1、期貨從業(yè)資格法律講解概 述一、考試簡介（一）考試的性質(zhì)、組織期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。依照期貨從業(yè)人員管理辦法，中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。一、考試簡介（二）考試的時間、題型、分值1考試采取閉卷、計算機考試方式。所有試題均為客觀選擇題。2每科試題量為155道，滿分100，60分為及格。3每科考試多場次組織，單科考試時間為100分鐘。4期貨法律法規(guī)科目：共155道題目。一、考試簡介單項選擇題：60道，每道0.5分，共30分；多項選擇題：60道，每道0.5分，共30分；判斷是非題：20道，每道0.5分，共10分；綜 合 題：15道，每道2分，

2、共30分。一、考試簡介二、備考方法（一）試題特點 因法設題。例：期貨交易管理條例第三條從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。二、備考方法【真題-多選】從事期貨交易活動，應遵循以下哪些原則？（）A公開原則 B公平原則C公正原則D誠實信用原則【233網(wǎng)校名師答案】ABCD二、備考方法期貨交易所管理辦法第十一條除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：（一）會員資格及其管理辦法；（二）會員的權(quán)利和義務；（三）對會員的紀律處分。二、備考方法【真題判斷】會員制期貨交易所章程應當載明對會員的紀律處分。（）【23

3、3網(wǎng)校名師答案】二、備考方法期貨交易所管理辦法第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。二、備考方法【真題多選】期貨交易所解散的法定情形包括（）。A中國證監(jiān)會決定關(guān)閉B會員大會或者股東大會決定解散C總經(jīng)理決定解散D章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿【233網(wǎng)校名師答案】ABD二、備考方法（二）教材1、期貨法律法規(guī)匯編中國期貨業(yè)協(xié)會編 中國財政經(jīng)濟出版社二、備考方法2、內(nèi)容（1）行政法規(guī) 期貨交易管理條例（2007年4月15日生效、2012年10月24

4、日修改）（2）部門規(guī)章與規(guī)范性文件1期貨投資者保障基金管理暫行辦法（證監(jiān)會 07年8月1日施行）2期貨交易所管理辦法（證監(jiān)會，2007年4月19日） 二、備考方法3期貨公司管理辦法（證監(jiān)會2007年4月9日） 4期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法（證監(jiān)會、07年7月4日） 5期貨從業(yè)人員管理辦法（證監(jiān)會、2007年7月4日）6期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）（ 證監(jiān)會、2008年5月1日施行）7期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法（證監(jiān)會、2007年4月19日）8期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法（證監(jiān)會、2013年7月1日施行）二、備考方法9證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法（

5、證監(jiān)會、2007年4月20日）10期貨市場客戶開戶管理規(guī)定（證監(jiān)會20099月1日施行、2012年2月2日修改）11關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定（證監(jiān)會2010年2月5日、施行、2013年8月2日修改）12期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法（證監(jiān)會2011年5月1日）13期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法（證監(jiān)會2012年9月1日）二、備考方法（3）協(xié)會自律規(guī)則1期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）（中期協(xié) 、2008年4月30日）2期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）（中期協(xié)、2013年9月3日施行）二、備考方法（4）其 他1中華人民共和國刑法修正案2中華人民共和國刑法修正案（

6、六）3最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定4最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）5金融期貨投資者適當性制度實施辦法（中金所2013年8月30日起實施）6金融期貨投資者適當性制度操作指引（中金所2013年8月30日起實施）二、備考方法（三）記憶與理解的關(guān)系（四）備考步驟第一步：通讀教材，理解教材內(nèi)容、考點。第二步：歸納、總結(jié)、對比、重點記憶考點。第三步：適度的模擬真題練習。二、備考方法三、必備常識（一）國家機構(gòu)1權(quán)力機關(guān) 全國人民代表大會 制定法律2行政機關(guān) 國務院 制定行政法規(guī) 國務院部門 制定規(guī)章3司法機關(guān) 法院、檢察院 司法解釋三、必備常識（二）法條涉及的機關(guān)、組織1國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、分支機構(gòu) 中國證劵監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）、