1、金證新一代系統(tǒng)架構(gòu)介紹單擊此處添加文字內(nèi)容1金證面向用戶服務(wù)的新一代系統(tǒng)架構(gòu)單擊此處添加文字內(nèi)容2金證交易系統(tǒng)萬(wàn)億版介紹金證面向用戶服務(wù)的新一代系統(tǒng)架構(gòu)01業(yè)務(wù)發(fā)展分析當(dāng)前系統(tǒng)架構(gòu)新一代系統(tǒng)架構(gòu)證券業(yè)務(wù)牌照逐漸放開2005創(chuàng)設(shè)權(quán)證2006融資融券2007股指期貨IB集合資產(chǎn)2008并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)投資顧問(wèn)2012直接投資1999證券經(jīng)紀(jì)證券自營(yíng)證券資產(chǎn)管理投資咨詢證券交易、投資財(cái)務(wù)顧問(wèn)同業(yè)拆借證券承銷保薦IPO代理兌付證券賣出回購(gòu)證券買入返售證券股票抵押貸款2004基金代銷報(bào)價(jià)回購(gòu)約定購(gòu)回2011OTC試點(diǎn)2013新三板證券衍生品2014做市商股票期權(quán)保證金消費(fèi)互聯(lián)網(wǎng)金融試點(diǎn)2010年行業(yè)營(yíng)業(yè)

2、收入約1926億元2014年行業(yè)營(yíng)業(yè)收入約3800億元證券經(jīng)紀(jì)其他公司投資自營(yíng)代銷投資銀行資產(chǎn)管理融資融券利息質(zhì)押、回購(gòu)利息衍生品管理做市商證券公司營(yíng)業(yè)收入變化VIP快速交易非現(xiàn)場(chǎng)開戶傭金業(yè)務(wù)牌照融資融券約定購(gòu)回股票質(zhì)押個(gè)股期權(quán)自建市場(chǎng)參股區(qū)域股轉(zhuǎn)銷售業(yè)務(wù)保證金支付網(wǎng)絡(luò)金融商城網(wǎng)絡(luò)金融社區(qū)核心：信用交易基石：傳統(tǒng)領(lǐng)域?qū)I(yè)：場(chǎng)外市場(chǎng)普惠：互聯(lián)金融20%的客戶80%的資金80%的客戶20%的資金固守傳統(tǒng)領(lǐng)域決勝信用交易布局場(chǎng)外市場(chǎng)拓荒互聯(lián)金融證券行業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)判斷金證 萬(wàn)億版交易系統(tǒng)金易貸對(duì)場(chǎng)內(nèi)火爆的行情進(jìn)行精準(zhǔn)預(yù)判，提出針對(duì)性的深度優(yōu)化技術(shù)架構(gòu)支持；服務(wù)于交易額最大的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，力保投資者穩(wěn)固

3、、迅捷的交易平臺(tái).證券寶以金證市場(chǎng)領(lǐng)先的集中交易系統(tǒng)為基礎(chǔ)，探索豐富出諸多創(chuàng)新性業(yè)務(wù)。場(chǎng)內(nèi)集中交易系統(tǒng)交易量最大的場(chǎng)內(nèi)交易系統(tǒng)；成熟、穩(wěn)定集中交易平臺(tái)；滿足場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)、普通投資者交易、資產(chǎn)增值的需求。性能提升業(yè)務(wù)拓展為持有效證券的客戶提供質(zhì)押方式的小額融資；T+0可用可取、貸款方式多樣化。為持有場(chǎng)內(nèi)基金份額的客戶進(jìn)行變現(xiàn)融資功能；支持立即可取、單月取現(xiàn)無(wú)限額。堅(jiān)守場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)-創(chuàng)新產(chǎn)品務(wù)實(shí)基礎(chǔ)基礎(chǔ)平臺(tái)支持針對(duì)為上市公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象這類優(yōu)質(zhì)客戶提供配套融資服務(wù)。融資認(rèn)購(gòu)與證券交易一體化便捷服務(wù)。市場(chǎng)占有率最高的系統(tǒng)；打造場(chǎng)外交易平臺(tái)；以滿足客戶場(chǎng)外理財(cái)、投資、增值的需求。證券公司與相關(guān)客戶約定，在一定

4、期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的名義本金和收益率定期交換收益的行為。滿足客戶投資增值需要。OTC交易系統(tǒng)股權(quán)激勵(lì)限定性融資收益互換業(yè)務(wù)牛熊證業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)擴(kuò)充與中信合作，于市場(chǎng)內(nèi)首次提供牛熊證要約。豐富市場(chǎng)投資產(chǎn)品種類需要。為未來(lái)市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新探索經(jīng)驗(yàn)。以金證OTC交易系統(tǒng)為基礎(chǔ)，逐步豐富諸多場(chǎng)外創(chuàng)新業(yè)務(wù)功能。布局場(chǎng)外業(yè)務(wù)-OTC業(yè)務(wù)積極拓展融資融券交易系統(tǒng)融資融券債權(quán)證券化融資融券VIP客戶頭寸管理融資融券客戶資金增值計(jì)劃業(yè)務(wù)擴(kuò)充市場(chǎng)占有率領(lǐng)先的系統(tǒng)；信用業(yè)務(wù)基礎(chǔ)平臺(tái)；以滿足客戶場(chǎng)內(nèi)融資需求。基礎(chǔ)平臺(tái)支持證券公司將融出資金的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者的過(guò)程；債權(quán)轉(zhuǎn)讓，盤活證券公司融出資金量；促進(jìn)市場(chǎng)活躍度。證券公司

5、針對(duì)不同客戶賦予不同的證券頭寸的管理機(jī)制；提高券源融出利用率；增加證券公司融券收益。證券公司針對(duì)客戶保證金提供理財(cái)增值服務(wù)；提供新的客戶增資服務(wù)；提升客戶服務(wù)體驗(yàn)。信用創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展基于金證成熟融資融券系統(tǒng)，分析市場(chǎng)需求、極力拓展信用業(yè)務(wù)發(fā)展。決勝信用交易打造信用服務(wù)平臺(tái)證通云中臺(tái)互聯(lián)網(wǎng)公司金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)開戶：線上交易： 通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)渠道，結(jié)合短信等傳統(tǒng)服務(wù)方式，為客戶提供一體化服務(wù) 【實(shí)現(xiàn)渠道】： QQ（PC版、App版）、微信公眾號(hào) 實(shí)現(xiàn)證券公司部分臨柜業(yè)務(wù)的線上辦理 【實(shí)現(xiàn)渠道】：網(wǎng)頁(yè)、自建App、手機(jī)QQ（PC版、App版）、微信公眾號(hào) 流程步驟簡(jiǎn)化（13-6）、開戶時(shí)間（3h-10 mi

6、n）、新技術(shù)引用（OCR、生物識(shí)別）【實(shí)現(xiàn)渠道】：網(wǎng)頁(yè)版、自建App、QQ（PC版、App版）、微信（微證券、微信公眾號(hào)）、大智慧。產(chǎn)品渠道 客戶可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)渠道來(lái)實(shí)現(xiàn)下單請(qǐng)求【實(shí)現(xiàn)渠道】：產(chǎn)品商城、QQ（PC版、App版）、微信（微證券、公眾號(hào)）、自選股在線客服：業(yè)務(wù)辦理：以金微藍(lán)證通云平臺(tái)為核心，成為金融機(jī)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)公司之間的橋梁拓荒互聯(lián)金融引領(lǐng)市場(chǎng)創(chuàng)新風(fēng)范證券公司當(dāng)前系統(tǒng)架構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類系統(tǒng)營(yíng)銷服務(wù)類系統(tǒng)資管、自營(yíng)類系統(tǒng)投資銀行類系統(tǒng)綜合管控類系統(tǒng)CC系統(tǒng)CRM系統(tǒng)網(wǎng)站系統(tǒng)投資交易系統(tǒng)估值系統(tǒng)TA系統(tǒng)項(xiàng)目管理系統(tǒng)做市商系統(tǒng)財(cái)會(huì)系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)融資融券系統(tǒng)交易終端、網(wǎng)上交易賬戶系統(tǒng)個(gè)股期權(quán)

7、系統(tǒng)OTC平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)報(bào)表系統(tǒng)法人清算系統(tǒng)辦公類系統(tǒng)OA系統(tǒng)郵件系統(tǒng)財(cái)務(wù)系統(tǒng)金證面向用戶服務(wù)的信息系統(tǒng)架構(gòu)對(duì)外數(shù)據(jù)交換平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)交易結(jié)算場(chǎng)外交易結(jié)算行情資訊信息對(duì)外數(shù)據(jù)報(bào)送其他輔助信息一柜通WiniOSAndriod其他接入服務(wù)微信QQ微博 一戶通WiniOSAndriodUCC、CRM、績(jī)效考核、數(shù)據(jù)分析公共平臺(tái)估值等產(chǎn) 品 中 心賬 戶 業(yè) 務(wù)客 戶 信 息 資 金 管 理生產(chǎn)型數(shù)據(jù)中心法 人 賬 務(wù)營(yíng)銷服務(wù)平臺(tái)UCC/CRM/績(jī)效考核/數(shù)據(jù)分析后臺(tái)管理平臺(tái)合規(guī)/風(fēng)控/稽核/報(bào)表柜臺(tái)交易/綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)交易中心訂單信用交易平臺(tái)訂單現(xiàn)貨交易平臺(tái)訂單內(nèi)貸業(yè)務(wù)管理平臺(tái)擔(dān)保品盯市額度管理征信管理業(yè)

8、務(wù)中臺(tái)業(yè)務(wù)后臺(tái)業(yè)務(wù)后臺(tái)業(yè)務(wù)后臺(tái)企業(yè)服務(wù)總線（統(tǒng)一接入、統(tǒng)一認(rèn)證、負(fù)載均衡）企業(yè)服務(wù)總線（數(shù)據(jù)交換、消息中心）訂單平臺(tái)清算平臺(tái)交易中心交易管理訂單處理行情管理營(yíng)銷中心產(chǎn)品匹配行為分析產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)用戶中心用戶管理流程處理用戶標(biāo)簽有價(jià)證券現(xiàn)貨清算有價(jià)證券信用清算合約管理登記托管合約核算清算金證交易系統(tǒng)萬(wàn)億版介紹02業(yè)務(wù)背景1萬(wàn)億版系統(tǒng)建設(shè)概述2萬(wàn)億版解決方案介紹3券商交易系統(tǒng)問(wèn)題&監(jiān)管應(yīng)對(duì)A 券商交易系統(tǒng)問(wèn)題報(bào)道B 監(jiān)管層對(duì)券商交易系統(tǒng) 問(wèn)題的應(yīng)對(duì)報(bào)道券商交易系統(tǒng)問(wèn)題的影響A客戶對(duì)券商失去信心，更換券商客戶核心利益遭受損失BIT員工壓力大，清算人員時(shí)間過(guò)長(zhǎng)直接導(dǎo)致客戶經(jīng)理傭金受損，還需安撫客戶C監(jiān)管層通

9、報(bào)、扣分，影響評(píng)級(jí)從而間接影響公司利益直接使證券公司傭金收入下降證券公司領(lǐng)導(dǎo)層尤其是IT領(lǐng)導(dǎo)壓力大證券公司客戶證券公司員工證券公司ABCETF上市資管業(yè)務(wù)放行兩融業(yè)務(wù)開閘金融產(chǎn)品代銷OTC開閘第一次炒股熱潮證監(jiān)會(huì)成立327國(guó)債事件明確分業(yè)經(jīng)營(yíng)頒布證券法違規(guī)經(jīng)營(yíng)治理中登公司成立股權(quán)分置改革實(shí)行三方存管提升災(zāi)備建設(shè)股民數(shù)量增加交易量屢創(chuàng)新高滬、深交易所先后成立大批證券公司相繼成立證券業(yè)協(xié)會(huì)成立創(chuàng)新發(fā)展階段（2012-規(guī)范整頓階段（2003-2011）完善法治階段（1998-2002）起步發(fā)展階段（1991-1997）萌芽及探索階段（1979-1991）一層架構(gòu) - 文件型兩層架構(gòu) - Client

10、 - ServerKD10柜臺(tái)交易三層架構(gòu) - Client - Middle - Server KD20、KD32四層架構(gòu) - Client - eXchange - Business - Server券商綜合業(yè)務(wù)支持平臺(tái)SOA理念 - 服務(wù)平臺(tái) - 基礎(chǔ)技術(shù)平臺(tái) - 技術(shù)開發(fā)新一代綜合業(yè)務(wù)支持平臺(tái)券商交易系統(tǒng)發(fā)展歷程券商交易系統(tǒng)問(wèn)題的原因分析表面原因根本原因客戶量攀升創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷涌現(xiàn)交易量激增十年前設(shè)計(jì)目標(biāo)為最大支持1萬(wàn)億，2007年兩市最高的交易量不超過(guò)五千億基礎(chǔ)硬件的更新?lián)Q代，使得交易系統(tǒng)勉強(qiáng)撐住了當(dāng)前的萬(wàn)億數(shù)量級(jí)的交易量交易系統(tǒng)當(dāng)前需要承載的交易量已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了10年前的設(shè)計(jì)目標(biāo)根本

11、原因業(yè)務(wù)背景1萬(wàn)億版系統(tǒng)建設(shè)概述2萬(wàn)億版解決方案介紹3系統(tǒng)建設(shè)范圍融資融券集中交易統(tǒng)一賬戶三方存管Windows2012+SQL 2014賬戶開戶賬戶清算委托成交查詢業(yè)務(wù)日終清算 委托成交查詢業(yè)務(wù)日終清算通訊機(jī)功能優(yōu)化清算平臺(tái)功能優(yōu)化系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)集中交易委托并發(fā)數(shù)成交并發(fā)數(shù)查詢并發(fā)數(shù)資金股份委托成交日終清算3500筆/秒2000筆/秒10萬(wàn)筆/秒50min融資融券委托并發(fā)數(shù)成交并發(fā)數(shù)查詢并發(fā)數(shù)資金股份委托成交日終清算2000筆/秒1500筆/秒8萬(wàn)筆/秒50min統(tǒng)一賬戶客戶開戶資產(chǎn)賬戶開戶證券賬戶開戶（中登） 證券賬戶開戶（系統(tǒng)內(nèi)）賬戶清算20萬(wàn)筆/天20萬(wàn)筆/天20萬(wàn)筆/天20萬(wàn)筆/天30

12、min業(yè)務(wù)背景1萬(wàn)億版系統(tǒng)建設(shè)概述2萬(wàn)億版解決方案介紹3交易系統(tǒng)萬(wàn)億版總體建設(shè)方案業(yè)務(wù)邏輯處理02基礎(chǔ)平臺(tái)處理01新版數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用03集中交易系統(tǒng)&融資融券系統(tǒng)交易系統(tǒng)萬(wàn)億版統(tǒng)一賬戶系統(tǒng)三方存管平臺(tái)0102基礎(chǔ)平臺(tái)處理KCBP技術(shù)應(yīng)用1、降低委托處理時(shí)的IO瓶頸2、串、并行處理相結(jié)合3、優(yōu)化KCBP內(nèi)存數(shù)據(jù)庫(kù)多播同步4、特殊SQL預(yù)警檢查5、BCP導(dǎo)入異常輸出6、動(dòng)態(tài)SQL執(zhí)行性能輸出7、內(nèi)存行情批量查詢8、SQL注入安全控制基礎(chǔ)平臺(tái)處理KCXP技術(shù)應(yīng)用業(yè)務(wù)分發(fā)熱切KCXP 流量控制KCXP 接入管控支持熱切換控制外圍終端業(yè)務(wù)的執(zhí)行對(duì)接入KCXP的終端進(jìn)行管控，可對(duì)非法接入的終端進(jìn)行熔斷基礎(chǔ)平臺(tái)

13、處理數(shù)據(jù)庫(kù)調(diào)整表索引處理：索引重建、不合理索引、過(guò)度索引等SQL語(yǔ)句編譯優(yōu)化： 編譯、重編譯等優(yōu)化數(shù)據(jù)類型別名調(diào)整應(yīng)用參數(shù)調(diào)整：日志文件分盤存儲(chǔ)等數(shù)據(jù)處理調(diào)整：大數(shù)據(jù)表歸檔或清理等業(yè)務(wù)邏輯處理日間交易日間交易日間查詢?nèi)战K清算合同序號(hào)內(nèi)存分派1成交回報(bào)批量合并2交易回報(bào)事物補(bǔ)償機(jī)制5競(jìng)價(jià)綜業(yè)邏輯分離4量化試單業(yè)務(wù)短路處理3業(yè)務(wù)邏輯處理日間查詢?nèi)臻g交易日間查詢?nèi)战K清算1234日間查詢查詢業(yè)務(wù)接口原子化切割表分區(qū)應(yīng)用業(yè)務(wù)邏輯后移查詢采用臟讀業(yè)務(wù)邏輯處理日終清算日間交易日間查詢?nèi)战K清算數(shù)據(jù)預(yù)導(dǎo)入及預(yù)清算1數(shù)據(jù)導(dǎo)入和數(shù)據(jù)處理分離2加大多線程并發(fā)處理3加大內(nèi)存清算和批交收4完善清算核對(duì)機(jī)制5新版數(shù)據(jù)庫(kù)（S

14、QL2014）應(yīng)用01Always On高可用03內(nèi)存表應(yīng)用02Sequence機(jī)制04數(shù)據(jù)庫(kù)分區(qū)統(tǒng)一賬戶系統(tǒng)改造DCBA賬戶日終清算業(yè)務(wù)處理增加數(shù)據(jù)歸檔模塊賬戶常規(guī)業(yè)務(wù)（登錄等）調(diào)整賬戶系統(tǒng)外圍開戶接口調(diào)整三方存管平臺(tái)優(yōu)化通訊機(jī)功能優(yōu)化 將通訊機(jī)與三方存管的連接改造成一個(gè)長(zhǎng)連接模式，從而加大通訊機(jī)的吞吐量 通訊機(jī)提供內(nèi)部對(duì)象緩存功能清算平臺(tái)功能優(yōu)化 全牌照證券公司，清算平臺(tái)ZBQS向柜臺(tái)取日終信息功能優(yōu)化 清算平臺(tái)ZBQS導(dǎo)入銀行轉(zhuǎn)賬明細(xì)、導(dǎo)入柜臺(tái)轉(zhuǎn)賬明細(xì)、導(dǎo)入柜臺(tái)清算文件優(yōu)化，加 強(qiáng)數(shù)據(jù)的容錯(cuò)能力的檢查 清算平臺(tái)ZBQS生成清算文件的優(yōu)化，采用批處理方式，提高生成文件速度 清算平臺(tái)日間取數(shù)

15、模式改造，實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)的取數(shù) 硬、軟件環(huán)境分析及建議制約系統(tǒng)性能網(wǎng)絡(luò)部署服務(wù)器配置基礎(chǔ)軟件系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)吞吐量低通訊效率低Windows Server2003SQL Server 2005KCXP-KCBP KCBP-數(shù)據(jù)庫(kù) 數(shù)據(jù)庫(kù)同步低延時(shí)、萬(wàn)兆網(wǎng)絡(luò)高主頻（2.8以上）大內(nèi)存磁盤柜SSD列Windows Server2012SQL Server 2014更換高性能服務(wù)器基礎(chǔ)軟件系統(tǒng)優(yōu)化聯(lián)想閃存加速方案服務(wù)器加速Lenovo 閃存加速方案 證券行業(yè)客戶面對(duì)的挑戰(zhàn)：性能不滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需要滿足證券行業(yè)特點(diǎn)：高可靠性，高業(yè)務(wù)連續(xù)性滿足將在線交易需要：低延遲、高效率聯(lián)想性能優(yōu)化方案介紹： 聯(lián)想性能加速方案可

16、將服務(wù)器內(nèi)的的Flash存儲(chǔ)靈活作為普通存儲(chǔ)的閃速緩存或高速存儲(chǔ)空間，消除原有IT架構(gòu)IO瓶頸，極大縮短其延遲、極大提高其IOPS和吞吐，幫助客戶承載更多的虛擬機(jī)，更多的業(yè)務(wù)Value Position（定位）高性能：提高性能和吞吐量，同樣服務(wù)器可承載3倍以上的業(yè)務(wù)高可靠性：業(yè)界領(lǐng)先的高業(yè)務(wù)連續(xù)性，與小型機(jī)相當(dāng)高可擴(kuò)展性：120Core 12TB內(nèi)存高性價(jià)比：整體成本節(jié)約43%，減少軟硬件需求120Cores，12TB內(nèi)存小型機(jī)相當(dāng)?shù)母呖煽啃訵hy Lenovo（效果）聯(lián)想可提供軟硬件一體化的解決方案能力聯(lián)想在金融行業(yè)眾多的成功案例聯(lián)想在證券、保險(xiǎn)、銀行等金融行業(yè)客戶有豐富的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)x880 X6x3950 X6eXFlash DIMMLenovo Confidential聯(lián)想閃存加速方案服務(wù)器加速方案配置在CPU利用率不到30%的情況下測(cè)試結(jié)果寫交易： 2300-2500筆/秒查詢交易：21000-22400筆/秒每天可處理的交易數(shù)量超過(guò)2000萬(wàn)筆方案產(chǎn)品產(chǎn)品選型數(shù)量核心交易服務(wù)器聯(lián)想x3950 X6（配置8顆10核8891CPU、256G