1、案例研究方法組員： 董瑞芳 彭燦 俞驍 楊羽淳 徐帥案例研究概況起源及發(fā)展案例與案例研究法案例研究法分類(lèi)案例法的優(yōu)缺點(diǎn)概述案例研究設(shè)計(jì)和實(shí)施案例研究的適用條件案例研究的步驟與評(píng)價(jià)案例研究的局限性我國(guó)管理案例研究現(xiàn)狀案例研究方法【案例研究概況】案例研究的起源及發(fā)展案例教學(xué)以管理教案為教材，在學(xué)習(xí)與討論案例的過(guò)程中，學(xué)生以決策人的身份識(shí)別，定義問(wèn)題，分析各種可行性方案并制定實(shí)施計(jì)劃。將管理理論應(yīng)用于管理實(shí)際中，能不斷提高學(xué)生分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。案例教學(xué)中所運(yùn)用的教學(xué)案例，不是成功經(jīng)驗(yàn)介紹或者失敗者教訓(xùn)總結(jié)，而是試圖模擬一種實(shí)際的管理情景，讓管理者身臨其境的進(jìn)行分析決策。案例法乃由美國(guó)哈佛大學(xué)

2、法學(xué)院創(chuàng)始。1870年，蘭德?tīng)柍鋈喂鸫髮W(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)時(shí)，法律教育正面臨巨大的壓力：其一是傳統(tǒng)的教學(xué)法受到全面反對(duì)；其二是法律文獻(xiàn)急劇增長(zhǎng)。蘭德?tīng)栒J(rèn)為，“法律條文的意義在幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)的案例中得以擴(kuò)展。這種發(fā)展大體上可以通過(guò)一系列的案例來(lái)追尋?！庇纱私议_(kāi)了案例法的序幕。案例法在法律和醫(yī)學(xué)教育領(lǐng)域中的成功激勵(lì)了商業(yè)教育領(lǐng)域。哈佛大學(xué)洛厄爾教授在哈佛創(chuàng)建商學(xué)院時(shí)建議，向最成功的職業(yè)學(xué)院法學(xué)院學(xué)習(xí)案例法。 1908 年案例法在哈佛商學(xué)院開(kāi)始被引入商業(yè)教育領(lǐng)域。由于商業(yè)領(lǐng)域嚴(yán)重缺乏可用的案例，哈佛商學(xué)院最初僅借鑒了法律教育中的案例法，在商業(yè)法課程中使用案例法。由此，人們開(kāi)始有針對(duì)性的研究和收集商業(yè)案例。案

3、例教學(xué)案例教學(xué)的應(yīng)用通常經(jīng)歷三個(gè)階段：第一階段 案例在課堂上是作為教學(xué)中說(shuō)明某些概念、原理的例子來(lái)使用的第二階段 將案例分析與報(bào)告作為主要的學(xué)習(xí)方法, 依靠案例討論，團(tuán)隊(duì)案例作業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)第三階段 教授們將基于企業(yè)管理實(shí)踐進(jìn)行的案例研究成果大量應(yīng)用于教學(xué)，同時(shí)也用于新課程的開(kāi)發(fā)。 案例研究的興起 資料來(lái)源：張麗華 基于國(guó)情的管理案例研究及方法論問(wèn)題的探討對(duì)案例研究的關(guān)注可以追溯到上世紀(jì)初，一些著名的管理學(xué)理論的原創(chuàng)性研究都來(lái)源于案例研究：霍桑實(shí)驗(yàn)提出人際關(guān)系學(xué)說(shuō)，行為科學(xué)理論；閔斯伯格的管理者角色研究；早期的經(jīng)驗(yàn)學(xué)派(the Empirical Approach )的研究成果。 孔茨(Harold

4、 Koontz1 )在其著名的管理理論叢林論（1961年）和1982年再論中兩次劃分出了哈佛商學(xué)院所代表的案例學(xué)派(the Case Approach)。奠定了這個(gè)學(xué)派的地位 七十年代末八十年代初日本經(jīng)濟(jì)的崛起企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力迅速提升，震驚美國(guó)管理界，一批日、美管理學(xué)者包括威廉大內(nèi)、武澤信一、A.M懷特希爾等人深入日本企業(yè)開(kāi)展研究 產(chǎn)生了一批Z理論為代表的日美企業(yè)比較研究的成果。同時(shí)J.彼得斯、H.沃特曼（PetersTJ&Water）開(kāi)展了美國(guó)34家企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的案例研究，總結(jié)出管理混沌、貴在行動(dòng)、緊靠顧客、行自主、倡創(chuàng)業(yè)、以人促產(chǎn)、價(jià)值導(dǎo)向、不離本行和精兵簡(jiǎn)政、松弛有度。20世紀(jì)80年代后通過(guò)案

5、例研究總結(jié)出來(lái)的，核心能力(Core Competence)、公司重組(Reengineering the Corporation)和平衡計(jì)分法(Balanced Scoring)等理論創(chuàng)新。如1990年P(guān)rahaladCK與HamelK，通過(guò)對(duì)日本NEC與美國(guó)通用電報(bào)電話(huà)公司(GTE)的案例比較研究提出企業(yè)核心能力的新理論。NEC用了八年時(shí)間。銷(xiāo)售收入從原來(lái)只占GTE的38 到超過(guò)GTE的33。通過(guò)案例研究，總結(jié)NEc在20世紀(jì)80年代高速成長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)時(shí)，提出了核心競(jìng)爭(zhēng)能力的重要性。因此，現(xiàn)代管理理論的提出和創(chuàng)新更多基于企業(yè)管理的實(shí)踐活動(dòng)并通過(guò)案例研究方法而提煉和升華?，F(xiàn)代企業(yè)管理的復(fù)雜性和各

6、國(guó)企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)的差異性進(jìn)一步促使工商管理學(xué)科的理論研究更加重視案例研究方法什么是“案例”？ 資料來(lái)源：鄭金洲 教育研究專(zhuān)題案例研究 【案例研究的基礎(chǔ)是案例】第一、所有的案例都是事件，但并不是所有的事件都可以成為案例。首先，這個(gè)事件必須是真實(shí)的，是在現(xiàn)實(shí)生活或者說(shuō)是在自然情境中真實(shí)發(fā)生的，決不能為了所謂的研究而胡編亂造、無(wú)中生有；其次，這個(gè)事件必須包含有一個(gè)或多個(gè)疑難問(wèn)題，最好還包含有解決這些問(wèn)題的方法。第三個(gè)基本條件就是這個(gè)事件應(yīng)該具有一定的典型性，可以給人帶來(lái)許多思考，思考一下如果自己遇到同樣或類(lèi)似的事件將會(huì)如何應(yīng)對(duì)。第二、所有的案例都是故事，但并不是所有的故事都可以成為案例。首先，還是要強(qiáng)

7、調(diào)故事的真實(shí)性；其次要交代清楚故事發(fā)生的背景；第三，要有鮮明的主題；第四，要有完整的情節(jié)。第三、所有的案例都是對(duì)事件的描述，但并不是所有對(duì)事件的描述都可以成為案例。一要揭示出一定的矛盾沖突；二要揭示出人物的內(nèi)心世界；三要有具體、生動(dòng)的情境描寫(xiě)什么是“案例研究法”？“案例研究方法強(qiáng)調(diào)總的場(chǎng)景或所有因數(shù)的組合，描述現(xiàn)象發(fā)生的事件過(guò)程或事件后果，在大環(huán)境下對(duì)個(gè)體行為的研究與分析進(jìn)而形成假說(shuō)”(Shaw，1927)?！鞍咐芯渴菍?duì)一組研究方法的籠統(tǒng)術(shù)語(yǔ)，這些方法著力于對(duì)一個(gè)事件進(jìn)行研究”(Adelman阿德?tīng)柭?977) 案例研究是對(duì)當(dāng)代某一種于現(xiàn)實(shí)環(huán)境中的現(xiàn)象進(jìn)行考察的一種經(jīng)驗(yàn)性的研究方法。 Yi

8、n(1994)孫海法（2004）等認(rèn)為案例研究法是對(duì)現(xiàn)實(shí)中某一復(fù)雜的和具體的現(xiàn)象進(jìn)行深入和全面的實(shí)地考察，是一種經(jīng)驗(yàn)性的研究方法。張夢(mèng)中等（2002）認(rèn)為案例研究是一種運(yùn)用歷史數(shù)據(jù)、檔案材料、訪(fǎng)談、觀察等方法收集數(shù)據(jù)，并運(yùn)用可靠技術(shù)對(duì)一個(gè)事件進(jìn)行分析從而得出帶有普遍性結(jié)論的研究方法。歐陽(yáng)桃花(2004)定義案例研究是通過(guò)典型案例，詳細(xì)描述現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象是什么、分析其為什么會(huì)發(fā)生，并從中發(fā)現(xiàn)或探求現(xiàn)象的一般規(guī)律和特殊性，指導(dǎo)出研究結(jié)論或新的研究命題的一種方法。共通之處：案例研究是通過(guò)對(duì)一個(gè)或多個(gè)案例進(jìn)行分析，通過(guò)多種渠道獲取案例中的各種信息，分析他們的邏輯關(guān)系。不同之處：以上的定義分了兩大類(lèi)別，第一種

9、觀點(diǎn)認(rèn)為案例是特殊事件，案例就是案例，從案例中不能總結(jié)出帶一般規(guī)律性的結(jié)論；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為對(duì)案例的研究可以得出新的假說(shuō)以及分析性的普遍結(jié)論。案例研究法的分類(lèi) 資料來(lái)源：余菁 案例研究與案例研究方法1根據(jù)研究任務(wù)的不同（Scapens ，1990；Hussey & Hussey，1997）：探索型案例研究（Exploratory）： 往往會(huì)超越已有的理論體系，運(yùn)用新的視角、假設(shè)、觀點(diǎn)和方法來(lái)解析社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，這類(lèi)研究以新理論的形成作鋪墊為己任描述型案例研究方法（Descriptive） : 在已有理論框架下，研究者希望對(duì)企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)做出詳盡的描述例證型案例研究方法（Illustrative）:

10、研究者希望闡述企業(yè)組織的創(chuàng)造性實(shí)踐活動(dòng)或企業(yè)實(shí)踐的新趨勢(shì)實(shí)驗(yàn)型案例研究方法（Experimental）: 研究者希望檢驗(yàn)一個(gè)企業(yè)中新實(shí)踐、新流程、新技術(shù)的執(zhí)行情況并評(píng)價(jià)其收益時(shí)解釋性案例研究（Explanatory）: 適用于運(yùn)用已有的理論假設(shè)來(lái)理解和解釋現(xiàn)實(shí)中企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)的研究任務(wù)。2根據(jù)實(shí)際研究中運(yùn)用案例數(shù)量的不同單一案例研究:用于證實(shí)或證偽已有理論假設(shè)的某一個(gè)方面的問(wèn)題，通常，單一案例研究不適用于系統(tǒng)構(gòu)建新的理論框架。優(yōu)勢(shì)：深入、深度地揭示案例所對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的背景，以保證案例研究的可信度。多案例研究研究者首先要將每一個(gè)案例及其主題作為獨(dú)立的整體進(jìn)行深入的分析，這被稱(chēng)作為案例內(nèi)分析（Wi

11、thin-Case Analysis）；依托于同一研究主旨，在彼此獨(dú)立的案例內(nèi)分析的基礎(chǔ)上，研究者將對(duì)所有案例進(jìn)行歸納、總結(jié)，并得出抽象的、精辟的研究結(jié)論，這一分析被稱(chēng)作為跨案例分析（Cross-Case Analysis）。優(yōu)勢(shì)：多案例研究能夠更好、更全面地反映案例背景的不同方面，尤其是在多個(gè)案例同時(shí)指向同一結(jié)論的時(shí)候，案例研究的有效性將顯著提高。3其他案例研究類(lèi)型及方法 根據(jù)數(shù)據(jù)收集方法的不同來(lái)區(qū)分的案例研究類(lèi)型。常見(jiàn)的數(shù)據(jù)收集方法有文件法（Documents）、檔案記錄法（Archives）、訪(fǎng)談法（Interviews）、觀察法（Observations）等等。以觀察法為例，觀察法可以

12、分為直接觀察法和間接觀察法；也可以根據(jù)研究者本身是否參與，分為參與式和非參與式的觀察法；或根據(jù)觀察情境的不同，分為自然情境觀察法（Naturalistic Observations）和人工情境觀察法（Artificial Observations）；或者根據(jù)觀察方法的不同，分為結(jié)構(gòu)式和非結(jié)構(gòu)式的觀察法。（2）根據(jù)案例分析方法的不同來(lái)區(qū)分的案例研究類(lèi)型。根據(jù)分析對(duì)象的不同可以分為兩類(lèi)，其一是數(shù)據(jù)分析中使用的方法，其二是對(duì)證據(jù)的一致性進(jìn)行比較分析時(shí)采用的方法。兩類(lèi)方法可以各舉一例：比如，數(shù)據(jù)分析中的類(lèi)型匹配法（Pattern matching），它是指運(yùn)用案例中所反映出來(lái)的經(jīng)驗(yàn)性數(shù)據(jù)、知識(shí)，與事先

13、設(shè)定的對(duì)不同變量間關(guān)系的特定假設(shè)進(jìn)行對(duì)比分析。再如，證據(jù)分析中的時(shí)間序列法（Cronological/ Time Series Ordering），它是指沿著時(shí)間維度，對(duì)一段時(shí)期內(nèi)的事態(tài)發(fā)展進(jìn)行跟蹤性研究，并分析事件變化的原因。對(duì)應(yīng)于上述各種方法的不同，就形成了多種多樣的案例研究類(lèi)型。一般情況下，研究者可以在同一個(gè)案例研究中同時(shí)運(yùn)用兩種以上的分析方法。案例法的優(yōu)缺點(diǎn)概述 資料來(lái)源：張夢(mèng)中(美) 馬克霍哲 案例研究方法主要有以下優(yōu)勢(shì):其一,案例研究的結(jié)果能被更多的讀者所接受,而不局限于學(xué)術(shù)研究圈,給讀者以身臨其境的現(xiàn)實(shí)感。其二,案例研究為其它類(lèi)似案例提供了易于理解的解釋。其三,案例研究有可能發(fā)現(xiàn)

14、被傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)方法忽視的特殊現(xiàn)象。其四,案例研究適合于個(gè)體研究者,而無(wú)需研究小組。案例研究也存在一些缺陷和不足:其一,案例研究的結(jié)果不易歸納為普遍結(jié)論。其二,案例研究的嚴(yán)格性容易受到質(zhì)疑。比如,如何選擇案例就不象問(wèn)卷法那樣有普遍意義。其三,案例研究耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng),案例報(bào)告也可能太長(zhǎng),反映的問(wèn)題不明了( Yin ,1994 ;Nisbet et al ,1978) 。案例研究方法的擁護(hù)者認(rèn)為上述案例研究的缺陷是可以彌補(bǔ)的。比如,殷( Yin) 認(rèn)為盡管案例研究不能得出統(tǒng)計(jì)的普遍性結(jié)論,卻可以得出分析的普遍性結(jié)論( Yin ,1994 :10)【案例研究設(shè)計(jì)和實(shí)施】案例研究的適用條件Robert Yin

15、和其他案例研究法的資深學(xué)者的觀點(diǎn)：案例研究適合回答“怎么樣”和“為什么”的問(wèn)題；適合用于研究發(fā)生在當(dāng)代但無(wú)法對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行控制的事件。他將案例研究法與其他研究方法進(jìn)行比較，總結(jié)了以下的結(jié)論，如表1：表1 不同研究方法的適用條件 資料來(lái)源：COSMOS公司因此，案例研究法適合研究的問(wèn)題類(lèi)型是“怎么樣”和“為什么”，研究對(duì)象是目前正在發(fā)生的事情，研究者對(duì)于當(dāng)前正在發(fā)生的事件不能控制或極少能控制。需要說(shuō)明的是，有些情況，可以使用的研究方法不止一種，在一定程度上，各種研究方法并不互相排斥；同時(shí)，有些情況，某一特定的研究方法明顯優(yōu)于其他方法。研究方法研究問(wèn)題的類(lèi)型是否需要對(duì)研究過(guò)程進(jìn)行控制研究焦點(diǎn)是否集

16、中在當(dāng)前問(wèn)題案例研究法怎么樣 為什么不需要是實(shí)驗(yàn)法怎么樣 為什么需要是調(diào)查法什么人 什么事 在哪兒 有多少不需要是歷史分析法怎么樣 為什么不需要否案例研究法的內(nèi)容 選擇案例收集數(shù)據(jù)分析資料撰寫(xiě)報(bào)告選擇的標(biāo)準(zhǔn)與研究的對(duì)象和研究要回答的問(wèn)題有關(guān)，它確定了什么樣的屬性能為案例研究帶來(lái)有 意義的數(shù)據(jù)?？墒褂靡粋€(gè)案例或包含多個(gè)案例。 文件檔案紀(jì)錄訪(fǎng)談。直接觀察、實(shí)地觀察現(xiàn)場(chǎng)。參與觀察實(shí)體的人造物 資料分析包含檢視、分類(lèi)、列表、或是用其它方法重組證據(jù)，以探尋研究初始的命題。 一般具有很大的靈活性，常分為相對(duì)獨(dú)立的幾個(gè)部分：背景描述；特定問(wèn)題、現(xiàn)象的描述和分析；分析與討論；小結(jié)與建議。 案例研究的步驟 資料

17、來(lái)源： 歐陽(yáng)桃花 試論工商管理學(xué)科的案例研究方法依據(jù)企業(yè)案例提出問(wèn)題與研究步驟對(duì)研究問(wèn)題進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)綜述、推導(dǎo)、提出問(wèn)題分析框架、理論命題或者提出問(wèn)題分析的理論視角撰寫(xiě)規(guī)范性的研究案例分析研究案例，并從中驗(yàn)證第二步驟的理論命題，或者發(fā)現(xiàn)企業(yè)實(shí)踐中產(chǎn)生的新事實(shí)，新思想提出研究結(jié)論并明確今后課題案例研究有效性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)任何研究都有相應(yīng)的評(píng)價(jià)其有效性和相關(guān)性的標(biāo)準(zhǔn),案例研究方法不同于數(shù)理統(tǒng)計(jì)以及其他數(shù)量研究方法,它有自己的一套評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),主要有四種測(cè)試方法:第一種測(cè)試方法是構(gòu)建的有效性(Construct validity) ,它是用來(lái)檢驗(yàn)研究是否已經(jīng)為要研究的概念建立了正確的可操作的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn);第二種

18、測(cè)試方法是指內(nèi)部有效性( Internal validity)測(cè)量,這種標(biāo)準(zhǔn)要求研究者的推導(dǎo)符合邏輯和正確的因果關(guān)系,防止產(chǎn)生不正確的結(jié)論,例如,假設(shè)有三個(gè)變量: X, Y,Z,如果研究者只發(fā)現(xiàn)X和Y之間有關(guān)系,而忽略了真正起作用的Z,那么研究工作就沒(méi)有實(shí)現(xiàn)內(nèi)部有效性;第三種測(cè)試方法是外部有效性( External validity) ,它是指研究結(jié)論是否能夠推廣;第四種測(cè)試方法是可靠性(Reliability) ,它要求數(shù)據(jù)搜集過(guò)程能夠被重復(fù),具有客觀性,亦即不同的人通過(guò)案例研究得出的結(jié)論是一樣的。在實(shí)際研究中,前面三種測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)是最關(guān)鍵的。案例研究的結(jié)論有效嗎？在評(píng)價(jià)一種研究方法時(shí)，人們通常

19、使用兩個(gè)指標(biāo)一是可信度（reliability），對(duì)應(yīng)于研究中的一致（congruence）的水平。所謂一致性，是指不同研究者在不同的時(shí)間，地點(diǎn)，但在理論假設(shè)所確定的同等研究條件下做同樣的研究所得出結(jié)論是否一致；它與研究結(jié)論的可再現(xiàn)性（replicability）相關(guān)。二是有效性（validity），對(duì)應(yīng)于研究中的相關(guān)性（correlation）的水平。案例研究的結(jié)論有效嗎？有效性有3種類(lèi)型:結(jié)構(gòu)有效性（construct validity） 指理論假設(shè)在研究中被具體化（為不同變量之間關(guān)系）的有效性；內(nèi)部有效性（internal validity） 指不同變量之間關(guān)系的有效性，如因變量與自變量

20、之間因果關(guān)系的有效；外部有效性（external validity） 指特定條件下、就特定樣本所得出的研究結(jié)論的普遍性generalizability），也就是，這一研究結(jié)論被推廣應(yīng)用到理論假設(shè)所確定的現(xiàn)實(shí)環(huán)境條件中去的有效性。 【我國(guó)管理案例研究現(xiàn)狀】數(shù)量和質(zhì)量孫海法等人曾在2003年瀏覽和分析了中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)94年以來(lái)的320余篇案例研究文章后發(fā)現(xiàn)：1994年和1995年每年發(fā)表的案例研究文章沒(méi)有超過(guò)10篇,1996年至1998年每年發(fā)表的案例研究文章在20篇左右,1999年和2000年上升至40余篇,近兩年增至70余篇, “我國(guó)管理科學(xué)與教學(xué)研究中案例研究的數(shù)量約兩年翻一番,但案例研究的

21、質(zhì)量有待提高”案例研究的質(zhì)量有賴(lài)于研究者對(duì)案例研究理論基礎(chǔ)和操作技術(shù)的掌握“附：國(guó)內(nèi)近5年在管理界有影響的期刊，管理世界、南開(kāi)管理評(píng)論、中國(guó)軟科學(xué)，數(shù)字統(tǒng)計(jì)如下：2001年到2005年三個(gè)雜志共3616篇文章。管理世界01-05年共1259篇文章；南開(kāi)管理評(píng)論01-05年共558篇文章；中國(guó)軟科學(xué)01-05年共1799篇文章，其中案例研究文章（或稱(chēng)準(zhǔn)案例研究文章）共145篇。歐陽(yáng)桃花：?jiǎn)栴}：整體水平落后研究方法不規(guī)范是落后的主要原因公認(rèn)的具有較高學(xué)術(shù)價(jià)值的經(jīng)典案例很少對(duì)策：大力提倡用國(guó)際化的視野、規(guī)范性的研究方法深入企業(yè)實(shí)事求是的研究嚴(yán)格區(qū)別研究案例和教學(xué)案例，不同于教學(xué)案例而撰寫(xiě)出的研究案例

22、是開(kāi)展案例研究的重要步驟忌諱用主觀判斷的，含糊的語(yǔ)言撰寫(xiě)案例注意細(xì)枝末節(jié)張麗華:問(wèn)題：掌握規(guī)范：目前我國(guó)工商管理的研究普遍存在研究方法不規(guī)范的問(wèn)題，研究成果很難被國(guó)際學(xué)術(shù)界承認(rèn)。認(rèn)識(shí)差距：案例研究長(zhǎng)期游離于國(guó)際學(xué)術(shù)界的主流之外。我國(guó)學(xué)術(shù)界開(kāi)展企業(yè)案例研究已有20余年。 但在概念理解和運(yùn)用等方面與國(guó)際通行的案例研究法方法有很大差距。對(duì)策：走出本土：采用國(guó)際上通用的、規(guī)范的研究方法研究中國(guó)企業(yè)的本土現(xiàn)象，并使其部分成果國(guó)際化， 我國(guó)工商管理的研究成果才可能被世界承認(rèn)，并對(duì)世界管理學(xué)科的理論發(fā)展做出貢獻(xiàn)。案例研究法的規(guī)范性 資料來(lái)源： 張霞 毛基業(yè)案例研究方法的規(guī)范性及現(xiàn)狀評(píng)估案例研究因其“定性的、經(jīng)驗(yàn)性的”屬性特征遭到從事定量研究的學(xué)者們的批