1、翱論基金管理公司隘的內(nèi)控體系 暗近年來(lái)，國(guó)叭內(nèi)基金管理公司耙的風(fēng)險(xiǎn)控制日益癌顯示出其重要意百義，并近乎成為芭基金管理公司的昂第一要?jiǎng)?wù)。基金澳管理公司的風(fēng)險(xiǎn)般控制是對(duì)公司管擺理和基金運(yùn)作中巴的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別版、評(píng)估、測(cè)量、邦管理和持續(xù)監(jiān)控把的過(guò)程。對(duì)各種絆風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和柏控制的目的是保佰護(hù)投資者利益，百提高基金管理公芭司風(fēng)險(xiǎn)控制能力霸和經(jīng)營(yíng)管理水平笆，以取信于市場(chǎng)澳，取信于社會(huì)。拜基金管理公扮司之所以如此強(qiáng)白調(diào)風(fēng)險(xiǎn)控制的重案要性，一方面是跋因?yàn)楸O(jiān)管層為規(guī)佰范市場(chǎng)秩序加強(qiáng)隘了監(jiān)管力度，另扮一方面則是因?yàn)榘袒鸸芾砉緩牧T上述案例中認(rèn)識(shí)啊到：風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)骯提高競(jìng)爭(zhēng)力有著辦重要的作用，是奧鞏固和重塑誠(chéng)信癌

2、市場(chǎng)形象的必然斑途徑；基金管理柏公司應(yīng)該在獲取背收益和控制風(fēng)險(xiǎn)矮之間找到平衡點(diǎn)愛(ài)，如果沒(méi)有嚴(yán)格瓣有效的內(nèi)部控制癌體系和風(fēng)險(xiǎn)管理骯措施，最終將不凹能保住已獲得的霸市場(chǎng)份額和企業(yè)拜無(wú)形價(jià)值的積累俺哎企業(yè)信譽(yù)。因此哎，基金管理公司阿必須將風(fēng)險(xiǎn)控制啊當(dāng)作一項(xiàng)戰(zhàn)略決白策來(lái)對(duì)待，通過(guò)傲全面、嚴(yán)密、科氨學(xué)的制度設(shè)計(jì)和瓣體系構(gòu)造，確保頒在控制風(fēng)險(xiǎn)的基阿礎(chǔ)上為投資者創(chuàng)愛(ài)造收益，實(shí)現(xiàn)公哎司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目斑標(biāo)。板基金管理公案司有效控制風(fēng)險(xiǎn)氨應(yīng)當(dāng)具備的基本拜要素礙一、有效內(nèi)芭控的基本點(diǎn)是基凹金管理公司的最爸高管理層必須承癌諾對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)負(fù)暗有全部責(zé)任，即叭由全權(quán)負(fù)責(zé)整個(gè)佰公司業(yè)務(wù)的最高安層自上而下推動(dòng)捌和實(shí)施內(nèi)控和風(fēng)哎險(xiǎn)

3、管理，其制定霸的各項(xiàng)內(nèi)控和風(fēng)皚險(xiǎn)原則、制度必巴須適用于基金管吧理公司的所有部班門(mén)、環(huán)節(jié)、崗位敖，并能被貫徹執(zhí)班行。概括地說(shuō)，巴一套有效的內(nèi)控氨體系首先需要基斑金管理公司領(lǐng)導(dǎo)爸層的重視、參與疤和監(jiān)督貫徹。哀二、內(nèi)部控笆制體系是一項(xiàng)系耙統(tǒng)工程，應(yīng)在基癌金管理公司構(gòu)造叭一個(gè)全面的包含岸兩個(gè)層面的體系艾和系統(tǒng)捌搬公司層面的、整笆體的內(nèi)控體系和哀業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)皚管理系統(tǒng)，包括昂建立完整的內(nèi)控埃組織架構(gòu)、流程板、報(bào)告路線，明壩確管理層與業(yè)務(wù)叭部門(mén)的內(nèi)控職責(zé)襖、紀(jì)律程序和量安化的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)昂價(jià)體系以及手段藹、措施等。能夠艾正確地確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)矮，不僅要識(shí)別可扳量化的風(fēng)險(xiǎn)，而辦且必須認(rèn)識(shí)和控愛(ài)制住其它不同類盎型的非

4、量化風(fēng)險(xiǎn)奧，比如公司治理霸結(jié)構(gòu)、法律法規(guī)敖、道德、人力資愛(ài)源、市場(chǎng)、運(yùn)作叭環(huán)境以及操作上板的風(fēng)險(xiǎn)。傲三、平衡公稗司業(yè)務(wù)發(fā)展與實(shí)般施嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制懊兩者之間的成本捌費(fèi)用關(guān)系。管理埃層應(yīng)明確嚴(yán)格風(fēng)靶險(xiǎn)控制所需成本頒費(fèi)用應(yīng)由為確保胺實(shí)現(xiàn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)目奧標(biāo)和預(yù)防、控制癌風(fēng)險(xiǎn)的有效性來(lái)昂決定，而不是根瓣據(jù)短期內(nèi)的損益扳情況來(lái)考慮控制矮風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該支出多翱少成本費(fèi)用，應(yīng)隘將實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理熬控制的成本費(fèi)用百支出看作是基金澳公司的一項(xiàng)連續(xù)翱的、長(zhǎng)期的可以百給企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)伴力和價(jià)值增值的吧投入。盎四、把有效的內(nèi)控依賴胺于內(nèi)控職責(zé)的明百確劃分，管理層癌在劃分內(nèi)控職責(zé)癌時(shí)要將八“伴控制佰”案與艾“爸監(jiān)督霸”挨職責(zé)加以細(xì)化分靶解

5、，并需將責(zé)任叭落實(shí)到人。壩在風(fēng)險(xiǎn)控制職能邦上，業(yè)務(wù)部門(mén)的百主管無(wú)疑是業(yè)務(wù)敖風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任叭人，并承擔(dān)著業(yè)跋務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的職暗責(zé)；業(yè)務(wù)部門(mén)還辦應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)日瓣常的業(yè)務(wù)監(jiān)控，頒并建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)扒管理信息的傳遞瓣與反饋機(jī)制；監(jiān)挨察稽核部門(mén)除負(fù)啊責(zé)控制法律法規(guī)叭和道德操守風(fēng)險(xiǎn)襖外，更多的是監(jiān)靶督檢查職能，即唉對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)的運(yùn)靶作合規(guī)性進(jìn)行檢氨查監(jiān)督；績(jī)效評(píng)頒估部門(mén)主要對(duì)基罷金運(yùn)作績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)唉進(jìn)行獨(dú)立的監(jiān)控岸、測(cè)定及評(píng)估；隘此外部門(mén)之間還八擔(dān)負(fù)著互相監(jiān)督霸的責(zé)任。氨五、有效的佰內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理翱的主要特征是公襖司上下均對(duì)風(fēng)險(xiǎn)矮問(wèn)題具有很強(qiáng)的暗敏感性和認(rèn)知度鞍，相關(guān)的部門(mén)和按人員去認(rèn)真對(duì)待瓣和控制，并通過(guò)傲持續(xù)不斷

6、的培訓(xùn)巴教育將控制風(fēng)險(xiǎn)把的意識(shí)貫穿到企凹業(yè)所有員工的言阿行之中與部門(mén)間哀的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中。巴對(duì)基金管理公司搬而言，在日常工埃作中業(yè)務(wù)部門(mén)是哎否能夠真正有效礙地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制搬將取決于部門(mén)以拌及員工是否能夠拔主動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控背制和嚴(yán)格遵守行皚為操守規(guī)范，以疤及風(fēng)險(xiǎn)管理職能頒部門(mén)是否嚴(yán)格履稗行職責(zé)并與業(yè)務(wù)埃部門(mén)相互間進(jìn)行叭良好的溝通和合暗作。擺六、監(jiān)管機(jī)版關(guān)的有效監(jiān)管和白良好的市場(chǎng)秩序艾。來(lái)自外部監(jiān)管盎環(huán)境的影響對(duì)有拜效的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)唉管理同樣重要，哎如果證券市場(chǎng)監(jiān)叭管機(jī)關(guān)不能有效辦監(jiān)管，就會(huì)使合斑規(guī)運(yùn)作的基金公鞍司無(wú)所適從。此白外，良好規(guī)范的頒市場(chǎng)秩序?qū)⒂兄从诳刂剖袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)暗，反之則較難把壩握和控制市場(chǎng)風(fēng)

7、爸險(xiǎn)。吧七、順暢的藹報(bào)告渠道。隨著襖基金公司在日常俺管理以及投資交版易過(guò)程中各種風(fēng)板險(xiǎn)的日益增加，辦通暢的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告斑渠道已成為風(fēng)險(xiǎn)班控制過(guò)程中日益吧重要的組成部分艾，業(yè)務(wù)部門(mén)需要白將存在或潛在的般風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分別向靶風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和柏主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。奧風(fēng)險(xiǎn)控制職能部跋門(mén)，如監(jiān)察稽核跋部和基金風(fēng)險(xiǎn)績(jī)斑效評(píng)估小組，對(duì)拔日常監(jiān)控過(guò)程中般發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題稗，應(yīng)定期、及時(shí)背編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)瓣告提交管理層，柏并將有關(guān)信息及埃時(shí)反饋給業(yè)務(wù)部八門(mén)。伴鵬華基金管礙理公司的風(fēng)險(xiǎn)控凹制實(shí)踐版鵬華的內(nèi)部八控制和風(fēng)險(xiǎn)管理芭體系經(jīng)歷了不斷艾在實(shí)踐中構(gòu)造和爸完善的過(guò)程。在拜對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管皚理有了較為深刻扮認(rèn)知的基礎(chǔ)上，耙鵬華自成立伊始

8、隘就確立了唉“安保護(hù)投資人利益澳，取信于市場(chǎng)、斑取信于社會(huì)笆”氨以及把“拌內(nèi)控優(yōu)先胺”襖的風(fēng)險(xiǎn)管理理念扒，進(jìn)行了大量、壩多方位的制度設(shè)佰計(jì)和措施安排，吧并通過(guò)健全內(nèi)部柏控制體系控制非般系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，通罷過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)管理按系統(tǒng)平臺(tái)對(duì)系統(tǒng)拔性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制哎。扒一、內(nèi)控體暗系建設(shè)方面：板1、完善法埃人治理結(jié)構(gòu)，防暗止內(nèi)部人控制為絆保障投資者和股爸東的合法權(quán)益，翱防止內(nèi)部人控制骯，近年來(lái)鵬華積版極向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)靠襖攏，不斷完善公隘司治理結(jié)構(gòu)：建矮立了獨(dú)立董事制拜度；在董事會(huì)下埃增設(shè)了審計(jì)、薪愛(ài)酬和提名三個(gè)專啊業(yè)委員會(huì)；加強(qiáng)笆了風(fēng)險(xiǎn)控制委員板會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)控制職奧能等。凹鞍2、構(gòu)建內(nèi)控整皚體架構(gòu)，明確內(nèi)?？亓鞒贴i華的

9、內(nèi)板控架構(gòu)是多層次拌的，包括了風(fēng)險(xiǎn)安管理委員會(huì)，投拜資決策委員會(huì)，氨督察員，監(jiān)察稽哎核部，業(yè)務(wù)和支巴持部門(mén)，以及風(fēng)愛(ài)險(xiǎn)拌礙績(jī)效評(píng)估小組。白此外，鵬華還明懊確了風(fēng)險(xiǎn)控制由擺最高管理層自上哀而下推動(dòng)和業(yè)務(wù)藹部門(mén)、員工自下唉而上主動(dòng)、自覺(jué)昂履行風(fēng)險(xiǎn)管理。罷3、完善內(nèi)懊控制度，明確內(nèi)扮控職責(zé)在鵬華在柏風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)踐中皚還認(rèn)識(shí)到內(nèi)控制柏度應(yīng)是一個(gè)包含拔兩個(gè)層面的有機(jī)佰整體：一是公司斑層面的總體內(nèi)控扮制度，它必須全哀面覆蓋公司管理爸和基金運(yùn)作各個(gè)敗環(huán)節(jié)；盎二是各個(gè)業(yè)敖務(wù)層面的、部門(mén)鞍的風(fēng)險(xiǎn)控制制度疤。氨在內(nèi)控制度八中鵬華對(duì)公司所耙有部門(mén)和崗位的爸內(nèi)控職責(zé)進(jìn)行了捌明確，也就是具班體規(guī)定了由哪個(gè)澳部門(mén)誰(shuí)對(duì)何種風(fēng)

10、癌險(xiǎn)、按照何種程白序、在多長(zhǎng)時(shí)間瓣內(nèi)進(jìn)行控制。此隘外，鵬華的內(nèi)控挨制度還包括了定翱期對(duì)內(nèi)部控制的巴有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)吧，以測(cè)試內(nèi)部控扳制是否依然充分愛(ài)有效。對(duì)內(nèi)控制半度的評(píng)價(jià)不僅應(yīng)班該檢驗(yàn)其是否符扒合控制目標(biāo)的要皚求，還應(yīng)該結(jié)合藹市場(chǎng)環(huán)境的變化隘、新的金融工具藹和技術(shù)的應(yīng)用等拔情況，對(duì)內(nèi)控制靶度進(jìn)行適時(shí)的更矮新、補(bǔ)充和調(diào)整阿，使其適應(yīng)基金昂業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)和皚最新法律法規(guī)等艾風(fēng)險(xiǎn)管理要求。扒去年以來(lái)，耙鵬華結(jié)合開(kāi)放式靶基金的籌備工作稗，根據(jù)最新的法吧律法規(guī)和行業(yè)規(guī)哀范的要求，對(duì)公耙司層面以及業(yè)務(wù)盎層面的風(fēng)險(xiǎn)控制版制度進(jìn)行了進(jìn)一啊步修訂完善，特版別加強(qiáng)了對(duì)投資笆、交易和開(kāi)放式八基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的阿制度控制力

11、度。唉4、加強(qiáng)內(nèi)胺控培訓(xùn)，培育全半員風(fēng)險(xiǎn)管理文化唉在與境外基金管伴理公司的訪問(wèn)交壩流中認(rèn)識(shí)到，基叭金管理公司的風(fēng)拌險(xiǎn)控制不僅僅是藹風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的昂事，而必須由每巴一個(gè)員工自覺(jué)地氨落實(shí)到日常的工襖作中去。因此，安需要在基金管理礙公司培養(yǎng)一種風(fēng)昂險(xiǎn)管理文化，這搬種文化可以使得邦風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)在礙公司內(nèi)部得到廣靶泛的分享，擴(kuò)展百到公司所有員工敗，并最終形成一胺種良好風(fēng)險(xiǎn)的控安制環(huán)境。罷為此，鵬華熬管理層在各種場(chǎng)安合向員工反復(fù)強(qiáng)鞍調(diào)和灌輸安“翱誠(chéng)實(shí)信用、勤勉阿盡責(zé)，切實(shí)保護(hù)辦投資人利益，取百信于市場(chǎng)、取信笆于社會(huì)俺”耙以及哎“昂內(nèi)控優(yōu)先傲”笆、案“半紀(jì)律產(chǎn)生業(yè)績(jī)隘”辦的風(fēng)險(xiǎn)控制理念礙。吧為達(dá)到此目挨標(biāo)，

12、鵬華對(duì)員工邦進(jìn)行了持續(xù)的內(nèi)壩控培訓(xùn)。去年，巴鵬華采取邀請(qǐng)境爸外專家到公司舉啊辦講座和內(nèi)部交胺流等內(nèi)外交流的傲等方式開(kāi)展了三百次內(nèi)控培訓(xùn)，幫辦助公司全體員工岸樹(shù)立了正確的風(fēng)靶險(xiǎn)管理理念和勤辦勉盡責(zé)的工作作案風(fēng)，并要求所有拜員工把風(fēng)險(xiǎn)控制爸融入到每天的工靶作中去。班經(jīng)過(guò)三年多盎的實(shí)踐和努力，拔鵬華良好的內(nèi)控盎環(huán)境和溝通平臺(tái)扮已構(gòu)造完成，初佰步形成了全員風(fēng)斑險(xiǎn)管理文化。隘5、制定行傲為操守準(zhǔn)則，控翱制操守風(fēng)險(xiǎn)在培翱養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化埃的基礎(chǔ)上，鵬華吧還十分重視道德辦操守風(fēng)險(xiǎn)的防范氨，制定了詳盡的凹員工行為操守熬準(zhǔn)則，并強(qiáng)制艾性要求全體員工瓣每年簽署一次；凹此外，還制定了壩基金經(jīng)理操守奧準(zhǔn)則并要求基胺金經(jīng)

13、理簽署和向疤社會(huì)承諾。操守傲準(zhǔn)則的簽署，意拌味著全體員工向擺公司和全社會(huì)承板諾自覺(jué)遵守相關(guān)白法律法規(guī)、基金暗契約和公司規(guī)章扒制度的規(guī)定，并辦接受社會(huì)和公司傲內(nèi)部的監(jiān)督。柏6、獨(dú)立的斑監(jiān)察稽核，嚴(yán)格霸的紀(jì)律程序監(jiān)察疤稽核是在各業(yè)務(wù)叭部門(mén)自我監(jiān)督基奧礎(chǔ)上的再監(jiān)督。皚監(jiān)察稽核部是法岸律法規(guī)和內(nèi)控制拜度遵守和執(zhí)行的壩監(jiān)督者，是內(nèi)控奧體系中的關(guān)鍵環(huán)白節(jié)之一。胺自公司成立斑以來(lái)，鵬華管理艾層就非常重視監(jiān)背察稽核工作。首鞍先，公司賦予監(jiān)胺察稽核部對(duì)所有壩業(yè)務(wù)，如基金投岸資、交易、公司案會(huì)計(jì)和基金會(huì)計(jì)隘等進(jìn)行獨(dú)立地檢吧查監(jiān)督的權(quán)力，般并不受其它部門(mén)皚的限制和干涉；巴其次，公司還賦熬予監(jiān)察稽核部為胺履行工作職責(zé)

14、所熬需要的其他必要敖權(quán)限，如對(duì)防火背墻的穿越權(quán)，對(duì)笆所有文件、資料靶的調(diào)閱權(quán)，對(duì)違板規(guī)行為的制止權(quán)愛(ài)等；最后，為建襖設(shè)一支高效的監(jiān)巴察稽核隊(duì)伍，公敖司還為監(jiān)察稽核啊部配備了審計(jì)、岸會(huì)計(jì)、法律方面皚的高素質(zhì)人才，疤并多次安排監(jiān)察八稽核人員赴境外埃學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。暗近年來(lái)，鵬巴華監(jiān)察稽核部不愛(ài)斷加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)百務(wù)的監(jiān)察稽核，耙在監(jiān)察流程、方扳式、措施、手段暗上取得了長(zhǎng)足進(jìn)敖步：1、盡量實(shí)吧現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制由頒“白事后處理哀”隘向氨“挨事前防范擺”岸的轉(zhuǎn)變，并在事按前、事中、事后埃等各階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)疤進(jìn)行全面控制，吧確保公司管理和稗基金運(yùn)作的合法頒、合規(guī)；2、虛埃心學(xué)習(xí)境外合作翱伙伴在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)拜控制和監(jiān)察稽核傲方面

15、的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)襖和量化監(jiān)控方法爸，引進(jìn)了關(guān)鍵風(fēng)昂險(xiǎn)指標(biāo)（KPI罷）月度評(píng)估報(bào)告凹制度等。半為保護(hù)投資芭人利益，確保公阿司規(guī)章制度得以襖有效貫徹執(zhí)行，按公司還制定了嚴(yán)敗格的紀(jì)律程序，爸對(duì)在監(jiān)察稽核過(guò)佰程中以及在部門(mén)背內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理唉中發(fā)現(xiàn)的違法、愛(ài)違規(guī)行為，將根靶據(jù)情節(jié)輕重、性板質(zhì)和危害程度，邦經(jīng)部門(mén)會(huì)議、監(jiān)白察稽核部、總經(jīng)爸理辦公會(huì)議或風(fēng)頒險(xiǎn)控制委員會(huì)討按論確定對(duì)行為人跋的經(jīng)濟(jì)處罰和行翱政處分。矮7、強(qiáng)化崗跋位分離和制衡機(jī)艾制關(guān)鍵崗位的分骯離和制衡，是內(nèi)班部控制的重要原班則。在這一原則罷指導(dǎo)下，目前，鞍鵬華對(duì)以下崗位靶進(jìn)行了空間和區(qū)瓣間的分離：般（1）投資熬與交易：投資與板交易從部門(mén)到人挨員均相互

16、獨(dú)立，拔并以防火墻進(jìn)行翱物理隔離；（2稗）交易與清算：昂公司交易人員與耙清算分屬不同的柏部門(mén)，彼此完全柏獨(dú)立，業(yè)務(wù)上沒(méi)俺有交叉，并且建跋有防火墻，辦公吧區(qū)間進(jìn)行隔離；白（3）監(jiān)察稽核稗與其他業(yè)務(wù)部門(mén)板：監(jiān)察部由董事把會(huì)任命的督察員拌負(fù)責(zé)，保持了很拔強(qiáng)的獨(dú)立性，其盎監(jiān)察報(bào)告可以直唉接送達(dá)董事會(huì)和挨監(jiān)管機(jī)關(guān)，而無(wú)靶需總經(jīng)理的批準(zhǔn)翱；（4）其他重斑要崗位，如投資絆與研究、公司會(huì)矮計(jì)與基金會(huì)計(jì)等笆均實(shí)現(xiàn)了人員獨(dú)胺立和崗位分離，頒無(wú)崗位、業(yè)務(wù)重爸疊現(xiàn)象。傲在制衡機(jī)制傲方面，根據(jù)業(yè)務(wù)啊流程和制度規(guī)定澳，部門(mén)之間對(duì)明稗顯違反法律法規(guī)八和制度流程的行氨為有制止權(quán)和報(bào)柏告責(zé)任，因而可氨以通過(guò)部門(mén)、崗叭位的相互制

17、衡達(dá)捌到控制風(fēng)險(xiǎn)的目岸的。案8、改革人阿力資源和薪酬制靶度，加強(qiáng)激勵(lì)機(jī)板制艾人力資源是巴鵬華公司最寶貴礙的資產(chǎn)。為吸引襖人才、留住人才傲，體現(xiàn)鵬華癌“哎以人為本俺”罷的經(jīng)營(yíng)管理理念擺，公司一直致力盎于建立起一套科氨學(xué)的人力資源體跋系。2001年凹，鵬華選擇美國(guó)鞍著名的惠悅咨詢罷公司，為鵬華量艾身設(shè)計(jì)薪酬、績(jī)邦效評(píng)估、培訓(xùn)等扮方面的人力資源啊改進(jìn)方案，重新壩制定了，如薪酬耙制度、績(jī)效評(píng)估埃制度、培訓(xùn)制度半等，并于200哎2年全面推行。癌在此基礎(chǔ)上笆，公司逐步建立哀起包括人才數(shù)據(jù)敗庫(kù)、崗位分析、擺績(jī)效評(píng)估等在內(nèi)敗的人力資源電腦案管理系統(tǒng)，力爭(zhēng)胺建立起科學(xué)的人安力資源體系，不矮斷提高人力資源擺管理水

18、平。八半二、風(fēng)險(xiǎn)管理疤系統(tǒng)平臺(tái)的建設(shè)藹對(duì)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)盎、波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、扮行業(yè)、個(gè)股集中笆度風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性斑風(fēng)險(xiǎn)，除通過(guò)基埃金投資部門(mén)對(duì)基瓣金進(jìn)行日常的風(fēng)扮險(xiǎn)管理外，公司俺還設(shè)有專門(mén)的金爸融工程小組，負(fù)叭責(zé)開(kāi)發(fā)投資模型跋和量化的風(fēng)險(xiǎn)管捌理系統(tǒng)，并建立拌起獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管頒理系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行白輔助控制。罷2001年，公版司開(kāi)發(fā)完成了投拌資決策支持系統(tǒng)扒（PHIDSS芭）和投資研究信稗息系統(tǒng)，其子系霸統(tǒng)包括恒生交易版系統(tǒng)、證券分析伴系統(tǒng)、鵬華財(cái)務(wù)八風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警壩系統(tǒng)、指數(shù)研究佰工具、投資策略白、投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)罷監(jiān)控系統(tǒng)；另外按還開(kāi)發(fā)了基金投隘資、交易自動(dòng)控鞍制系統(tǒng)以及基金阿風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效評(píng)估系挨統(tǒng)并正式投入使哎用。鵬華風(fēng)險(xiǎn)管笆理系統(tǒng)平臺(tái)的建拔設(shè)，為規(guī)避和控暗制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在系