建設(shè)。o改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴(kuò)大。政治制度的變化政治制度的變化 二、當(dāng)代資本主義新變化的原因和實(shí)質(zhì)o科學(xué)技術(shù)革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，是資本主義變化的根本推動力量。o工人階級爭取自身權(quán)力和利益斗爭的作用，是推動資本主義變化的重要力量。o社會主義制度初步顯示的優(yōu)越性對資本主義產(chǎn)生了一定影響。o主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革，對資本主義的變化發(fā)揮了重要作用。當(dāng)代資本主義新變化的原因當(dāng)代資本主義新變化的原因 二、當(dāng)代資本主義新變化的原因和實(shí)質(zhì)1新變化的實(shí)質(zhì)o當(dāng)

42、代資本主義發(fā)生的變化從根本上說是人類社會發(fā)展一般規(guī)律和資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律作用的結(jié)果。o當(dāng)代資本主義發(fā)生的變化是在資本主義制度基本框架內(nèi)的變化，并不意味著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的根本性質(zhì)發(fā)生了變化。當(dāng)代資本主義新變化的實(shí)質(zhì)當(dāng)代資本主義新變化的實(shí)質(zhì) 2反對兩種錯誤傾向o把資本主義的部分變化夸大為資本主義的質(zhì)的根本變化的認(rèn)識是片面的、不科學(xué)的。o完全否定當(dāng)代資本主義新變化及其意義也是不可取的。 我們應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是地分析和借鑒資我們應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是地分析和借鑒資本主義發(fā)展過程中出現(xiàn)的符合社會化大本主義發(fā)展過程中出現(xiàn)的符合社會化大生產(chǎn)要求的積極因素，為我所用，以進(jìn)生產(chǎn)要求的積極因素，為我所用，以進(jìn)一步發(fā)展和完善社會主

43、義制度。一步發(fā)展和完善社會主義制度?，F(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)干預(yù)和調(diào)節(jié)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一、市場調(diào)節(jié)的局限及一、市場調(diào)節(jié)的局限及國家干預(yù)的目標(biāo)國家干預(yù)的目標(biāo)第十一章第十一章 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)市場調(diào)節(jié)的局限性市場調(diào)節(jié)的局限性第一，第一，外部性問題外部性問題難以得到解決。難以得到解決。第二，市場運(yùn)行主體行為目標(biāo)具有短視性。第二，市場運(yùn)行主體行為目標(biāo)具有短視性。第三，市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性。第三，市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性。第四，市場調(diào)節(jié)會造成人們收人第四，市場調(diào)節(jié)會造成人們收

44、人分配分配上的不公平。上的不公平。第五，市場調(diào)節(jié)不能解決社會再生產(chǎn)中的矛盾。第五，市場調(diào)節(jié)不能解決社會再生產(chǎn)中的矛盾。第六，壟斷條件下市場機(jī)制受到束縛。第六，壟斷條件下市場機(jī)制受到束縛。 第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié) 所謂所謂外部性問題，外部性問題，是指不通過市場機(jī)制，是指不通過市場機(jī)制，獲取經(jīng)濟(jì)上的好處或造成經(jīng)濟(jì)上的損失而得不獲取經(jīng)濟(jì)上的好處或造成經(jīng)濟(jì)上的損失而得不到補(bǔ)償?shù)那闆r到補(bǔ)償?shù)那闆r, ,包括外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)兩個包括外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)兩個方面。方面。所謂所謂外部不經(jīng)濟(jì)外部不經(jīng)濟(jì)，是指經(jīng)濟(jì)主體在追求自，是指經(jīng)濟(jì)主體在追求自身利益的

45、過程中，對其他經(jīng)濟(jì)主體的利益構(gòu)成身利益的過程中，對其他經(jīng)濟(jì)主體的利益構(gòu)成損害。損害。所謂所謂外部經(jīng)濟(jì)外部經(jīng)濟(jì)，是指有些經(jīng)濟(jì)主體不付任，是指有些經(jīng)濟(jì)主體不付任何代價(jià)可得到來自外部的經(jīng)濟(jì)好處，即所謂何代價(jià)可得到來自外部的經(jīng)濟(jì)好處，即所謂“ “搭搭便車便車” ”現(xiàn)象?，F(xiàn)象。 第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)資本主義國家的宏觀調(diào)控，并資本主義國家的宏觀調(diào)控，并不排除市場調(diào)節(jié)，而只是彌補(bǔ)市不排除市場調(diào)節(jié)，而只是彌補(bǔ)市場調(diào)節(jié)之不足。場調(diào)節(jié)之不足。第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)凱恩斯主義是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達(dá)資

46、本凱恩斯主義是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達(dá)資本主義國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的理論基礎(chǔ)。主義國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的理論基礎(chǔ)。 凱恩斯認(rèn)為，單純由市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)凱恩斯認(rèn)為，單純由市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)不能達(dá)到充分就業(yè)，不能保證社會經(jīng)濟(jì)的均節(jié)不能達(dá)到充分就業(yè)，不能保證社會經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展，而必須有國家的經(jīng)濟(jì)干預(yù)和調(diào)節(jié)。衡發(fā)展，而必須有國家的經(jīng)濟(jì)干預(yù)和調(diào)節(jié)。 資本主義國家之所以未能達(dá)到充分就業(yè)，資本主義國家之所以未能達(dá)到充分就業(yè)，是因?yàn)橛行枨蟛蛔?，包括投資需求不足和消是因?yàn)橛行枨蟛蛔悖ㄍ顿Y需求不足和消費(fèi)需求不足。費(fèi)需求不足。凱恩斯主義凱恩斯主義第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)

47、濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié) 投資需求不足投資需求不足，一是因?yàn)橘Y本邊際效，一是因?yàn)橘Y本邊際效率即投資的預(yù)期利潤率有遞減的趨勢；二率即投資的預(yù)期利潤率有遞減的趨勢；二是因?yàn)槔⒙实淖兓钟袀€最低限度。是因?yàn)槔⒙实淖兓钟袀€最低限度。 消費(fèi)需求不足消費(fèi)需求不足，是因?yàn)橄M(fèi)增量一般低，是因?yàn)橄M(fèi)增量一般低于收入增量，即人們收入增長后消費(fèi)不按于收入增量，即人們收入增長后消費(fèi)不按同比例增長，使一部分社會產(chǎn)品不能實(shí)現(xiàn)。同比例增長，使一部分社會產(chǎn)品不能實(shí)現(xiàn)。第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)（1 1）謀求國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。）謀求國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。（2 2）實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)

48、。）實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。（3 3）謀求穩(wěn)定的國民經(jīng)濟(jì)增長率。）謀求穩(wěn)定的國民經(jīng)濟(jì)增長率。（4 4）平抑經(jīng)濟(jì)波動，防止經(jīng)濟(jì)蕭條或衰退。）平抑經(jīng)濟(jì)波動，防止經(jīng)濟(jì)蕭條或衰退。（5 5）穩(wěn)定物價(jià)，防止和抑制通貨膨脹。）穩(wěn)定物價(jià)，防止和抑制通貨膨脹。（6 6）謀求公平與效率，改善國民福利。）謀求公平與效率，改善國民福利。發(fā)達(dá)資本主義國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)發(fā)達(dá)資本主義國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)二、國家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)二、國家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的手段的手段第十一章第十一章 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)國家國家調(diào)節(jié)

49、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)的手的手段段財(cái) 政 政 策貨 幣 政 策產(chǎn)業(yè)政策收入政策財(cái) 政 政 策財(cái) 政 政 策經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化行 政 立 法第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)財(cái)政政策的調(diào)節(jié)，是指通過財(cái)政收入（主要財(cái)政政策的調(diào)節(jié)，是指通過財(cái)政收入（主要是稅收）政策和財(cái)政支出（主要是政府對公共工是稅收）政策和財(cái)政支出（主要是政府對公共工程、對商品和勞務(wù)的采購以及對社會成員的轉(zhuǎn)移程、對商品和勞務(wù)的采購以及對社會成員的轉(zhuǎn)移支付等支出）政策，來影響社會消費(fèi)總量和投資支付等支出）政策，來影響社會消費(fèi)總量和投資總量，以求得社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長?？偭?，以求得社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。 在多數(shù)

50、情況下，采取在多數(shù)情況下，采取“ “逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向行事逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向行事” ”的調(diào)的調(diào)節(jié)方式。節(jié)方式。財(cái) 政 政 策第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)財(cái)政收入政策財(cái)政支出政策財(cái)政政策緊縮性財(cái)政政策擴(kuò)張性財(cái)政政策第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)擴(kuò)張性的財(cái)政政策擴(kuò)張性的財(cái)政政策是指通過財(cái)政分配活動來是指通過財(cái)政分配活動來增加增加和刺激社會總需求和刺激社會總需求，來達(dá)到供需平衡或特定目的。其，來達(dá)到供需平衡或特定目的。其載體主要有減稅（如降低稅率和減少稅種）和擴(kuò)大財(cái)載體主要有減稅（如降低稅率和減少稅種）和擴(kuò)大財(cái)政支

51、出規(guī)模。在政支出規(guī)模。在減稅或增加支出減稅或增加支出并舉的情況下，一般并舉的情況下，一般會導(dǎo)致財(cái)政赤字，從這個意義上說，擴(kuò)張性財(cái)政政策會導(dǎo)致財(cái)政赤字，從這個意義上說，擴(kuò)張性財(cái)政政策等同于赤字財(cái)政政策。等同于赤字財(cái)政政策。緊縮性財(cái)政政策緊縮性財(cái)政政策是指通過財(cái)政分配活動來減少和是指通過財(cái)政分配活動來減少和抑制總需求，一般是在社會總需求大于社會總供給的抑制總需求，一般是在社會總需求大于社會總供給的情況下，而采用的措施。手段主要是增稅（提高稅率、情況下，而采用的措施。手段主要是增稅（提高稅率、增加稅種）和減少財(cái)政支出。增加稅種）和減少財(cái)政支出。第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主

52、義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)貨幣政策的調(diào)節(jié)，是指由國家銀行即中貨幣政策的調(diào)節(jié)，是指由國家銀行即中央銀行增加或減少貨幣供應(yīng)量，擴(kuò)大或緊央銀行增加或減少貨幣供應(yīng)量，擴(kuò)大或緊縮信貸，以影響利息率，進(jìn)而通過利息率縮信貸，以影響利息率，進(jìn)而通過利息率的升降來增加或減少投資，以保持物價(jià)穩(wěn)的升降來增加或減少投資，以保持物價(jià)穩(wěn)定、幣值穩(wěn)定、促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。定、幣值穩(wěn)定、促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。 貨 幣 政 策第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)貨幣政策的工具主要有：貨幣政策的工具主要有：利率、法定準(zhǔn)備金率、公開利率、法定準(zhǔn)備金率、公開市場業(yè)務(wù)、貼現(xiàn)率等。市場業(yè)務(wù)

53、、貼現(xiàn)率等。第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)政策即國家根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，促產(chǎn)業(yè)政策即國家根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，促進(jìn)各產(chǎn)業(yè)部門均衡發(fā)展而采取的政策措施及進(jìn)各產(chǎn)業(yè)部門均衡發(fā)展而采取的政策措施及手段的總和，由產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政手段的總和，由產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策等組成。策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策等組成。產(chǎn)業(yè)政策第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)一項(xiàng)完整的產(chǎn)業(yè)政策，包一項(xiàng)完整的產(chǎn)業(yè)政策，包括三個構(gòu)成要素：括三個構(gòu)成要素：一是政策主體；一是政策主體；二是政策目標(biāo)；二是政策目標(biāo)；三是政策手段。三是政策手段。第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)政策總的原則產(chǎn)業(yè)政策總的原則以市場為導(dǎo)向，使社會生產(chǎn)適應(yīng)國內(nèi)外市場以市場為導(dǎo)向，使社會生產(chǎn)適應(yīng)國內(nèi)外市場需求的變化；依靠科技進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需求的變化；依靠科技進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；發(fā)揮各地優(yōu)勢，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)優(yōu)化；發(fā)揮各地優(yōu)勢，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展；轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，改變高