1、管理體系內(nèi)部質(zhì)量管理體系內(nèi)部質(zhì)量審核知識(shí)教案審核知識(shí)教案主講人：孫曉蘭主講人：孫曉蘭山東質(zhì)量認(rèn)證中心山東質(zhì)量認(rèn)證中心 孫曉蘭山東質(zhì)量認(rèn)證中心審定部注冊(cè)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系審核員、職業(yè)健康安全管理體系高級(jí)審核員主要培訓(xùn)課程包認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)審員、顧客滿意測(cè)量、顧客投訴管理、質(zhì)量管理等方面的培訓(xùn)曾咨詢服務(wù)客戶包括山東省移動(dòng)通訊工程公司、德州公用事業(yè)管理局、文登電業(yè)總公司、東方航空公司快餐等為濟(jì)南鋼鐵集團(tuán)公司、山東海龍股份有限公司、濰坊亞星化學(xué)股份有限公司等大型企業(yè)進(jìn)行管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)、企業(yè)管理等培訓(xùn)。聯(lián)系方式： 課程內(nèi)容一、標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)回顧1、基本概念2、關(guān)鍵條款理解二、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核1 1

2、、管理體系審核的基本概念管理體系審核的基本概念2 2、管理體系審核的分類(lèi)、管理體系審核的分類(lèi)3 3、管理體系審核的一般步驟、管理體系審核的一般步驟4 4、內(nèi)部管理體系審核的策劃內(nèi)部管理體系審核的策劃5 5、內(nèi)部管理體系審核的實(shí)施、內(nèi)部管理體系審核的實(shí)施6 6、糾正措施的跟蹤驗(yàn)證、糾正措施的跟蹤驗(yàn)證7 7、內(nèi)部管理體系審核的評(píng)價(jià)與改進(jìn)、內(nèi)部管理體系審核的評(píng)價(jià)與改進(jìn)8 8、影響審核有效性的基本因素及對(duì)策影響審核有效性的基本因素及對(duì)策9 9、管理體系內(nèi)審員、管理體系內(nèi)審員內(nèi)部管理體系審核員的重要作用： 對(duì)體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用。對(duì)體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用。 對(duì)管理體系的保持和改進(jìn)起參謀作用。對(duì)管理體系的保

3、持和改進(jìn)起參謀作用。 在體系管理方面起溝通領(lǐng)導(dǎo)與員工之間的在體系管理方面起溝通領(lǐng)導(dǎo)與員工之間的溝通作用。溝通作用。 在管理體系的有效實(shí)施方面起帶頭作用。在管理體系的有效實(shí)施方面起帶頭作用。 在第二、三方審核中起內(nèi)外接口的作用。在第二、三方審核中起內(nèi)外接口的作用。 是管理體系的重要資源！是管理體系的重要資源！ 質(zhì)量管理應(yīng)用的常見(jiàn)問(wèn)題質(zhì)量管理應(yīng)用的常見(jiàn)問(wèn)題 將建立體系簡(jiǎn)單的看作一個(gè)將建立體系簡(jiǎn)單的看作一個(gè)“編寫(xiě)文件編寫(xiě)文件”的過(guò)程的過(guò)程 文件文件“刻在了花崗巖上刻在了花崗巖上”，未能，未能“與時(shí)俱進(jìn)與時(shí)俱進(jìn)” 內(nèi)部管理內(nèi)部管理“兩層皮兩層皮”或或“多層皮多層皮”。未能將質(zhì)量、安。未能將質(zhì)量、安全、

4、環(huán)境管理體系與企業(yè)行政管理體系、財(cái)務(wù)管理體全、環(huán)境管理體系與企業(yè)行政管理體系、財(cái)務(wù)管理體系、人事管理體系有機(jī)地成為一個(gè)整體系、人事管理體系有機(jī)地成為一個(gè)整體 “流行的就是有效的流行的就是有效的”。盲目追求新的時(shí)髦的管理理。盲目追求新的時(shí)髦的管理理念、模式和工具。念、模式和工具。 標(biāo)準(zhǔn)理解不到位標(biāo)準(zhǔn)理解不到位內(nèi)審存在的幾個(gè)薄弱環(huán)節(jié)內(nèi)審存在的幾個(gè)薄弱環(huán)節(jié) 最高管理者沒(méi)有足夠重視最高管理者沒(méi)有足夠重視; 沒(méi)有充分發(fā)揮沒(méi)有充分發(fā)揮“自我診斷的功能自我診斷的功能”; 僅僅側(cè)重于僅僅側(cè)重于”符合性符合性”; 審核的職能定位不準(zhǔn)確，權(quán)威性不足審核的職能定位不準(zhǔn)確，權(quán)威性不足; 審核缺乏深度，沒(méi)有提出實(shí)質(zhì)性問(wèn)

5、題審核缺乏深度，沒(méi)有提出實(shí)質(zhì)性問(wèn)題; 審核的客觀性難以保證審核的客觀性難以保證不敢審不敢審; 糾正措施有效性差，審核的結(jié)果沒(méi)有與組織績(jī)效考核有機(jī)糾正措施有效性差，審核的結(jié)果沒(méi)有與組織績(jī)效考核有機(jī)的結(jié)合；的結(jié)合； 內(nèi)審員的能力（管理、專業(yè)）不足內(nèi)審員的能力（管理、專業(yè)）不足,綜合素質(zhì)有待于提綜合素質(zhì)有待于提高高不會(huì)審；不會(huì)審； 缺乏成熟的管理創(chuàng)新文化；缺乏成熟的管理創(chuàng)新文化；第二節(jié) 術(shù)語(yǔ)和定義 審核：審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程. 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息一組方針、程序或要求1、審核獨(dú)立于受

6、審核活動(dòng)，不應(yīng)有偏見(jiàn)和利益上的沖突2、客觀：以審核證據(jù)為依據(jù)，審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩，尊重客觀證據(jù)3、公正：不屈服于任何壓力、不遷就任何需要4、還表現(xiàn)審核員不能審核自己的工作 指對(duì)與審核有關(guān)的所有過(guò)程及其相互之間的關(guān)系和作用，要識(shí)別、分析，要經(jīng)過(guò)策劃并使之受控狀態(tài)是一項(xiàng)正式的、有序的活動(dòng)。審核的特性：審核的特性： 客觀性客觀性審核證據(jù)客觀存在審核證據(jù)客觀存在 對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià) 審核過(guò)程形成文件，確?？陀^性；審核過(guò)程形成文件，確?？陀^性； 系統(tǒng)性系統(tǒng)性有組織、有計(jì)劃、有步驟，按程序有組織、有計(jì)劃、有步驟，按程序文件文件 規(guī)定進(jìn)行的正規(guī)活動(dòng)；是一種過(guò)程抽樣；規(guī)定進(jìn)行的正規(guī)活動(dòng)；

7、是一種過(guò)程抽樣； 獨(dú)立性獨(dú)立性審核員獨(dú)立于被審核部門(mén)外；不受審核員獨(dú)立于被審核部門(mén)外；不受干擾獨(dú)立公正地審核取證。誰(shuí)來(lái)審核高層領(lǐng)導(dǎo)？干擾獨(dú)立公正地審核取證。誰(shuí)來(lái)審核高層領(lǐng)導(dǎo)？ 注：審核結(jié)果的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性！注：審核結(jié)果的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性！ 審核計(jì)劃審核計(jì)劃：對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述. 審核方案：審核方案：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃,并具有特定目的的一組(一次或多次)審核.注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)。 審核范圍：審核范圍：審核的內(nèi)容和界限.審核計(jì)劃與審核方案的區(qū)別方面方面審核計(jì)劃審核計(jì)劃審核方案審核方案內(nèi)容范圍一次具體審核的活動(dòng)和安排的描述特定時(shí)間內(nèi)具有特定目的的一組審核

8、（包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)）、審核方案中包括對(duì)于計(jì)劃的制定和實(shí)施的管理，它包括為實(shí)施一次具體審核策劃、提供資源，所必要的所有活動(dòng)和安排。性質(zhì)文件一組具有共同特點(diǎn)的審核及其相關(guān)活動(dòng)集合編制、建立者審核組長(zhǎng)編制審核方案的管理人員建立 審核發(fā)現(xiàn)：審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果. 審核結(jié)論：審核結(jié)論：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果. 審核委托方：審核委托方：要求審核的組織或人員. 受審核方：受審核方：被審核的組織. 審核員：審核員：有能力實(shí)施審核的人員. 審核組審核組：實(shí)施審核的一名或多名審核員,需要時(shí),由技術(shù)專家提供支持. 能力能力：經(jīng)證實(shí)

9、的個(gè)人素質(zhì)及應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng).第一方審核第二方審核第三方審核目的確認(rèn)管理體系的符合性、適宜性、有效性，采取糾正措施，使體系正常運(yùn)行和持續(xù)的改進(jìn)。為合同的目的，選擇且的供方，證實(shí)其能力促進(jìn)供方改進(jìn)管理體系。第三方，導(dǎo)致認(rèn)證、注冊(cè)和其保持。審核員有資格的內(nèi)審員或外騁審核員自己或顧客國(guó)家注冊(cè)的審核員審核依據(jù)組織管理體系文件、標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律法規(guī)、合同或其他要求。合同；顧客或組織的管理要求；適用于受審核方的法律法規(guī)及其他要求。標(biāo)準(zhǔn)；組織管理體系文件；法律法規(guī)。審核方式集中式、滾動(dòng)式集中集中文件審核根據(jù)需要進(jìn)行必須進(jìn)行必須進(jìn)行審核咨詢可進(jìn)行，因事隨時(shí)提出改進(jìn)不咨詢不咨詢不符合報(bào)告提交并提出糾正措施建

10、議必要時(shí)提交，不提也糾正措施提交，不提糾正措施建議審核報(bào)告提交組織領(lǐng)導(dǎo)及各有關(guān)部門(mén)提交受審核方主管部門(mén)或人員提交受審核方、委托方糾正措施對(duì)不符合項(xiàng)及改時(shí)要求應(yīng)制定糾正措施，并按其計(jì)劃進(jìn)行事整改，審核員或主管部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)證，必要時(shí)指導(dǎo)改進(jìn)。必要時(shí)，審核方針對(duì)提交的不符合項(xiàng)進(jìn)行整改，審核方對(duì)其整改效果進(jìn)行驗(yàn)證。受審核方針對(duì)不任命項(xiàng)制糾正措施，并加以實(shí)施，審核組對(duì)其次暑收面或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。內(nèi)部審核內(nèi)部審核 組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：量管理體系是否： 符合策劃的安排（見(jiàn)符合策劃的安排（見(jiàn)7.17.1）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織）、本標(biāo)

11、準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；所確定的質(zhì)量管理體系的要求； 得到有效實(shí)施與保持。得到有效實(shí)施與保持。 組織應(yīng)策劃審核方案，組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。審核員不應(yīng)審核自己的工作。2022-4-2514內(nèi)部審核內(nèi)部審核 應(yīng)編制形成文件的程序，應(yīng)編制形成文件的程

12、序，以規(guī)定審核的策劃、實(shí)以規(guī)定審核的策劃、實(shí)施、形成記錄以及報(bào)告結(jié)果的職責(zé)和要求。施、形成記錄以及報(bào)告結(jié)果的職責(zé)和要求。 應(yīng)保持審核及其結(jié)果的應(yīng)保持審核及其結(jié)果的記錄記錄（見(jiàn)）（見(jiàn)） 負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取必要的負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取必要的糾正和糾正措施，糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。后續(xù)活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證因。后續(xù)活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見(jiàn)）。結(jié)果的報(bào)告（見(jiàn)）。2022-4-25152、管理體系審核的分類(lèi)依據(jù)審核范圍分類(lèi)依據(jù)審核范圍分類(lèi)全部審核全部審核: :全過(guò)程、全要素、全部門(mén)全過(guò)程、

13、全要素、全部門(mén)部分審核：部分。部分審核：部分。依據(jù)管理體系策劃特點(diǎn)分類(lèi)依據(jù)管理體系策劃特點(diǎn)分類(lèi)1 1、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核2 2、結(jié)合型審核：、結(jié)合型審核：當(dāng)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和或職業(yè)健康當(dāng)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和或職業(yè)健康安全管理體系被一起審核時(shí)，稱為安全管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審結(jié)合審核核”。 典型審核活動(dòng)的概述 審核啟動(dòng)（6.2） 指定審核組長(zhǎng) 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 確定審核的可行性 選擇審核組 與受審核方建立初步聯(lián)系 文件評(píng)審的實(shí)施（6.3）評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性

14、 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備（6.4） 編制審核計(jì)劃 審核組工作分配 準(zhǔn)備工作文件 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施（6.5） 舉行首次會(huì)議 審核中的溝通 信息收集和驗(yàn)證 形成審核發(fā)現(xiàn) 準(zhǔn)備審核結(jié)論 舉行末次會(huì)議審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) （6.6）審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 審核的完成（6.7） 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施（6.8） 4 內(nèi) 部 管 理 體 系 審 核 的策劃和準(zhǔn)備4 1 內(nèi) 部 審 核 的 基 本 要 求 4 41 11 1 內(nèi)部審核職責(zé)、程序要求內(nèi)部審核職責(zé)、程序要求4 41 12 2 內(nèi)審的范圍、目的內(nèi)審的范圍、目的4 41 13 3 審核計(jì)劃管理審核計(jì)劃管理4 41 14 4 審核人員要求

15、審核人員要求4 41 15 5 審核資源配備審核資源配備4 41 16 6 審核結(jié)果傳遞、利用審核結(jié)果傳遞、利用4 41 17 7 審核用文件、記錄、管理審核用文件、記錄、管理4 41 18 8 不合格項(xiàng)跟蹤、糾正措施不合格項(xiàng)跟蹤、糾正措施42 特點(diǎn)(略）4 42 21 1 內(nèi)審動(dòng)力來(lái)自管理者內(nèi)審動(dòng)力來(lái)自管理者4 42 22 2 內(nèi)審程序相對(duì)簡(jiǎn)單內(nèi)審程序相對(duì)簡(jiǎn)單4 42 23 3 具有一定深度具有一定深度4 42 24 4 組織重要管理手段組織重要管理手段43內(nèi)部審核策劃 最高管理者對(duì)審核的授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)的支持是關(guān)最高管理者對(duì)審核的授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)的支持是關(guān)鍵；鍵；對(duì)審核管理及審核組的職責(zé)應(yīng)明確；對(duì)審核管理

16、及審核組的職責(zé)應(yīng)明確；管理者代表作用應(yīng)充分發(fā)揮；管理者代表作用應(yīng)充分發(fā)揮；高素質(zhì)、較強(qiáng)審核能力的內(nèi)審員隊(duì)伍；高素質(zhì)、較強(qiáng)審核能力的內(nèi)審員隊(duì)伍；規(guī)范的程序；規(guī)范的程序；有效的激勵(lì)機(jī)制；有效的激勵(lì)機(jī)制；審核范圍：審核范圍：審核（審核（3.13.1）的內(nèi)容和界限（）的內(nèi)容和界限（某一給定審核的某一給定審核的深度和廣度）。深度和廣度）。注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。覆蓋的時(shí)期的描述。 通常審核范圍指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，管理體系涉及的組織單元、通常審核范圍指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，管理體系涉及的組織單元、場(chǎng)所、過(guò)

17、程或活動(dòng)。即一次審核的區(qū)域和界限。場(chǎng)所、過(guò)程或活動(dòng)。即一次審核的區(qū)域和界限。 對(duì)受審核方：是對(duì)管理體系作出承諾和實(shí)現(xiàn)承諾的責(zé)任范圍；對(duì)受審核方：是對(duì)管理體系作出承諾和實(shí)現(xiàn)承諾的責(zé)任范圍； 對(duì)審核組：在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)受審核管理體系實(shí)施審核的界定范對(duì)審核組：在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)受審核管理體系實(shí)施審核的界定范圍；圍； 審核范圍的界定示例1 1、質(zhì)量、質(zhì)量X X X X 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、制造、安裝和服務(wù)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、制造、安裝和服務(wù)X X X X 產(chǎn)品的制造、服務(wù)產(chǎn)品的制造、服務(wù)X XX X服務(wù)的全過(guò)程服務(wù)的全過(guò)程2 2、環(huán)境、職業(yè)健康安全、環(huán)境、職業(yè)健康安全XXXX公司公司XXXX產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、制造

18、、安裝和服務(wù)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、制造、安裝和服務(wù)及涉及的相關(guān)管理活動(dòng)及涉及的相關(guān)管理活動(dòng)審核目的： 確定管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度；確定管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度； 評(píng)價(jià)持續(xù)滿足法律法規(guī)與顧客要求的能力；評(píng)價(jià)持續(xù)滿足法律法規(guī)與顧客要求的能力； 評(píng)價(jià)管理體系實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的能力；評(píng)價(jià)管理體系實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的能力； 識(shí)別改進(jìn)管理體系潛在改進(jìn)的方面；識(shí)別改進(jìn)管理體系潛在改進(jìn)的方面； 組成審核組組成審核組 編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃 文件審核文件審核 編寫(xiě)檢查表編寫(xiě)檢查表 通知受審核部門(mén)通知受審核部門(mén)1.01.0審核組的人員構(gòu)成：審核組的人員構(gòu)成： 審核組：審核組：實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技實(shí)

19、施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持術(shù)專家提供支持2.02.0審核組長(zhǎng)及審核員的確定審核組長(zhǎng)及審核員的確定 審核員是實(shí)施內(nèi)審的重要資源，審核組應(yīng)有掌握相應(yīng)的專審核員是實(shí)施內(nèi)審的重要資源，審核組應(yīng)有掌握相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立完成審核任務(wù)的能力。業(yè)知識(shí)，獨(dú)立完成審核任務(wù)的能力。2.12.1選擇審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮的因素：選擇審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮的因素：資格：經(jīng)內(nèi)審員培訓(xùn)合格，符合組織有關(guān)資格認(rèn)可要求；資格：經(jīng)內(nèi)審員培訓(xùn)合格，符合組織有關(guān)資格認(rèn)可要求；（教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、素質(zhì)）（教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、素質(zhì)）經(jīng)驗(yàn)：審核經(jīng)驗(yàn)較豐富；經(jīng)驗(yàn)：審核經(jīng)驗(yàn)較豐富；組織能力：能組織、協(xié)調(diào)、管理整個(gè)審核工作。組織能力：

20、能組織、協(xié)調(diào)、管理整個(gè)審核工作。2.22.2選擇審核員應(yīng)考慮的因素選擇審核員應(yīng)考慮的因素資格：經(jīng)內(nèi)審員培訓(xùn)合格，符合組織有關(guān)資格認(rèn)可要資格：經(jīng)內(nèi)審員培訓(xùn)合格，符合組織有關(guān)資格認(rèn)可要求；（教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、素質(zhì)）求；（教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、素質(zhì)）審核能力：較強(qiáng)的審核能力、溝通能力和較高工作效審核能力：較強(qiáng)的審核能力、溝通能力和較高工作效率的審核員任審核組成員率的審核員任審核組成員 ；審核分工審核分工與被審部門(mén)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系；與被審部門(mén)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系；可協(xié)調(diào)性；可協(xié)調(diào)性；可接收性；可接收性；注意：審核組長(zhǎng)的權(quán)威性，確保負(fù)責(zé)制的落實(shí)！注意：審核組長(zhǎng)的權(quán)威性，確保負(fù)責(zé)制的落實(shí)！審核員的職責(zé)：l l 按分工

21、范圍編制審核檢查表；按分工范圍編制審核檢查表；l l 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)：收集證據(jù)、開(kāi)列不獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)：收集證據(jù)、開(kāi)列不合格報(bào)告、進(jìn)行審核組內(nèi)部交流、報(bào)告審核的結(jié)果；合格報(bào)告、進(jìn)行審核組內(nèi)部交流、報(bào)告審核的結(jié)果；l l 配合并支持審核組長(zhǎng)的工作；配合并支持審核組長(zhǎng)的工作；l l 向其他成員學(xué)習(xí)、提高審核水平；向其他成員學(xué)習(xí)、提高審核水平；l l 受組長(zhǎng)委派、驗(yàn)證糾正措施的有效性。受組長(zhǎng)委派、驗(yàn)證糾正措施的有效性。審核組長(zhǎng)的職責(zé)l l 文件初審文件初審l l 資源策劃（審核人員、時(shí)間、計(jì)劃安排）；資源策劃（審核人員、時(shí)間、計(jì)劃安排）；l l 任務(wù)分配；任務(wù)分配；

22、l l 審核控制；審核控制；l l 協(xié)調(diào)溝通；協(xié)調(diào)溝通；l l 確定評(píng)價(jià)、報(bào)告結(jié)果；確定評(píng)價(jià)、報(bào)告結(jié)果；l l 組織跟蹤。組織跟蹤。l 審核組長(zhǎng)也擔(dān)任一定的審核任務(wù)，同樣要求完審核組長(zhǎng)也擔(dān)任一定的審核任務(wù)，同樣要求完成審核員的職責(zé)。成審核員的職責(zé)。文件價(jià)值 文件價(jià)值（文件價(jià)值（GB/T19000基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)2.7） 文件的形成本身不是目的，它是一項(xiàng)增值活動(dòng)。文件的形成本身不是目的，它是一項(xiàng)增值活動(dòng)。 文件能夠溝通意圖，統(tǒng)一行動(dòng)。文件能夠溝通意圖，統(tǒng)一行動(dòng)。 文件可在以下方面為組織提供幫助：文件可在以下方面為組織提供幫助：滿足顧客要求和質(zhì)量改進(jìn)；滿足顧客要求和質(zhì)量改進(jìn)；提供適宜的培訓(xùn)；提

23、供適宜的培訓(xùn)；重復(fù)性、可追溯性；重復(fù)性、可追溯性；提供客觀證據(jù)；提供客觀證據(jù)；實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享；實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享；評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效性和持續(xù)的適宜性評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效性和持續(xù)的適宜性審核準(zhǔn)則 形成審核發(fā)現(xiàn)的依據(jù) 由審核方案管理人員與審核組長(zhǎng)共同確定，并經(jīng)管理者代表或最高管理者批準(zhǔn) 一般包括：方針和程序、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、管理體系要求、合同要求或行業(yè)規(guī)范 審核目的、范圍和準(zhǔn)則如有變化，應(yīng)征得原各方同意。l 目的：評(píng)價(jià)體系文件的符合性目的：評(píng)價(jià)體系文件的符合性. .充分性及適宜充分性及適宜性，確定審核的可行性；性，確定審核的可行性；l 作用：作用：l 了解質(zhì)量管理體系的情況了解質(zhì)量管理體系的情況, ,制

24、定審核計(jì)劃；制定審核計(jì)劃；l 熟悉對(duì)被審核部門(mén)的較詳細(xì)的要求和規(guī)定熟悉對(duì)被審核部門(mén)的較詳細(xì)的要求和規(guī)定, ,編編制檢查表；制檢查表；l 評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系策劃充分性；評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系策劃充分性；l 提出對(duì)質(zhì)量管理體系文件提出修改建議。提出對(duì)質(zhì)量管理體系文件提出修改建議。436審核計(jì)劃審核計(jì)劃：對(duì)一項(xiàng)審核的現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)及安排的說(shuō)明；審核計(jì)劃：對(duì)一項(xiàng)審核的現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)及安排的說(shuō)明；審核計(jì)劃類(lèi)型：審核計(jì)劃類(lèi)型：集中式集中式集中時(shí)間集中時(shí)間 全部過(guò)程全部過(guò)程 所有部門(mén)所有部門(mén)工作集中、全面系統(tǒng)、效率高工作集中、全面系統(tǒng)、效率高滾動(dòng)式滾動(dòng)式每次幾個(gè)部門(mén)或部分過(guò)程活動(dòng)；每次幾個(gè)部門(mén)或部分過(guò)程活動(dòng)； 每年對(duì)所有部門(mén)、

25、過(guò)程活動(dòng)至少覆蓋一次每年對(duì)所有部門(mén)、過(guò)程活動(dòng)至少覆蓋一次 突出重點(diǎn)部門(mén)及薄弱環(huán)節(jié)突出重點(diǎn)部門(mén)及薄弱環(huán)節(jié)針對(duì)性強(qiáng)、靈活針對(duì)性強(qiáng)、靈活1.0 1.0 年度審核計(jì)劃：年度審核計(jì)劃：保證內(nèi)部審核有計(jì)劃實(shí)保證內(nèi)部審核有計(jì)劃實(shí)施，便于監(jiān)督管理。施，便于監(jiān)督管理。管理體系審核的時(shí)機(jī)正常情況下按年度計(jì)劃進(jìn)行，一般每年至少應(yīng)進(jìn)行一次全過(guò)程審正常情況下按年度計(jì)劃進(jìn)行，一般每年至少應(yīng)進(jìn)行一次全過(guò)程審核。核。特殊情況下追加審核特殊情況下追加審核管理體系發(fā)生較大變化：管理體系發(fā)生較大變化： 組織的領(lǐng)導(dǎo)層；組織的領(lǐng)導(dǎo)層； 隸屬關(guān)系隸屬關(guān)系； 內(nèi)部機(jī)構(gòu)；內(nèi)部機(jī)構(gòu)； 覆蓋產(chǎn)品及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；覆蓋產(chǎn)品及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)； 方針、目標(biāo)；方針

26、、目標(biāo)； 生產(chǎn)技術(shù)及裝備；生產(chǎn)技術(shù)及裝備； 生產(chǎn)場(chǎng)所；生產(chǎn)場(chǎng)所； 發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題、事故或用戶發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題、事故或用戶/ /相關(guān)方有嚴(yán)重投訴。相關(guān)方有嚴(yán)重投訴。年度審核計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批、放發(fā)至有關(guān)部門(mén)。年度審核計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批、放發(fā)至有關(guān)部門(mén)。2.0 審核實(shí)施計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的內(nèi)容：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的內(nèi)容：審核目的；審核目的；審核范圍；審核范圍；審核依據(jù)（準(zhǔn)則）；審核依據(jù)（準(zhǔn)則）；審核組成員；審核組成員；審核時(shí)間；審核時(shí)間；日程安排；日程安排；需要時(shí)可包括：審核后勤保障要求、工作紀(jì)律（保密）、審需要時(shí)可包括：審核后勤保障要求、工作紀(jì)律（保密）、審核后續(xù)安排等核后續(xù)安排等審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)。審核計(jì)

27、劃應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)。內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃示例內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃示例審核目的審核目的審核范圍審核范圍審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則審核日期審核日期制定人制定人制定時(shí)間制定時(shí)間審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)組員組員批準(zhǔn)人批準(zhǔn)人時(shí)間時(shí)間報(bào)告發(fā)放日期報(bào)告發(fā)放日期日程安排日程安排日期日期時(shí)間時(shí)間人員人員內(nèi)容內(nèi)容時(shí)間時(shí)間人員人員內(nèi)容內(nèi)容2.12.1編制審核計(jì)劃具體要求及注意事項(xiàng)：編制審核計(jì)劃具體要求及注意事項(xiàng)：1）審核計(jì)劃可按部門(mén)或活動(dòng)來(lái)編寫(xiě)，選擇適宜的審核方式：審核計(jì)劃可按部門(mén)或活動(dòng)來(lái)編寫(xiě)，選擇適宜的審核方式：（按過(guò)程、按部門(mén)）一般更側(cè)重于按部門(mén)編寫(xiě)。按部門(mén)編（按過(guò)程、按部門(mén)）一般更側(cè)重于按部門(mén)編寫(xiě)。按部門(mén)編寫(xiě)，最好注明審核哪些相應(yīng)的過(guò)程活動(dòng)；

28、按過(guò)程編寫(xiě)，應(yīng)寫(xiě)，最好注明審核哪些相應(yīng)的過(guò)程活動(dòng)；按過(guò)程編寫(xiě)，應(yīng)注明審核哪些相關(guān)的職能部門(mén)。注明審核哪些相關(guān)的職能部門(mén)。2）審核時(shí)間安排應(yīng)考慮受審核方審核時(shí)間安排應(yīng)考慮受審核方/ /部門(mén)的規(guī)模、復(fù)雜程度及部門(mén)的規(guī)模、復(fù)雜程度及職能特點(diǎn)。職能特點(diǎn)。3）時(shí)間人員應(yīng)注意合理分配，）時(shí)間人員應(yīng)注意合理分配，分工應(yīng)考慮審核員專業(yè)能力分工應(yīng)考慮審核員專業(yè)能力及特長(zhǎng)及特長(zhǎng)。4）安排好）安排好4個(gè)會(huì)議的時(shí)間。個(gè)會(huì)議的時(shí)間。5）審核計(jì)劃編制的具體要求：審核計(jì)劃編制的具體要求：2.12.1編制審核計(jì)劃具體要求及注意事項(xiàng)：編制審核計(jì)劃具體要求及注意事項(xiàng)：（1 1）原則：審核思路應(yīng)清晰、完整；體現(xiàn)）原則：審核思路應(yīng)清

29、晰、完整；體現(xiàn)PDCAPDCA循循環(huán)；環(huán)；（2 2）對(duì)部門(mén)不一定對(duì)其涉及所有職能進(jìn)行審核，重）對(duì)部門(mén)不一定對(duì)其涉及所有職能進(jìn)行審核，重點(diǎn)應(yīng)為其主要職能活動(dòng)，但應(yīng)注意活動(dòng)接口；。點(diǎn)應(yīng)為其主要職能活動(dòng)，但應(yīng)注意活動(dòng)接口；。(3)(3)對(duì)活動(dòng)的關(guān)聯(lián)性應(yīng)注意識(shí)別，分清主次及其邏輯對(duì)活動(dòng)的關(guān)聯(lián)性應(yīng)注意識(shí)別，分清主次及其邏輯關(guān)系，進(jìn)行有機(jī)的審核取證，在確保審核質(zhì)量的關(guān)系，進(jìn)行有機(jī)的審核取證，在確保審核質(zhì)量的前提下盡可能高效完成審核任務(wù)前提下盡可能高效完成審核任務(wù)2.12.1編制審核計(jì)劃具體要求及注意事項(xiàng)：編制審核計(jì)劃具體要求及注意事項(xiàng)： （4 4）注意靈活掌握幾種審核途徑，以確保審核的有效性，提）注意靈活

30、掌握幾種審核途徑，以確保審核的有效性，提高審核的效率。注意對(duì)有關(guān)審核溝通的安排；高審核的效率。注意對(duì)有關(guān)審核溝通的安排； (5) (5)全過(guò)程審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求。全過(guò)程審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求。審核計(jì)劃練習(xí)審核計(jì)劃練習(xí)437 檢查表1.01.0檢查表的作用：檢查表的作用：明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本，保持審核目標(biāo)清晰、明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本，保持審核目標(biāo)清晰、明確；明確；使審核工作規(guī)范化，減少審核員的偏見(jiàn)和隨使審核工作規(guī)范化，減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性；意性；保持審核內(nèi)容周密、系統(tǒng)和完整；保持審核內(nèi)容周密、系統(tǒng)和完整；掌握審核節(jié)奏和進(jìn)度，提高審核的效率，保掌握審核節(jié)奏和進(jìn)度，提高審核的效率，保持

31、其連續(xù)性；持其連續(xù)性；樹(shù)立自身形象，提高自身水平；樹(shù)立自身形象，提高自身水平；作為審核記錄存檔，供以后參考。作為審核記錄存檔，供以后參考。檢查表1.11.1編制檢查表的依據(jù)；編制檢查表的依據(jù)；GB/T19001GB/T19001、GB/T24001GB/T24001、GB/28001GB/28001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)適用法律法規(guī)規(guī)范及其他要求適用法律法規(guī)規(guī)范及其他要求管理手冊(cè)管理手冊(cè)程序文件程序文件其它體系文件：制度、質(zhì)量計(jì)劃、管理方案、規(guī)范、其它體系文件：制度、質(zhì)量計(jì)劃、管理方案、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、指南。作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、指南。審核計(jì)劃審核計(jì)劃?rùn)z查表類(lèi)型1.21.2檢查表類(lèi)型檢查表類(lèi)型過(guò)程檢查表：按照標(biāo)準(zhǔn)條

32、款編制的檢查表過(guò)程檢查表：按照標(biāo)準(zhǔn)條款編制的檢查表優(yōu)點(diǎn)：審核有深度，易發(fā)現(xiàn)部門(mén)接口問(wèn)題優(yōu)點(diǎn)：審核有深度，易發(fā)現(xiàn)部門(mén)接口問(wèn)題缺點(diǎn)：造成部門(mén)的重復(fù)審核缺點(diǎn)：造成部門(mén)的重復(fù)審核部門(mén)檢查表：按照部門(mén)職能編制的檢查表。部門(mén)檢查表：按照部門(mén)職能編制的檢查表。優(yōu)點(diǎn)：審核有廣度，部門(mén)不重復(fù)優(yōu)點(diǎn)：審核有廣度，部門(mén)不重復(fù)缺點(diǎn)：缺乏深度缺點(diǎn)：缺乏深度檢查表檢查表2.02.0審核的基本方法審核的基本方法( (GB/T19000GB/T19000 在對(duì)過(guò)程進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)對(duì)每一個(gè)過(guò)程提出在對(duì)過(guò)程進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)對(duì)每一個(gè)過(guò)程提出如下四個(gè)基本問(wèn)題：如下四個(gè)基本問(wèn)題： 過(guò)程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述過(guò)程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述 職責(zé)是

33、否予以分配職責(zé)是否予以分配 程序是否被實(shí)施和保持程序是否被實(shí)施和保持 在提供所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否在提供所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效？有效？ 建立一種思維意識(shí)建立一種思維意識(shí)!檢查表2.12.1審核的基本思路審核的基本思路 檢查表應(yīng)反映過(guò)程方法，體現(xiàn)檢查表應(yīng)反映過(guò)程方法，體現(xiàn)PDCAPDCA循環(huán)。循環(huán)。 基本思路：基本思路： 部門(mén)職責(zé)部門(mén)職責(zé)目標(biāo)目標(biāo)/ /指標(biāo)分解指標(biāo)分解信息溝通渠道信息溝通渠道 資源配置資源配置涉及過(guò)程（主管過(guò)程、協(xié)同過(guò)程涉及過(guò)程（主管過(guò)程、協(xié)同過(guò)程/ /主要環(huán)主要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源）境因素、重大危險(xiǎn)源） 實(shí)現(xiàn)過(guò)程展開(kāi)實(shí)現(xiàn)過(guò)程展開(kāi)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量分析分

34、析 持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)2.22.2審核方法審核方法從規(guī)定查實(shí)施從規(guī)定查實(shí)施/ /操作；如現(xiàn)場(chǎng)操作部門(mén)操作；如現(xiàn)場(chǎng)操作部門(mén)從記錄查過(guò)程實(shí)施；如：管理評(píng)審、質(zhì)量計(jì)劃從記錄查過(guò)程實(shí)施；如：管理評(píng)審、質(zhì)量計(jì)劃從主管部門(mén)到執(zhí)行從主管部門(mén)到執(zhí)行/ /使用部門(mén)；使用部門(mén)；從執(zhí)行從執(zhí)行/ /使用部門(mén)到主管部門(mén)；使用部門(mén)到主管部門(mén)；關(guān)鍵過(guò)程應(yīng)全面系統(tǒng)，樣本有代表性；如：設(shè)計(jì)、關(guān)鍵關(guān)鍵過(guò)程應(yīng)全面系統(tǒng)，樣本有代表性；如：設(shè)計(jì)、關(guān)鍵過(guò)程；過(guò)程；2.32.3審核人日的計(jì)算應(yīng)考慮的因素：審核人日的計(jì)算應(yīng)考慮的因素：企業(yè)規(guī)模、類(lèi)型，產(chǎn)品及過(guò)程復(fù)雜程度，生產(chǎn)方式，現(xiàn)場(chǎng)的企業(yè)規(guī)模、類(lèi)型，產(chǎn)品及過(guò)程復(fù)雜程度，生產(chǎn)方式，現(xiàn)場(chǎng)的布局及

35、體系刪減等因素。布局及體系刪減等因素。 檢查表檢查表2.42.4檢查表的主要內(nèi)容檢查表的主要內(nèi)容 審核項(xiàng)目和要點(diǎn)審核項(xiàng)目和要點(diǎn), ,即查什么即查什么? ? 審核的對(duì)象、場(chǎng)所、部門(mén)或過(guò)程、活動(dòng)，即找誰(shuí)審核的對(duì)象、場(chǎng)所、部門(mén)或過(guò)程、活動(dòng)，即找誰(shuí)查？，到哪查？查？，到哪查？ 審核方法：審核路線、具體方法、獲取的證據(jù)、審核方法：審核路線、具體方法、獲取的證據(jù)、樣本，即怎么查樣本，即怎么查? ? 示例示例: : 檢查表檢查表檢查表3.03.0編制檢查表關(guān)注點(diǎn)：編制檢查表關(guān)注點(diǎn)：根本原則不要脫離審核準(zhǔn)則；根本原則不要脫離審核準(zhǔn)則；結(jié)合受審核部門(mén)特點(diǎn)；結(jié)合受審核部門(mén)特點(diǎn)；抓典型的過(guò)程、活動(dòng)，抽樣應(yīng)有代表性及

36、系統(tǒng)性；抓典型的過(guò)程、活動(dòng)，抽樣應(yīng)有代表性及系統(tǒng)性；應(yīng)有可操作性；避免只有項(xiàng)目，而無(wú)審核方法和抽樣方案；應(yīng)有可操作性；避免只有項(xiàng)目，而無(wú)審核方法和抽樣方案；按部門(mén)審核要包括涉及的過(guò)程；按過(guò)程審核要包括涉及的各部門(mén)；按部門(mén)審核要包括涉及的過(guò)程；按過(guò)程審核要包括涉及的各部門(mén)；應(yīng)關(guān)注對(duì)上次不合格有關(guān)糾正措施有效性的跟蹤；應(yīng)關(guān)注對(duì)上次不合格有關(guān)糾正措施有效性的跟蹤；時(shí)間要留有余地；時(shí)間要留有余地；注意檢查表的靈活性。注意檢查表的靈活性。的風(fēng)險(xiǎn)合理抽樣：隨機(jī)、合理分層、樣本適宜、覆蓋全合理抽樣：隨機(jī)、合理分層、樣本適宜、覆蓋全部過(guò)程；部過(guò)程；正確的指導(dǎo)思想；以事實(shí)為依據(jù)，以審核準(zhǔn)則為正確的指導(dǎo)思想；以事

37、實(shí)為依據(jù)，以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩，掌握有可追溯性的客觀證據(jù)；準(zhǔn)繩，掌握有可追溯性的客觀證據(jù)；全面綜合評(píng)價(jià)體系的有效性：全面綜合評(píng)價(jià)體系的有效性：-充分的討論與溝通；正反兩方面證據(jù)；充分的討論與溝通；正反兩方面證據(jù)； 1、檢查表和抽樣計(jì)劃 2、記錄信息的表格，包括： 審核記錄表格； 不符合報(bào)告表格 審核報(bào)告表格 首末次會(huì)議簽到和記錄表格； 3、指導(dǎo)內(nèi)審工作的文件，如審核程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等； 4、其它相關(guān)文件，如法律法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)方法、合同、行業(yè)慣例等。43. 9通知審核及時(shí)溝通，做好準(zhǔn)備，確保審核計(jì)劃順利實(shí)及時(shí)溝通，做好準(zhǔn)備，確保審核計(jì)劃順利實(shí)施。施。確定審核可行性 策劃所需的充分與適宜信息是否

38、滿足審核活動(dòng)要求？ 受審核部門(mén)能否充分與適當(dāng)?shù)睾献鳎?時(shí)間是否允許？資源是否足夠？ 如審核不可行，應(yīng)提交替代方案。5.內(nèi)部管理體系審核的實(shí)施5.05.0內(nèi)部管理體系審核實(shí)施的基本程序內(nèi)部管理體系審核實(shí)施的基本程序（需要時(shí)）（需要時(shí)）準(zhǔn)備會(huì)準(zhǔn)備會(huì) 首次會(huì)議首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核 確定不合格項(xiàng)確定不合格項(xiàng) 編寫(xiě)不合格報(bào)告編寫(xiě)不合格報(bào)告 末次會(huì)議末次會(huì)議 審核報(bào)告審核報(bào)告 匯總分析審核結(jié)果匯總分析審核結(jié)果 51審核組準(zhǔn)備會(huì)議主持人：審核組長(zhǎng)目的：分配審核任務(wù)，介紹體系、產(chǎn)品及控制要求，明確審核要點(diǎn)及有關(guān)注意事項(xiàng)；52首次會(huì)議首次會(huì)議的組織首次會(huì)議的組織主持：審核組長(zhǎng)主持：審核組長(zhǎng)/ /管理者代表

39、；管理者代表； 審核組全體人員審核組全體人員與會(huì)人員與會(huì)人員 高層領(lǐng)導(dǎo)高層領(lǐng)導(dǎo) 各受審部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)各受審部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)/ /代表代表時(shí)間：不超過(guò)半小時(shí)時(shí)間：不超過(guò)半小時(shí) 會(huì)議簽到會(huì)議簽到會(huì)議氛圍：融洽、坦誠(chéng)、務(wù)實(shí)、高效、守時(shí)；會(huì)議氛圍：融洽、坦誠(chéng)、務(wù)實(shí)、高效、守時(shí)；52首次會(huì)議首次會(huì)議的內(nèi)容首次會(huì)議的內(nèi)容介紹審核組成員；介紹審核組成員；說(shuō)明審核的目的和范圍；說(shuō)明審核的目的和范圍；審核計(jì)劃（包括日程安排）的有關(guān)說(shuō)明；審核計(jì)劃（包括日程安排）的有關(guān)說(shuō)明；介紹審核的方法和程序；介紹審核的方法和程序；說(shuō)明審核的風(fēng)險(xiǎn)；說(shuō)明審核的風(fēng)險(xiǎn)；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系，確認(rèn)審核組所需資在審核組和受審核方之間建立正

40、式聯(lián)系，確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)施已齊備；源和設(shè)施已齊備；聲明強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律；聲明強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律；末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；最高管理者或代表講話。最高管理者或代表講話。其他：時(shí)機(jī)：正式安排、利用合適場(chǎng)合；其他：時(shí)機(jī)：正式安排、利用合適場(chǎng)合；首次會(huì)議發(fā)言提綱首次會(huì)議發(fā)言提綱致謝；致謝；審核組成員介紹；審核組成員介紹；確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則；確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則；確認(rèn)審核日程計(jì)劃安排及有關(guān)適宜；確認(rèn)審核日程計(jì)劃安排及有關(guān)適宜；介紹審核方法與程序；介紹審核方法與程序；說(shuō)明審核的風(fēng)險(xiǎn)與局限性；說(shuō)明審核的風(fēng)險(xiǎn)與局限性；各部門(mén)配合的幾個(gè)方面；各部門(mén)配合的幾個(gè)方面；確認(rèn)溝通渠道及資源；確認(rèn)

41、溝通渠道及資源；審核紀(jì)律的聲明；審核紀(jì)律的聲明；領(lǐng)導(dǎo)講話；領(lǐng)導(dǎo)講話；53 審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論定義：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)定義：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的；注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的；可以成立的審核證據(jù)：可以成立的審核證據(jù)： 觀察到的客觀事實(shí)；觀察到的客觀事實(shí)； 面談時(shí)當(dāng)事人的陳述并經(jīng)驗(yàn)證；面談時(shí)當(dāng)事人的陳述并經(jīng)驗(yàn)證； 現(xiàn)行有效的管理體系文件中的規(guī)定；現(xiàn)行有效的管理體系文件中的規(guī)定； 記錄。記錄。53 審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論 不能成為客觀證據(jù)的不能成為客觀證據(jù)的 主觀分析、推斷、

42、臆測(cè)；主觀分析、推斷、臆測(cè)； 傳聞、陪同人員或其他與被審核質(zhì)量活動(dòng)無(wú)關(guān)人員的談話；傳聞、陪同人員或其他與被審核質(zhì)量活動(dòng)無(wú)關(guān)人員的談話； 作廢文件中的規(guī)定和經(jīng)擅自修改過(guò)來(lái)的記錄。作廢文件中的規(guī)定和經(jīng)擅自修改過(guò)來(lái)的記錄。審核結(jié)論是對(duì)所有審核發(fā)現(xiàn)匯總分析得出的最終審核結(jié)果；審核結(jié)論是對(duì)所有審核發(fā)現(xiàn)匯總分析得出的最終審核結(jié)果；審核結(jié)論是針對(duì)審核目標(biāo)做出的；審核結(jié)論是針對(duì)審核目標(biāo)做出的；三者關(guān)系三者關(guān)系：審核也是一個(gè)過(guò)程；：審核也是一個(gè)過(guò)程；審核證據(jù)審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論之間的輸入、輸出關(guān)系；審核結(jié)論之間的輸入、輸出關(guān)系； 請(qǐng)以你熟悉的產(chǎn)品、活動(dòng)、場(chǎng)所為例，描述可用來(lái)證實(shí)滿足質(zhì)量請(qǐng)以你熟悉的產(chǎn)

43、品、活動(dòng)、場(chǎng)所為例，描述可用來(lái)證實(shí)滿足質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)“采購(gòu)過(guò)程采購(gòu)過(guò)程”要求的客觀證據(jù)。要求的客觀證據(jù)。54現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過(guò)程，是現(xiàn)場(chǎng)審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過(guò)程，是整個(gè)審核工作中最重要的環(huán)節(jié)。整個(gè)審核工作中最重要的環(huán)節(jié)。：審核組長(zhǎng)要對(duì)審核全過(guò)程實(shí)施控制：審核組長(zhǎng)要對(duì)審核全過(guò)程實(shí)施控制：審核計(jì)劃；審核計(jì)劃；審核活動(dòng)；審核活動(dòng)；審核結(jié)果；審核結(jié)果；審核氛圍；審核氛圍；審核的方式和方法1.0、審核方法、審核方法審核的基本方法：抽樣審核的基本方法：抽樣2.0、審核的方式：、審核的方式：按部門(mén)審核；按部門(mén)審核；按過(guò)程審核。按過(guò)程審核。順向跟蹤；順向跟蹤；逆向追溯

44、；逆向追溯；順向跟蹤 從影響質(zhì)量的因素跟蹤至結(jié)果；從影響質(zhì)量的因素跟蹤至結(jié)果； 從訂單跟蹤至交付；從訂單跟蹤至交付； 從文件跟蹤至實(shí)施情況；從文件跟蹤至實(shí)施情況； 從原材料跟蹤至成品完工；從原材料跟蹤至成品完工； 從環(huán)境因素從環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的產(chǎn)生，查污染、危害的危險(xiǎn)源的產(chǎn)生，查污染、危害的控制、結(jié)果控制、結(jié)果/后果、事件、事故及不符合的處后果、事件、事故及不符合的處理；理； 優(yōu)點(diǎn)優(yōu)點(diǎn):系統(tǒng)性強(qiáng)，可觀察接口，信息量大；系統(tǒng)性強(qiáng)，可觀察接口，信息量大； 缺點(diǎn)：一般耗時(shí)較長(zhǎng)缺點(diǎn)：一般耗時(shí)較長(zhǎng)逆向追溯逆向追溯 從已形成的結(jié)果追溯影響因素的控制；從已形成的結(jié)果追溯影響因素的控制； 從交付追溯到訂單；從

45、交付追溯到訂單； 從現(xiàn)場(chǎng)記錄追溯體系文件的規(guī)定；從現(xiàn)場(chǎng)記錄追溯體系文件的規(guī)定； 從污染、現(xiàn)場(chǎng)違章、事故追溯環(huán)境因素從污染、現(xiàn)場(chǎng)違章、事故追溯環(huán)境因素/危險(xiǎn)源運(yùn)行控危險(xiǎn)源運(yùn)行控制、監(jiān)控、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。制、監(jiān)控、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 優(yōu)點(diǎn)優(yōu)點(diǎn) ： 針對(duì)性強(qiáng)針對(duì)性強(qiáng)，有利于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題有利于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 缺點(diǎn)：信息量小，問(wèn)題復(fù)雜時(shí)不易理清，對(duì)審核員要缺點(diǎn)：信息量小，問(wèn)題復(fù)雜時(shí)不易理清，對(duì)審核員要求高；求高； 注意對(duì)兩種審核具體思路的靈活充分的運(yùn)用；如對(duì)重注意對(duì)兩種審核具體思路的靈活充分的運(yùn)用；如對(duì)重要投訴的審核；要投訴的審核；3.0審核的方法與技巧審核的方法與技巧3.1收集信息的基本方法：收集信息的基本方法：一、

46、與員工及其他人員面談；一、與員工及其他人員面談；二、對(duì)過(guò)程、活動(dòng)及工作環(huán)境進(jìn)行觀察，實(shí)際測(cè)定；二、對(duì)過(guò)程、活動(dòng)及工作環(huán)境進(jìn)行觀察，實(shí)際測(cè)定；三、查閱文件、如方針、目標(biāo)、手冊(cè)、計(jì)劃、程序、三、查閱文件、如方針、目標(biāo)、手冊(cè)、計(jì)劃、程序、作業(yè)指導(dǎo)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、規(guī)范、圖紙、合同、訂單等；書(shū)、規(guī)范、圖紙、合同、訂單等；四、查閱記錄，如檢驗(yàn)記錄、監(jiān)視記錄、測(cè)量記錄、會(huì)議紀(jì)要、四、查閱記錄，如檢驗(yàn)記錄、監(jiān)視記錄、測(cè)量記錄、會(huì)議紀(jì)要、審核報(bào)告、校準(zhǔn)記錄等；審核報(bào)告、校準(zhǔn)記錄等；3.0審核的方法與技巧審核的方法與技巧五、收集并查閱數(shù)據(jù)匯總分析及業(yè)績(jī)指標(biāo)等資料；五、收集并查閱數(shù)據(jù)匯總分析及業(yè)績(jī)指標(biāo)等資料；六、收集并

47、查閱來(lái)自外部的信息資料，如顧客反饋、行六、收集并查閱來(lái)自外部的信息資料，如顧客反饋、行業(yè)主管部門(mén)的檢查評(píng)審報(bào)告等；業(yè)主管部門(mén)的檢查評(píng)審報(bào)告等；七、收集信息的方法可總結(jié)為七、收集信息的方法可總結(jié)為“談、查、看、量談、查、看、量”四字。四字。3.13.1面談面談( (一）一）一、面談時(shí)應(yīng)在適于被訪人員面談狀況下進(jìn)行；一、面談時(shí)應(yīng)在適于被訪人員面談狀況下進(jìn)行；二、應(yīng)對(duì)審核范圍內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)或完成任務(wù)的不同層次、不同職能的人員二、應(yīng)對(duì)審核范圍內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)或完成任務(wù)的不同層次、不同職能的人員進(jìn)行面談；進(jìn)行面談；三、面談應(yīng)在被訪人員正常工作時(shí)間及正式工作場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行；三、面談應(yīng)在被訪人員正常工作時(shí)間及正式工作場(chǎng)內(nèi)進(jìn)

48、行；四、面談前應(yīng)盡量使被訪人員處于放松（不緊張）狀態(tài)；四、面談前應(yīng)盡量使被訪人員處于放松（不緊張）狀態(tài)；五、應(yīng)解釋訪談和做記錄的理由；五、應(yīng)解釋訪談和做記錄的理由；六、避免采用傾向答案式（誘導(dǎo)式）的問(wèn)題；六、避免采用傾向答案式（誘導(dǎo)式）的問(wèn)題；七、面談結(jié)果應(yīng)加以總結(jié)并與被訪人共同評(píng)審；七、面談結(jié)果應(yīng)加以總結(jié)并與被訪人共同評(píng)審；八、應(yīng)向被訪人對(duì)其合作表示感謝。八、應(yīng)向被訪人對(duì)其合作表示感謝。面談（二）封閉式封閉式 可用簡(jiǎn)單的可用簡(jiǎn)單的“是是”或或“否否”回答；用以獲取專門(mén)的信回答；用以獲取專門(mén)的信息；有主動(dòng)權(quán)，但信息量小。息；有主動(dòng)權(quán)，但信息量小。 開(kāi)放式開(kāi)放式 答案需要解釋或表達(dá)；可獲取較大的

49、信息量；有時(shí)答案需要解釋或表達(dá)；可獲取較大的信息量；有時(shí) 會(huì)浪費(fèi)時(shí)間。會(huì)浪費(fèi)時(shí)間。澄清式澄清式 用以獲取更多專門(mén)信息或確認(rèn)已獲得的信息；帶主觀用以獲取更多專門(mén)信息或確認(rèn)已獲得的信息；帶主觀導(dǎo)向，不能經(jīng)常用。導(dǎo)向，不能經(jīng)常用。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況區(qū)別對(duì)待，目的是用最短的時(shí)間獲取最有效的根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況區(qū)別對(duì)待，目的是用最短的時(shí)間獲取最有效的信息。信息。面談（三）面談（三） 根據(jù)檢查表提問(wèn)，但不要死板；根據(jù)檢查表提問(wèn)，但不要死板； 仔細(xì)有效地聽(tīng)取回答；仔細(xì)有效地聽(tīng)取回答； 及時(shí)地抓住信息的線索；及時(shí)地抓住信息的線索； 注意對(duì)方的態(tài)度和表情。注意對(duì)方的態(tài)度和表情。 面談（四）從友善開(kāi)始從友善開(kāi)始讓對(duì)方多

50、說(shuō)話讓對(duì)方多說(shuō)話多從對(duì)方的觀點(diǎn)考慮多從對(duì)方的觀點(diǎn)考慮不要直接指正別人的錯(cuò)誤不要直接指正別人的錯(cuò)誤更不要惡意閑談更不要惡意閑談稱贊最微小的進(jìn)步稱贊最微小的進(jìn)步激發(fā)更高尚的動(dòng)機(jī)激發(fā)更高尚的動(dòng)機(jī)把自己的意愿變成對(duì)方的把自己的意愿變成對(duì)方的使對(duì)方盡快說(shuō)使對(duì)方盡快說(shuō)“是是”即確認(rèn)客觀事實(shí)即確認(rèn)客觀事實(shí)使別人信服你，改變他人錯(cuò)誤的觀點(diǎn)使別人信服你，改變他人錯(cuò)誤的觀點(diǎn)3.23.2查閱查閱文件的符合性、有效性、可操作性及其文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；管理；記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理。記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理。如何識(shí)別處置缺乏真實(shí)性的記錄如何識(shí)別處置缺乏真實(shí)性的記錄? ?3

51、.3觀察 產(chǎn)品產(chǎn)品/ /服務(wù)標(biāo)識(shí)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)；服務(wù)標(biāo)識(shí)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)； 服務(wù)環(huán)境條件；服務(wù)環(huán)境條件； 檢驗(yàn)、生產(chǎn)條件；檢驗(yàn)、生產(chǎn)條件； 記錄保管環(huán)境條件；記錄保管環(huán)境條件； 貯存環(huán)境條件；貯存環(huán)境條件； 生產(chǎn)、檢驗(yàn)設(shè)備的狀態(tài)；生產(chǎn)、檢驗(yàn)設(shè)備的狀態(tài)； 關(guān)鍵人員的態(tài)度及操作技能。關(guān)鍵人員的態(tài)度及操作技能。 3.4實(shí)際測(cè)量產(chǎn)品質(zhì)量驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量驗(yàn)證生產(chǎn)、測(cè)量設(shè)備的能力生產(chǎn)、測(cè)量設(shè)備的能力/ /狀態(tài)狀態(tài)顧客滿意調(diào)查顧客滿意調(diào)查人員技能評(píng)定人員技能評(píng)定暗訪暗訪注意：注意：面談、查閱、測(cè)量、觀察的綜合使用面談、查閱、測(cè)量、觀察的綜合使用 3.5典型審核情形與應(yīng)對(duì)案例l 搪塞了事，只講好的；搪塞了事，只講好的；l

52、排斥審核，輕視審核；排斥審核，輕視審核；l 一問(wèn)三不知；一問(wèn)三不知；l 高談闊論；高談闊論；l 百般辯解，推卸責(zé)任百般辯解，推卸責(zé)任。4.0審核過(guò)程的記錄時(shí)間、地點(diǎn)；時(shí)間、地點(diǎn)； 訪問(wèn)、調(diào)查的對(duì)象；見(jiàn)證人；訪問(wèn)、調(diào)查的對(duì)象；見(jiàn)證人； 見(jiàn)到的事實(shí)。見(jiàn)到的事實(shí)。 合格的事實(shí)做到簡(jiǎn)要記錄，不合格事實(shí)做詳合格的事實(shí)做到簡(jiǎn)要記錄，不合格事實(shí)做詳細(xì)記錄。細(xì)記錄。 控制的內(nèi)容控制的內(nèi)容 審核計(jì)劃；審核計(jì)劃； 審核活動(dòng)；審核活動(dòng)； 審核結(jié)果；審核結(jié)果； 審核氛圍；審核氛圍；1.01.0審核計(jì)劃的控制審核計(jì)劃的控制 原則上按已確認(rèn)的計(jì)劃執(zhí)行，不能隨意改變；原則上按已確認(rèn)的計(jì)劃執(zhí)行，不能隨意改變； 特殊情況時(shí)，雙

53、方同意可局部調(diào)整；（主要是調(diào)整特殊情況時(shí)，雙方同意可局部調(diào)整；（主要是調(diào)整審核日程安排和審核路線）審核日程安排和審核路線） 發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，要及時(shí)溝通，要尊重受審核方意發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，要及時(shí)溝通，要尊重受審核方意見(jiàn)；必要時(shí)請(qǐng)管理者代表協(xié)調(diào)。見(jiàn)；必要時(shí)請(qǐng)管理者代表協(xié)調(diào)。2.02.0審核活動(dòng)的控制（一）審核活動(dòng)的控制（一）明確總體，合理抽樣；明確總體，合理抽樣；保證一定數(shù)量；保證一定數(shù)量；注意分層；注意分層；適度均衡；適度均衡；獨(dú)立抽樣；獨(dú)立抽樣；隨機(jī)抽樣；隨機(jī)抽樣；保證覆蓋面。保證覆蓋面。審核活動(dòng)的控制（二）審核活動(dòng)的控制（二）識(shí)別關(guān)鍵識(shí)別關(guān)鍵；識(shí)別組織的管理特點(diǎn)與重點(diǎn)；識(shí)別組織的管理特點(diǎn)與重點(diǎn)

54、；組織內(nèi)部不同部門(mén)質(zhì)量活動(dòng)的重點(diǎn)；組織內(nèi)部不同部門(mén)質(zhì)量活動(dòng)的重點(diǎn)；識(shí)別關(guān)鍵過(guò)程識(shí)別關(guān)鍵過(guò)程。審核活動(dòng)的控制（三）審核活動(dòng)的控制（三） 識(shí)別主要因素識(shí)別主要因素分析影響過(guò)程因素的諸因素（人、機(jī)、料、法、分析影響過(guò)程因素的諸因素（人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及軟件，即環(huán)、測(cè)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及軟件，即5 5MIEMIE）評(píng)定其中的主要因素評(píng)定其中的主要因素注意相關(guān)影響，進(jìn)行有效的追溯；注意相關(guān)影響，進(jìn)行有效的追溯； 注重控制效果，注重效率、注重實(shí)際；注重控制效果，注重效率、注重實(shí)際；審核活動(dòng)的控制（四）審核活動(dòng)的控制（四） 要相信樣本（要相信樣本（3-123-12個(gè)）個(gè)）, ,依靠檢查表，重視控制

55、結(jié)果；依靠檢查表，重視控制結(jié)果； 嚴(yán)格以標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理體系文件和法令、法規(guī)行為依據(jù)進(jìn)嚴(yán)格以標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理體系文件和法令、法規(guī)行為依據(jù)進(jìn)行審核；行審核； 不不“引經(jīng)據(jù)典引經(jīng)據(jù)典”，即不以自已的經(jīng)驗(yàn)、別人的典型要求受，即不以自已的經(jīng)驗(yàn)、別人的典型要求受審核方；審核方；3.03.0審核結(jié)果的控制審核結(jié)果的控制以可追溯的客觀事實(shí)為基礎(chǔ)；以可追溯的客觀事實(shí)為基礎(chǔ)； 不合格事實(shí)要得到受審核方確認(rèn)；不合格事實(shí)要得到受審核方確認(rèn)；道聽(tīng)途說(shuō)不能作為證據(jù)；道聽(tīng)途說(shuō)不能作為證據(jù)；審核組內(nèi)部充分討論，盡可能統(tǒng)一意見(jiàn)；審核組內(nèi)部充分討論，盡可能統(tǒng)一意見(jiàn)；充分利用過(guò)程方法，進(jìn)行全面取證，綜合充分利用過(guò)程方法，進(jìn)行全面取證

56、，綜合評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)；審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的落實(shí)審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的落實(shí)；4.04.0審核氛圍的控制審核氛圍的控制 營(yíng)造良好氣氛；營(yíng)造良好氣氛； 尊重對(duì)方，耐心、禮貌；尊重對(duì)方，耐心、禮貌； 坦誠(chéng)、客觀公正，不介入受核方內(nèi)部事務(wù)，不當(dāng)裁坦誠(chéng)、客觀公正，不介入受核方內(nèi)部事務(wù)，不當(dāng)裁判判!； 遵守審核人員的行為準(zhǔn)則；遵守審核人員的行為準(zhǔn)則； 嚴(yán)守工作紀(jì)律：嚴(yán)守工作紀(jì)律： 審核中不合格的確定；審核中不合格的確定； 審核計(jì)劃、進(jìn)度的完成情況；審核計(jì)劃、進(jìn)度的完成情況； 審核分工接口的信息；審核分工接口的信息； 審核中異常情況、突發(fā)事件的溝通；審核中異常情況、突發(fā)事件的溝通；對(duì)體系有效性的判斷內(nèi)外達(dá)成一致對(duì)體系有效性

57、的判斷內(nèi)外達(dá)成一致5.5不合格項(xiàng)報(bào)告5 55 51 1基本概念基本概念1 1、不合格的定義：未滿足要求。、不合格的定義：未滿足要求。2 2、不合格項(xiàng)：審核證據(jù)表明某項(xiàng)活動(dòng)不符合審核準(zhǔn)則、不合格項(xiàng)：審核證據(jù)表明某項(xiàng)活動(dòng)不符合審核準(zhǔn)則規(guī)定的要求。規(guī)定的要求。3 3、不合格項(xiàng)的分類(lèi)：、不合格項(xiàng)的分類(lèi)： 體系分類(lèi)體系分類(lèi)a a、文件性不合格文件性不合格如體系文件不符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)或適如體系文件不符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)或適用法律法規(guī)的要求；用法律法規(guī)的要求；b b、實(shí)施性不合格實(shí)施性不合格如未按文件規(guī)定操作；如未按文件規(guī)定操作；c c、效果性不合格效果性不合格如糾正措施未取得所期望的效果。如糾正措施未取得所期望的效果

58、。不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告嚴(yán)重程度分類(lèi)：嚴(yán)重程度分類(lèi)：（一）嚴(yán)重（一）嚴(yán)重/ /主要不合格主要不合格1 1、系統(tǒng)性失效；、系統(tǒng)性失效；2 2、區(qū)域性失效；、區(qū)域性失效；3 3、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制出現(xiàn)嚴(yán)重后果，、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制出現(xiàn)嚴(yán)重后果，或?qū)w系運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響；或?qū)w系運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響；（二）輕微（二）輕微/ /一般不合格一般不合格孤立、偶發(fā)事件；孤立、偶發(fā)事件；1.1.后果不嚴(yán)重，易于糾正。后果不嚴(yán)重，易于糾正。一、原則一、原則1 1、事實(shí)清楚，客觀證據(jù)充分，理由確切，判斷準(zhǔn)確，文字簡(jiǎn)練。、事實(shí)清楚，客觀證據(jù)充分，理由確切，判斷準(zhǔn)確，文字簡(jiǎn)練

59、。2 2、能正確引導(dǎo)受審方采取恰當(dāng)?shù)募m正措施。能正確引導(dǎo)受審方采取恰當(dāng)?shù)募m正措施。二、四項(xiàng)核心內(nèi)容二、四項(xiàng)核心內(nèi)容1 1、不合格事實(shí)的描述；、不合格事實(shí)的描述；2 2、判定不合格的理由；判定不合格的理由；3 3、不符合的條款；不符合的條款；4 4、嚴(yán)重程度。嚴(yán)重程度。不符合案例不符合案例三、不合格事實(shí)的描述三、不合格事實(shí)的描述1 1、事、人、時(shí)、地、細(xì)節(jié)、事、人、時(shí)、地、細(xì)節(jié)可重查性；可重查性；2 2、負(fù)責(zé)人、當(dāng)事人的話、負(fù)責(zé)人、當(dāng)事人的話可作證據(jù)，但需旁證；可作證據(jù)，但需旁證；3 3、陪同人員、無(wú)關(guān)人員的話、傳聞、陪同人員、無(wú)關(guān)人員的話、傳聞不能作為證據(jù)；不能作為證據(jù)；四、確定不合格的理由四

60、、確定不合格的理由1 1、事實(shí)描述自然帶出理由；、事實(shí)描述自然帶出理由；2 2、事實(shí)與規(guī)定不符；事實(shí)與規(guī)定不符；3 3、引用標(biāo)準(zhǔn)原話；引用標(biāo)準(zhǔn)原話；4 4、點(diǎn)出錯(cuò)處，說(shuō)明理由；點(diǎn)出錯(cuò)處，說(shuō)明理由；注意注意: :1 1、合格的事、廢話、無(wú)關(guān)的細(xì)節(jié)、合格的事、廢話、無(wú)關(guān)的細(xì)節(jié)不寫(xiě)；不寫(xiě)；2 2、自已編寫(xiě)、自已編寫(xiě)不省略，也不照抄題目。不省略，也不照抄題目。3 3、不要誤導(dǎo)；、不要誤導(dǎo)；4 4、不要用過(guò)激的詞句；、不要用過(guò)激的詞句；五、條款的判定五、條款的判定/ /確認(rèn)確認(rèn)1 1、以確切的事實(shí)為基礎(chǔ)，不猜測(cè)，不設(shè)想；、以確切的事實(shí)為基礎(chǔ)，不猜測(cè)，不設(shè)想；2 2、就近不就遠(yuǎn)，靠最貼切的條款；、就近不就