1、“綠色悖論”內(nèi)涵、產(chǎn)生機制與對策：一個文獻(xiàn)綜述摘要：“綠色悖論”(GreenParadox)自2022年被德國依佛經(jīng)濟(jì)研 究所(IfoInstituteforEconomicResearch)主席漢斯-沃爾納辛 恩(Hans-WernerSinn)提出以來，在歐洲環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)界掀起了一陣 研究風(fēng)潮?！熬G色悖論”假說指出以減排為目的的環(huán)境政策可能反而 導(dǎo)致污染排放的增加，從而對環(huán)境政策的有效性提出質(zhì)疑。這對于當(dāng) 前環(huán)境壓力巨大、致力于改善環(huán)境和保持可持續(xù)發(fā)展的中國而言，既 是警鐘，又意義重大。本文全面梳理了近年來相關(guān)研究的已有文獻(xiàn)(包 括已發(fā)表的文獻(xiàn)和未發(fā)表的“灰色”文獻(xiàn))，從“綠色悖論”的內(nèi)涵、

2、 產(chǎn)生機制和應(yīng)對政策等方面對現(xiàn)有研究取得的成果、存在的問題和未 來發(fā)展的方向進(jìn)行了介紹和評述，并探討了 “綠色悖論”對中國可持 續(xù)發(fā)展和環(huán)境政策實施的借鑒意義。關(guān)鍵詞：綠色悖論;環(huán)境政策;碳達(dá)峰;碳中和中圖分類號：F410文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000-5099 (2022) 03-0023-102022年9月，在第75屆聯(lián)合國大會上，中國提出力爭在2030年前 實現(xiàn)二氧化碳排放達(dá)到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和。碳排 放問題作為一個全球化的外部性問題，其解決需要世界各國的共同努 力和協(xié)作，更需要大國率先采取積極的行動。中國“碳達(dá)峰”和“碳 中和”目標(biāo)的提出，體現(xiàn)了中國的大國擔(dān)當(dāng)，也體

3、現(xiàn)了中國在全球經(jīng) 濟(jì)治理中的重要地位和作用。在實現(xiàn)“碳達(dá)峰”和“碳中和”目標(biāo)上，中國政府態(tài)度堅定，措施堅 決。2022年1月出臺的關(guān)于統(tǒng)籌和加強應(yīng)對氣候變化與生態(tài)環(huán)境 的影響很大，特別是煤炭供給彈性的取值。各項參數(shù)的取值和校準(zhǔn)一 直是影響CGE模型可靠性的重要因素。三、對綠色悖論的檢驗和應(yīng)對政策.對綠色悖論的檢驗由于能源供給和能源需求方面的微觀數(shù)據(jù)難以獲得，加之參照樣本的 選擇和對其他影響因素的控制等問題都非常難以處理，對“綠色悖論” 假說進(jìn)行合理檢驗很困難27。上述原因?qū)е箩槍Α熬G色悖論”的經(jīng) 驗研究非常少見。其中最具代表性的是對美國“酸雨計劃”（AcidRainProgram）美國清潔空氣

4、法于1990年頒布，“酸雨計 劃”規(guī)定于該法案修正案的第四部分，主要控制大型煤動力及石油動 力的能源企業(yè)的二氧化硫（酸雨的主要成分）排放。該修正案計劃在 十年內(nèi)削減一半二氧化硫排放量。同時，國會批準(zhǔn)可以用排污份額交 易作為實現(xiàn)削減的手段。排放總量限制的實現(xiàn)分為兩個階段，第一階 段是1995至1999年，263家大型的重污染單位（分布于110家動力 生產(chǎn)企業(yè)中，約占據(jù)了整個電力生產(chǎn)能力的88%）被要求從1995年 開始每年減少約350萬噸的二氧化硫排放。在第二階段從2000年開 始，所有的燃料動力電力企業(yè)，都將受全國性排放總量及年度排放量 的限制。對該法案的介紹和分析可參見蒙少東50。的檢驗28

5、?；?于“綠色悖論”假說，這一計劃將在間隔期內(nèi)引發(fā)煤炭供應(yīng)商提高供 給量，從而導(dǎo)致煤炭價格下降；進(jìn)而，煤炭的主要需求者（發(fā)電廠） 會增加煤炭的需求；最后，高硫煤的開采速度將提高，從而使二氧化 硫的排放增加。但研究發(fā)現(xiàn)，在政策間隔期內(nèi)（19911995年），煤 炭價格的確下降了，但煤炭投入似乎沒有明顯的增加了，且沒有證據(jù) 顯示高硫煤的投入比例提高了。“綠色悖論”沒有發(fā)生的原因主要有 以下兩點：首先，發(fā)電廠不足以在政策間隔期內(nèi)做出相應(yīng)的調(diào)整。一方面，發(fā)電廠的煤炭供應(yīng)合同都是長期合同；另一方面，大部分發(fā)電 廠長期以來都是滿負(fù)荷運營，沒有剩余的生產(chǎn)能力，在間隔期內(nèi)無法 進(jìn)行擴(kuò)大產(chǎn)能的投資。其次，美國各

6、州在執(zhí)行該政策的時候具有較大 的靈活性，從而使大型發(fā)電廠的政策壓力有所緩解。雖然針對“酸雨 計劃”的一項研究并不能徹底否定“綠色悖論”，但是該研究也說明 了能源需求彈性和供給彈性對“綠色悖論”具有至關(guān)重要的影響。施 泰因克勞斯(ArneSteinkraus ) 29對美國“環(huán)境行動計劃”(ClimateActionPlans)政策效果的評估也發(fā)現(xiàn)，政策宣布后，美國 煤炭產(chǎn)量出現(xiàn)了顯著增長，引發(fā)了 “綠色悖論”效應(yīng)。諸思齊和蔡晶 晶30針對歐盟減排政策的經(jīng)驗研究也發(fā)現(xiàn)，提前公告的減排政策顯 著引發(fā)了 “綠色悖論”效應(yīng)。納吉(SaralNajm) 31和貝爾菲奧里(MariaE. Belfiori

7、) 32發(fā)現(xiàn),減排政策(包括取消對化石能源的 補貼)會導(dǎo)致能源生產(chǎn)國或生產(chǎn)企業(yè)提前開采化石能源，從而產(chǎn)生“綠色悖論”。在以中國為樣本的經(jīng)驗研究中，已有研究對于中國是否存在“綠色悖 論”的研究結(jié)論存在一定差異。張華和魏曉平33-34認(rèn)為，“綠色 悖論”效應(yīng)和“倒逼減排”效應(yīng)共同決定了環(huán)境政策的效果，且存在 一個理論上的拐點，在拐點前“綠色悖論”效應(yīng)會居于主導(dǎo)地位，環(huán) 境政策導(dǎo)致排放增加；而拐點后，“倒逼減排”效應(yīng)則居于主導(dǎo)地位， 環(huán)境政策導(dǎo)致排放減少，且地方政府的競爭加劇了 “綠色悖論”效應(yīng)。 伍格致和游達(dá)明35基于全國省級面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制會 在短期內(nèi)促進(jìn)碳排放，即“綠色悖論”成立，

8、但經(jīng)濟(jì)政策不確定性對 抑制“綠色悖論”效應(yīng)具有一定作用。李程宇和邵帥36的研究發(fā)現(xiàn), 中國在1999年通過中國逐步淘汰消耗臭氧層物質(zhì)國家方案(修訂 稿)之后，并未出現(xiàn)能源價格的連續(xù)下降狀況，即不存在“綠色悖 論”效應(yīng)，但這可能與中國碳交易市場并不完備有關(guān)。.綠色悖論的應(yīng)對政策在對“綠色悖論”應(yīng)對政策的研究中，基于事實數(shù)據(jù)的IAMs模型起 源于20世紀(jì)60年代的氣候變化綜合評估模型近年來取得了較大進(jìn)展。 其中，較具有代表性的包括RICE/DICE模型、PAGE模型以及CETA模 型等。IAMs的損害函數(shù)(DamageFunction)依據(jù)權(quán)威科學(xué)數(shù)據(jù)在模 型中引入了碳循環(huán)體系，考慮了大氣層、海洋

9、表層和海洋深層自然吸 收和排放的二氧化碳，并用特定年份的大氣二氧化碳含量作為初始環(huán) 境存量，建立了人類碳排放與氣溫變化之間的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，IAMs 全面考慮了氣溫變化、海平面提升和二氧化碳施肥效應(yīng)等由氣候變化 引起的自然現(xiàn)象對人類福利的影響，測算了由此造成的來自主要產(chǎn)業(yè)(如農(nóng)業(yè))和人身健康等方面的損失。關(guān)于IAMs的綜述性研究可參 見魏一鳴38和諾德豪斯(WilliamD. Nordhaus) 39等。被廣泛應(yīng) 用于模擬環(huán)境政策的效果，分析“綠色悖論”發(fā)生的條件和程度；并 基于模擬結(jié)果，探討“綠色悖論”的對策。IAMs模型的模擬結(jié)果顯 示，在假定化石能源開采成本不變而清潔能源成本遞減的情況

10、下，清 潔能源補貼、碳稅、提高能源效率和清潔能源比例要求等政策工具都 會導(dǎo)致“弱綠色悖論”發(fā)生37。如果假定化石能源具有遞增的開采 成本，在最優(yōu)的碳稅路徑下，清潔能源會更早地被投入市場，從而使 更多化石能源被封存，在這槿情況下，“綠色悖論”不會發(fā)生；與碳 稅相比，清潔能源補貼雖然不會導(dǎo)致“強綠色悖論”，但卻可能引發(fā)“弱綠色悖論” 40。如果進(jìn)一步假定后備技術(shù)具有“干中學(xué)”效果, 最優(yōu)的環(huán)境政策是在初期采取幅度較大并逐步遞增的清潔能源補貼 和稅率遞增的碳稅以使清潔能源盡快被投入市場；當(dāng)清潔能源和化石 能源共存于能源市場時，清潔能源補貼幅度應(yīng)快速下調(diào)，同時逐漸下調(diào)碳稅稅率，直至化石能源完全退出市場

11、41 o拉加什 (DanielNachtigall)等15以及漢內(nèi)森(RognvaldurHannesson)42基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型的研究發(fā)現(xiàn)，在化石能源開采成本遞增， 而替代性清潔能源的產(chǎn)生存在“干中學(xué)”效應(yīng)的條件下，碳稅的實施 存在避免“綠色悖論”、降低當(dāng)前排放的可能。一眾學(xué)者針對歐洲碳 交易系統(tǒng)(EUEmissionTradingSystem, EUETS)實施效果進(jìn)行了檢驗， 基于實際數(shù)據(jù)的模擬發(fā)現(xiàn)，如果減排政策是暫時性的或者盡早實施， 會帶來碳排放的下降;但如果減排政策實施較晚或保持持久，累積碳 排放則會增加，即引發(fā)“綠色悖論” 43-45。而且，設(shè)定相對溫和 的減排目標(biāo)有助于緩解

12、“綠色悖論” 46。除了使用傳統(tǒng)的環(huán)境政策工具,現(xiàn)有研究也提出了 一些新的政策工具 以應(yīng)對“綠色悖論”。其一是促進(jìn)“碳捕獲和碳封存”(CarbonCaptureandStorage, CCS)技術(shù)的研發(fā)與推廣。由于把二氧 化碳捕獲并封存于現(xiàn)有的油氣田可以提高其未來的產(chǎn)量，這種技術(shù)可 以延遲化石能源的開采，從而弱化“綠色悖論”的效果47。其二是 建立化石能源開采權(quán)的交易市場。如果全球的化石能源開采權(quán)全部由 減排國家控制，這些國家可通過控制出售開采權(quán)的數(shù)量來減少碳排放, 從而在源頭上切斷“綠色悖論”產(chǎn)生的渠道48。如果減排國家優(yōu)先 釋放低成本化石能源的開采權(quán)，其環(huán)境政策產(chǎn)生的碳泄漏并不會引發(fā)“綠色

13、悖論” 25。四、結(jié)論性評述基于現(xiàn)有研究的結(jié)論，總體而言，“綠色悖論”在理論上存在發(fā)生的 可能。碳稅和清潔能源補貼等環(huán)境政策引發(fā)的資源價格動態(tài)變化、環(huán) 境政策預(yù)期對能源供應(yīng)者和消費者跨期行為的影響以及單邊環(huán)境政 策引發(fā)的碳泄漏都有可能使環(huán)境政策帶來與其預(yù)期目的相悖的結(jié)果。 但在現(xiàn)實中，很多因素會阻礙“綠色悖論”發(fā)生。其中，清潔替代能 源的存在使得嚴(yán)格的環(huán)境政策雖然可能導(dǎo)致化石能源的開采提前（即 發(fā)生“弱綠色悖論”），但其累積開采量卻可能因此減少（即不會發(fā) 生“強綠色悖論” ）o另外，在“綠色悖論”的產(chǎn)生機制中，環(huán)境政 策對能源價格的影響是一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但較低的能源需求彈性和供給 彈性也會導(dǎo)致“

14、綠色悖論”最終難以發(fā)生。在通過碳泄漏引發(fā)“綠色 悖論”的情況下，當(dāng)環(huán)境政策相對寬松國家的能源需求彈性和跨期替 代彈性較低時，“綠色悖論”發(fā)生的可能性也會大幅下降。關(guān)于如何應(yīng)對“綠色悖論”，上述研究有如下啟示：第一，環(huán)境政策 最好以多種政策工具相結(jié)合的方式實施，碳稅、清潔能源補貼和排放 配額的結(jié)合會起到更好抑制“綠色悖論”的效果。第二，環(huán)境政策的 實施力度應(yīng)該做出適時地跨期調(diào)整，這有利于緩解“綠色悖論”。國 內(nèi)學(xué)者也認(rèn)為，只要合理安排征收碳稅的時間和方式，“綠色悖論” 就不會發(fā)生49。第三，政策的頒布與執(zhí)行不應(yīng)有過長的時間間隔, 時間間隔越短，“綠色悖論”的效果越有限。第四，由于“碳泄漏” 的存

15、在，全球各國的環(huán)境政策最好具有一致性和同步性，這樣可以避 免單邊環(huán)境政策導(dǎo)致的“綠色悖論”。上述關(guān)于“綠色悖論”的研究都基于一個超長時期背景。但是在現(xiàn)實 中，特定國家的特定環(huán)境政策所需要考慮的時間維度不可能是理論上 的“無限期”，需考慮的能源供應(yīng)條件也不可能以某類化石能源整體 的長期開發(fā)路徑為基礎(chǔ)。政策制定者關(guān)心的往往是在有限時期內(nèi)，在 特定國際能源市場環(huán)境下，其特定環(huán)境政策的效果。而且，雖然上述 研究從不同角度分析了 “綠色悖論”發(fā)生的各種理論機制，但在現(xiàn)實 中，各種理論上的機制可能會同時發(fā)揮作用。從政策制定者的角度看, 問題的關(guān)鍵在于，在特定的政策背景下，到底哪一種機制是起關(guān)鍵作 用的，這

16、一關(guān)鍵機制的關(guān)鍵節(jié)點在哪，什么樣的政策工具可以有效應(yīng) 對“綠色悖論”。要解決這些問題，有必要基于現(xiàn)有研究成果建立一 個完善的方法體系和指標(biāo)體系，用以識別“綠色悖論”產(chǎn)生的關(guān)鍵機 制，并定位其應(yīng)對政策的著力點。對于特定經(jīng)濟(jì)體在特定條件下實施 的特定環(huán)境政策，只有依靠這種方法體系和指標(biāo)體系，才能給出應(yīng)對“綠色悖論”的明確和具體的政策建議。這種基于實際情況的政策研 究也將賦予“綠色悖論”更豐富的內(nèi)涵，為揭示“綠色悖論”的產(chǎn)生 機制提供更多的啟發(fā)。希望本文能夠引發(fā)國內(nèi)學(xué)者對這些問題的興趣, 為“綠色悖論”問題的研究做出開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，為我國有效應(yīng)對“綠色 悖論”提供更充分的理論依據(jù)?？姙槲墨I(xiàn)：_1SINC

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24、hCenter,TianjinAcademyofFreeTradeArea, Tianjin, China, 300222；3. PearIRiverColiege, TianjinUniversityofFinanceandEconomics, Tianjin, China, 301811)Abstract ： SincebroughtupbyHans-WernerSinn , thechairmanofIfoInstituteforEconomicResearch ,in2022 ,GreenParadoxhasbecomeablazingtopicinEuropeanenvironmen

25、tecon omics. Thishypothesispointsoutthatwell-intendedenvironmental policiesaimedatreducinggreenhousegasemissionmayleadtotheinc reaseofpollutantemission,thustheeffectivenessofenvironmentalpolicyisquestioned. Thisv iewpointsoundsanalarmbellandmeansalottoChina,whichhasbeenadaptingintoimprovingenvironme

26、ntandmaintainings ustainabledevelopmentinfaceofgreatenvironmentpressures. This paperpresentsacomprehensivereviewoftherelativeresearches(includingpublishedliteraturesandunpublishedgrayliterature s)inrecentyears. Weintroducetheachievementsofcurrentresearches fromtheaspectsofconnotation mechanismandcou

27、ntermeasuresofGreenParadoxthenwepointouttheexistingproblemsandfuturedevelopmentonthes tudyofGreenParadox. Moreover,wediscussthepolicyimplicationsforenvironmentpoliciesandsust ainab1edevelopmentofChinafromGreenParadox. Keywords：GreenParadox；environmentpolicies；reachingthecarbonpeak；carb onneutral 收稿日

28、期:2022-03-28基金項目：2022年國家社會科學(xué)基金一般項目“負(fù)面清單制度提升我國外資質(zhì)量的機理研究(18BJY185)o作者簡介：陸建明，男，河北秦皇島人，博士，天津財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué) 院教授、博士生導(dǎo)師。王娟，女，天津人，碩士，天津財經(jīng)大學(xué)珠江學(xué)院助教。辛恩的這篇論文題為“應(yīng)對全球變暖的公共政策” (PublicPoliciesagainstGlobalWarming),首先于 2022 年作為 NBER 的工作論文公開發(fā)布，進(jìn)而于2022年正式發(fā)表于國際稅收與公共 財政(InternationalTaxandPublicFinance)。此后，在 2022 年， 辛恩以綠色悖論” (

29、TheGreenParadox)為題，將其主要觀點進(jìn)一 步總結(jié)凝練，并將該文發(fā)表于CESifo論壇(CESifoForum),但該 文以德文寫作。學(xué)術(shù)界在引證辛恩的觀點時，多引用其2022年正式 發(fā)表的那篇英文文獻(xiàn)，為了保持與多數(shù)研究的一致性，本文也采用了 這種做法。保護(hù)相關(guān)工作的指導(dǎo)意見指出，要“堅決貫徹落實習(xí)近平總書記重 大宣示，堅定不移實施積極應(yīng)對氣候變化國家戰(zhàn)略。”但是，對于環(huán) 境政策能否實現(xiàn)預(yù)期的效果，很多學(xué)者存在質(zhì)疑。這些質(zhì)疑包括以下 層面：第一，如果實施稅率不變的碳稅，那么環(huán)境政策只會降低化石 能源的租金收入而并不會改變其開發(fā)路徑，因此環(huán)境政策無效1; 第二，由于化石能源的存量限

30、制，污染排放必然會隨化石能源存量的 下降逐漸減少，因此環(huán)境政策即便改變其開發(fā)路徑實際上也不會改變 累積排放2；第三，補貼清潔替代能源會促使化石能源被加速開采， 因此環(huán)境政策可能會加速環(huán)境的惡化3。2022 年，德國依佛經(jīng)濟(jì)研究所(IfoInstituteforEconomicResearch) 主席漢斯-沃爾納辛恩(Hans-WernerSinn)提出的綠色悖論假 說使對環(huán)境政策有效性的質(zhì)疑引起了更廣泛的關(guān)注?！熬G色悖論” 是指旨在減少碳排放的環(huán)境政策卻可能引起碳排放的增加。辛恩用嚴(yán) 謹(jǐn)?shù)睦碚摽蚣荜U釋了 “綠色悖論”的產(chǎn)生機制，并將其凝練成一個簡 潔而醒目的術(shù)語。使“綠色悖論”在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)界掀

31、起了較大的波瀾。 此后，這一領(lǐng)域的很多學(xué)者(特別是歐洲學(xué)者)都參與了關(guān)于“綠色 悖論”的討論?！熬G色悖論”假說也遭受了強烈的質(zhì)疑，德國經(jīng)濟(jì)研 究所能源部主任克勞迪婭凱姆弗特(ClaudiaKemford)認(rèn)為“綠色 悖論”子虛烏有參考中國能源報，2022年8月10日第B04版， 于歡譯。基于凱姆弗特的那篇短文，可以將其主要依據(jù)歸納為以下 兩點：第一，化石能源需求與能源價格波動之間是相對獨立的，因此 控制需求的政策比價格下降對化石能源需求具有更重要的影響；第二, 化石能源儲量有限，且越來越少，因此化石能源供應(yīng)不會像辛恩所說 的那樣可以靈活地增加。凱姆弗特的觀點在有關(guān)“綠色悖論”的后續(xù) 研究中得到

32、了更規(guī)范和深入的考察，這些研究使“綠色悖論”的內(nèi)涵 和表現(xiàn)形式更加豐富，使其產(chǎn)生的機制、條件和影響因素更加清晰, 也為應(yīng)對“綠色悖論”提出了更有針對性的政策建議?！熬G色悖論”假說對環(huán)境政策有效性的質(zhì)疑給環(huán)境政策制定者們提 出了重要的警示，即基于減排目標(biāo)制定的政策，存在事與愿違的可能。 中國是目前世界上最大的碳排放國，要實現(xiàn)“碳達(dá)峰”和“碳中和” 目標(biāo)，不僅任務(wù)很重，而且時間也非常緊迫。在這種情況下，不適當(dāng) 的政策措施更容易帶來不利的后果。因此，厘清“綠色悖論”的假說 內(nèi)涵及表現(xiàn)形式，闡明其產(chǎn)生機制及影響因素，對于有效避免“綠色 悖論”的發(fā)生，順利完成我國“碳達(dá)峰”和“碳中和”目標(biāo)具有重要 的意

33、義。一、綠色悖論的內(nèi)涵和表現(xiàn)形式根據(jù)辛恩的定義，“綠色悖論”即是指環(huán)境政策導(dǎo)致化石能源的開采 路徑更加偏向近期，也就是說，化石能源被更快地開采出來4。溫 室效應(yīng)由大氣中二氧化碳的存量或濃度決定，生態(tài)體系（如森林或海 洋）會自動吸收大氣中的二氧化碳，但過程較為緩慢。如果碳排放被 延遲，生態(tài)系統(tǒng)就有足夠的時間吸收二氧化碳，其濃度就會降低。因 此，如果導(dǎo)致化石能源被更快地開采出來，則意味著環(huán)境政策是無效 的。盡管更加前移的化石能源開采路徑意味著近期環(huán)境損害的增加，但如 果化石能源的累積開采量下降，那么從更長時期層面上看，這可能是 有利于環(huán)境改善的。艾倫（Myles改Allen） 4指出,如果人類在1

34、750 年至2500年間累積排放的二氧化碳超過367萬億噸，將造成災(zāi)難性 的后果，這意味著在目前探明的儲量中，必須有一部分化石能源被保 留在地下。因此，即便是導(dǎo)致了化石能源開采提前，但只要累積開采 量下降，環(huán)境政策也是有效的。因此，評價環(huán)境政策是否導(dǎo)致“綠色 悖論”應(yīng)該以各時期排放總量環(huán)境損害的總貼現(xiàn)值是否增加為標(biāo)準(zhǔn)。 由于遠(yuǎn)期碳排放造成的環(huán)境損害貼現(xiàn)值更小，所以化石能源開采路徑 前移必然會造成排放總量環(huán)境損害的總貼現(xiàn)值增加。然而，在存在清 潔替代能源的情況下，嚴(yán)格的環(huán)境政策可能導(dǎo)致清潔能源更快地被投 入市場，取代化石能源。在這種情況下，如果化石能源累積開采量下 降，其開采路徑前移并不一定意味

35、著環(huán)境損害的總貼現(xiàn)值增加。為了 加以區(qū)別，杰拉格(ReyerGerlagh) 5將環(huán)境政策導(dǎo)致環(huán)境損害凈 現(xiàn)值增加的情況界定為“強綠色悖論” (StrongGreenParadox)；而 將辛恩提出的環(huán)境政策導(dǎo)致化石能源被更快開采的情況界定為“弱 綠色悖論 (WeakGreenParadox)。鑒于環(huán)境損害凈現(xiàn)值計算方法上 存在的差異，為了使研究結(jié)論的比較具有一致的標(biāo)準(zhǔn)，很多研究更加 直接地用化石能源累積開采數(shù)量作為判斷是否產(chǎn)生“強綠色悖論” 的標(biāo)準(zhǔn)。格朗沃爾德(MarcGronwald) 6進(jìn)一步提出了 極端綠色 悖論”(ExtremeGreenParadox),即不當(dāng)?shù)沫h(huán)境政策導(dǎo)致整體社會

36、福 利下降的情形，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)層面給“綠色悖論”做出了定義。另外，環(huán)境問題最為特別的地方就是其產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)活動的外部性。其 嚴(yán)重性一方面表現(xiàn)為對人類整體福利的影響程度，另一方面也表現(xiàn)為 影響的范圍波及所有國家，是一種“全球外部性”(GlobalExternality)o京都議定書簽訂以來，國際“碳泄漏” 問題就開始引發(fā)越來越多學(xué)者的關(guān)注。其主要問題就是實施總量減排 的“附件I ”國家的嚴(yán)格環(huán)境政策是否會導(dǎo)致污染排放轉(zhuǎn)移至環(huán)境 政策相對寬松的非“附件I ”國家。那么，從全球碳排放總量的層面 上看，即便單邊環(huán)境政策在本國沒有導(dǎo)致“綠色悖論”，但由碳泄漏 引發(fā)的其他國家碳排放增加超過了本國的減排，這種

37、環(huán)境政策也是無 效的。因此，在“綠色悖論”內(nèi)涵中，也包括這種由碳泄漏引發(fā)的單 邊環(huán)境政策失效?；谏鲜龇治?，現(xiàn)有研究傾向于把“綠色悖論”定義為一個內(nèi)涵較為 寬泛的概念：只要環(huán)境政策產(chǎn)生了與政策目標(biāo)相悖的結(jié)果，即可稱為“綠色悖論”。依據(jù)政策結(jié)果評價標(biāo)準(zhǔn)的不同，現(xiàn)有研究又進(jìn)一步把 “綠色悖論”區(qū)分為“弱綠色悖論” “強綠色悖論” “極端綠色悖 論”和由碳泄漏引發(fā)的“國際綠色悖論”。二、綠色悖論的產(chǎn)生機制與影響因素.產(chǎn)生綠色悖論的核心機制環(huán)境政策的基本思路是把碳排放產(chǎn)生的社會成本通過政策工具轉(zhuǎn)變 為排放主體的私人成本，從而約束其排放行為。環(huán)境政策增加了經(jīng)濟(jì) 主體使用化石能源的私人成本，因此也將降低化

38、石能源的市場需求和 市場價格。面對環(huán)境政策的影響，化石能源供應(yīng)者在追求跨期利潤最 大化的動機下，會對其供應(yīng)量做出動態(tài)調(diào)整。當(dāng)這種調(diào)整導(dǎo)致化石能 源被更快開發(fā)利用時，碳排放的時間路徑也會相應(yīng)前移，這就產(chǎn)生了“綠色悖論”。辛恩4闡釋了化石能源供應(yīng)者針對環(huán)境政策進(jìn)行動態(tài)調(diào)整的理論機 制。因為化石能源存量逐期下降，所以其價格會不斷上升。在任何一 個時期，當(dāng)繼續(xù)開采資源的邊際利潤在資本市場上的回報高于把其留 在下一期開采所獲得的利潤增量時，企業(yè)會繼續(xù)開采；反之，企業(yè)將 減少當(dāng)期的資源開采數(shù)量；只有在二者相等時，開采數(shù)量才是最優(yōu)的。 所以，企業(yè)會依據(jù)以下原則決定每一時期的最優(yōu)資源開采數(shù)量：即增 加一單位資

39、源開采所獲得邊際利潤在資本市場上的回報恰好等于資 源價格在下一期的變化幅度。當(dāng)假定資源開采成本為0時，這一原則 與“霍特林原則” 7的最優(yōu)跨期資源開發(fā)條件一致?；谛鹿诺湓?長模型的最優(yōu)資源開采條件8-9與這一原則也具有一致的內(nèi)涵。 當(dāng)化石能源開采企業(yè)依據(jù)上述原則決定每一時期的開采數(shù)量時，對其 征稅會產(chǎn)生兩方面效果：其一，當(dāng)期開采資源的邊際利潤會下降，進(jìn) 而其在資本市場上的回報也會下降;其二，下一期開采資源獲得的利 潤也會因稅收的影響而下降。在沒有開采成本和稅率不變的情況下， 這兩方面影響的幅度是一致的，所以化石能源的開采路徑不會改變。 但如果開采成本遞增，下一期開采利潤下降的幅度可能會更大，

40、從而 引發(fā)“綠色悖論”。如果環(huán)境政策在未來日趨嚴(yán)格（即稅率保持一定 速度遞增），下一期的開采利潤會下降更多，引發(fā)“綠色悖論”的可 能性就更大。辛恩4明確地提出了 “綠色悖論”產(chǎn)生的條件，其中 主要因素包括環(huán)境政策的實施方式、化石能源的開采成本和跨期貼現(xiàn) 率等。上述機制是辛恩提出“綠色悖論”時所描述的基本理論機制。在后續(xù) 研究中，雖然不同學(xué)者在“綠色悖論”產(chǎn)生機制中不斷引入其他因素， 但都以上述機制為基礎(chǔ)。.后備能源對綠色悖論的影響辛恩4假定化石能源存量給定且不存在替代能源。在這種情況下， 所有資源最終都將被利用，而累積碳排放量是給定的（假定單位資源 排放的二氧化碳不變）。但如果存在可以替代化石

41、能源的清潔能源， 當(dāng)清潔能源成本逐漸降低（或化石能源成本逐漸提高，或二者同時發(fā) 生）時，化石能源會被完全擠出市場。這會導(dǎo)致一部分化石能源永遠(yuǎn) 被封存，從而使其累積開采量下降。對于環(huán)境政策的效果，累積開采 量比開采路徑更加重要。這也是區(qū)分“弱綠色悖論”與“強綠色悖論” 的主要原因。與碳稅相似，對清潔能源的政策支持也會使開發(fā)化石能源在未來變得 不利，從而促使化石能源的開采提前或?qū)е赂嗟幕茉幢婚_采。清潔能源之所以還沒有全面取代化石能源，一個重要的原因是其成本 過高。因此，清潔能源只能作為化石能源的后備，清潔能源技術(shù)也通 常被稱為“后備技術(shù)” (backstoptechnology)o 綠色悖論

42、”提出 以后，后備能源和后備技術(shù)很快被引入分析框架。不同類型的后備能 源，其成本特征存在差異。后備能源和化石能源的成本特征對“綠色 悖都有至關(guān)重要的影響。由于對兩類能源成本特征的設(shè)定不同， 現(xiàn)有研究的結(jié)論也有較大差異。當(dāng)假定后備能源具有不變成本時，后 備能源的成本越高，“綠色悖論”發(fā)生的可能性越大5, 10-11 o如 果后備能源成本遞增，則只有當(dāng)后備能源供給曲線和能源需求曲線都 是非線性時，“綠色悖論”才可能發(fā)生12。在某些情形下，清潔能 源并不能完全替代化石能源，比如大量的石化產(chǎn)品必須利用化石能源 來生產(chǎn)。如果考慮后備能源對化石能源的不完全替代性，“綠色悖論” 發(fā)生的條件會更加嚴(yán)格5, 1

43、3。另外，如果環(huán)境政策導(dǎo)致相對更骯 臟的化石能源被延緩開發(fā)(即更骯臟的化石能源成為后備能源)，“綠 色悖論”發(fā)生的可能性會進(jìn)一步降低11, 14。后備能源成本的變化在很大程度上取決于相關(guān)研發(fā)投入和知識積累。 如果考慮后備技術(shù)的“干中學(xué)” (learning-by-doing)效應(yīng)，只有 在“干中學(xué)”效應(yīng)較強時，補貼清潔能源才會引發(fā)“綠色悖論” 15。 如果后備技術(shù)存在溢出效應(yīng)，對清潔能源部門提供補貼會導(dǎo)致整體生 產(chǎn)率水平的提高，進(jìn)而也提升了化石能源未來的回報率，這會導(dǎo)致化 石能源以更慢的速度開發(fā)出來，從而不會產(chǎn)生“綠色悖論” 16?？傮w而言，在考慮了后備技術(shù)之后，由于嚴(yán)格的環(huán)境政策促進(jìn)了清潔 后備能源的研發(fā)和利用，“綠色悖論”發(fā)生的條件變得更加苛刻。.政策預(yù)期和不確定性對綠色悖論的影響上述對“綠色悖論”產(chǎn)生機制的研究揭示了環(huán)境政策真正付諸實施所產(chǎn)生的效果。實際上，政府實施嚴(yán)格環(huán)境政策的意圖也會影響化石 能源供應(yīng)者的行為。由于政治因素和法律程序方面的限