1、技術(shù)無(wú)限供應(yīng)條件下企業(yè)創(chuàng)新行為基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查的實(shí)證分析.文章框架第一部分：?jiǎn)栴}的提出第二部分：文獻(xiàn)回想第三部分：技術(shù)無(wú)限供應(yīng)條件下的創(chuàng)新行為 特征:來(lái)自中國(guó)企業(yè)的描畫(huà)性統(tǒng)計(jì)第四部分：技術(shù)無(wú)限供應(yīng)條件下的創(chuàng)新:一個(gè)理 論模型第五部分：來(lái)自中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新行為的計(jì)量檢驗(yàn)第六部分：結(jié)論.本文的內(nèi)容第一部分：本文利用微觀企業(yè)樣本來(lái)研討創(chuàng)新活動(dòng)的決議要素等問(wèn)題；第二部分：對(duì)與本文相關(guān)的企業(yè)創(chuàng)新實(shí)際與實(shí)證研討進(jìn)展了綜述；第三部分：基于技術(shù)無(wú)限供應(yīng)條件的假設(shè)，利用不變彈性的需求函數(shù)構(gòu)造了一個(gè)古諾一納什博弈模型，論證了企業(yè)規(guī)模處于不同階段所面臨的價(jià)錢需求彈性、利率需求彈性的不同，對(duì)引進(jìn)技術(shù)、自主研發(fā)的志

2、愿發(fā)生了改動(dòng)，提出了后發(fā)國(guó)家的企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性模型；第四部分：根據(jù)中國(guó)制造業(yè)問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)計(jì)量驗(yàn)證了存在一個(gè)企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性特征；第五部分：與閱歷!模型結(jié)論較為一致的對(duì)企業(yè)在各規(guī)模階段上創(chuàng)新志愿計(jì)量證明；第六部分：結(jié)論。.問(wèn)題后發(fā)國(guó)家要實(shí)現(xiàn)繼續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),依賴于什么樣的技術(shù)創(chuàng)新?企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)出怎樣的有別于興隆國(guó)家的特征?.本文提出一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)規(guī)模異質(zhì)性困假說(shuō): 在不同企業(yè)存在有差別的外部引進(jìn)技術(shù)所需資本的利率彈性和國(guó)內(nèi)自主研發(fā)所需資本的利潤(rùn)彈性的情況下,隨著企業(yè)規(guī)模變大,小企業(yè)有原始創(chuàng)新志愿,外部技術(shù)集成!引進(jìn)!消化吸收再創(chuàng)新志愿降低,大企業(yè)那么相反,因此存在一個(gè)中等規(guī)模企業(yè)過(guò)渡創(chuàng)新

3、0,使得企業(yè)創(chuàng)新特征發(fā)生了轉(zhuǎn)變。. 約束條件 對(duì)于興隆國(guó)家的企業(yè)來(lái)說(shuō),新技術(shù)的供應(yīng)總是稀的有限的，這些技術(shù)創(chuàng)新通常是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和原始創(chuàng)新,本文稱興隆國(guó)家企業(yè)是在技術(shù)有限供應(yīng)條件下的創(chuàng)新。 后發(fā)國(guó)家企業(yè)一直面對(duì)的前沿技術(shù)供應(yīng)，以及一直在前沿技術(shù)研發(fā)上與興隆國(guó)家之間存在一個(gè)落差，稱之為面臨著技術(shù)無(wú)限供應(yīng)的約束條件。.名詞補(bǔ)充 規(guī)模經(jīng)濟(jì)economies of scale) ：指在一定科技程度下消費(fèi)才干的擴(kuò)展，使長(zhǎng)期平均本錢下降的趨勢(shì)，即長(zhǎng)期費(fèi)用曲線呈下降趨勢(shì)。規(guī)模指的是消費(fèi)的批量，詳細(xì)有兩種情況，一種是消費(fèi)設(shè)備條件不變，即消費(fèi)才干不變情況下的消費(fèi)批量變化，另一種是消費(fèi)設(shè)備條件即消費(fèi)才干變化時(shí)

4、的消費(fèi)批量變化。. 名詞補(bǔ)充 范圍經(jīng)濟(jì)：指企業(yè)經(jīng)過(guò)擴(kuò)展運(yùn)營(yíng)范圍，添加產(chǎn)品種類，消費(fèi)兩種或兩種以上的產(chǎn)品而引起的單位本錢的降低。 與規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同，它通常是企業(yè)或消費(fèi)單位從消費(fèi)或提供某種系列產(chǎn)品(與大量消費(fèi)同一產(chǎn)品不同)的單位本錢中獲得節(jié)省。而這種節(jié)約來(lái)自分銷、研討與開(kāi)發(fā)和效力中心像財(cái)會(huì)、公關(guān)等部門。范圍經(jīng)濟(jì)普通成為企業(yè)采取多樣化運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略的實(shí)際根據(jù)。范圍經(jīng)濟(jì)是研討經(jīng)濟(jì)組織的消費(fèi)或運(yùn)營(yíng)范圍與經(jīng)濟(jì)效益關(guān)系的一個(gè)根本范疇。.名詞補(bǔ)充顯性知識(shí)：Explicit knowledge，也稱編碼知識(shí)，人們可以經(jīng)過(guò)口頭教授、教科書(shū)、參考資料、期刊雜志、專利文獻(xiàn)、視聽(tīng)媒體、軟件和數(shù)據(jù)庫(kù)等方式獲取，以可以經(jīng)過(guò)言語(yǔ)、書(shū)

5、籍、文字、數(shù)據(jù)庫(kù)等編碼方式傳播，也容易被人們學(xué)習(xí)。隱性知識(shí)：是Michael Polanyi在1958年從哲學(xué)領(lǐng)域提出的概念。未被表述的知識(shí)，像我們?cè)谧瞿呈碌男袆?dòng)中所擁有的知識(shí)。.名詞補(bǔ)充 外部性又稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，指一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策使另一個(gè)人或一群人受損或受害的情況。經(jīng)濟(jì)外部性是經(jīng)濟(jì)主體包括廠商或個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人和社會(huì)呵斥的非市場(chǎng)化的影響。即社會(huì)成員包括組織和個(gè)人從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)其本錢與后果不完全由該行為人承當(dāng)。分為正外部性 (positive externality) 和負(fù)外部性 (negative externality)。正外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他

6、人或社會(huì)受害，而受害者無(wú)須破費(fèi)代價(jià)，負(fù)外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而呵斥外部經(jīng)濟(jì)的人卻沒(méi)有為此承當(dāng)本錢。.名詞補(bǔ)充古諾模型又稱古諾雙寡頭模型或雙寡頭模型,古諾模型是早期的寡頭模型。它是由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾于1838年提出的。古諾模型是納什平衡運(yùn)用的最早版本，古諾模型通常被作為寡頭實(shí)際分析的出發(fā)點(diǎn)。.文章中的縮略字母解釋D&D Design & Development設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)R&D Research and Development 研討開(kāi)發(fā)FDI Foreign Direct Investment的縮寫(xiě)方式，即外商直接投資。是一國(guó)的投資者自然人或法人跨國(guó)境投入資本或其他消費(fèi)要

7、素，以獲取或控制相應(yīng)的企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理權(quán)為中心，以獲得利潤(rùn)或稀缺消費(fèi)要素為目的的投資活動(dòng)。 OEM消費(fèi)，也稱為定點(diǎn)消費(fèi)，俗稱代工消費(fèi)，根本含義為品牌消費(fèi)者不直接消費(fèi)產(chǎn)品，而是利用本人掌握的關(guān)鍵的中心技術(shù)擔(dān)任設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，控制銷售渠道，詳細(xì)的加工義務(wù)經(jīng)過(guò)合同訂購(gòu)的方式委托同類產(chǎn)品的其他廠家消費(fèi)。之后將所訂產(chǎn)品低價(jià)買斷，并直接貼上本人的品牌商標(biāo)。.ODM是英語(yǔ)Original Design Manufacturer的縮寫(xiě)，直譯是“原始設(shè)計(jì)制造商。ODM是指某制造商設(shè)計(jì)出某產(chǎn)品后，在某些情況下能夠會(huì)被另外一些企業(yè)看中，要求配上后者的品牌稱號(hào)來(lái)進(jìn)展消費(fèi)，或者略微修正一下設(shè)計(jì)來(lái)消費(fèi)。這樣可以使其他廠商減

8、少本人研制的時(shí)間。承接設(shè)計(jì)制造業(yè)務(wù)的制造商被稱為ODM廠商，其消費(fèi)出來(lái)的產(chǎn)品就是ODM產(chǎn)品。.三類文獻(xiàn)：第一類是對(duì)興隆國(guó)家先進(jìn)技術(shù)對(duì)后發(fā)國(guó)家轉(zhuǎn)移、分散和溢出，解釋南方一北方國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差距的文獻(xiàn)。第二類文獻(xiàn)是關(guān)于新技術(shù)采用與分散、創(chuàng)新與 模擬的研討。第三類相關(guān)的研討是關(guān)于不同規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新特征的研討。.第一類文獻(xiàn) 興隆國(guó)家的企業(yè)所需求的新技術(shù)就只能依賴于本身的投人對(duì)現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)展創(chuàng)新和突破，而后發(fā)國(guó)家對(duì)興隆國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的吸收在國(guó)家層面上取決于人力資本投資、制造業(yè)進(jìn)口、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)這3個(gè)主要要素.第二類文獻(xiàn) 從國(guó)家層面看,新技術(shù)的出現(xiàn),或者說(shuō)被采用,放棄正在獲利的已有技術(shù),依賴于各個(gè)企業(yè)技術(shù)才干累

9、積能否到達(dá)一定程度。在企業(yè)層面上,對(duì)新技術(shù)的采用、吸收不是一帆風(fēng)順的,取決于采用新技術(shù)的收益預(yù)期!投資于創(chuàng)新和模擬的相對(duì)收益、企業(yè)異質(zhì)性與市場(chǎng)需求等要素。 . 首先,采用新技術(shù)對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的促進(jìn)存在一個(gè) 預(yù)期闌值,該閡值大小取決于新舊技術(shù)差距、新舊技術(shù)轉(zhuǎn)換本錢和對(duì)新技術(shù)采用所發(fā)生的信息搜索本錢。 其次,企業(yè)選擇創(chuàng)新還是模擬,取決于對(duì)兩者投資的消費(fèi)率和相對(duì)收益的比較。 再次,從企業(yè)異質(zhì)性和市場(chǎng)規(guī)模角度看,由于采用新技術(shù)存在學(xué)習(xí)效應(yīng),采用本錢是遞減的。.第三類文獻(xiàn) 代表性共識(shí):一是相對(duì)于小企業(yè)來(lái)說(shuō),大企業(yè)內(nèi)部資源較為豐富,產(chǎn)品種類較多,在添加研發(fā)投人的同時(shí)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)但是遭到已有產(chǎn)品和技術(shù)

10、創(chuàng)新投人和途徑依賴的約束,對(duì)突破前沿的創(chuàng)新反響缺乏。二是小企業(yè),尤其是創(chuàng)業(yè)企業(yè)成為了一些艱苦產(chǎn)品創(chuàng)新的主要奉獻(xiàn)者,實(shí)現(xiàn)了較快的生長(zhǎng),其R&D強(qiáng)度的 平均程度要高于大企業(yè),同時(shí)對(duì)大企業(yè)產(chǎn)生了顯著 的溢出效應(yīng),這是由于大企業(yè)在對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品線進(jìn)展 完善型R&D時(shí),管理者不斷添加對(duì)外部的創(chuàng)新的注重。三是企業(yè)規(guī)模擴(kuò)展,在產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新上R&D支出都顯著添加,但是產(chǎn)品創(chuàng)新添加的幅度小于工藝創(chuàng)新,這意味著大企業(yè)更偏重工藝創(chuàng)新。.本文與已有文獻(xiàn)不同之處 在這個(gè)技術(shù)無(wú)限供應(yīng)條件下,企業(yè)創(chuàng)新志愿是怎樣構(gòu)成的,不同規(guī)模的企業(yè)在進(jìn)技術(shù)、自主研發(fā)上的創(chuàng)新表如今閱歷上有沒(méi)有特殊性,能否存在相應(yīng)的實(shí)際假說(shuō)，對(duì)此回答正是不

11、同之處。.中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新特征特征一：在企業(yè)從小規(guī)模到中等規(guī)模，再到大規(guī)模，企業(yè)的產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新有一個(gè)緩慢的先升后降，再顯著上升的“S型特征；特征二：在技術(shù)無(wú)限供應(yīng)條件下，企業(yè)沒(méi)有放棄在產(chǎn)品與工藝的原始創(chuàng)新努力，隨著企業(yè)規(guī)模添加，企業(yè)的原始創(chuàng)新志愿逐漸加強(qiáng)，但是企業(yè)在產(chǎn)品與工藝的集成、引進(jìn)吸收消化再創(chuàng)新上呈現(xiàn)出先降后升的“U型變化；特征三：存在中等規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新志愿過(guò)渡性變化特征。.實(shí)際模型假設(shè)前提1、存在一個(gè)技術(shù)滯后的后發(fā)國(guó)家,該國(guó)面臨著技術(shù)無(wú)限供應(yīng)假設(shè)其含義是,在很長(zhǎng)時(shí)期,后發(fā)國(guó)家從處于技術(shù)前沿的興隆國(guó)家獲取的技術(shù)和新產(chǎn)品幾乎是無(wú)限的后發(fā)國(guó)家的企業(yè)為了可以運(yùn)用這些較先進(jìn)技術(shù),也需求具備一定

12、的技術(shù)吸收和研發(fā)才干,可以采取企業(yè)內(nèi)部研發(fā),與科研機(jī)構(gòu)!高校和其他企業(yè)協(xié)作研發(fā)等方式。. 由于技術(shù)本身有層次性,技術(shù)實(shí)踐上是多層次技術(shù)供應(yīng),從低層次到前沿技術(shù)的供應(yīng)“每一層次技術(shù)的引進(jìn)和受讓企業(yè)越多,技術(shù)被趕上、技術(shù)專利和竅門流失的能夠性越大,因此每當(dāng)后發(fā)企業(yè)引進(jìn)更高層次技術(shù)時(shí),技術(shù)供應(yīng)者往往會(huì)提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)錢。.假設(shè)2假設(shè)后發(fā)國(guó)家產(chǎn)品市場(chǎng)中存在兩個(gè)代表性同質(zhì)企業(yè)(i=1,2)圍繞中間產(chǎn)品加工訂單、先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng),是一種古諾競(jìng)爭(zhēng)。. 對(duì)于中間產(chǎn)品需求規(guī)模本身,取決于前沿企業(yè)所掌握的中間產(chǎn)品中心技術(shù)及其研發(fā)的創(chuàng)新程度,以及進(jìn)人其他國(guó)家進(jìn)展消費(fèi)分工的國(guó)際貿(mào)易自在化程度,在產(chǎn)品反需求函數(shù)中表達(dá)

13、為M上； 對(duì)于引進(jìn)技術(shù)的資本需求函數(shù)中F的大小,那么取決于技術(shù)前沿國(guó)家和地域創(chuàng)新體系的才干和效 率的差距。. 企業(yè)自主研發(fā)的資本需求彈性依賴于企業(yè)自主研發(fā)才干和掌握前沿技術(shù)的企業(yè)研發(fā)才干差距,本文將這個(gè)差距用b表示“差距的減少表達(dá)為企業(yè)自主研發(fā)才干和閱歷的積累,不僅包括企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)投人和活動(dòng)的開(kāi)展,還包括企業(yè)選擇高校!科研機(jī)構(gòu)和其他企業(yè)作為研發(fā)投人的對(duì)象以及相關(guān)研發(fā)才干的積累。. 過(guò)渡性變化反映了小企業(yè)在創(chuàng)新資源有限、技術(shù)無(wú)限供應(yīng)的條件下,將關(guān)鍵創(chuàng)新資源(技藝勞動(dòng)力)投向于自主研發(fā),兼顧外部技術(shù)引進(jìn),大企業(yè)獲取創(chuàng)新資源相對(duì)輕松,但仍面臨在技術(shù)無(wú)限供應(yīng)條件,因此將關(guān)鍵創(chuàng)新資源集中投向了集成創(chuàng)

14、新。只需中等規(guī)模企業(yè)對(duì)關(guān)鍵創(chuàng)新資源在自主研發(fā)、引進(jìn)技術(shù)之間進(jìn)展取舍,兼顧兩者的作用。. 企業(yè)在自主研發(fā)活動(dòng)中,假設(shè)添加引進(jìn)技術(shù)活動(dòng)概率,將導(dǎo)致企業(yè)在產(chǎn)品與工藝的原始創(chuàng)新志愿減弱,使得產(chǎn)品與工藝的集成!引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新志愿加強(qiáng)。.結(jié)論基于價(jià)錢彈性恒定的需求函數(shù)和特定的技術(shù)無(wú)限供應(yīng)條件,圍繞企業(yè)在自主研發(fā)、引進(jìn)技術(shù)這兩類創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)建了一個(gè)古諾競(jìng)爭(zhēng)模型,經(jīng)過(guò)模型推導(dǎo),提示了后發(fā)國(guó)家的企業(yè)在產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新志愿、產(chǎn)品與工藝的原始創(chuàng)新志愿,以及引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新志愿上的表現(xiàn)依賴于企業(yè)消費(fèi)所面臨的產(chǎn)品需求的價(jià)錢彈性!自主研發(fā)與引進(jìn)技術(shù)所需資本支出的利率彈性的特定取值下競(jìng)爭(zhēng)行為選擇。.根據(jù)企業(yè)在小規(guī)模!中等

15、規(guī)模和大規(guī)模階段面臨的自主研發(fā)!引進(jìn)技術(shù)所需資本支出的利率彈性,以及產(chǎn)品需求的價(jià)錢彈性取值特征,推斷出后發(fā)國(guó)家的企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性假說(shuō),其中與西方國(guó)家企業(yè)創(chuàng)新有顯著不同的表現(xiàn)是:企業(yè)進(jìn)人中間產(chǎn)品市場(chǎng)!進(jìn)展產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新活動(dòng)的志愿在從小規(guī)模到中等規(guī)模的變化中逐漸加強(qiáng),到大企業(yè)階段減弱;企業(yè)在自主研發(fā)和引進(jìn)技術(shù)動(dòng)機(jī)之間權(quán)衡取舍,小企業(yè)更偏向于自主研發(fā)支出的添加,大企業(yè)更偏向于添加引進(jìn)技術(shù)支出“中等規(guī)模企業(yè)的特征取決于產(chǎn)品消費(fèi)、研發(fā)和引進(jìn)技術(shù)過(guò)程中的差別化程度。.利用中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)計(jì)量根本上證明了后發(fā)國(guó)家中企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性假說(shuō),即企業(yè)產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新活動(dòng)隨著企業(yè)規(guī)模添加而添加的概率越大,這意味著,后發(fā)國(guó)家的小企業(yè)和大企業(yè)在產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新上的差別不再是創(chuàng)新類別上不同,而是程度上差別。.后發(fā)國(guó)家的企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性假說(shuō),要求后發(fā)國(guó)家在促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的政策選擇時(shí)要思索