1、20XX 版?zhèn)€人細(xì)心創(chuàng)作，質(zhì)量一流，盼望能夠得到您的確定。感謝！編輯頁眉，選中水印，點(diǎn)擊刪除，便可批量消除水印。 TOC o 1-5 h z 國企混改的法律適用、一般流程及混改上市法律要點(diǎn)20XX年，國務(wù)院公布關(guān)于國有企業(yè)進(jìn)展混合全部制經(jīng)濟(jì)的意見，明確了國有企業(yè)進(jìn)展混合全部制經(jīng)濟(jì)的總體要求、核心思路、配套措施，并提出了組織實(shí)施的工作要求，提出了分類、分層、分部推動國企混改的總方針。至此， 國企混改被提到了新的政治高度，并在全國范圍內(nèi)如火如荼地開展起來。20XX 年底，國務(wù)院國資委透露，20XX 年以來國企改革重點(diǎn)難點(diǎn)問題陸續(xù)取得突破，其中公司制改制全面提速，ZY 企業(yè)集團(tuán)層面公司制改制方案已全

2、部批復(fù)完畢，各省級國資委出資企業(yè)改制面到達(dá)95.8% 。 20XX 年 1 月 2 日， ZG 航油公司制改革有關(guān)工作方案已經(jīng)獲得國務(wù)院國資委討論同意，ZG 兵器裝備集團(tuán)公司也于近期完成了公司制改制，國資改革進(jìn)入提速階段。本文對國企混改的法律適用、一般流程及混改上市法律要點(diǎn)進(jìn)行了討論并作簡要剖析。一、國企混改定義所謂“國企混改，即指國有獨(dú)資、控股企業(yè)通過引入非公有資本、集體資本或外資，進(jìn)行混合全部制改革，實(shí)現(xiàn)各種全部制資本取長補(bǔ)短、互相促進(jìn)、共同進(jìn)展。從交易實(shí)質(zhì)來看，國企混改主要包括履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際操縱企業(yè)轉(zhuǎn)讓其對企業(yè)各種形式出資所形成權(quán)益的方式以下簡稱“股權(quán)

3、轉(zhuǎn)讓方式和國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際操縱企業(yè)增加資本的方式此處主要指非公有資本、集體資本或外資對國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際操縱企業(yè)增資的方式，以下簡稱“增資方式 。此外，依據(jù)具體狀況可能還涉及國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際操縱企業(yè)的重大資產(chǎn)購置、出售或置換行為。個人細(xì)心創(chuàng)作，質(zhì)量一流，盼望能夠得到您的確定。感謝！編輯頁眉，選中水印，點(diǎn)擊刪除，便可批量消除水印。個人細(xì)心創(chuàng)作，質(zhì)量一流，盼望能夠得到您的確定。感謝！ 編輯頁眉，選中水印，點(diǎn)擊刪除，便可批量消除水印。個人細(xì)心創(chuàng)作，質(zhì)量一流，盼望能夠得到您的確定。感謝！編輯頁眉，選中水印，點(diǎn)擊刪除，便可批量消除水印。1 、制定轉(zhuǎn)讓方案：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)根據(jù)

4、企業(yè)進(jìn)展戰(zhàn)略做好轉(zhuǎn)讓的可行性討論和方案論證；涉及職工安置事項(xiàng)的，安置方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會或職工大會審議通過。2、內(nèi)部決議：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)章程和內(nèi)部治理制度進(jìn)行決策，形成書面決議；國有控股和國有實(shí)際操縱企業(yè)ZG 有股東委派的股東代表，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委派單位的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán)。3、國資委/政府審批：國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核GJ由資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)；其中，因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓致使GJ 不再擁有所出資企業(yè)控股權(quán)的，須由國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)本級RM 政府批準(zhǔn)。4、XX、評估：轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方托付會計(jì)師事 務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行 XX;涉及參股權(quán)轉(zhuǎn)讓不宜單獨(dú)進(jìn)行專 項(xiàng) XX 的， 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企

5、業(yè)最近一期年度XX 報(bào)告；對根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求必需進(jìn)行資產(chǎn)評估的轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)托付具有相應(yīng)資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的進(jìn)行資產(chǎn)評估，轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)以經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評估結(jié)果為基礎(chǔ)確定。5、 產(chǎn)權(quán)市場公開轉(zhuǎn)讓：轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行，原則上不得針對受讓方設(shè)置資格條件，確需設(shè)置的，不得有明確指向性或違背公平競爭原則；轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目首次正式信息披露的轉(zhuǎn)讓底價(jià)， 不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評估結(jié)果；轉(zhuǎn)讓信息披露期滿、 產(chǎn)生符合條件的意向受讓方的，根據(jù)披露的競價(jià)方式組織競價(jià)。6、簽署交易合同、交割：受讓方確定后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當(dāng)個工作5 交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同；個人細(xì)心

6、創(chuàng)作，質(zhì)量一流，盼望能夠得到您的確定。感謝！編輯頁眉，選中水印，點(diǎn)擊刪除，便可批量消除水印。日內(nèi)一次付清；交易合同生效，并且受讓方根據(jù)合同商定支付交易價(jià)款后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)為交易雙方出具交易憑證。7、特別事項(xiàng)：涉及已上市國有公司股份轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)遵守上市公司國有股權(quán)治理以及證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定；涉及交易主體資格審查、反壟斷審查、特許經(jīng)營權(quán)、國有劃撥土地使用權(quán)、探礦權(quán)和采礦權(quán)等政府審批事項(xiàng)的，根據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；受讓方為境外投資者的， 應(yīng)當(dāng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)名目和負(fù)面清單治理要求，以及外商投資安全審查有關(guān)規(guī)定。以浦東科投為例，20XX 年 7 月 12 日， 上工申貝、ST 新梅、萬業(yè)企業(yè)同時(shí)公

7、告稱，浦東科投于20XX 年 6 月召開股東會，審議通過上實(shí)資產(chǎn)、浦東投控分別將其持有的浦東科投10% 、 1%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給宏天元創(chuàng)投。上述事項(xiàng)完成后，宏天元創(chuàng)投持有浦東科投51% 股份，成為其控股股東；朱旭東、李勇軍、王晴華等浦東科投治理團(tuán)隊(duì)通過宏天元創(chuàng)投操縱浦東科投，成為其實(shí)際操縱人。本次權(quán)益變動前，國資委與浦東國資委合計(jì)間接持有浦東科投 60% 股權(quán)； 變動之后，國資方面合計(jì)持股比例降至49% 。浦東科投混改加碼，讓渡國資控股權(quán)，具有地方混改標(biāo)桿意義。二增資方式的一般流程及操作要點(diǎn)1 、制定增資方案：增資企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)進(jìn)展戰(zhàn)略做好增資的可行性討論和方案論證；增資后企業(yè)的股東數(shù)量須符合G

8、J相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。個人細(xì)心創(chuàng)作，質(zhì)量一流，盼望能夠得到您的確定。感謝！編輯頁眉，選中水印，點(diǎn)擊刪除，便可批量消除水印。2、內(nèi)部決議：增資企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)章程和內(nèi)部治理制度進(jìn)行決策，形成書面決議；國有控股和國有實(shí)際操縱企業(yè)ZG 有股東委派的股東代表，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委派單位的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán)。3、國資委/政府審批：國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核GJ由資企業(yè)的增資行為；其中，因增資致使GJ 不再擁有所出資企業(yè)控股權(quán)的，須由國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)本級RM 政府批準(zhǔn)。4、XX、評估：增資事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由增資企業(yè)托付具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)開展XX 和資產(chǎn)評估；增資企業(yè)原股東同比例增資等特定情形時(shí)可以根據(jù)評估報(bào)告或最近一期XX 報(bào)告確定企業(yè)資本及股權(quán)比例。5、產(chǎn)權(quán)市場公開征集：通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)XX 站對外披露信息公開征集投資方；通過資格審查的意向投資方數(shù)量較多時(shí)，可以接受競價(jià)、競爭性談判、綜合評議等方式進(jìn)行多輪次遴選；以資產(chǎn)評估結(jié)果為基礎(chǔ)，結(jié)合意向投資方的條件和報(bào)價(jià)等因素審議選定投資方。6、簽署交易合同、登記：增資協(xié)議簽訂并生效后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具交易憑證，通過交易機(jī)構(gòu)XX 站對外公告結(jié)果；增資企業(yè)根據(jù)工商登記相關(guān)要求辦理登記備案。7、特別事項(xiàng)：涉及已上市國有公司增資的，應(yīng)當(dāng)遵守上市公司國有股權(quán)治理