1、最新C13009?證券公司治理準(zhǔn)那么?解讀,總分值,含練習(xí)答案隨堂練習(xí)ID對(duì)ABCDA錯(cuò)ABCD一、單項(xiàng)選擇題 1. 根據(jù)?公司法?的相關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，公司股東會(huì)會(huì)議可由D 負(fù)責(zé)召集。 A. 經(jīng)理 B. 股東會(huì) C. 監(jiān)事會(huì) D. 董事會(huì) 2. 根據(jù)?證券公司治理準(zhǔn)那么?的規(guī)定，建立獨(dú)立董事制度的證券公司，如果該證券公司的董事長(zhǎng)和經(jīng)營(yíng)管理的負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任，獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于董事人數(shù)的A。 A. 1/4 B. 3/4 C. 1/2 D. 1/3 3. 根據(jù)?證券公司治理準(zhǔn)那么?的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起D 個(gè)月內(nèi)召開股東會(huì)年會(huì)。 A. 3 B. 2

2、 C. 1 D. 6 二、多項(xiàng)選擇題 4. 根據(jù)?證券公司治理準(zhǔn)那么?的相關(guān)規(guī)定，下述 ABC是證券公司監(jiān)事會(huì)可以行使的權(quán)力或職責(zé)。 A. 要求公司董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，答復(fù)下列問題 B. 根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由證券公司承當(dāng) C. 對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，要求董事、高級(jí)管理人員限期改正 D. 監(jiān)督年度審計(jì)工作 5. 在公司治理的相關(guān)理論中，分權(quán)制衡理論認(rèn)為 BCD等三種權(quán)能之間必須相互依存、相互制約、合理配置才能促進(jìn)公司整體利益的最大化 。

3、A. 外部審計(jì) B. 監(jiān)督 C. 內(nèi)部決策 D. 執(zhí)行 6. OECD經(jīng)濟(jì)合作與開展組織公司治理原那么包含 ABCD。 A. 公司治理框架應(yīng)當(dāng)促進(jìn)透明和有效的市場(chǎng)，符合法治原那么，并明確劃分各類監(jiān)督supervisory、監(jiān)管regulatory和執(zhí)行enforcement部門的責(zé)任 B. 公司治理框架應(yīng)確保及時(shí)準(zhǔn)確地披露公司所有重要事務(wù)的信息，包括財(cái)務(wù)狀況、績(jī)效、所有權(quán)和公司的治理 C. 公司治理框架應(yīng)確保董事會(huì)對(duì)公司的戰(zhàn)略指導(dǎo)和對(duì)管理層的有效監(jiān)督，確保董事會(huì)對(duì)公司和股東的受托責(zé)任accountability D. 公司治理框架應(yīng)該保護(hù)和促進(jìn)股東權(quán)利的行使 三、判斷題 7. 根據(jù)?證券公司治理準(zhǔn)那么?，證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承當(dāng)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。正確 正確 錯(cuò)誤 8. 根據(jù)?證券公司治理準(zhǔn)那么?，證券公司股東會(huì)對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承當(dāng)最終責(zé)任。錯(cuò)誤,應(yīng)是董事會(huì) 正確 錯(cuò)誤 9. 根據(jù)?證券公司治理準(zhǔn)那么?，證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)，證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢。 錯(cuò)誤，法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外 正確 錯(cuò)誤 10.