1、第 頁共19頁2022年IS045001-2018職業(yè)健康安全管理體系全套內部審核記錄資料目錄1年度內部審核計劃表2內審通知單3內審檢查表4現(xiàn)場審核記錄表5內審不符合項報告6內部審核報告IS045001:2018職業(yè)健康安全管理體系內部審核報告1、審核概況按審核計劃，審核組4人于2022年6月7日開始進行了為期 1天的現(xiàn)場審核。整個審核過程是在認真、求實、坦誠的氣氛中進行的。由于大家 的共同努力，使審核活動能按計劃圓滿完成。在1天的審核中，審核組檢查了與公司管理體系有關的各個部門， 包括：總經理、技術部、生產部、品質部、市場部、釆購部、辦公室、 財務部等，對IS045001的要求作了抽查證實。

2、通過檢查，審核組發(fā)現(xiàn)：公司的管理體系在文件規(guī)定和實際運行 方面已按照IS045001： 2018標準的要求建立，但各部門對IS045001： 2018標準、程序文件的熟悉方面尚有一定的差距，對PDCA各個方面 的連貫和一致性存在不足，需進一步完善與提高。在審核中發(fā)現(xiàn)了 個一般不符合項，填寫了 張不符合項報告 單，分別涉及到IS045001： 2018標準等過程。不符合報告已得到了 責任部門的確認，并下發(fā)至相關部門，后續(xù)由審核員進一步跟蹤驗證。需要指出的是，審核是抽樣進行的，可能有些實際存在的問題未 被發(fā)現(xiàn)。在一些部門發(fā)現(xiàn)不符合，并不意味著這些部門工作做得不好, 沒發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)很少不符合，也不表示

3、這些部門工作不存在問題。對沒 審核到的，各部門按標準和規(guī)定的職業(yè)健康安全管理體系要求進行自 查。在采取改進措施時，要做到舉一反三，切忌“頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳”，應從整體著手，系統(tǒng)地改進和不斷完善自身的職業(yè)健康安全管 理體系，使之更趨完善和協(xié)調。7、審核結論審核組認為：（1）公司的職業(yè)健康安全管理體系符合IS045001： 2018標準的要 求。（2）公司的職業(yè)健康安全管理體系運行有效，具體表現(xiàn)在：1）過程認識充分。2）職業(yè)健康安全管理體系的策劃是適宜的，員工的參與協(xié)商也是得 到保護的。3）職業(yè)健康安全方針得到全面貫徹。4）職業(yè)健康安全目標、管理方案得到全面落實。5）文件化信息體系得到有效的實施。

4、6）人力資源、基礎設施、工作環(huán)境充分。7）生產、服務過程的危險源得到有效控制、事故數(shù)量及影響度得到 了有效控制。8）員工職業(yè)健康安全意識得到了提高，能自覺地遵守與本崗位有關 的程序和作業(yè)文件的規(guī)定。9）員工及相關方意度基本達到公司的要求。10）建立了自我發(fā)現(xiàn)和改進管理體系運行問題的機制，能及時發(fā)現(xiàn)問題并改進。8、本審核報告分發(fā)范圍（1）總經理（2）受審核部門（3）審核組成員附件：1）不符合報告審核組長：日期：2022. 06. 071、審核目的2、審核范圍3、審核準則相關法律法規(guī)要求;相關方需求與期望;2022年度IS045001:2018職業(yè)健康安全管理體系內部審核計劃表審核公司職業(yè)健康安全

5、管理體系是否符合規(guī)定要求，評價職業(yè)健康安全管理體系運行效果是否符合IS045001:2018標準的要求，通過審核借以完善和改進職業(yè)健康安全管理體系。IS045001:2018標準體系所要求的相關活動與相關職能部門IS045001:2018 標準;管理手冊、程序文件等4、審核計劃123456789101112OOOOO注：O計劃已實施編制/日期：審核/日期：批準/日期：IS045001:2018職業(yè)健康安全管理體系內審通知單1、審核目的審核公司職業(yè)健康安全管理體系是否符合規(guī)定要求，評價職業(yè)健康安全管理體系運 行效果是否符合IS045001:2018標準的要求，通過審核借以完善和改進職業(yè)健康安 全

6、管理體系。2、審核范圍IS045001:2018標準體系所要求的相關活動與相關職能部門3、審核準則IS045001:2018 標準； 相關法律法規(guī)要求； 相關方需求與期望； 管理手冊、程序文件等4、審核組成員： 組長：A組：B組：C組：5審核時間：2022年6月07日6、審核安排日期時間部門涉及條款審核人員6月7日9:00-9:30首次會議各部門負責人、內審員9:30-11:30A組9:30-11:30B組9:30-11:30C組13:30-15:30八組13:30-15:30B組13:30-15:30C組16:00-17:00末次會議各部門負責人、內審員編制/日期:審核/日期:批準/日期:I

7、S045001:2018職業(yè)健康安全管理體內審檢查表審核依據(jù)IS045001:2018職業(yè)健康安全管理體系文件審核說明若該條款不適用“NA”進行說明審核人員被審核部門審核時間2022. 06. 07條款要求審核要點審核方法審核記錄條款是否適用符合性4. 1理解組織及其所處的環(huán)境是否有證據(jù)表明組織對其所處的內外部問題進行分析査：組織內外部問題清單查：組織針對內外部問題進行 的評審會議記錄査：針對內外部問題制定的糾正和預防錯措施4.2理解員工及其他相關方的需求和期望是否有證據(jù)表明組織理解相關方的需求和期望査：組織相關方的需求和期望清單査：組織針對相關方的需求和期望進行的評審會議記錄4.3確定職業(yè)健

8、康安全管理體系范圍組織是否對職業(yè)健 康安全管理體系的 邊界和適用性進行 確定查：組織是否在職業(yè)健康安全 管理手冊中對職業(yè)健康安全管 理體系的邊界和適用性進行說 明查：針對職業(yè)健康安全管理體 系邊界和適用性評審的會議記 錄查：影響職業(yè)健康安全績效組織的活動、產品和服務是否被涵蓋在其中4. 4職業(yè)健康安全管理體系組織是否建立、實 施、保持和持續(xù)改進 職業(yè)健康安全管理 體系查：組織是否編制職業(yè)健康安 全管理體系手冊査：組織職業(yè)健康安全管理體系的評審記錄以及更新記錄査：組織是否制定持續(xù)改進計劃來不斷改進職業(yè)健康安全管理體系5領導作用與員工參與組織是否有證據(jù)表 明最高管理者在職 業(yè)建立安全方面發(fā) 揮了領

9、導作用和作 出相關職業(yè)健康安 全保證的承諾査：最高管理者針對職業(yè)健康 安全召開的會議記錄以及相關 承諾說明5. 1領導作用與承諾查：組織是否針對職業(yè)健康安 全制定相關的企業(yè)文化查：最高管理者針對職業(yè)健康安全進行的相關培訓記錄5. 2職業(yè)健康安全方針是否有證據(jù)表明最 高管理者通過與各 層次員工協(xié)商后建 立、實施并保持職業(yè) 健康安全方針查：組織的職業(yè)健康安全方針査：組織制定職業(yè)健康安全方 針進行的評審會議記錄5.2職業(yè)健康安全方針是否有證據(jù)表明最 高管理者通過與各 層次員工協(xié)商后建 立、實施并保持職業(yè) 健康安全方針查：現(xiàn)場員工是否理解并支持組織制定的職業(yè)健康安全方針組織是否向與組織經營相關的相關方

10、傳達組織質量方針査：組織與組織經營相關的相關方針對制定的職業(yè)健康安全方針進行的溝通的記錄5.3組織的崗位、職責、責任和權限是否有證據(jù)表明組 織為實施、保持和改 進職業(yè)健康安全管 理體系對相關部門 和人員的職責、責任 和權限進行說明査：組織架構圖查：組織崗位說明書查：最高管理者是否指定專人 向其匯報職業(yè)健康安全管理體 系績效査：組織內員工是否知曉為實施、保持和改進職業(yè)健康安全管理體系其所要承擔的職責5.4參與和協(xié)商組織是否為確保組 織控制下的員工參 與建立、策劃、實施 評價和改進職業(yè)健 康安全管理體系釆 取相關的措施查：組織是否編制相關的程序文件查：組織是否編制相關的員工 參與方案査：組織是否建

11、立妨礙參與的障礙或障礙物清單組織是否為確保組 織控制下的員工參 與建立、策劃、實施 評價和改進職業(yè)健 康安全管理體系采 取相關的措施査：組織為提高員工對職業(yè)健 康安全管理體系理解所進行的 相關培訓記錄查：組織是否編制相關崗位人 員參與職業(yè)健康安全管理體系 的項目清單6策劃組織是否為應對職業(yè)健康安全的風險 和機遇實施和保持 相關過程查：風險和機遇清單6. 1應對風險和機遇的措施査：風險和機遇評審記錄6. 1. 1總則查：組織是否為應對風險和機遇制定相關措施及實施方案査：組織是否評價相關措施的 有效性并保留相關記錄6. 1.2危險源 辨識和職業(yè)健 康安全風險評 價組織是否針對影響職業(yè)健康安全的危險

12、源進行辨識査：組織是否編制危險源風險識別和評價管理程序查：組織危險源清單査：組織危險源風險評價表查：組織危險源風險評價方法和準則清單查：組織是否編制機遇識別管理程序6. 1.3確定適 用的法律法規(guī) 要求和其他要 求組織是否實施過程 以識別適用的法律 法規(guī)要求和其他要 求査：組織是否編制適用的法律 法規(guī)要求和其他要求識別管理 程序査：組織是否編制適用的法律法規(guī)要求和其他要求清單査：組織針對適用的法律法規(guī) 要求和其他要求的評審以及更 新記錄查：適用的法律法規(guī)要求和其他要求風險和機遇評價表查：組織是否確定如何將適用的法律法規(guī)要求和其他要求運用于組織中的過程方法查：組織是否為識別適用的法律法規(guī)要求和其

13、他要求確定所需的資源査：組織為應對適用的法律法 規(guī)要求和其他要求所制定的措 施及實施方案査：組織是否評價相關措施的有效性并保留相關記錄6. 2職業(yè)健康安全目標及其實現(xiàn)的策劃組織是否建立職業(yè) 健康安全并根據(jù)不 同層級進行目標分 解查：組織職業(yè)健康安全目標及其分解目標6. 2.1職業(yè)健康安全目標查：組織職業(yè)健康安全目標的測量方法以及對應的測量結果查：組織針對定期測量職業(yè)健 康安全目標結果進行的評價及 更新記錄6. 2.2實現(xiàn)職 業(yè)健康安全目 標的策劃組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標實施相關的實現(xiàn)過程查：組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康 安全目標進行過程策劃查：組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標明確過程方法查：組織

14、是否明確各個過程的責任人查：組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標確定所需要的資源査：組織為監(jiān)控是否實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標明確相關的測量方法及評價準則査：組織是否明確各個時間階 段需實現(xiàn)的職業(yè)健康安全目標7支持組織是否為建立、實 施、保持和改進職業(yè) 健康安全管理體系 確定所需的資源查：組織的年度崗編計劃7. 1資源查：組織基礎設施清單：環(huán)境 改善設備清單、環(huán)境監(jiān)視和測 量裝置清單等7. 2能力組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標確 保組織控制下的人 員具備所需的能力查：組織的崗位說明書査：組織為提髙員工能力所采 取的措施記錄，包括：培訓、 教育、入職引導以及經歷等。查：組織驗證措施有效的相關記錄，如：外部資格

15、考試、內部技能考試等7.3意識組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標確査：組織控制下的員工是否知 曉和理解組織的職業(yè)健康安全保組織控制下的人員具備相關的職業(yè)健康安全意識方針査：組織控制下的員工是否知曉其為實現(xiàn)職業(yè)健康安全績效所發(fā)揮的作用以及潛在的危險查：組織控制下的員工是否知 曉其工作環(huán)境下所處的危險源 和風險7.4信息和溝通組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標和 組織相關方采取必 要的信息溝通查：組織是否建立信息和溝通 管理程序查：組織與相關方關于目標的 溝通及評價記錄組織是否為實現(xiàn)職 業(yè)健康安全目標和 組織相關方采取必 要的信息溝通查：組織是否建立相關方的聯(lián)系方式7.5文件化信息組織是否為確保文件信息得

16、到有效管 理實施相關的管理 過程査：組織的文件化信息清單，包括：內部體系文件清單、夕卜來文件清單査：組織定期對公司現(xiàn)有文件 評審及更新記錄以確保能滿足 職業(yè)健康安全管理體系的有效 性、適宜性、充分性査：組織是否建立有相關的文件化信息管理過程査：文件變更記錄查：文件發(fā)放、訪問、借閱、回收、處置等記錄查：相關文件的保存期限清單査：組織的文件在使用前是否 進行審核和批準以確保其適宜 性和充分性8運行組織為實現(xiàn)職業(yè)健康安全管理如何進行策劃和控制査：組織是否編制過程分析表8. 1運行策劃和控制查：過程的相關監(jiān)視和測量結果及其評價記錄查：組織是否為實現(xiàn)減少職業(yè)健康安全風險實施相關的過程查：組織為實現(xiàn)減少職

17、業(yè)健康 安全風險采取的措施方案清單8.2變更管理組織是否對影響職業(yè)健康安全管理績 效的計劃變更進行 有效管理查：組織是否編制計劃變更管理程序査：組織的計劃變更清單査：組織的計劃變更的相關信息記錄查：組織針對變更后果進行的相關的風險和機遇評價記錄査：組織針對變更可能導致的 不利影響采取的相關糾正措施 記錄8.3外包組織為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標對相關 外包過程實施監(jiān)督和控制查：組織是否編制外包過程管理程序查：組織的外包過程清單組織為實現(xiàn)職業(yè)健 康安全目標是否對 相關外包過程實施 監(jiān)督和控制查：組織針對外包過程采取的控制方法清單8.4采購組織是否對采購的査：組織是否編制采購物資管物資采取控制措施 以確

18、保采購的物資 滿足職業(yè)健康安全 管理體系要求理程序査：組織的合格供方清單查：組織的采購物資的檢驗記 錄8. 5承包商組織為實現(xiàn)職業(yè)健 康安全目標是否對 相關承包商作業(yè)過 程實施監(jiān)督和控制查：組織是否編制承包商管理程序查：組織的合格承包商清單查：組織是否針對與承包商活 動或人員有關的風險源進行辨 識和風險進行控制査：組織是否針對承包商選擇相對應的職業(yè)健康安全準則8.6應急準備和響應組織是否針對可能潛在的緊急情況制定相關的應急方案査：組織是否編制應急準備和響應管理程序查：組織的應急方案8.6應急準備和響應組織是否針對可能潛在的緊急情況制定相關的應急方案查：組織針對應急方案進行的相關培訓記錄查：組織

19、針對應急方案進行的相關演練記錄查：組織的應急物資清單査：組織針對應急響應的過程 評價記錄及其相關的計劃更新 記錄査：組織控制下的員工是否知曉在應急響應下所需承擔的職責和權限査：組織是否定期向相關方溝通應急反應計劃的相關信息9績效評價組織是否定期對職査：組織是否編制績效管理程業(yè)健康安全績效進 行監(jiān)視、測量、分析 和評價療：9.1監(jiān)視、測量、分析和評價査：組織的監(jiān)視和測量項目清 單9. 1. 1總則查：績效使用的監(jiān)視和測量裝 置的校準/檢定記錄9. 1監(jiān)視、測量、分析和評價組織是否定期對職 業(yè)健康安全績效進 行監(jiān)視、測量、分析 和評價査：組織針對職業(yè)健康安全績效進行的相關評價記錄查：組織針對職業(yè)健康安全績效的監(jiān)視和測量結果9. 1. 2法律法 規(guī)要求及其他 合規(guī)性要求的 評價組織是否針對法律法規(guī)要求和其他合規(guī)性要求進行評價査：組織是否編制法律法規(guī)要 求和其他合規(guī)性要求評價管理 程序査：法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價記錄查：法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價方案9.2內部審核組織是否按計劃實 施內部審核并針對 內部審核問題制定 糾正措施査：組織內部審核管理程序查：組織內部審核計劃查：組織內部審核結果査：組織針對內部審核問題制 定的糾正措施和對措施有效性 進行的驗證記錄査：組織內部審核結果是否作為管理評審的輸入組織是否按計劃實 施內部審核并針對 內部審核問題制定 糾正措施査：組織內審