1、第十四章收入分配大道之行也， 天下為公， 選賢與能， 講信修睦。故人不獨(dú)親其親， 不獨(dú)子其子， 使老有所終， 壯有所用， 幼有所長， 矜、寡、孤、獨(dú)、廢疾者皆有所養(yǎng)， 男有分， 女有歸。貨惡其棄于地也， 不必藏于己； 力惡其不出于身也， 不必為己。是故謀閉而不興， 盜竊亂賊而不作， 故外戶而不閉， 是謂大同。 禮記 禮運(yùn)之大同篇窮人幾乎沒有， 乞丐一無所有， 富人擁有太多， 沒人會(huì)說夠了。 本杰明 富蘭克林窮理查年鑒本章主要內(nèi)容收入分配的基本概念與特征事實(shí) 收入分配中的幾個(gè)基本概念 我國收入差距的變動(dòng)趨勢(shì)與國際比較收入差距的理論解釋 靜態(tài)的要素份額理論 動(dòng)態(tài)的要素積累理論收入分配與經(jīng)濟(jì)增長、社

2、會(huì)發(fā)展的關(guān)系14.1 收入分配的基本概念與特征事實(shí)收入的度量勞動(dòng)收入財(cái)產(chǎn)性收入要素收入政府凈轉(zhuǎn)移支付私人凈轉(zhuǎn)移支付總凈轉(zhuǎn)移支付要素收入總凈轉(zhuǎn)移支付可支配收入可支配收入家庭人口規(guī)模與結(jié)構(gòu)調(diào)整系數(shù)可比規(guī)模家庭可支配收入14.1 收入分配的基本概念與特征事實(shí)收入差距的度量十分位占比：D1D10個(gè)人收入由低到高排列，將總?cè)丝诜譃槭M，收入最高一組（10th）人口的總收入占全部收入的比重為D1025%。四分位占比：Q1-Q4洛倫茲曲線：按收入由低到高排列的人口的累積占比和收入的累積占比之間的關(guān)系基尼系數(shù)Gini：洛倫茲曲線與直線OB圍成的面積與三角形OAB 的面積比，就是這個(gè)國家的基尼系數(shù)圖 14.1

3、洛倫茲曲線與收入不平等的度量14.1 收入分配的基本概念與特征事實(shí)圖 14.2 改革開放以來（1978-2002年）我國基尼系數(shù)的變動(dòng)圖片來源：根據(jù)袁志剛（2006）表10-1繪制。從1978-2002年的數(shù)據(jù)得出：（） 改革開放以來我國城鄉(xiāng)居民的收入差距在持續(xù)擴(kuò)大， 不平等程度在快速上升（） 我國居民的收入不平等很大程度上來自于城鄉(xiāng)之間的不平等， 這也是二元經(jīng)濟(jì)和城鄉(xiāng)分割的一個(gè)必然結(jié)果（） 農(nóng)村居民收入的不平等程度要明顯高于城市， 但城市居民收入不平等上升得更快， 近年來已經(jīng)逐漸逼近農(nóng)村居民的收入不平等水平14.1 收入分配的基本概念與特征事實(shí)我國收入差距的基本情況和變動(dòng)趨勢(shì)圖 14.3 2

4、003-2012年全國居民收入基尼系數(shù)變動(dòng)根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，近年來我國的基尼系數(shù)一直在0.47 以上的高位徘徊14.1 收入分配的基本概念與特征事實(shí) 根據(jù)國務(wù)院批轉(zhuǎn)關(guān)于深化收入分配制度改革的若干意見（2013年2月3日），我國深化收入分配制度改革的主要目標(biāo) 城鄉(xiāng)居民收入實(shí)現(xiàn)倍增 收入分配差距逐步縮小 收入分配秩序明顯改善 收入分配格局趨于合理14.1 收入分配的基本概念與特征事實(shí) 思考：1978 年以來持續(xù)上升的收入不平等是不是市場(chǎng)化改革的必然產(chǎn)物？ 如果在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，我們獲得的是“效率”的提高和改進(jìn)，那么這一過程難道必然要以收入不平等的擴(kuò)大和“公平” 的損失為代價(jià)

5、嗎？（比較國際歷史經(jīng)驗(yàn)）14.1 收入分配的基本概念與特征事實(shí)收入不平等的國際比較和歷史回顧圖 14.4 20世紀(jì)90年代一些國家和地區(qū)基尼系數(shù)比較幾個(gè)發(fā)現(xiàn)（）在發(fā)達(dá)的OECD 國家中，以“福利社會(huì)”著稱的芬蘭、瑞典、丹麥和挪威等北歐四國的收入不平等水平遠(yuǎn)低于美英等G7國家（）在蘇聯(lián)和東歐轉(zhuǎn)軌國家中，俄羅斯的收入不平等程度最高， 轉(zhuǎn)軌之前這些國家的平均基尼系數(shù)明顯低于G7等發(fā)達(dá)國家， 轉(zhuǎn)軌過程中東歐各國的基尼系數(shù)普遍、迅速地上升（）在亞洲新興工業(yè)體（NIEs）中， 韓國相對(duì)而言收入分配較為平等，泰國和中國香港的基尼系數(shù)相對(duì)較高14.1 收入分配的基本概念與特征事實(shí)收入差距的歷史回顧:不平等長期

6、變動(dòng)趨勢(shì)的三個(gè)事實(shí)圖 14.5 1900-2010年歐洲與美國長期收入不平等的比較圖片來源：Piketty and Saez(2014)右圖使用英法德瑞四國均值代表歐洲。從收入不平等來看：在1910年代早期、一戰(zhàn)前夕，絕大多數(shù)歐洲國家的前10%收入占比都在45%和50%之間。這一時(shí)期美國的前10%收入占比為40%多一點(diǎn)2010年代早期歐洲的前10%收入占比大幅下降，從45%50%降到30%左右，美國這一指標(biāo)卻接近50%14.1 收入分配的基本概念與特征事實(shí)收入差距的歷史回顧:不平等長期變動(dòng)趨勢(shì)的三個(gè)事實(shí)（續(xù)）圖 14.6 1870-2010年歐洲與美國長期財(cái)富不平等的比較圖片來源：Pikett

7、y and Saez(2014)從收入財(cái)富不平等來看也可發(fā)現(xiàn)歐洲和美國“不平等的大翻轉(zhuǎn)”，即一個(gè)世紀(jì)前排名前10%的人私人財(cái)富總凈值的占比，歐洲要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國，而現(xiàn)在則反過來了14.1 收入分配的基本概念與特征事實(shí)收入差距的歷史回顧圖 14.7 1900-2010年歐洲與美國長期財(cái)富收入比的比較圖片來源：Piketty and Saez(2014)財(cái)富收入比對(duì)研究不平等問題是至關(guān)重要的，它度量了財(cái)富在一個(gè)社會(huì)中的重要程度和生產(chǎn)中的資本密集度從財(cái)富收入比來看，歐洲和美國差異在縮小美國的該曲線較為平緩，凈私人財(cái)富一般等于45年的國民收入。歐洲國家，尤其是法國、英國和德國，在過去一個(gè)世紀(jì)中財(cái)富收入比

8、都呈現(xiàn)出明顯的U型14.1 收入分配的基本概念與特征事實(shí) 庫茲涅茨曲線（Kuznets curve） ：1953年由庫茲涅茨提出的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要假說，即一個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化過程中，收入不平等會(huì)先上升、后下降，變動(dòng)軌跡呈倒U形的曲線 庫茲涅茨認(rèn)為在工業(yè)化的早期，工業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)業(yè)部門，因此工人工資上升很快，與農(nóng)民的收入差距也隨之?dāng)U大。此后隨著工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)，有越來越多的人從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門，兩個(gè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的差距在資源重新配置的過程中停止擴(kuò)大，并最終趨于收斂，同時(shí)收入不平等指標(biāo)也將趨于穩(wěn)定并最終下降 觀察下圖，庫茲涅茨曲線成立嗎？圖 14.8 國家收

9、入不平等情況比較14.1 收入分配的基本概念與特征事實(shí) 深入思考：你認(rèn)為以下因素如何影響收入差距： 從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌 從封閉經(jīng)濟(jì)到開放經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌 新技術(shù)帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)你認(rèn)為還可能有哪些因素會(huì)影響收入差距在短期（和長期）的變動(dòng)趨勢(shì)？背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制是什么？14.2 收入差距的理論解釋靜態(tài)的要素份額理論 假定一個(gè)國家有工人和資本家兩組人，其中工人占總?cè)丝诘谋戎貫閚，工資收入占總收入的比重為；相應(yīng)地，資本家的人口比重為n ，資本收入占總產(chǎn)出的比重為。由于基尼系數(shù)是三角形OCB和三角形OAB的面積之比?？梢宰C明基尼系數(shù)就是工人的人口比重與收入比重之差 如果一個(gè)國家75是工人，但工資收入只

10、占總收入的40，那么這個(gè)國家的基尼系數(shù)就是0.35圖 14.8 由要素份額理論解釋收入不平等現(xiàn)象14.2 收入差距的理論解釋靜態(tài)的要素份額理論 假設(shè)整個(gè)社會(huì)中包括N個(gè)人的情況。假定每個(gè)人的收入都由工資和資本收入兩部分組成： yi wi rki ，可以得到： 該模型無法解釋：勞動(dòng)收入的比重是如何決定的？ 哪些因素會(huì)影響 以及不同收入類別內(nèi)部的差異？ 這些重要的參數(shù)和變量在長期又是怎樣發(fā)展變化的？圖 14.8 由要素份額理論解釋收入不平等現(xiàn)象Vy y y 為個(gè)人收入的“變異系數(shù)”，在統(tǒng)計(jì)學(xué)中這是一個(gè)分析數(shù)據(jù)的離散程度的常用指標(biāo)，這里用它來衡量人與人之間的收入差距和不平等程度14.2 收入不平等的理論解釋圖 14.9 收入不平等的動(dòng)態(tài)演化14.2 收入不平等的理論解釋動(dòng)態(tài)的要素積累理論 上式表明個(gè)人稟賦差異擴(kuò)大、收入持久性和不確定性程度上升都將使社會(huì)總體的收入差距擴(kuò)大 政策含義：應(yīng)該通過普及教育、消除勞動(dòng)力市場(chǎng)分割等政策措施，盡量保證人們?cè)谶M(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)時(shí)“