1、試論協(xié)議的意義 內(nèi)容提要：TRIPS協(xié)議是一個(gè)執(zhí)法嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，它雖然存在自身的缺陷，但它的產(chǎn)生對(duì)促進(jìn)國(guó)際文秘站:1993年底，持續(xù)了8年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判結(jié)束，它誕生了一個(gè)重要的協(xié)議，即與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，簡(jiǎn)稱TRIPS協(xié)議。這個(gè)協(xié)議不僅對(duì)世界貿(mào)易有著重大影響，更對(duì)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)發(fā)展起著不可替代的作用。一、TRIPS協(xié)議的形成TRIPS協(xié)議的形成，一方面是由于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系本身的弱點(diǎn)，另一方面則是由于國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的需要。1967年7月14日，51個(gè)國(guó)家在斯德哥爾摩簽訂了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約，下轄的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約共26個(gè)，形成了世界性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，但是這個(gè)

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系從一開始就是脆弱的，主要表現(xiàn)在：其一，參加各公約或條約的成員國(guó)參差不齊，使法律的約束力缺乏普遍性，有些條約象美國(guó)這樣的超級(jí)大國(guó)都沒有參加，這不能不令人懷疑這些國(guó)際和約的效力。其二，這些公約有的形成于一個(gè)世紀(jì)以前，其保護(hù)范圍不能適應(yīng)二十世紀(jì)快速發(fā)展的技術(shù)革命，如生物工程、集成電路、電子商務(wù)等未包容進(jìn)去，必然會(huì)影響其保護(hù)的整體水平。其三，缺乏有效的爭(zhēng)端解決機(jī)制，這是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織最大的弱點(diǎn)。除了以上的原因外，世界貿(mào)易發(fā)展的新趨勢(shì)也是促使TRIPS產(chǎn)生的一個(gè)直接的重要原因。二十世紀(jì)，人類在科學(xué)技術(shù)方面取得飛速發(fā)展，新技術(shù)、新發(fā)明層出不窮，特別是互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，使科學(xué)技術(shù)滲入到社會(huì)生活的每

3、個(gè)領(lǐng)域，極大地促進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)由本世紀(jì)初的5%左右上升到6070%，技術(shù)成果和技術(shù)產(chǎn)品在全球范圍內(nèi)廣泛流轉(zhuǎn)和應(yīng)用，改變了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易的格局，使國(guó)際貿(mào)易從單一的有形貨物轉(zhuǎn)向多元的有形貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，而且，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易呈快速增長(zhǎng)之勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界技術(shù)貿(mào)易額70年代中期為110億美元，80年代中期為500億美元，90年代達(dá)1000億美元。既使是有形貨物，亦富含知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所以二十世紀(jì)末期各國(guó)出口產(chǎn)品中知識(shí)產(chǎn)權(quán)含量逐年上升，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家，收稿日期：2000-05-08如美國(guó)，占其全部出口產(chǎn)品的40%.知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易在當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易中占有重要地位，而歐美發(fā)達(dá)國(guó)

4、家認(rèn)為原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制不能保護(hù)其利益，他國(guó)濫用其知識(shí)產(chǎn)品不付報(bào)酬、盜用其名牌商品，假冒仿制品、盜版錄像制品和電腦軟件屢見不鮮，因此類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到的損失極為嚴(yán)重，每年都達(dá)數(shù)十億美元。國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)的這些新特點(diǎn)表明，世界性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益集中體現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，而原有的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系難以解決國(guó)際貿(mào)易中侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題，并導(dǎo)致了國(guó)際貿(mào)易中的不公平現(xiàn)象，違背了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則。因此，在烏拉圭回合談判中，美國(guó)代表堅(jiān)持將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題納入談判范圍，甚至提出，如不納入議題，美國(guó)將拒絕參加烏拉圭回合談判。最后，在美國(guó)、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家的堅(jiān)持下，在烏拉圭回合的最后文本中形成了“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

5、協(xié)議”。這個(gè)協(xié)議的簽訂，在今后的一個(gè)時(shí)期內(nèi)，對(duì)美國(guó)、歐洲等技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家十分有利，而發(fā)展中國(guó)家為了引進(jìn)技術(shù)必須付出很高的代價(jià)。但從保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度而言，它標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)已邁上了一個(gè)新臺(tái)階。二、TRIPS協(xié)議與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系相比，TRIPS協(xié)議把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提升到一個(gè)新高度，主要表現(xiàn)在：1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整體保護(hù)水平得到提高。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍擴(kuò)大了，根據(jù)TRIPS協(xié)議第二部分的規(guī)定，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供保護(hù)的對(duì)象主要是國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易所涉及的標(biāo)的，以及有形貨物國(guó)際貿(mào)易中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、地理標(biāo)記、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、專利、集成電路

6、布圖設(shè)計(jì)和未公開的信息，其中集成電路布圖設(shè)計(jì)和商業(yè)秘密在國(guó)際性條約中是首次涉及。在保護(hù)期方面，延長(zhǎng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最短保護(hù)期，規(guī)定專利的保護(hù)期不少于20年，包括計(jì)算機(jī)軟件在內(nèi)的著作權(quán)保護(hù)期為50年，集成電路布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)期不得少于10年。同時(shí)在協(xié)議的第72條和保留條款中規(guī)定，未經(jīng)其他成員同意，不能對(duì)本協(xié)議中的任何條款予以保留，這實(shí)際上是條禁止保留條款，反映出TRIPS協(xié)議保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)。協(xié)議還從注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利出發(fā)，降低了知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得保護(hù)的條件，嚴(yán)格對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行限制的適用條件等，都反映出TPIPS協(xié)議對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高。2.TRIPS協(xié)議第三部分“知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法”規(guī)定了較詳細(xì)的執(zhí)法規(guī)則，包

7、括“各成員方應(yīng)確保在其國(guó)內(nèi)法中使用本部分規(guī)定的執(zhí)法程序，以有效打擊任何侵犯本協(xié)議保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為”（第1條）。“執(zhí)法程序應(yīng)公平和公正，不應(yīng)沒有必要地復(fù)雜，高收費(fèi)，無端耗時(shí)或延誤”（第2款），“裁決最好用書面說明理由”，“裁決中的是非要根據(jù)證據(jù)，為各方當(dāng)事人提供陳述機(jī)會(huì)”（第3款）“對(duì)行政機(jī)關(guān)的終局裁決，訴訟當(dāng)事人應(yīng)有機(jī)會(huì)提請(qǐng)司法當(dāng)局復(fù)審”（第4款），要求各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行嚴(yán)格按照一般的執(zhí)法程序。為了有效地制止侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物流入市場(chǎng)，把侵權(quán)活動(dòng)遏止于初發(fā)階段，TRIPS協(xié)議還規(guī)定了“臨時(shí)措施”和“海關(guān)措施”，包括這些措施的申請(qǐng)、執(zhí)行等運(yùn)作程序。規(guī)定這樣嚴(yán)格的執(zhí)法程序是其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約所

8、沒有的。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛，TRIPS協(xié)議第64條規(guī)定應(yīng)適用總協(xié)定第22、23條有關(guān)解決爭(zhēng)端的規(guī)范和程序的諒解協(xié)議，這是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。此機(jī)制分兩步，第一步，協(xié)商，雙方進(jìn)行外交磋商，也可由總干事主持的斡旋、協(xié)調(diào)，盡可能運(yùn)用外交手段解決問題，協(xié)商時(shí)間不超過60日。否則，進(jìn)入第二步，即司法解決程序，由工作小組進(jìn)行調(diào)查，并提出審查報(bào)告，由“爭(zhēng)端解決委員會(huì)”裁定，敗方將會(huì)受到制裁，經(jīng)濟(jì)上遭受很大損失，從而對(duì)有關(guān)的締約方產(chǎn)生較大的約束力。將TRIPS爭(zhēng)端解決納入WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，保證了世貿(mào)組織各成員國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面執(zhí)法的公正性和國(guó)際監(jiān)督的有效性，使得TRIPS協(xié)議國(guó)際保護(hù)的效力大大提高，這正是

9、TRIPS協(xié)議的魅力所在。3.促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化的進(jìn)程。此前，雖有眾多的國(guó)際條約以及統(tǒng)一的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，但由于 其效力有限，各個(gè)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法方面仍然各自為政，導(dǎo)致了各國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)程度不一、標(biāo)準(zhǔn)各異，這必然會(huì)大大妨礙世界范圍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。TRIPS協(xié)議由于與國(guó)際貿(mào)易連為一體，促使各國(guó)紛紛以有關(guān)的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，建立或完善本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，以達(dá)到國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低要求。所以，TRIPS協(xié)議在客觀上促進(jìn)了世界各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍、標(biāo)準(zhǔn)、措施諸方面的統(tǒng)一，促進(jìn)了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。4.可以限制超級(jí)大國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的為所欲為。美國(guó)是世界上的技術(shù)大國(guó)，為了保護(hù)其知

10、識(shí)產(chǎn)權(quán)，在其貿(mào)易法中制定了“特別301條款”，對(duì)拒絕為其知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供充分有效保護(hù)的國(guó)家采取單方面懲罰性貿(mào)易制裁。歐共體也于1984年制定了264/84指令，內(nèi)容和方式與美國(guó)類似。曾經(jīng)遭受過美國(guó)特別301條款制裁的國(guó)家和地區(qū)有新加坡、韓國(guó)、泰國(guó)、中國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)等。TRIPS協(xié)議的出現(xiàn)，便有了統(tǒng)一的國(guó)際規(guī)則，在很大程度上抑制了各國(guó)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為保護(hù)主義的手段，特別是一定程度上限制了美國(guó)動(dòng)輒利用“特別301條款”報(bào)復(fù)別國(guó)的可能性，美國(guó)只有經(jīng)過世貿(mào)組織解決爭(zhēng)端的程序以后，如果是勝訴方，它才可以動(dòng)用“特別301條款”。這就維護(hù)了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的統(tǒng)一性。三、TRIPS協(xié)議與我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)我國(guó)經(jīng)過近二

11、十年的努力，已建立了比較齊全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律制度，在各方面取得了較大的成績(jī)，并參加了世界主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和約和組織，已基本與國(guó)際接軌，但與TRIPS協(xié)議的要求還有一定的距離。我國(guó)即將加入世貿(mào)組織，加入世貿(mào)組織之后，必然要受TRIPS協(xié)議的約束，由于該協(xié)議不僅涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，而且影響到我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易，所以如何使我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與TRIPS協(xié)議保持一致，是我們面臨的一個(gè)緊迫問題。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與TRIPS協(xié)議的距離有諸多方面，概括起來，主要有以下幾點(diǎn)：關(guān)于國(guó)民待遇、最惠國(guó)特遇。國(guó)民待遇，最惠國(guó)待遇是世貿(mào)組織的一個(gè)基本原則，由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中部分規(guī)定達(dá)不到TRIPS協(xié)議的最低要求，從而出現(xiàn)了“超國(guó)

12、民待遇”的問題。如根據(jù)TRIPS協(xié)議，計(jì)算機(jī)軟件作為文字作品可以自動(dòng)取得版權(quán)，而我國(guó)法律規(guī)定必須先登記而后受法律保護(hù)，根據(jù)最惠國(guó)待遇的原則及我國(guó)實(shí)施國(guó)際著作權(quán)公約的規(guī)定，自動(dòng)保護(hù)僅適用于外國(guó)作品，從而形成了外國(guó)人的“超國(guó)民待遇”。再如，世貿(mào)組織的成員方除了主權(quán)國(guó)家外，還可以是“特別關(guān)稅區(qū)”，全世界現(xiàn)只有港、澳、臺(tái)三個(gè)地區(qū)，而他們又都是中國(guó)的一部分，由于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的許多方面達(dá)不到TRIPS的最低要求，按照最惠待遇，政府對(duì)于港、澳、臺(tái)地區(qū)居民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要高于內(nèi)地居民，這就出現(xiàn)了一國(guó)之內(nèi)的“差別待遇”問題，計(jì)算機(jī)軟件登記程序、實(shí)用藝術(shù)、作品、音樂作品、廣播組織權(quán)等都有類似問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍方面，也與TRIPS協(xié)議有一定的距離，特別是在商標(biāo)法方面，如我國(guó)商標(biāo)法中缺少對(duì)防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)、馳名商標(biāo)的保護(hù)，這既不符合國(guó)際慣例，又不利于我國(guó)商標(biāo)的管理。尤其是許多弛名商標(biāo)在域外被搶注，已給我國(guó)企業(yè)造成了很大的損失。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)中，我國(guó)過于倚重行政權(quán)力，而TRIPS協(xié)議重視司法救濟(jì)。TRIPS協(xié)義第4條第4款中強(qiáng)調(diào)對(duì)于行政的終局決定，訴訟當(dāng)事人應(yīng)有機(jī)會(huì)提交司法當(dāng)局復(fù)審，而我國(guó)商標(biāo)法、專利法賦予了行政機(jī)關(guān)較多的最終決定權(quán)。如，我國(guó)商示法35條規(guī)定，對(duì)撤銷注冊(cè)商標(biāo)的爭(zhēng)議，商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)可以做出終局決定；