美國SEC起訴多家公司失利引發(fā)質(zhì)疑_第1頁
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文檔簡(jiǎn)介

1、美國SEC起訴多家公司失利引發(fā)質(zhì)疑北京時(shí)間12月13日晚間消息，美國證券交易管理委員會(huì)（SEC）主席瑪麗-喬-懷特（Mary Jo White）表示，她的團(tuán)隊(duì)將不會(huì)回避高風(fēng)險(xiǎn)的審判，所以其不會(huì)與違法者達(dá)成和解，但最近來自法院的一系列挫折表明，她有事要面對(duì)了。12月9日，加利福尼亞州一名聯(lián)邦法官拒絕了SEC帶來的一樁證券欺詐案件，并表示，在過濾系統(tǒng)制造商Basin Water Inc兩名前高管被指控以欺詐手段提高本公司收入的案件中，SEC沒有履行舉證責(zé)任。就在一周前，堪薩斯州陪審團(tuán)宣判技術(shù)公司NIC Inc的一名高管Stephen Kovzan無罪。12月9日的事件意味著SEC時(shí)隔一周再次起訴失

2、利。此前，SEC指控Stephen Kovzan隱瞞了一筆CEO專用津貼支付（包括休假、服裝、住房、水療護(hù)理和豪華轎車），價(jià)格超過118萬美元，但陪審團(tuán)駁回了SEC的索賠。對(duì)SEC而言今年最惹人注目的一次失利發(fā)生在10月份，當(dāng)時(shí)的德州陪審團(tuán)宣判億萬富翁、NBA 達(dá)拉斯小牛隊(duì)的大老板馬克-庫班（Mark Cuban）無罪，此前，SEC對(duì)庫班發(fā)起內(nèi)幕交易指控。宣判后，古巴抨擊了SEC律師。Covington & Burling LLP合伙人David Kornblau表示，他認(rèn)為如果SEC能更為仔細(xì)地選擇案件，那么該機(jī)構(gòu)無目的跟蹤記錄可能會(huì)得到改善。他還表示：“我認(rèn)為問題就在于SEC對(duì)案例的選擇，而不是該機(jī)構(gòu)的律師的能力，美國國會(huì)和學(xué)者很容易會(huì)

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