1、規(guī)章制度管理方法第一章總那么第一條為規(guī)范公司規(guī)章制度管理工作，加強(qiáng)公司規(guī)章制度體系 建設(shè)，提高依法管理水平，根據(jù)國家法律法規(guī)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定, 制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于公司的規(guī)章制度管理工作。第三條本規(guī)定所稱規(guī)章制度，是指公司依據(jù)職責(zé)和權(quán)限，按照 本規(guī)定程序制定的對各類管理行為和管理活動(dòng)具有普遍效力和長期 約束力的規(guī)范性文件的總稱。本規(guī)定不適用于標(biāo)準(zhǔn)或其他應(yīng)用公文。第四條公司規(guī)章制度制定和管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原那么：（一）遵守國家法律法規(guī)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，保障規(guī)章制度的 合法、合規(guī)性；（二）符合公司總體開展方向，保障和維護(hù)公司整體利益；（三）從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是，具有可操作性；（四）責(zé)、

2、權(quán)、利相統(tǒng)一，明確責(zé)任追究；（五）程序規(guī)范、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、文字簡練準(zhǔn)確；（六）防止沖突，相互協(xié)調(diào)，精簡統(tǒng)一；（七）注重調(diào)查研究，充分發(fā)揚(yáng)民主，集思廣益。第二章職責(zé)分工第五條公司規(guī)章制度實(shí)行統(tǒng)一制度、分類管理、歸口負(fù)責(zé)、分 少包括兩條；章下不分節(jié)的，每章應(yīng)當(dāng)至少包括兩條以上內(nèi)容；內(nèi)容 較少的，可以不分章、節(jié)，按條排序。工協(xié)作的管理體制。第六條總經(jīng)理辦公室是規(guī)章制度的歸口管理部門，主要職責(zé)是：（一）組織制定公司規(guī)章制度體系建設(shè)方案；（二）組織匯總、編制和統(tǒng)籌公司規(guī)章制度年度計(jì)劃，并負(fù)責(zé)該 計(jì)劃的組織落實(shí)；（三）負(fù)責(zé)制定公司規(guī)章制度管理規(guī)定，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；（四）負(fù)責(zé)對公司規(guī)章制度草案的法律審核；（五）

3、負(fù)責(zé)規(guī)章制度的管理和匯編等工作；（六）組織對規(guī)章制度實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，組織協(xié)調(diào)處理規(guī)章 制度執(zhí)行中的沖突；（七）負(fù)責(zé)公司規(guī)章制度信息化和動(dòng)態(tài)化管理；（八）承辦與規(guī)章制度建設(shè)和管理有關(guān)的日常工作；第七條公司各有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)按照職責(zé)分工提出相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng) 域的規(guī)章制度年度制、修訂計(jì)劃；負(fù)責(zé)起草涉及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)章 制度，負(fù)責(zé)組織實(shí)施以及監(jiān)督、檢查和評價(jià)執(zhí)行效果；并負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè) 務(wù)領(lǐng)域規(guī)章制度的清理、備案工作；參與論證或會(huì)簽其他各有關(guān)部門 的相關(guān)制度等。第八條總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)對規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查, 并按照公司有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)章制度的行為及時(shí)進(jìn)行查處。第三章規(guī)章制度體系第九條公司規(guī)章制度體

4、系基于公司核心管理職能定位而構(gòu)建， 一類職能主要?jiǎng)澐譃椋壕C合管理，資產(chǎn)管理，國家平安、保密與信息 化管理，科技與質(zhì)量管理，人力資源管理，財(cái)務(wù)管理，平安保衛(wèi)和監(jiān) 察審計(jì)。在規(guī)章制度體系中以“篇章”命名。一類職能項(xiàng)下包含二類 子職能，以“事項(xiàng)”進(jìn)行劃分，如人力資源篇人事管理事項(xiàng)。同類“事 項(xiàng)”的制度按效力等級分為基本制度和專項(xiàng)制度。第十條公司基本制度是對二類職能的管理活動(dòng)做出比擬全面、 完整規(guī)范的規(guī)范性文件。公司專項(xiàng)制度是基本制度的細(xì)化和具體規(guī)定, 或者是對本部門次要的管理職能所涉及的權(quán)限、流程予以規(guī)范的規(guī)范 性文件。第十一條公司制度體系建設(shè)橫向?qū)σ欢惞芾砺毮苋采w、無 遺漏、分類別，縱向?qū)ｍ?xiàng)

5、制度具體制度不交叉、不重復(fù)、不矛盾， 形成公司規(guī)章制度樹。第四章規(guī)章制度的制定流程第十二條規(guī)章制度的制定總體按以下步驟進(jìn)行：（一）編制計(jì)劃。公司各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)于每年一月底前，根據(jù)需 要提出當(dāng)年本部門職責(zé)范圍內(nèi)的制度制定計(jì)劃，注明擬制定制度的名 稱、制度事項(xiàng)類別與效力層級、宗旨等基本信息，送總經(jīng)理辦公室審 核匯總?？偨?jīng)理辦公室根據(jù)各部門提交制度計(jì)劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)后，編制公司年 度規(guī)章制度制定計(jì)劃，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。年度計(jì)劃一經(jīng)執(zhí)行， 原那么上不予變動(dòng)?？偨?jīng)理辦公室可以根據(jù)各部門實(shí)際變動(dòng)的需求情況, 于每年年中對規(guī)章制度年度計(jì)劃進(jìn)行一次適當(dāng)調(diào)整。（二）規(guī)章制度的起草。規(guī)章制度的起草應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的職能部

6、門 負(fù)責(zé)。對于職責(zé)上有銜接、業(yè)務(wù)上有交叉的規(guī)范涉及多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的 規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)上報(bào)總經(jīng)理或主管副總經(jīng)理明確牽頭部門，組建聯(lián)合 起草工作小組。（三）征求有關(guān)部門、人員意見和建議。負(fù)責(zé)起草規(guī)章制度的部 門應(yīng)當(dāng)就制度草案征求有關(guān)部門和人員的意見。涉及職工切身利益的 重要規(guī)章制度，通過適當(dāng)形式聽取職工群眾的意見和建議。征求意見可以采用書面征求意見、座談會(huì)、論證會(huì)、討論修改會(huì) 等多種方式；以會(huì)議方式征求意見的，應(yīng)當(dāng)形成會(huì)議紀(jì)要備案。（四）進(jìn)行形式和法律審核。負(fù)責(zé)起草規(guī)章制度的部門將規(guī)章制 度草案、制定依據(jù)（包括國家法律法規(guī)或上級相關(guān)制度等）、征求意 見情況和需要說明有關(guān)材料，一并送總經(jīng)理辦公室進(jìn)行形式

7、審查和法 律審核。形式審查對規(guī)章制度的制定程序、編寫規(guī)范、備案材料進(jìn)行 審查確認(rèn)；法律審核對規(guī)章制度內(nèi)容的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，對 不符合要求的，協(xié)商起草部門補(bǔ)充、修改、完善，對符合要求的，出 具呈報(bào)審議的法律意見。（五）總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議。起草部門組織材料提交總經(jīng) 理辦公會(huì)或董事會(huì)審議。（六）根據(jù)審議意見修改完善后發(fā)布實(shí)施。規(guī)章制度經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理 辦公會(huì)或董事會(huì)會(huì)議審議原那么通過的，起草部門應(yīng)當(dāng)按照領(lǐng)導(dǎo)批示或 審議意見修改完善后發(fā)布；總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)認(rèn)為需要深入研究 論證的，起草部門應(yīng)當(dāng)按照審議意見開展深入論證，并修改完善，重 新提請審批。第十三條公司規(guī)章制度經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)批

8、準(zhǔn)后，按照公司統(tǒng)一文件編號的流程，以公司通知印發(fā)公布。第十四條規(guī)章制度制定部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策及法律法規(guī)的變 化和公司開展的要求，及時(shí)提出所制定規(guī)章制度的修改或廢止建議。 規(guī)章制度的修改、廢止程序，參照制度制定程序辦理。第五章規(guī)章制度編寫規(guī)范第十五條規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)具備以下基本內(nèi)容：（一）制度名稱；（二）制定依據(jù)和宗旨；（三）適用范圍；（四）管理部門及職責(zé)；（五）具體規(guī)范事項(xiàng)、流程及措施；（六）獎(jiǎng)懲責(zé)任；（七）解釋權(quán)及生效日期；（八）具有審批流程的制度須附流程圖。第十六條規(guī)章制度的名稱應(yīng)準(zhǔn)確、簡潔、直觀地反映規(guī)章制度 的主要內(nèi)容。各類制度的名稱中均應(yīng)使用（“）”字 樣?；局贫瓤煞Q“規(guī)定”、“制度

9、”，具體制度可稱“規(guī)程”、“方法”、 “實(shí)施細(xì)那么:需要公布實(shí)施后在施行過程中積累經(jīng)驗(yàn)、評估效果并 作出調(diào)整的規(guī)章制度，其名稱中應(yīng)有“暫行”或“試行”等字樣。第十七條 規(guī)章制度的起草應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清楚、邏輯嚴(yán)密、 用詞準(zhǔn)確、文字精練。具體格式應(yīng)當(dāng)符合以下基本規(guī)范，可參照附件規(guī)章制度格式樣例:（一）內(nèi)容按照總那么、分那么、附那么的先后邏輯順序排列；（二）涉及規(guī)范事項(xiàng)范圍廣、內(nèi)容多的，可以分章、節(jié)、條、款、 項(xiàng)、目。章下分節(jié)的，每章應(yīng)當(dāng)至少包括兩節(jié)，每節(jié)應(yīng)當(dāng)至少包括兩 條；章下不分節(jié)的，每章應(yīng)當(dāng)至少包括兩條以上內(nèi)容；內(nèi)容較少的, 可以不分章、節(jié)，按條排序；（三）章、節(jié)、條的序號用中文數(shù)字依次表

10、述，款不編號，項(xiàng)的 序號用中文數(shù)字加括號依次表述，目的序號用阿拉伯?dāng)?shù)字；第十八條 規(guī)章制度的適用范圍應(yīng)當(dāng)明確規(guī)章制度所適用的事項(xiàng) 或?qū)ο?；?guī)章制度中使用的專業(yè)術(shù)語應(yīng)當(dāng)做出詳細(xì)界定或解釋；規(guī)章 制度中反復(fù)出現(xiàn)的詞語，可以使用縮略語，但應(yīng)當(dāng)在第一次出現(xiàn)時(shí)注 明；修訂的規(guī)章制度應(yīng)明確作廢制度的名稱和文號。第六章規(guī)章制度的生效與執(zhí)行第十九條 規(guī)章制度原那么上應(yīng)當(dāng)自公布之日起施行，確需經(jīng)過一 定準(zhǔn)備階段的，可自公布之日起一定時(shí)期內(nèi)施行，但最長時(shí)間不得超 過1個(gè)月。第二十條對標(biāo)有“暫行”或“試行”等字樣的規(guī)章制度，制定 部門應(yīng)當(dāng)于三年內(nèi)根據(jù)暫行或試行情況，確定是否應(yīng)當(dāng)繼續(xù)施行，并 報(bào)總經(jīng)理辦公室備案；需要

11、繼續(xù)施行的，制定部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)修訂和完 善，并重新發(fā)布實(shí)施。第二十一條規(guī)章制度一經(jīng)頒發(fā)實(shí)施，必須嚴(yán)格執(zhí)行。各制度制 定部門和總經(jīng)理辦公室按職責(zé)分工就制度執(zhí)行情況和效果進(jìn)行檢查 和評價(jià)。第二十二條規(guī)章制度制定部門應(yīng)當(dāng)在其規(guī)章制度發(fā)布后，負(fù)責(zé) 所制定規(guī)章制度的說明、解讀和培訓(xùn)工作，并組織和指導(dǎo)該項(xiàng)規(guī)章制 度的落實(shí)與執(zhí)行工作。第二十三條規(guī)章制度執(zhí)行過程中，有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)有沖突、遺漏 等問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向規(guī)章制度制定部門或總經(jīng)理辦公室提出反應(yīng)意見 和建議。第二十四條規(guī)章制度由起草部門負(fù)責(zé)解釋，解釋與規(guī)章制度具 有同等效力。第七章附那么第二十五條公司規(guī)章制度不得擅自對外提供，確需提供的，應(yīng) 當(dāng)按照國家有關(guān)中央

12、企業(yè)商業(yè)秘密管理的規(guī)定辦理。第二十六條公司規(guī)章制度原那么上在公司內(nèi)部公開發(fā)布，但涉及 保密事項(xiàng)的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)保密規(guī)定辦理。第二十七條本規(guī)定由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)解釋。第二十五條 本規(guī)定自公布之日起施行。附表規(guī)章制度格式樣例）XXXXX管理方法第一章總那么（章、總那么）第一條 XXXXXXXXXXXXXXX o （條） 第二條 XXXXXXXXXXXXXXX o （條）第二章職責(zé)分工（章、分那么）第一節(jié) XXXXXXXX （節(jié)）第三條XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX o （第

13、三條第一款）XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX o （第三條第二款）第四條 XXXXXXXXXXXXXXX ：（條）（一）XXXXXXXXXXXXXXX；（第四條 第一項(xiàng)）（二）XXXXXXXXXXXXXXX ；（第四條 第二項(xiàng)）（三）XXXXXXXXXXXXXXX；（第四條 第三項(xiàng)）XXXXXXXXXXXXXXX；（第四條 第三項(xiàng) 第一目）XXXXXXXXXXXXXXXX；（第四條 第三項(xiàng) 第二目）XXXXXXXXXXXXXXXXo （第四條第三項(xiàng)第三目）第五條 XXXXXXXXXXXXXXX （條）第二節(jié) XXXXXXXXX （節(jié)）第七條 XXXXXXXXXXXXXXX （條）第八條 XXXXXXXXXXXXXXX （條