1、.PAGE ：.；PAGE 11山東省獲得食品消費(fèi)答應(yīng)證企業(yè)年度報(bào)告及審查任務(wù)管理規(guī)定為加強(qiáng)獲得食品消費(fèi)答應(yīng)證企業(yè)以下簡(jiǎn)稱獲證企業(yè)的監(jiān)視管理，確保其繼續(xù)滿足保證產(chǎn)質(zhì)量量的必備條件，根據(jù)、國(guó)家質(zhì)檢總局第79號(hào)令和總局制定的等有關(guān)要求，制定山東省獲證企業(yè)年度報(bào)告及其審查任務(wù)管理規(guī)定。一、山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視局擔(dān)任本行政區(qū)域內(nèi)獲證企業(yè)年度報(bào)告的管理任務(wù)；市地級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視局擔(dān)任指點(diǎn)和督促縣級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視局開展獲證企業(yè)年度報(bào)告審查任務(wù)，定期將獲證企業(yè)年度報(bào)告審查情況匯總上報(bào)省局;各縣級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視局擔(dān)任受理和審核獲證企業(yè)年度報(bào)告的日常管理任務(wù)，并定期向市局報(bào)告。二、獲證企業(yè)年度報(bào)告采取企業(yè)自查申報(bào)，縣級(jí)

2、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視局對(duì)企業(yè)自查資料進(jìn)展審核和實(shí)地抽查相結(jié)合的方式進(jìn)展。實(shí)地抽查主要針對(duì)必備條件現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)普通不合格項(xiàng)較多、季節(jié)性消費(fèi)、日常監(jiān)視檢查中問題較多的企業(yè)，重點(diǎn)檢查企業(yè)繼續(xù)滿足保證產(chǎn)質(zhì)量量的必備條件和產(chǎn)質(zhì)量量?？h局在組織對(duì)獲證企業(yè)年度報(bào)告審查任務(wù)中，每年實(shí)地抽查企業(yè)數(shù)應(yīng)大于獲證企業(yè)總數(shù)的10%。三、市局對(duì)縣局審查的企業(yè)年度報(bào)告要組織進(jìn)展抽查，省局對(duì)市局的任務(wù)進(jìn)展抽查。四、獲證企業(yè)該當(dāng)在證書有效期內(nèi)，自獲證的第二年度開場(chǎng)，每年的5月1日至6月30日內(nèi)向所在地縣級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視部門提交企業(yè)繼續(xù)保證食質(zhì)量量平安必備條件情況的年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容。一獲證企業(yè)必需報(bào)告必備條件現(xiàn)場(chǎng)審查和企業(yè)自查

3、不合格項(xiàng)改良措施和整改落實(shí)情況； 二企業(yè)有否發(fā)生遷址、消費(fèi)工藝或者設(shè)備艱苦技術(shù)改造等緣由使消費(fèi)條件發(fā)生艱苦變化或者開發(fā)消費(fèi)新資源食品等情況。消費(fèi)條件發(fā)生艱苦變化的，變卦后能否能繼續(xù)堅(jiān)持原有質(zhì)量保證程度，能否辦理相關(guān)變卦手續(xù)；開發(fā)消費(fèi)新資源食品的，能否進(jìn)展平安評(píng)價(jià)；三原資料進(jìn)廠驗(yàn)收和食品出廠檢驗(yàn)實(shí)施情況，特別是如何保證出廠產(chǎn)品逐批檢驗(yàn)，確保出廠產(chǎn)質(zhì)量量受控。實(shí)行自行檢驗(yàn)的企業(yè)要照實(shí)提供原資料進(jìn)廠驗(yàn)收和產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)情況，提供兩份完好產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告含原始記錄復(fù)印件，如消費(fèi)企業(yè)有不同申證單元產(chǎn)品，應(yīng)按照消費(fèi)答應(yīng)證審查細(xì)那么中抽樣方法規(guī)定分別提供兩份完好檢驗(yàn)報(bào)告含原始記錄復(fù)印件；提供發(fā)證產(chǎn)品或者相關(guān)參

4、數(shù)比對(duì)驗(yàn)證檢驗(yàn)報(bào)告。假設(shè)檢驗(yàn)報(bào)告中不包含出廠檢驗(yàn)工程中帶“*號(hào)工程，企業(yè)還需提供兩份帶“*號(hào)工程的檢驗(yàn)報(bào)告。四委托消費(fèi)加工及其備案情況，包括：委托加工和被委托加工。假設(shè)有委托加工的，注明備案情況，并附上備案表；五食品添加劑的運(yùn)用及備案情況；六食品消費(fèi)答應(yīng)證證書、標(biāo)志和編號(hào)運(yùn)用能否符合要求；七行政機(jī)關(guān)對(duì)產(chǎn)質(zhì)量量監(jiān)視檢查情況及不合格整改情況；八當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)視部門對(duì)企業(yè)的巡查情況；九社會(huì)監(jiān)視情況。能否有艱苦質(zhì)量贊揚(yáng)及其后處置情況；企業(yè)須提交的年度報(bào)告資料見附件1。資料一式兩份，縣局對(duì)企業(yè)年度報(bào)告資料審查終了后，報(bào)市局備案一份。六、企業(yè)年度報(bào)告受理部門在收到企業(yè)年度報(bào)告資料5個(gè)任務(wù)日內(nèi)確定能否進(jìn)展企

5、業(yè)消費(fèi)條件實(shí)地抽查。對(duì)企業(yè)消費(fèi)條件進(jìn)展實(shí)地抽查的，應(yīng)提早通知企業(yè)；實(shí)地抽查時(shí)間普通不超越1個(gè)任務(wù)日。七、僅進(jìn)展書面審查的，受理部門應(yīng)在收到企業(yè)年度報(bào)告資料后15個(gè)任務(wù)日內(nèi)完成審查；進(jìn)展實(shí)地抽查的，受理部門應(yīng)在收到企業(yè)年度報(bào)告資料后20個(gè)任務(wù)日內(nèi)完成審查任務(wù)。八、根據(jù)實(shí)地抽查和書面審查的情況，企業(yè)年度報(bào)告審查結(jié)論分為三種。一是企業(yè)消費(fèi)運(yùn)營(yíng)全部符合規(guī)定的，企業(yè)年度報(bào)告審查結(jié)論為合格。二是質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視部門在實(shí)地抽查和書面審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)消費(fèi)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)與有不符合的，應(yīng)根據(jù)詳細(xì)情況發(fā)出整改通知書，責(zé)令企業(yè)限期整改，整改時(shí)間最長(zhǎng)不得超越1個(gè)月。整改后到達(dá)要求的，企業(yè)年度報(bào)告審查結(jié)論為復(fù)查合格。三是質(zhì)量技術(shù)監(jiān)

6、視部門責(zé)令企業(yè)限期整改后，仍達(dá)不到要求或者經(jīng)實(shí)地抽查企業(yè)的必備消費(fèi)條件或產(chǎn)質(zhì)量量檢驗(yàn)不合格的，企業(yè)年度報(bào)告審查結(jié)論為復(fù)查不合格?？h級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視部門應(yīng)根據(jù)上述審查情況，在企業(yè)食品消費(fèi)答應(yīng)證副本上填寫有關(guān)信息，簽署企業(yè)年度報(bào)告審查結(jié)論，注明日期，加蓋印章。九、不按規(guī)定提交企業(yè)年度報(bào)告的，按第八十一條進(jìn)展處置；獲證企業(yè)在年度報(bào)告中隱瞞、提供虛偽資料或者回絕提供反映其活動(dòng)情況真實(shí)資料的，按第八十八條進(jìn)展處置；企業(yè)年度報(bào)告審查不合格的，按第八十九條進(jìn)展處置。在對(duì)獲證企業(yè)年度報(bào)告審查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在艱苦問題的，應(yīng)及時(shí)上報(bào)省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視局；該當(dāng)注銷食品消費(fèi)答應(yīng)的，按照相關(guān)規(guī)定程序執(zhí)行。十、各市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視局

7、于每年7月20日前將已辦結(jié)的獲證企業(yè)年度報(bào)告審查情況匯總表上報(bào)省局附件2。十一、本文自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件：1.獲證企業(yè)年度報(bào)告資料明細(xì)2.獲 HYPERLINK /cms/data/1663/9167_fb1.doc 食品消費(fèi)答應(yīng)證企業(yè)年度報(bào)告自查申報(bào)表3. HYPERLINK /cms/data/1663/9167_fb2.doc 獲證企業(yè)年度報(bào)告審查情況匯總表 附件1：獲證企業(yè)年度報(bào)告資料明細(xì)1獲得食品消費(fèi)答應(yīng)證企業(yè)年度報(bào)告自查申報(bào)表附件2；2食品消費(fèi)答應(yīng)證副本原件；3企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和食品衛(wèi)生答應(yīng)證復(fù)印件；4檢驗(yàn)報(bào)告：企業(yè)產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告兩份每獲證單元、

8、含原始記錄、比對(duì)檢驗(yàn)報(bào)告一份、定期監(jiān)視檢查或抽查報(bào)告一份；5企業(yè)必備條件審查或自查不合格項(xiàng)整改證明資料；6質(zhì)監(jiān)部門對(duì)企業(yè)的巡查記錄一份；7獲證產(chǎn)品在用標(biāo)識(shí)一份；8食品添加劑采購(gòu)和運(yùn)用情況備案表運(yùn)用食品添加劑企業(yè)；9委托加工備案表委托和被委托加工企業(yè)；10反映企業(yè)必備消費(fèi)條件情況的圖片資料1020張僅限于2006年提交年度報(bào)告的企業(yè)，如廠區(qū)概貌、車間內(nèi)部概貌、主要消費(fèi)設(shè)備、必備的檢驗(yàn)設(shè)備、關(guān)鍵控制工序、原資料庫(kù)、廢品半廢品庫(kù)等； 11、企業(yè)變卦相關(guān)證明資料。附件2：獲得食品消費(fèi)答應(yīng)證企業(yè)年度報(bào)告自查申報(bào)表 企業(yè)稱號(hào)： (印章)組織機(jī)構(gòu)代碼： 詳細(xì)地址： 郵政編碼： 聯(lián) 系 人： 聯(lián)絡(luò)及： 填報(bào)日

9、期： 年 月 日填表本卷須知： 1、內(nèi)容填寫要實(shí)事求是，不得弄虛作假。申報(bào)表用鋼筆填寫，可以打印。要求字跡明晰、工整，不得涂改； 2、年產(chǎn)值、銷售額、繳稅額、利潤(rùn)均按上年度填寫；3、自查表一式三份。申報(bào)表封面必需加蓋企業(yè)公章企業(yè)公章復(fù)印無(wú)效。山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視局 企 業(yè) 聲 明本申報(bào)表所填信息及所提供的各相關(guān)資料均真實(shí)可靠，假設(shè)有虛偽愿承當(dāng)一切后果及有關(guān)法律責(zé)任。企業(yè)法人代表?yè)?dān)任人簽名： 單位公章企業(yè)獲證產(chǎn)品情況一覽表序號(hào)獲證產(chǎn)品稱號(hào)規(guī)格型號(hào)食品消費(fèi)答應(yīng)證編號(hào)消費(fèi)廠址企業(yè)根本情況年變化一覽表獲證時(shí)企業(yè)稱號(hào)現(xiàn)企業(yè)稱號(hào)獲證時(shí)企業(yè)消費(fèi)場(chǎng)地地址現(xiàn)企業(yè)地址獲證時(shí)法人代表現(xiàn)法人代表經(jīng)濟(jì)性質(zhì)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)獲證時(shí)

10、營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)現(xiàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)獲證時(shí)企業(yè)代碼現(xiàn)企業(yè)代碼獲證時(shí)衛(wèi)生答應(yīng)證編號(hào)現(xiàn)衛(wèi)生答應(yīng)證編號(hào)獲證時(shí)企業(yè)總?cè)藬?shù)變化值現(xiàn)企業(yè)總?cè)藬?shù)獲證時(shí)企業(yè)技術(shù)人員數(shù)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)人員數(shù)獲證時(shí)占地面積 米2現(xiàn)占地面積米2獲證時(shí)建筑面積 米2現(xiàn)建筑面積米2獲證時(shí)固定資產(chǎn)萬(wàn)元現(xiàn)固定資產(chǎn)萬(wàn)元獲證時(shí)流動(dòng)資金萬(wàn)元現(xiàn)流動(dòng)資金 萬(wàn)元*年總產(chǎn)值 萬(wàn)元*年銷售額 萬(wàn)元*年繳稅金額 萬(wàn)元*年 利 潤(rùn) 萬(wàn)元注：1、除打“*項(xiàng)外，其他各項(xiàng)內(nèi)容假設(shè)沒有變化，只需填寫左側(cè)項(xiàng)，右側(cè)項(xiàng)用“/劃杠。2、表格中企業(yè)稱號(hào)、企業(yè)地址、法人代表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)代碼發(fā)生變卦的，需提供相關(guān)的證明資料復(fù)印件。PAGE PAGE 12食品消費(fèi)加工企業(yè)不合格項(xiàng)改良表序號(hào)不合

11、格項(xiàng)內(nèi)容性質(zhì)不合格項(xiàng)改良情況不合格項(xiàng)改良驗(yàn)證情況及相關(guān)證明資料PAGE PAGE 20本年度主要原資料、食品添加劑、包裝資料運(yùn)用情況一覽表序號(hào)名 稱型號(hào)規(guī)格年需求量單位規(guī)范代號(hào)消費(fèi)廠及國(guó)別驗(yàn)貨方式注：驗(yàn)貨方式是指自行檢驗(yàn)(全檢、抽檢)、委托檢驗(yàn)全檢、抽檢、查驗(yàn)合格證明或是上述內(nèi)容的組合等。獲證產(chǎn)品接受監(jiān)視檢查情況及委托檢驗(yàn)、自檢中不合格情況一覽表序號(hào)檢查單位檢查日期產(chǎn)品稱號(hào)批號(hào)檢驗(yàn)類別能否合格不合格緣由闡明注：*檢驗(yàn)類別應(yīng)填寫定期監(jiān)視檢查、監(jiān)視抽查或者企業(yè)的委托檢驗(yàn)、自行檢驗(yàn)。*該當(dāng)填寫各部門各級(jí)監(jiān)視檢驗(yàn)情況獲證企業(yè)年度報(bào)告自查表企業(yè)稱號(hào)(蓋章)： 填表日期： 年 月 日自查工程條款號(hào)自 查

12、項(xiàng) 目自查記錄自查情況闡明自查人簽字質(zhì)監(jiān)部門核對(duì)情況(對(duì)現(xiàn)場(chǎng)抽查企業(yè)填寫)1企業(yè)消費(fèi)能否正常，有無(wú)延續(xù)一年以上停產(chǎn)或已轉(zhuǎn)產(chǎn)的情況。是否 停產(chǎn)一年以上 轉(zhuǎn)產(chǎn)2企業(yè)的消費(fèi)條件能否符合發(fā)證時(shí)的條件，有無(wú)不符合或嚴(yán)重不合格的情況。是 符合 根本符合否 不符合 嚴(yán)重不合格3相關(guān)的國(guó)家規(guī)范、行業(yè)規(guī)范變動(dòng)后，企業(yè)能否對(duì)執(zhí)行的企業(yè)規(guī)范進(jìn)展有效性審查并備案。是 已備案 未備案否 4企業(yè)能否變卦稱號(hào)，能否按規(guī)定辦理了消費(fèi)答應(yīng)證更名手續(xù)。是 已辦理 未辦理否 5企業(yè)能否遷址、增設(shè)消費(fèi)場(chǎng)點(diǎn)或者消費(fèi)條件發(fā)生較大變化，能否辦理了消費(fèi)答應(yīng)證變卦手續(xù)。是 已遷址或增設(shè)消費(fèi)場(chǎng)點(diǎn)消費(fèi)條件已發(fā)生變化 已辦理 未辦理否6能否有委托加

13、工情況；能否辦理備案手續(xù)。是 已辦理 未辦理否7能否運(yùn)用食品添加劑，并按規(guī)定辦理備案手續(xù)。是 已辦理 未辦理否 8能否按備案規(guī)定運(yùn)用食品添加劑是 否9乳制品企業(yè)能否運(yùn)用復(fù)原乳，能否按規(guī)定辦理備案。是 已辦理 未辦理否10獲證產(chǎn)品能否添加單元、擴(kuò)增規(guī)格，能否辦理了消費(fèi)答應(yīng)證變卦手續(xù)。是 已辦理 未辦理否11獲證產(chǎn)品能否按規(guī)定標(biāo)明了消費(fèi)答應(yīng)證標(biāo)志和編號(hào)提供獲證產(chǎn)品在用標(biāo)識(shí)一份。是否 未標(biāo)明12獲證企業(yè)能否接受質(zhì)監(jiān)部門定期監(jiān)視檢查或抽查提供最近報(bào)告一份是 全部報(bào)告編號(hào)：否13獲證企業(yè)能否接受質(zhì)監(jiān)部門的巡查提供年度巡查次數(shù)及最近巡查記錄一份是 共 次否14獲證產(chǎn)品在各級(jí)各部門的監(jiān)視檢查中，能否有不合格

14、的情況。是 產(chǎn)品 消費(fèi)條件否 15能否有質(zhì)量贊揚(yáng)事件，及后處置情況。是 已處置 未處置否16企業(yè)能否有無(wú)涂改、轉(zhuǎn)讓消費(fèi)答應(yīng)證、消費(fèi)冒充偽劣產(chǎn)品或其他質(zhì)量違法行為。是 涂改轉(zhuǎn)讓 消費(fèi)冒充偽劣否 17產(chǎn)質(zhì)量量檢驗(yàn)報(bào)告結(jié)論或檢驗(yàn)記錄數(shù)據(jù)與實(shí)施細(xì)那么中相關(guān)規(guī)范要求的能否符合。是 否 未逐批檢驗(yàn) 檢驗(yàn)數(shù)據(jù)18其他需求闡明的情況獲證企業(yè)年度報(bào)告審查結(jié)論表企業(yè)自查結(jié)論根據(jù)和獲證企業(yè)年度報(bào)告的有關(guān)規(guī)定，本企業(yè)于 年 月 日至 年 月 日進(jìn)展了自查。經(jīng)審查本企業(yè)在上一年度內(nèi) 有 無(wú) 不符合項(xiàng)。經(jīng)綜合評(píng)價(jià)，企業(yè)年度報(bào)告結(jié)論是： 。企業(yè)擔(dān)任人簽署意見企業(yè)擔(dān)任人簽字(蓋章) 年 月 日質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視部門審查意見消費(fèi)條件能否發(fā)生艱苦變卦 是 否 變卦后能否繼續(xù)符合發(fā)證條件 是 否 整改后 符合 不符合自檢企業(yè)的檢驗(yàn)情況和送檢情況符合 不符合委托出廠檢驗(yàn)企業(yè)的委托檢驗(yàn)情況符合 不符合違規(guī)問題： 無(wú) 有 審查整改情況： 符合 不符合書面資料審核意見： 符合 不符合 審核人員簽字：現(xiàn)場(chǎng)抽查： 無(wú) 有 符合 不符合抽查人員簽字：產(chǎn)品抽查： 無(wú) 有 符合 不符合檢驗(yàn)單位稱號(hào)：審查結(jié)論：合格 復(fù)查合格 復(fù)查不合格 年 月 日蓋章受理局要將企業(yè)年度報(bào)告審查情況及時(shí)匯總錄入數(shù)據(jù)庫(kù)。附件3獲證企業(yè)年度報(bào)告情況匯總表填報(bào)單位加蓋公章： 市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視局 填報(bào)時(shí)間： 年 月 日序號(hào)企 業(yè) 名 稱