1、項(xiàng)目管理教案（第8章）主講教師：吳衛(wèi)紅第1頁，共71頁。第8章 項(xiàng)目采購管理項(xiàng)目采購管理概述采購規(guī)劃發(fā)包規(guī)劃詢價賣方選擇合同管理合同收尾第2頁，共71頁。8.1 項(xiàng)目采購管理概述項(xiàng)目采購管理的含義項(xiàng)目采購管理中的有關(guān)角色項(xiàng)目采購管理的過程第3頁，共71頁。8.1.1 項(xiàng)目采購管理的含義項(xiàng)目采購管理（project procurement management ）指為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目范圍而從項(xiàng)目執(zhí)行組織外部獲取貨物和服務(wù)的過程。第4頁，共71頁。世界銀行對采購的分類 按采購對象分類有形采購（physical procurement ）貨物設(shè)備、儀表、建筑材料及相關(guān)服務(wù)（運(yùn)輸、保險、培訓(xùn)等）土建工程無形

2、采購（non-physical procurement ）項(xiàng)目投資前期準(zhǔn)備工作的咨詢服務(wù)工程設(shè)計和招標(biāo)文件編制服務(wù)項(xiàng)目管理、施工監(jiān)理等執(zhí)行性服務(wù)技術(shù)援助和培訓(xùn)等服務(wù)第5頁，共71頁。采購的分類 按采購方式分類招標(biāo)采購公開招標(biāo)采購、邀請招標(biāo)采購國際競爭性招標(biāo)、有限國際招標(biāo)和國內(nèi)競爭性招標(biāo)非招標(biāo)采購詢價采購直接采購自營工程見課件示例第6頁，共71頁。8.1.2項(xiàng)目采購管理中的有關(guān)角色業(yè)主業(yè)主代表承包商承包商分包商分包商分包商分包商供貨商貸款方建筑師/咨詢工程師監(jiān)理工程師建筑師/咨詢工程師的顧問合同關(guān)系管理協(xié)調(diào)關(guān)系第7頁，共71頁。8.1.3采購管理的實(shí)現(xiàn)過程啟動規(guī)劃執(zhí)行監(jiān)控收尾采購規(guī)劃詢價賣方選擇

3、合同收尾發(fā)包規(guī)劃合同管理第8頁，共71頁。項(xiàng)目采購管理的過程自制/外購決策采購規(guī)劃編制并遞交建議書編制詢價文件發(fā)布詢價邀請簽訂合同管理合同執(zhí)行驗(yàn)收發(fā)包規(guī)劃詢價供應(yīng)商選擇合同管理合同收尾簽訂合同合同實(shí)施驗(yàn)收買方：項(xiàng)目組賣方：供應(yīng)商第9頁，共71頁。項(xiàng)目經(jīng)理在采購中的角色項(xiàng)目經(jīng)理的角色了解采購過程理解合同條款，確保合同包含所有項(xiàng)目管理要求參與合同談判，保護(hù)同賣方的關(guān)系與合同經(jīng)理共同管理合同變更第10頁，共71頁。8.2 采購規(guī)劃采購規(guī)劃的含義項(xiàng)目采購規(guī)劃編制過程采購規(guī)劃的管理內(nèi)容合同類型工作說明書第11頁，共71頁。8.2.1 采購規(guī)劃的含義采購規(guī)劃（Procurement Planning）過程

4、就是識別項(xiàng)目的哪些需求可以通過從項(xiàng)目組織外部采購產(chǎn)品或服務(wù)得到更好的實(shí)現(xiàn)，它必須在項(xiàng)目范圍定義過程中完成。第12頁，共71頁。8.2.2 采購規(guī)劃的管理內(nèi)容確定采購何物及何時如何采購事業(yè)環(huán)境因素組織過程資產(chǎn)項(xiàng)目范圍說明書工作分解結(jié)構(gòu)工作分解結(jié)構(gòu)詞典項(xiàng)目管理計劃風(fēng)險登記冊與風(fēng)險相關(guān)的合同協(xié)議 資源要求 項(xiàng)目進(jìn)度計劃 活動成本估算 成本基準(zhǔn)依據(jù)自制/外購分析專家判斷合同類型工具與技術(shù)采購管理計劃合同工作說明書自制或外購決策請求的變更成果第13頁，共71頁。8.2.3 項(xiàng)目采購規(guī)劃編制過程是否需要采購如何進(jìn)行采購采購什么、多少、何時自制/外購決策詢價/招標(biāo)，合同類型工作說明書第14頁，共71頁。采購

5、規(guī)劃需要考慮和決定的事情是否需要采購自制/外購分析（成本考慮）如何采購程序&合同類型采購什么范圍說明書&WBS何時采購進(jìn)度計劃潛在賣方組織過程資產(chǎn)組織的政策8.2 采購規(guī)劃第15頁，共71頁。工具與技術(shù)自制/外購分析項(xiàng)目預(yù)算的制約因素供應(yīng)商的可用性機(jī)密性要求組織長期目標(biāo)和當(dāng)前需要8.2 采購規(guī)劃見課件示例第16頁，共71頁。8.2.4工具與技術(shù)合同類型總價合同成本補(bǔ)償合同：Cost and Repayment （CR）單價合同第17頁，共71頁。8.2.4工具與技術(shù)合同類型總價合同（ Fixed Price ）：固定總價合同可調(diào)總價合同管理費(fèi)總價合同第18頁，共71頁。合同類型總價合同固定總價

6、或總包合同：Firm Fixed Price （FFP）為定義明確的產(chǎn)品規(guī)定一個固定總價可以包含達(dá)到或超過項(xiàng)目目標(biāo)的獎勵措施買方的風(fēng)險最小賣方最關(guān)心合同的SOW適用條件：工程規(guī)模小、技術(shù)不太復(fù)雜的中小型工程合同期較短，一般為1年以內(nèi)的工程購買明確定義的產(chǎn)品第19頁，共71頁。合同類型總價合同可調(diào)總價合同(Fixed Price with Adjustment)指合同中確定的合同總價在實(shí)施期間可隨價格變化而調(diào)整調(diào)價方法：文件證明法票據(jù)價格調(diào)整法公式調(diào)價法適用條件：工期較長的工程項(xiàng)目第20頁，共71頁。合同類型總價合同管理費(fèi)總價合同業(yè)主雇傭某一公司的管理專家對發(fā)包合同的工程項(xiàng)目進(jìn)行管理和協(xié)調(diào)，由業(yè)

7、主付給一筆總的管理費(fèi)用。適用條件：采用這種合同時要明確具體的工作范疇。第21頁，共71頁。合同類型成本補(bǔ)償合同成本補(bǔ)償合同（CR, Cost-reimbursable ）成本+百分比酬金合同（CPPF, Cost Plus Percent Fee Contracts ）酬金核算是事先規(guī)定好的成本百分比成本+固定酬金合同（CPFF, Cost Plus Fixed Fee Contracts ）酬金是固定的，除非項(xiàng)目范圍發(fā)生變化固定酬金不隨實(shí)際成本變化而改變成本+浮動酬金合同（CPIF, Cost Plus Incentive Fee Contracts ）浮動是基于完成合同中的某個績效目標(biāo)設(shè)定

8、的第22頁，共71頁。（1）成本加百分比酬金合同第23頁，共71頁。（2）成本加固定酬金合同第24頁，共71頁。（3）成本加浮動酬金合同見課件示例第25頁，共71頁。合同類型單價合同估計工程量單價合同單價合同單價與包干混合式合同第26頁，共71頁。合同類型單價合同估計工程量單價合同業(yè)主在準(zhǔn)備此類合同的招標(biāo)文件時，委托咨詢單位分項(xiàng)列出工程量表并填入估算的工程量。投標(biāo)者在投標(biāo)時僅在工程量表中填入各項(xiàng)的單價，據(jù)之計算出總價作為投標(biāo)報價。但在項(xiàng)目實(shí)施過程中每月業(yè)主向承包商支付進(jìn)度款時，則按實(shí)際完成并經(jīng)雙方確認(rèn)合格的工程量進(jìn)行結(jié)算。在項(xiàng)目全部完成時，按竣工圖最終結(jié)算項(xiàng)目的總價格。這種合同由業(yè)主和承包商共

9、同承擔(dān)風(fēng)險第27頁，共71頁。合同類型單價合同單價合同這種合同在招標(biāo)文件只向投標(biāo)者給出各分項(xiàng)工程內(nèi)的工作項(xiàng)目一覽表、工程范圍及必要的說明，而不提供工程量。投標(biāo)者只要給出表中各項(xiàng)目的單價即可，將來施工時按實(shí)際工程量計算。有時也可由業(yè)主一方在招標(biāo)文件中列出單價，而投標(biāo)一方提出修正意見，雙方磋商后確定最后的承包單價。這種合同形式適用于在業(yè)主或其委托的設(shè)計單位還來不及提供施工詳圖，或雖有施工圖但由于某些原因不能比較準(zhǔn)確地計算出工程量時采用。第28頁，共71頁。合同類型單價與包干混合式合同單價與包干混合式合同以單價合同為基礎(chǔ)，但對其中某些不易計算工程量的分項(xiàng)工程（如施工導(dǎo)流、小型設(shè)備購置與安裝調(diào)試）采用

10、包干辦法，而對能用某種單位計算工程量的分項(xiàng)工程，均要求報單價，按實(shí)際完成工程量及合同中的單價結(jié)算。 很多大型土木工程都采用這種方式。第29頁，共71頁。合同類型與風(fēng)險賣方承擔(dān)風(fēng)險買方承擔(dān)風(fēng)險成本加百分比酬金合同（CPPC）成本加固定酬金合同（CPFF）成本加浮動酬金合同（CPIF）固定總價合同（FP）第30頁，共71頁。成果采購管理計劃合同工作說明書描述賣方需要完成的所有工作和活動描述了產(chǎn)品、服務(wù)或賣方應(yīng)該提供的結(jié)果在采購過程中更新合同的一個組成部分8.2.5 采購規(guī)劃成果第31頁，共71頁。工作說明書（statements of work ，SOW）工作說明涉及項(xiàng)目的工作范圍，概括出采購的買

11、方對賣方提供的工作的要求，以使預(yù)期的賣方根據(jù)這些說明判斷他們是否能提供該采購項(xiàng)目。第32頁，共71頁。工作說明書的格式：工作范圍詳細(xì)說明要求賣方完成的工作。詳細(xì)說明希望賣方使用的硬件和軟件。工作地點(diǎn)指定工作的地點(diǎn)。詳細(xì)說明所用硬件和軟件所在的地方，以及賣方的工作場所。時間詳細(xì)說明工作預(yù)計何時開始、何時結(jié)束、上班時間、每周或每月支付的時間、完成工作的地點(diǎn)，以及有關(guān)的進(jìn)度要求。第33頁，共71頁。交付成果的時間列出賣方必須交付的成果，詳細(xì)說明對各項(xiàng)應(yīng)交付成果的要求和交付的時間。擬采用的標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)說明項(xiàng)目的成果和其他應(yīng)交付成果，以及項(xiàng)目管理過程需要滿足的技術(shù)和管理的行業(yè)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以及其他可以接受的替

12、代標(biāo)準(zhǔn)。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)說明項(xiàng)目實(shí)施組織在驗(yàn)收賣方提交的成果及生產(chǎn)過程和管理過程時采用的標(biāo)準(zhǔn)，以及其他可以接受的替代標(biāo)準(zhǔn)。特殊要求如果有特殊要求，務(wù)必詳細(xì)加以說明。例如，硬件或軟件的質(zhì)量保證書、人員的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)、差旅費(fèi)要求等等。第34頁，共71頁。8.3發(fā)包規(guī)劃發(fā)包規(guī)劃的含義發(fā)包規(guī)劃的管理內(nèi)容第35頁，共71頁。8.3.1發(fā)包規(guī)劃的含義發(fā)包規(guī)劃（solicitation planning）就是編制支持詢價工作所需要的文件并確定合同授予的評判標(biāo)準(zhǔn)。目的是幫助潛在的賣方來具體了解買方的需求。第36頁，共71頁。8.3.2 發(fā)包規(guī)劃詢價過程和賣方選擇過程所需文件的準(zhǔn)備采購管理計劃合同工作說明書自制或外購

13、決策項(xiàng)目管理計劃 風(fēng)險登記冊與風(fēng)險相關(guān)的合同協(xié)議 資源要求 項(xiàng)目進(jìn)度計劃 活動成本估算 成本基準(zhǔn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)表格專家判斷工具與技術(shù)采購文件評估標(biāo)準(zhǔn)合同工作說明書 （更新）成果第37頁，共71頁。8.3 發(fā)包規(guī)劃成果采購文件邀請?zhí)峤环桨福篟equest for Proposal （RFP）詢價以及詳細(xì)的工作方案邀請報價：Request for Quotation （RFQ） 邀請報出單價（Per Unit）邀標(biāo)：Invitation for Bid （IFB）完成所有工作的價格成本補(bǔ)償合同單價合同固定總價第38頁，共71頁。采購文件的內(nèi)容工作說明書SOW賣方對采購產(chǎn)品的要求賣方提供的交付物買方供應(yīng)條

14、款買方想要的合同類型買方的付款方式采購的時間安排有關(guān)賣方申請書和格式的說明買方希望提交的最后期限第39頁，共71頁。8.3 發(fā)包規(guī)劃成果評估標(biāo)準(zhǔn)賣方對買方需求的理解買方全部或項(xiàng)目生命周期成本賣方技術(shù)能力、管理方法、財務(wù)能力賣方生產(chǎn)能力賣方對知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)第40頁，共71頁。8.4 詢價詢價的含義詢價管理的內(nèi)容第41頁，共71頁。8.4.1 詢價的含義詢價(Solicitation)就是從可能的賣方那里獲得如何滿足項(xiàng)目有關(guān)要求的意見反饋（投標(biāo)和建議書）。第42頁，共71頁。8.4.2 詢價的管理內(nèi)容從應(yīng)征的賣方那里獲得如何滿足項(xiàng)目需求的應(yīng)答組織過程資產(chǎn)采購管理計劃采購文件依據(jù)投標(biāo)人會議刊登廣告

15、制定合格賣方清單工具與技術(shù)合格賣方清單采購文件包建議書成果第43頁，共71頁。工具與技術(shù)工具與技術(shù)投標(biāo)人會議也稱承包商會議、供應(yīng)商會議或標(biāo)前會議，在準(zhǔn)備編制建議書之前與可能的賣方一起舉行的會議，對采購相關(guān)問題進(jìn)行澄清工具與技術(shù)刊登廣告政府采購第44頁，共71頁。成果成果合格賣方清單確定有哪些潛在賣方成果采購文件包賣方提交的投標(biāo)書、建議書等，包括報價、方案等等第45頁，共71頁。8.5 賣方選擇賣方選擇的含義賣方選擇的管理內(nèi)容賣方選擇的方法第46頁，共71頁。8.5.1賣方選擇的含義賣方選擇，又稱供應(yīng)商選擇（source selection）就是買方接收賣方的標(biāo)書或建議書后利用評價準(zhǔn)則選擇一個采

16、購的供應(yīng)方。見課件示例第47頁，共71頁。8.5.2賣方選擇的管理內(nèi)容接受投標(biāo)書或建議書，并根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)選定一個或多個可接受的合格供應(yīng)商組織過程資產(chǎn)采購管理計劃評估標(biāo)準(zhǔn)采購文件包建議書合格賣方清單項(xiàng)目管理計劃風(fēng)險登記冊 與風(fēng)險相關(guān)的合同協(xié)議依據(jù)加權(quán)系統(tǒng)獨(dú)立估算篩選系統(tǒng)合同談判賣方評級系統(tǒng)專家判斷建議書評估技術(shù)工具與技術(shù)選中的賣方合同合同管理計劃資源可利用情況采購管理計劃 （更新）請求的變更成果第48頁，共71頁。8.5 賣方選擇工具與技術(shù)加權(quán)系統(tǒng)加權(quán)系統(tǒng)是一種以量化數(shù)據(jù)來盡量減少賣方選擇中個人偏見影響的方法，一般來說該系統(tǒng)包括：為每個評審標(biāo)準(zhǔn)分配一個數(shù)字權(quán)重根據(jù)每個評審標(biāo)準(zhǔn)給潛在的賣方打分評分

17、乘以權(quán)重合計乘積結(jié)果，計算出匯總分?jǐn)?shù)第49頁，共71頁。8.5 賣方選擇工具與技術(shù)加權(quán)系統(tǒng)建議書1建議書2建議書n標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重分?jǐn)?shù)評分分?jǐn)?shù)評分分?jǐn)?shù)評分分?jǐn)?shù)評分技術(shù)措施30%管理方法20%歷史績效20%價格30%總分?jǐn)?shù)100%見課件示例第50頁，共71頁。8.5 賣方選擇工具與技術(shù)獨(dú)立估算多數(shù)情況下，采購組織可以自己編制或請第三方來估算，用以檢查報價價格獨(dú)立估算經(jīng)常稱為“合理成本（Should Cost）”的估算項(xiàng)目小組應(yīng)該明白獨(dú)立估算和報價的區(qū)別，并對工作說明仔細(xì)審核第51頁，共71頁。8.5 賣方選擇工具與技術(shù)篩選系統(tǒng)為一個或多個評估標(biāo)準(zhǔn)建立最低績效要求可應(yīng)用加權(quán)系統(tǒng)和獨(dú)立估算比如：供方必須通過

18、TL9000認(rèn)證等第52頁，共71頁。8.5 賣方選擇工具與技術(shù)篩選系統(tǒng)為一個或多個評估標(biāo)準(zhǔn)建立最低績效要求可應(yīng)用加權(quán)系統(tǒng)和獨(dú)立估算比如：供方必須通過TL9000認(rèn)證等第53頁，共71頁。8.5 賣方選擇工具與技術(shù)賣方評級系統(tǒng)信息包括賣方過去的信用、質(zhì)量等級、服務(wù) 配合報價書來選擇賣方第54頁，共71頁。8.5 賣方選擇工具與技術(shù)合同談判合同談判的目標(biāo)獲得公平合理的價格建立同賣方的關(guān)系第55頁，共71頁。8.5 賣方選擇工具與技術(shù)合同談判合同談判戰(zhàn)術(shù)最后期限：強(qiáng)加一個達(dá)成協(xié)議的最后期限。吃驚：讓對手對新信息感到吃驚。有限的權(quán)力：宣稱權(quán)力不足以對達(dá)成最終的協(xié)議拍板。不露面的人：宣稱具有最終批準(zhǔn)權(quán)

19、限的人沒有出席。公平、合理：提供與其它情形所作的比較。戰(zhàn)略延遲：拖延可以使談判平靜下來。撤退：對某一問題做一假攻擊，然后撤退（以便把注意力從一個弱點(diǎn)移開）。不合理：讓對手的要求顯得不合理。建議仲裁：用來恐嚇對方達(dá)成協(xié)議。既成事實(shí)：宣稱爭論問題已經(jīng)定下來，不能改變了。見課件示例第56頁，共71頁。8.5 賣方選擇工具與技術(shù)合同談判合同談判的內(nèi)容雙方的權(quán)利責(zé)任技術(shù)與商務(wù)管理辦法價格與支付進(jìn)度適用法律第57頁，共71頁。8.6 合同管理合同管理的含義合同管理的內(nèi)容變更和索賠第58頁，共71頁。8.6.1 合同管理的含義合同管理(contract administration)是確保賣方履行合同要求的

20、過程，目的是保證賣方的行為和結(jié)果符合合同的要求。第59頁，共71頁。8.6.2 合同管理的內(nèi)容管理合同以及買賣雙方之間的關(guān)系合同合同管理計劃選中的賣方績效報告批準(zhǔn)的變更請求工作績效信息依據(jù)合同變更控制系統(tǒng)買方進(jìn)行的績效審查檢驗(yàn)和審計績效報告支付系統(tǒng)索賠管理合同檔案管理系統(tǒng)信息技術(shù)工具與技術(shù)合同文件請求的變更推薦的糾正措施組織過程資產(chǎn)（更新）項(xiàng)目管理計劃（更新） 采購管理計劃 合同管理計劃成果第60頁，共71頁。8.6.2 合同管理的內(nèi)容合同變更索賠/補(bǔ)償評審發(fā)票，授權(quán)支付完成文檔留查備用監(jiān)控合同執(zhí)行，確保賣方正確理解合同第61頁，共71頁。8.6.2 合同管理的內(nèi)容固定總價合同范圍完成、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、滿足需求費(fèi)用補(bǔ)償合同審計發(fā)票承諾資源的使用（專家等）單價合同項(xiàng)目周期和工程量第62頁，共71頁。8.6合同管理工具與技術(shù)合同變更控