1、xx控股股份有限公司與x運(yùn)輸股份有限公司船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃服務(wù)總協(xié)議 PAGE 12本協(xié)議由以下雙方于xx年12月11日簽訂：(1)xx控股股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“xx”)，一家根據(jù)中華人民共和國(guó)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)”)法律成立并存續(xù)的股份有限公司，其法定住所為x；和(2)x運(yùn)輸股份有限公司 (以下簡(jiǎn)稱“xx”)，一家根據(jù)中國(guó)法律成立并存續(xù)的股份有限公司，其法定住所為x。鑒于：(A)交易雙方（定義見(jiàn)下文）海內(nèi)外集裝箱運(yùn)輸市場(chǎng)開(kāi)拓發(fā)展迅速，航線網(wǎng)絡(luò)布局日益完善，企業(yè)品牌和信譽(yù)良好；(B)為降低經(jīng)營(yíng)成本并實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，交易雙方擬按照本協(xié)議規(guī)定的條款和條件，由甲方向乙方承租其擁有或經(jīng)營(yíng)的船舶及集裝箱資

2、產(chǎn)，并由乙方向甲方提供前述船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃服務(wù)；(C)在同等競(jìng)爭(zhēng)條件和市場(chǎng)條件下，乙方將船舶及集裝箱資產(chǎn)出租給甲方不僅能保證租金收取，而且可以在境內(nèi)外航運(yùn)市場(chǎng)上形成協(xié)同效應(yīng)。因此，xx及xx茲就前述提供船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：定義和解釋1.1除非上下文中另有要求或說(shuō)明，下述措詞應(yīng)有下述含義：“附屬公司”與上市規(guī)則中該詞的涵義相同“聯(lián)系人”與上市規(guī)則中該詞的涵義相同“甲方”xx及/或其附屬公司及/或聯(lián)系人“乙方”xx及/或其附屬公司及/或聯(lián)系人“交易雙方”甲、乙雙方及/或其附屬公司及/或聯(lián)系人“上市規(guī)則”指香港聯(lián)合交易所有限公司上市規(guī)則及上海證券交易所上市規(guī)則“營(yíng)業(yè)日”指

3、除中國(guó)和/ 或香港特別行政區(qū)法定的公共假日和休息日(即周六和周日或調(diào)休日)以外的任何日期“xx重大資產(chǎn)重組”指xx(1)向xx運(yùn)輸(集團(tuán))總公司出售xx散貨運(yùn)輸(集團(tuán))有限公司100%股權(quán)；(2)向或促使其附屬公司或聯(lián)系人向乙方購(gòu)買(mǎi)下屬三十三家公司股權(quán)；(3)下屬x有限公司向xx下屬全資子公司x運(yùn)輸(香港)有限公司出售xx貨箱控股有限公司100%股權(quán)；(4)下屬x有限公司向xx(香港)控股有限公司、xx分別購(gòu)買(mǎi)其所持的中海港口發(fā)展有限公司51%和49%的股權(quán)的交易“xx重大資產(chǎn)重組”“原船東”指與乙方簽訂租船合同、將對(duì)應(yīng)船舶出租給乙方的境內(nèi)、外自然人和或合法成立的法人1.2除非有相反的規(guī)定，在

4、本協(xié)議中：一方包括其繼承者；條款即為本協(xié)議之條款；本協(xié)議應(yīng)解釋為可能不時(shí)經(jīng)延期、修改、變更或補(bǔ)充的本協(xié)議；和本協(xié)議標(biāo)題僅為方便而使用，并不影響本協(xié)議的解釋。船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃服務(wù)2.1本協(xié)議項(xiàng)下提供的服務(wù)內(nèi)容為：船舶及集裝箱租賃服務(wù)。本協(xié)議所述租賃均為經(jīng)營(yíng)性租賃，不涉及融資租賃。2.2 交易雙方同意于本協(xié)議生效期間，乙方將按照甲方提出的合理要求及交易雙方之間簽訂的具體合同的約定向甲方提供船舶、集裝箱租賃服務(wù)。2.3在遵守本協(xié)議規(guī)定的條款、條件下，交易雙方應(yīng)在2016年3月14日或以前就本次提供船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃服務(wù)事宜達(dá)成更為具體的船舶及集裝箱租賃合同。該等具體船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃合同內(nèi)容

5、由交易雙方另行協(xié)商確定。2.4于本協(xié)議生效期間，任何一方或其附屬公司或聯(lián)系人對(duì)前述各具體船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃合同的簽署或修改，均不得違反本協(xié)議之約定。承諾與保證3.1乙方向甲方提供船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃服務(wù)的價(jià)格參照市場(chǎng)公允價(jià)格協(xié)商確定。為進(jìn)一步明確市場(chǎng)公允價(jià)格，交易雙方聘請(qǐng)了獨(dú)立航運(yùn)咨詢機(jī)構(gòu)xx航運(yùn)咨詢公司（Drewry Shipping Consultant Ltd.，以下簡(jiǎn)稱“Drewry”），由Drewry依據(jù)過(guò)往三年的船舶及集裝箱租賃的市場(chǎng)價(jià)格出具了咨詢報(bào)告（見(jiàn)本協(xié)議附件），并以該報(bào)告所確定的價(jià)格為市場(chǎng)公允價(jià)格。 3.2甲方承諾和保證，將與乙方簽署相關(guān)具體船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃合同。在具

6、體船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃合同簽署后，本協(xié)議對(duì)交易雙方均是有效且有約束力的協(xié)議，可根據(jù)其條款強(qiáng)制執(zhí)行。3.3甲方承諾并保證，作為船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃的承租方，甲方將按照具體船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃合同中約定的條款和條件按時(shí)足額支付租金，并履行相關(guān)的其他義務(wù)。3.4 交易雙方承諾并保證按本協(xié)議行使權(quán)利及履行義務(wù)，不會(huì)違反：交易雙方須遵守的任何法律或規(guī)定(包括但不限于已經(jīng)取得對(duì)方及其附屬公司船舶及集裝箱資產(chǎn)租賃所必須的各項(xiàng)批準(zhǔn)、許可或其他資質(zhì)文件)；交易雙方均合法設(shè)立及依法存續(xù)所依據(jù)的任何章程性文件及其他法律文件；或交易雙方作為簽約方的任何文件或協(xié)議，以及對(duì)交易雙方或其資產(chǎn)具有約束力的任何文件或協(xié)議。船舶

7、及集裝箱資產(chǎn)租賃方式及費(fèi)用4.1交易雙方同意，乙方向甲方提供船舶租賃服務(wù)的方式將按照如下原則協(xié)商確定：自有船舶：原則上采取期租的方式，8000TEU（含）及以上船舶采用5年固定期限和5年雙方行使選擇權(quán)期租；8000TEU（不含）以下船舶采用5年固定期限。期租進(jìn)船舶：乙方盡力爭(zhēng)取提前退租并獲得原船東的同意，由原船東將船舶直接租賃給甲方，期租協(xié)議條款與原協(xié)議條款一致；若原船東不同意直接將船舶租賃給甲方，乙方應(yīng)盡力爭(zhēng)取獲得原船東同意的情況下，由乙方將船舶轉(zhuǎn)租給甲方，轉(zhuǎn)租協(xié)議主要內(nèi)容應(yīng)與原期租協(xié)議一致。在租船期限屆滿后，由甲方通過(guò)乙方將船舶歸還原船東，船舶歸還的時(shí)間和地點(diǎn)由甲方根據(jù)相關(guān)租船協(xié)議規(guī)定自行

8、決定，乙方不得干擾、限制、禁止甲方做出決定，亦不得代為做出決定； 期租出船舶：對(duì)于乙方擁有的期租進(jìn)船舶，在與第三方的租約期滿后，如乙方與原船東的租船協(xié)議同時(shí)屆滿，則由乙方將船舶歸還船東；如原租約并未同時(shí)屆滿，則按本款第(2)項(xiàng)方式實(shí)施；對(duì)于自有船舶，在與第三方的租約期滿后，按照本款第(1)項(xiàng)方式實(shí)施；自有在造船：在交船后按照第(1)項(xiàng)方式實(shí)施。4.2交易雙方同意，乙方向甲方提供集裝箱租賃服務(wù)的方式將按照如下原則協(xié)商確定：自有集裝箱：根據(jù)箱齡確定期租期限，箱齡小于5年的，租期為5年；箱齡在6到8年的，租期為3年；箱齡在9到10年的，租期為2年；箱齡為10年以上的，租期為1年；對(duì)于不在前述范圍內(nèi)2

9、004年及2005年訂造的集裝箱，在集裝箱折舊年限到期時(shí)由交易雙方協(xié)商確定處理方式；售后返租集裝箱：在盡力爭(zhēng)取獲得箱東同意的情況下，將集裝箱轉(zhuǎn)租給甲方，在租箱期限屆滿后，根據(jù)乙方與箱東的談判結(jié)果，另行協(xié)商確定；第三方租進(jìn)集裝箱：在盡力爭(zhēng)取獲得箱東同意的情況下，由甲方直接與原箱東簽訂租箱協(xié)議，履行原租約的權(quán)利及義務(wù)直至租箱期限屆滿。本協(xié)議所述集裝箱的范圍不包括乙方從xx貨箱控股有限公司及其附屬公司、東方國(guó)際投資有限公司及其附屬公司租入的集裝箱。4.3甲方作為船舶及集裝箱資產(chǎn)承租方同意向乙方支付按本協(xié)議第3.1條計(jì)算出的費(fèi)用：根據(jù)Drewry出具的咨詢報(bào)告并經(jīng)交易雙方協(xié)商一致，甲方于2016、20

10、17、2018年向乙方支付的船舶租賃費(fèi)用年度上限分別為945百萬(wàn)美元、1013百萬(wàn)美元、1107百萬(wàn)美元，該上限金額包括本協(xié)議第4.1款所述船舶的全部交易金額；甲方于2016、2017、2018年向乙方支付的集裝箱租賃費(fèi)用年度上限分別為170百萬(wàn)美元、188百萬(wàn)美元、165百萬(wàn)美元，該上限金額包括本協(xié)議第4.2款所述集裝箱的全部交易金額。2019年及其后的年限內(nèi)，甲方向乙方支付的租金按照本協(xié)議第3.1條規(guī)定，根據(jù)租賃船舶及集裝箱的具體數(shù)量，重新確定交易金額上限。4.4乙方將根據(jù)需要，協(xié)助辦理有關(guān)租金免稅登記等必要手續(xù)，并對(duì)甲方合規(guī)合法的稅收安排提供必要的協(xié)助措施。4.5交易雙方各自獨(dú)立開(kāi)展船舶

11、及集裝箱租賃業(yè)務(wù)，任何一方不得限制、干涉對(duì)方的業(yè)務(wù)。4.6除本協(xié)議簽署之前乙方已向甲方明確披露的具有特別資產(chǎn)及/或租賃安排的船舶及集裝箱外，其他未經(jīng)甲方書(shū)面同意的類似特殊資產(chǎn)及/或租賃安排的船舶及集裝箱不適用于本協(xié)議。先決條件 交易雙方同意，除非另有約定，本協(xié)議須于以下先決條件全部成就后進(jìn)行：xx與xx已就本協(xié)議的簽署和履行分別按照其現(xiàn)時(shí)有效的章程及適用的上市規(guī)則要求規(guī)定完成了相關(guān)內(nèi)部權(quán)力機(jī)關(guān)的審議批準(zhǔn)程序及信息披露要求；未出現(xiàn)本協(xié)議項(xiàng)下之違約情形，且xx與xx在本協(xié)議項(xiàng)下所作之聲明、陳述和保證持續(xù)有效； xx重大資產(chǎn)重組已經(jīng)取得了現(xiàn)階段所有必要的備案、批準(zhǔn)、核準(zhǔn)和審批手續(xù)，而且甲方重大資產(chǎn)重

12、組中的任何一部分未被提前終止或產(chǎn)生類似情形；及xx重大資產(chǎn)重組已經(jīng)取得了現(xiàn)階段所有必要的備案、批準(zhǔn)、核準(zhǔn)和審批手續(xù)，而且乙方重大資產(chǎn)重組中的任何一部分未被提前終止或產(chǎn)生類似情形。交易雙方應(yīng)共同盡力確保上述先決條件在2016年12月31日(以下簡(jiǎn)稱“成交限期”)或之前全部完成。如果第5.1條規(guī)定的任何一項(xiàng)先決條件不能在成交限期內(nèi)滿足，甲方和乙方應(yīng)就先決條件的全部或部分豁免、延長(zhǎng)成交限期或終止本協(xié)議進(jìn)行協(xié)商，并盡力爭(zhēng)取在成交限期屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)商期限”)達(dá)成一致意見(jiàn)。若因先決條件不能在成交限期內(nèi)或協(xié)商期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)或滿足，且交易雙方在協(xié)商期限屆滿之日未能達(dá)成一致意見(jiàn)或一致決定終止

13、本協(xié)議，本協(xié)議及交易自協(xié)商期限屆滿之日起終止，則：交易雙方不再享有本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，亦不再受本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)和責(zé)任的約束(除本協(xié)議終止之前任何一方因違約所須承擔(dān)的責(zé)任及本協(xié)議另有規(guī)定的除外)；及交易雙方應(yīng)當(dāng)作出合理和必要的努力，撤銷(xiāo)與本協(xié)議的履行有關(guān)的文件并終止其效力，并使船舶及集裝箱資產(chǎn)恢復(fù)到本協(xié)議簽署前的狀態(tài)。交易雙方確認(rèn)，先決條件在成交限期內(nèi)未能全部滿足均不構(gòu)成本協(xié)議項(xiàng)下的違約事項(xiàng)，但任何一方就此有故意或嚴(yán)重過(guò)失的情況除外。期限和終止6.1 本協(xié)議應(yīng)于根據(jù)本協(xié)議，xx及xx的章程，適用法律、法規(guī)及證券交易所規(guī)則取得各有權(quán)機(jī)關(guān)(包括董事會(huì)、股東大會(huì))對(duì)本協(xié)議及其年度上限的批準(zhǔn)后生效。本協(xié)議有

14、效期為10年，自本協(xié)議生效之日起算。6.2 因本協(xié)議所述交易與xx及xx的重大資產(chǎn)重組(該重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易)互為條件，不可分割。因此，為保護(hù)xx及xx全體股東利益，本次船舶及集裝箱租賃交易亦視為關(guān)聯(lián)交易，則本協(xié)議應(yīng)按照法律、法規(guī)及證券交易所規(guī)則的要求，由xx及xx各有權(quán)機(jī)關(guān)(包括董事會(huì)、股東大會(huì)(如需要)對(duì)本協(xié)議及本協(xié)議項(xiàng)下的交易額度上限至少每三年重新進(jìn)行審批。未獲得前述審批的，則本協(xié)議將自動(dòng)終止。交易雙方應(yīng)就本協(xié)議項(xiàng)下的交易根據(jù)本協(xié)議規(guī)定的原則重新作出安排。通知7.1根據(jù)本協(xié)議而送達(dá)任何通知或其他文件應(yīng)以書(shū)面信件經(jīng)專人送達(dá)、郵寄或傳真至有關(guān)方下述的地址(或郵寄或傳真至該方按照本條款向

15、另一方通知的其他地址)：甲方：xx控股股份有限公司住所：x乙方：x運(yùn)輸股份有限公司住所：x若一方更改其通訊方式，應(yīng)盡快按本條規(guī)定書(shū)面通知另一方。7.2通知或文件送達(dá)的時(shí)間為：專人送遞：交付時(shí)；郵寄：投郵后五個(gè)營(yíng)業(yè)日；和傳真：傳真完畢的時(shí)間，但前提是發(fā)送方應(yīng)出示傳真機(jī)圓滿完成傳真的證明。適用法律和司法管轄8.1 本協(xié)議應(yīng)適用中國(guó)法律并應(yīng)根據(jù)中國(guó)法律解釋。在合同履行過(guò)程中交易雙方發(fā)生的問(wèn)題和爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商而解決。如果協(xié)商不能解決，交易雙方中的任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)海事仲裁委員會(huì)北京總會(huì)進(jìn)行仲裁。生效及其他規(guī)定9.1本協(xié)議自下述條件全部得到滿足之日起生效：本協(xié)議由xx及xx完成本協(xié)議的簽署，即本協(xié)議經(jīng)xx及xx的法定代表人或者授權(quán)代表簽署及加蓋公章；xx及xx的已就本協(xié)議的簽署和履行分別按照其現(xiàn)時(shí)有效的章程及適用的上市規(guī)則要求規(guī)定完成了相關(guān)內(nèi)部權(quán)力機(jī)關(guān)(包括董事會(huì)、股東大會(huì))的審議批準(zhǔn)程序。9.2未經(jīng)另一方書(shū)面同意，任何一方均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)。9.3如果本協(xié)議的任何條款在任何時(shí)間成為非法、無(wú)效或不可強(qiáng)制執(zhí)行的，則其他條款不應(yīng)受其影響。9.4對(duì)本協(xié)議的任何修訂，應(yīng)以書(shū)面形式作出，并須提前半個(gè)月通知對(duì)方。當(dāng)經(jīng)交易雙方按照任何有關(guān)的法律法規(guī)(