1、泓域/聚烯烴類彈性體公司工程項目風(fēng)險管理分析聚烯烴類彈性體公司工程項目風(fēng)險管理分析xxx集團有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112355659 一、 公司簡介 PAGEREF _Toc112355659 h 3 HYPERLINK l _Toc112355660 公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112355660 h 4 HYPERLINK l _Toc112355661 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112355661 h 4 HYPERLINK l _Toc112355662 二、 工程項目風(fēng)險的應(yīng)對 PA

2、GEREF _Toc112355662 h 5 HYPERLINK l _Toc112355663 三、 工程項目風(fēng)險的識別和評估 PAGEREF _Toc112355663 h 8 HYPERLINK l _Toc112355664 四、 企業(yè)風(fēng)險 PAGEREF _Toc112355664 h 8 HYPERLINK l _Toc112355665 五、 風(fēng)險的影響 PAGEREF _Toc112355665 h 9 HYPERLINK l _Toc112355666 六、 風(fēng)險管理的目標(biāo) PAGEREF _Toc112355666 h 11 HYPERLINK l _Toc1123556

3、67 七、 風(fēng)險管理的程序 PAGEREF _Toc112355667 h 13 HYPERLINK l _Toc112355668 八、 研發(fā)項目的特點 PAGEREF _Toc112355668 h 18 HYPERLINK l _Toc112355669 九、 研發(fā)項目的風(fēng)險 PAGEREF _Toc112355669 h 19 HYPERLINK l _Toc112355670 十、 項目概況 PAGEREF _Toc112355670 h 21 HYPERLINK l _Toc112355671 十一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112355671 h 24 HYPERL

4、INK l _Toc112355672 十二、 POE：性能優(yōu)異的最新一代熱塑性彈性體，未來應(yīng)用前景廣闊 PAGEREF _Toc112355672 h 25 HYPERLINK l _Toc112355673 十三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112355673 h 26 HYPERLINK l _Toc112355674 十四、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112355674 h 26 HYPERLINK l _Toc112355675 十五、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112355675 h 40公司簡介（一）基本信息1、公司名稱：xxx集團有限公司2、法定代

5、表人：嚴xx3、注冊資本：1320萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2011-9-47、營業(yè)期限：2011-9-4至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡介企業(yè)履行社會責(zé)任，既是實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境、社會可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會責(zé)任，依法經(jīng)營、誠實守信，節(jié)約資源、保護環(huán)境，以人為本、構(gòu)

6、建和諧企業(yè)，回饋社會、實現(xiàn)價值共享，致力于實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境和社會三大責(zé)任的有機統(tǒng)一。公司把建立健全社會責(zé)任管理機制作為社會責(zé)任管理推進工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會責(zé)任管理機制。展望未來，公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)，在“夢想、責(zé)任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下，圍繞業(yè)務(wù)體系、管控體系和人才隊伍體系重塑，推動體制機制改革和管理及業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，加強團隊能力建設(shè)，提升核心競爭力，努力把公司打造成為國內(nèi)一流的供應(yīng)鏈管理平臺。（三）公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額13584.8710

7、867.9010188.65負債總額4682.683746.143512.01股東權(quán)益合計8902.197121.756676.64公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入34629.0927703.2725971.82營業(yè)利潤7147.215717.775360.41利潤總額5789.654631.724342.24凈利潤4342.243386.953126.41歸屬于母公司所有者的凈利潤4342.243386.953126.41工程項目風(fēng)險的應(yīng)對（一）風(fēng)險降低工程項目風(fēng)險降低，是指將工程項目風(fēng)險的發(fā)生概率或后果降低到某一可以接受程度的過程。風(fēng)險降低既不是清除風(fēng)

8、險，也不是規(guī)避風(fēng)險，而是減輕風(fēng)險，包括減小風(fēng)險發(fā)生的概率和控制風(fēng)險的損失。為了實現(xiàn)這一點，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險因素的特性，采取各種預(yù)防措施，以降低風(fēng)險發(fā)生的可能性；及時采取各種糾正措施以遏制損失繼續(xù)擴大或限制其擴展的范圍。例如，為了嚴格控制風(fēng)險來源，預(yù)防建筑設(shè)計的風(fēng)險，可以從設(shè)計合同的改進及完善、嚴格設(shè)計單位的資質(zhì)審查、規(guī)范設(shè)計招標(biāo)、嚴格設(shè)計審查，以及協(xié)調(diào)施工等方面來進行。（二）風(fēng)險分擔(dān)1、保險法風(fēng)險分擔(dān)工程項目保險是指業(yè)主或承包人，或其他被保險人向保險人繳納一定的保險費，一旦所投保的風(fēng)險事件發(fā)生，造成財產(chǎn)或人身傷亡時，則由保險人予以補償。按保險標(biāo)的，可分為建筑工程險、安裝工程險等內(nèi)容。采用保險的方法

9、分擔(dān)工程項目風(fēng)險具有以下幾個特點。（1）投保主體的確定性。工程項目在施工過程中，常用施工合同來明確風(fēng)險的分配和承擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任主體。顯然，對某一具體風(fēng)險，其責(zé)任人是明確的。因而用保險方式應(yīng)對某一具體風(fēng)險時，其投保主體是確定的。（2）保險內(nèi)容的確定性。工程項目保險，不論是業(yè)主方還是承包方投保，保險人對于承包項目的責(zé)任和補償辦法均需根據(jù)保險條例和保險單中的規(guī)定和要求承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（3）保險的階段性。大中型工程項目施工大部分采用分項承包制，保險一般以合同工程為單位，因此，不同合同工程是分別進行保險的。即使同一合同，當(dāng)工程項目施工周期較長時，業(yè)主方或承包方在工程項目合同期間，也可以分階段進行保險，并將各

10、種險別進行銜接，從而在工程建設(shè)中形成完整的保險體系。（4）計費基礎(chǔ)和保險費率的不確定性。工程項目保險的計算基礎(chǔ)、費率，特別是費率，要根據(jù)工程項目所處地區(qū)和環(huán)境特點、工程項目風(fēng)險因素作出分析，并依據(jù)承保人要求承保的年限，結(jié)合保險法律、法規(guī)和通行的做法作出決定。風(fēng)險責(zé)任越大，時間越長，保險費率就越高。2、非保險法風(fēng)險分擔(dān)項目中的非保險法風(fēng)險分擔(dān)一般可采用合同分擔(dān)和擔(dān)保分擔(dān)的方法。（1）合同法。通過在各方的合同中明確責(zé)任和義務(wù)，例如，業(yè)主方、承包方、咨詢商、設(shè)計方、分包方的合同以及工程計價的方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給多方，減少某一方損失的責(zé)任。（2）擔(dān)保法。擔(dān)保法在項目管理上是指具有經(jīng)濟實力的組織或機構(gòu)為項目

11、風(fēng)險負間接責(zé)任的一種承諾。例如，建設(shè)項目承包方請銀行、保險公司或其他非銀行金融機構(gòu)向項目業(yè)主方承諾為承包方在投標(biāo)、履行合同、歸還預(yù)付款，工程維修中的債務(wù)、違約或失誤間接責(zé)任。當(dāng)然，為了取得這種承諾，承包方要付出一定代價。在得到這種承諾之后，項目業(yè)主方就可將承包方行為方面不確定性帶來的風(fēng)險分擔(dān)給出具保證書和保函者。（三）風(fēng)險回避例如，某項工程技術(shù)的采用可能極大地提高工作效率，然而，如果技術(shù)不成熟，也缺乏勝任的操作人員。在綜合衡量下，如果認為風(fēng)險過大，則只能選擇放棄該項技術(shù)，轉(zhuǎn)而尋找技術(shù)風(fēng)險能夠接受的方案。（四）風(fēng)險接受在工程項目風(fēng)險管理中，風(fēng)險接受策略意味著工程項目主體不改變項目計劃去應(yīng)對某一風(fēng)

12、險，或項目主體不能找到其他適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險應(yīng)對策略，而采取應(yīng)對風(fēng)險的一種方式。采用風(fēng)險接受應(yīng)對措施時，需要準(zhǔn)備應(yīng)急費用，一旦風(fēng)險發(fā)生時，將這筆費用用于損失補償。如果不發(fā)生，則這筆費用可以節(jié)余。提前制定應(yīng)急計劃能夠大大減少風(fēng)險發(fā)生時應(yīng)對行動的成本。事先準(zhǔn)備后備應(yīng)急措施，則風(fēng)險的損失將會受到遏制，對工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)不會造成太大的影響。如果風(fēng)險有很大的影響，或所選擇的戰(zhàn)略可能并不完全奏效，那么就應(yīng)放棄。工程項目風(fēng)險的識別和評估工程項目的風(fēng)險管理需用系統(tǒng)、動態(tài)的方法對風(fēng)險進行測控，減少項目過程中的不確定性。風(fēng)險識別和評估的基本方法。各種方法在運用過程中，均需結(jié)合項目風(fēng)險管理的特點來進行。以下以AHP法為例

13、，說明該方法在工程項目風(fēng)險識別和評估中的具體運用。企業(yè)風(fēng)險企業(yè)風(fēng)險是企業(yè)在未來經(jīng)營中面臨的可能對其經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的所有不確定性。在市場經(jīng)濟中，任何企業(yè)，無論其經(jīng)營規(guī)模多大，經(jīng)營結(jié)構(gòu)如何，在其經(jīng)營活動中都要面臨來自企業(yè)外部或內(nèi)部的各種各樣的風(fēng)險，這些風(fēng)險在不同程度上影響著企業(yè)的生存、發(fā)展和競爭力。目前沒有統(tǒng)一而權(quán)威的關(guān)于企業(yè)風(fēng)險的分類方法，各種分類方法中相同名稱的風(fēng)險概念其內(nèi)涵邊界并不相同。例如，國資委將企業(yè)風(fēng)險分為戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、市場風(fēng)險和法律風(fēng)險五大類。國際知名的風(fēng)險咨詢公司甫瀚公司根據(jù)不確定性的來源將企業(yè)風(fēng)險分為環(huán)境風(fēng)險、流程風(fēng)險和決策信息風(fēng)險三類：環(huán)境風(fēng)險包含主權(quán)/政治風(fēng)

14、險、法律風(fēng)險、股東關(guān)系、資本取得等；流程風(fēng)險包含營運風(fēng)險、授權(quán)風(fēng)險、信息風(fēng)險、金融風(fēng)險等；決策信息風(fēng)險包含經(jīng)營性決策風(fēng)險、財務(wù)性決策風(fēng)險和戰(zhàn)略性決策風(fēng)險。華小寧等（2007）將企業(yè)風(fēng)險分為財務(wù)風(fēng)險和非財務(wù)風(fēng)險兩個類別，財務(wù)風(fēng)險又分為流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、商品價格風(fēng)險和金融產(chǎn)品價格風(fēng)險；非財務(wù)風(fēng)險又分為操作風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險、法律風(fēng)險等。王正志等（2007）將企業(yè)風(fēng)險分為自然風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險和法律風(fēng)險三類。COSO的企業(yè)風(fēng)險管理一整合框架將企業(yè)風(fēng)險事件劃分為內(nèi)部因素與外部因素兩大類：內(nèi)部因素包含基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源、流程和技術(shù)；外部因素包含經(jīng)濟、政治、社會、自然環(huán)境、行業(yè)、科技等。RobertJ.Cha

15、pman（2006）將企業(yè)風(fēng)險劃分為內(nèi)部影響微觀因素和外部影響宏觀因素。風(fēng)險的影響人們關(guān)注風(fēng)險，主要在于它會帶來一些負面影響，主要表現(xiàn)在以下3個方面。1、經(jīng)濟損失風(fēng)險對人類最大的影響就是可能會發(fā)生一些經(jīng)濟損失，這些損失是風(fēng)險的主要影響，也是人們要試圖避免和減輕風(fēng)險的主要原因。經(jīng)濟損失可以分為直接損失和間接損失。直接損失包括財產(chǎn)損失、責(zé)任損失、雇員傷害及生病。間接損失有正常利潤的損失、額外經(jīng)營費用、更高的融資成本和放棄新的投資機會、破產(chǎn)等。2、機會損失除了直接或間接的經(jīng)濟損失以外，風(fēng)險對人們的其他負面影響之一就是可能造成機會的喪失。風(fēng)險發(fā)生的不確定性要求人們謹慎地準(zhǔn)備應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險。在沒有保

16、險的情況下，人們可以通過積累儲備金以彌補風(fēng)險可能帶來的損失。但是，儲備金的積累也帶來了機會成本。儲備金屬于具有較高流動性的資產(chǎn)，其投資回報率較低。3、影響經(jīng)濟增長風(fēng)險的存在對經(jīng)濟增長和資本積累有顯著影響。經(jīng)濟增長在很大程度上取決于資本積累率，而資本積累面臨著風(fēng)險。只有當(dāng)投資回報充分高以至于能夠彌補動態(tài)和靜態(tài)風(fēng)險時，投資者才愿意進行投資。事實上，風(fēng)險除了帶來負面的影響外，也具有積極的一面，即帶來收益的可能，但這一點常常為人們所忽略。風(fēng)險可能造成損失，也可能帶來收益。風(fēng)險和收益是相對稱的，要想獲得高收益必須承擔(dān)高風(fēng)險，低風(fēng)險只會帶來低收益。風(fēng)險管理的目標(biāo)風(fēng)險管理目標(biāo)是以最小的管理成本獲得最大的安全

17、保障，以減少風(fēng)險造成的損失和對環(huán)境的不利影響。在風(fēng)險管理實務(wù)中，各企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的實際情況制定具體的風(fēng)險管理目標(biāo)。一般而言，風(fēng)險管理目標(biāo)可以分為損前管理目標(biāo)和損后管理目標(biāo)兩種。（一）損前管理目標(biāo)風(fēng)險事故損失前的目標(biāo)是選擇最經(jīng)濟、最合理的方法，減少或避免事故的發(fā)生，使風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴重性降低到最低程度，并盡可能地降低風(fēng)險對經(jīng)濟和社會的消極影響，其管理目標(biāo)主要包括以下內(nèi)容。1、經(jīng)濟合理目標(biāo)風(fēng)險管理單位在確定風(fēng)險管理目標(biāo)時，要遵循風(fēng)險管理成本最小化和收益最大化的原則。因此，風(fēng)險管理單位必須根據(jù)不同的風(fēng)險管理方式的成本進行選擇，確定最經(jīng)濟、合理的風(fēng)險管理方案。2、安全系數(shù)目標(biāo)安全系數(shù)目標(biāo)就是將風(fēng)險

18、控制在風(fēng)險管理單位可以承受的范圍之內(nèi)，因為風(fēng)險會造成經(jīng)濟損失，影響企業(yè)的生存與發(fā)展，甚至影響整個社會的發(fā)展。因此，每個風(fēng)險管理單位要制定適合本單位的安全系數(shù)目標(biāo)。3、社會責(zé)任目標(biāo)風(fēng)險管理單位遭受風(fēng)險事故損失不僅影響自身的發(fā)展，而且可能會使社會承受較大的損失。因此，風(fēng)險單位制定風(fēng)險管理計劃時，不僅要注重自身風(fēng)險的規(guī)避、減少，而且要注意降低對社會的危害，要具有社會責(zé)任心。（二）損后管理目標(biāo)風(fēng)險管理不可能消滅風(fēng)險，也不可能完全避免風(fēng)險。風(fēng)險事故發(fā)生后，風(fēng)險管理的目標(biāo)是消除引發(fā)事故的風(fēng)險因素，減少風(fēng)險事故造成的損失。損后風(fēng)險管理目標(biāo)主要包括以下幾個方面。1、維持生存目標(biāo)風(fēng)險的發(fā)生可能威脅到企業(yè)的生存與

19、發(fā)展，因此，風(fēng)險發(fā)生后，風(fēng)險管理的最低目標(biāo)是維持企業(yè)的生存，確保風(fēng)險事故發(fā)生后企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營可以繼續(xù)。2、保持經(jīng)營連續(xù)性目標(biāo)風(fēng)險發(fā)生后，企業(yè)要盡可能在較短的時間內(nèi)恢復(fù)生產(chǎn)或經(jīng)營，這對維持企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的穩(wěn)定性和連續(xù)性，保證企業(yè)的發(fā)展具有重要意義。3、穩(wěn)定收益目標(biāo)穩(wěn)定收益是企業(yè)保持連續(xù)經(jīng)營、持續(xù)發(fā)展的條件，風(fēng)險管理也應(yīng)以此為目標(biāo)。4、履行社會責(zé)任目標(biāo)企業(yè)是社會的組成部分，企業(yè)的發(fā)展應(yīng)注重其對社會的責(zé)任，只有具有社會責(zé)任心的企業(yè)才可以得到長遠的發(fā)展。風(fēng)險管理的程序風(fēng)險管理的基本程序包括風(fēng)險識別、風(fēng)險衡量、風(fēng)險評價、選擇風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)、實施風(fēng)險管理決策和風(fēng)險管理效果評價等6個環(huán)節(jié)。（一）風(fēng)險識別風(fēng)險識別

20、是風(fēng)險管理的第一個環(huán)節(jié)。識別風(fēng)險有助于風(fēng)險單位及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，減少風(fēng)險事故的發(fā)生。一般來說，企業(yè)主要應(yīng)識別各種可能對其產(chǎn)生負面影響的損失風(fēng)險，可能導(dǎo)致企業(yè)價值減少（損失）的重大風(fēng)險，如導(dǎo)致企業(yè)物質(zhì)財產(chǎn)損失的風(fēng)險、企業(yè)信用危機的風(fēng)險。具體識別的風(fēng)險有環(huán)境風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。1、風(fēng)險識別的程序（1）篩選。即按一定的程序?qū)⒕哂袧撛陲L(fēng)險的產(chǎn)品、過程、事件、現(xiàn)象和人員進行分類選擇的風(fēng)險識別過程。（2）監(jiān)測。即在風(fēng)險出現(xiàn)后，對事件、過程、現(xiàn)象、后果進行觀測、記錄和分析的過程。（3）診斷。即對風(fēng)險及損失的前兆、風(fēng)險后果與各種原因進行評價與判斷，找出主要原因并進行仔細檢查的過程。2、風(fēng)險識別的方法（1）

21、財務(wù)報表分析法。財務(wù)報表分析法是依據(jù)企業(yè)的資產(chǎn)負債表和利潤表等財務(wù)資料，對企業(yè)固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)進行分析，以發(fā)現(xiàn)其潛在的風(fēng)險。這些風(fēng)險主要包括3種：資產(chǎn)本身可能遇到的風(fēng)險、因遭受風(fēng)險引起生產(chǎn)或業(yè)務(wù)中斷可能帶來的損失、造成人身傷害和財產(chǎn)損毀應(yīng)付的賠償金。（2）流程圖法。生產(chǎn)流程是指投料后，通過一定的生產(chǎn)設(shè)備和管理順序連續(xù)進行加工，直到生產(chǎn)出產(chǎn)成品的全過程。按照流程圖法，應(yīng)首先將生產(chǎn)過程按順序排成流程圖，然后對每一階段、每一環(huán)節(jié)，逐段進行調(diào)查分析，從中發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險，挖掘產(chǎn)生風(fēng)險的根源，分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成的損失及其對整個企業(yè)造成的不利影響。（3）環(huán)境分析法。環(huán)境分析法是根據(jù)對企業(yè)面臨的外部環(huán)境

22、和內(nèi)部環(huán)境的系統(tǒng)分析，推斷環(huán)境可能對企業(yè)產(chǎn)生的風(fēng)險與潛在損失的一種識別風(fēng)險的方法。采用環(huán)境分析法，首先應(yīng)全面系統(tǒng)地分析企業(yè)的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境，以及環(huán)境變化對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響；其次應(yīng)分析企業(yè)與內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的相互關(guān)系及其穩(wěn)定程度。（4）德爾菲法。德爾菲法是一種集中眾人智慧進行科學(xué)預(yù)測的風(fēng)險分析方法。德爾菲法是美國咨詢機構(gòu)蘭德公司首先提出的，它主要是借助于有關(guān)專家的知識、經(jīng)驗和判斷來對企業(yè)的潛在風(fēng)險加以估計和分析。（5）幕景分析法。幕景分析法是指通過利用數(shù)字、圖表、曲線等，對企業(yè)未來的狀態(tài)進行描繪，從而識別引起風(fēng)險的關(guān)鍵因素及其影響程度的風(fēng)險識別方法。幕景分析法研究的重點是：當(dāng)引發(fā)風(fēng)險的條

23、件和因素發(fā)生變化時，會產(chǎn)生什么樣的風(fēng)險，導(dǎo)致什么樣的后果等。幕景分析法既注意描述未來的狀態(tài)，又注重描述未來某種情況發(fā)展變化的過程。（二）風(fēng)險衡量風(fēng)險衡量是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，通過對大量的、過去損失資料的定量和定性的分析，估測潛在損失可能發(fā)生的頻率和程度。風(fēng)險衡量方法有概率分布法（如期望值、標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)的計算）、數(shù)字仿真法等。（三）風(fēng)險評價風(fēng)險評價是在風(fēng)險衡量的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險因素進行綜合評價，為選擇合適的風(fēng)險處理方法提供依據(jù)。風(fēng)險評價需要了解：企業(yè)的哪些財產(chǎn)會發(fā)生損失？哪些風(fēng)險會導(dǎo)致這些財產(chǎn)發(fā)生損失？損失帶來的潛在的財務(wù)后果是什么？風(fēng)險衡量和風(fēng)險評價結(jié)合起來可以統(tǒng)稱為風(fēng)險評估。（四）選擇風(fēng)險

24、應(yīng)對技術(shù)在對風(fēng)險進行衡量、評價以后，企業(yè)就要選擇合適的風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)。盡管風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)種類繁多，但從對風(fēng)險本身的影響來看，總體上可以分為控制型風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)和財務(wù)型風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)兩大類。前者試圖對風(fēng)險加以改變，即改變風(fēng)險發(fā)生的概率或損失的幅度，或者兩者兼而有之；后者不試圖改變風(fēng)險，只是在風(fēng)險損失發(fā)生時，保證有足夠的財務(wù)資源來補償損失，或者以一定的代價使風(fēng)險的承受主體發(fā)生改變。1、控制型風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)控制型風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)通常分為風(fēng)險回避和風(fēng)險降低兩種。（1）風(fēng)險回避。風(fēng)險回避是指通過不再參與導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的活動而避免風(fēng)險，從而消除企業(yè)所面臨的損失風(fēng)險。因而，在這種情況下，風(fēng)險事故發(fā)生的概率降低為0。風(fēng)險回避

25、通常只有在其他管理手段無效或成本太高，并且無法接受時才會予以考慮。風(fēng)險回避的方式通常有剝離、禁止、終止、鎖定、篩選和消除。（2）風(fēng)險降低。風(fēng)險降低是指通過實施一些政策和程序，直接降低風(fēng)險事故發(fā)生的概率或減少損失幅度，或者兩者兼而有之，將風(fēng)險降低至可接受的范圍之內(nèi)。風(fēng)險降低的方式通常有損失預(yù)防、損失抑制、風(fēng)險因子管理和多元化。2、財務(wù)型風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)財務(wù)型風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)通常分為風(fēng)險接受和風(fēng)險分擔(dān)兩種。（1）風(fēng)險接受。風(fēng)險接受是指接受風(fēng)險維持在目前的水平。風(fēng)險接受的方式通常有保持、調(diào)價、自保和抵消。（2）風(fēng)險分擔(dān)。風(fēng)險分擔(dān)是指將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給有承擔(dān)風(fēng)險經(jīng)濟實力的、獨立的交易方。風(fēng)險分擔(dān)的方式通常有保險、再

26、保險、對沖、證券化、非保險風(fēng)險轉(zhuǎn)移。（五）實施風(fēng)險管理決策風(fēng)險管理決策的實施是風(fēng)險管理的重要步驟。風(fēng)險管理決策付諸實施才能反映其成效。（六）風(fēng)險管理效果評價風(fēng)險管理決策實施后，必須對其貫徹執(zhí)行的情況進行檢查與評價，其原因是：一方面，由于風(fēng)險是在不斷變化的，因此風(fēng)險管理是一個動態(tài)的過程，風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)應(yīng)隨時間、地點等的不同而變化；另一方面，有時作出的風(fēng)險管理決策是錯誤的，需要加以糾正。研發(fā)項目的特點研發(fā)項目因其獨特性，較其他項目風(fēng)險更大，帶來的損失也更大。與其他類型的項目相比，研發(fā)項目的獨特性主要表現(xiàn)在以下幾個方面。（1）政策支持。通常，研發(fā)活動具有顯著的外部經(jīng)濟效應(yīng)，能夠推動整個社會的科技進步和

27、經(jīng)濟增長，提高整個社會生產(chǎn)率和國際競爭力。因而，當(dāng)前大多數(shù)國家的政府均將研發(fā)放在十分重要的地位，從財政、稅收、人員等各方面對研發(fā)項目予以支持。（2）研發(fā)項目投入較大，回收不確定性高。研發(fā)項目往往需要投入大量的資金用于購買技術(shù)專利或技術(shù)開發(fā)的軟、硬件，并需為研發(fā)人員支付大量費用。這些投入不僅數(shù)額較大，而且大多是在前期投入，在較長的時間內(nèi)看不到什么實際效益。同時，大多數(shù)研發(fā)項目的投資是部分或完全不可逆。如果最終被證實不被市場所接受，則先前資金投入很難通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)或變賣投資項目來回收。（3）研發(fā)項目產(chǎn)出高于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。其原因一方面在于研發(fā)項目本身具有新穎性、獨創(chuàng)性；另一方面則因為研發(fā)成果的技術(shù)含量往往

28、能使企業(yè)在某一領(lǐng)域占據(jù)競爭優(yōu)勢。（4）研發(fā)項目的可重復(fù)性較差。每個軟件項目都有自身特點，不同項目所處環(huán)境也大不相同。一個研發(fā)項目的開發(fā)經(jīng)驗和實踐可以為以后項目提供幫助，但卻很難完全應(yīng)用于其他的軟件項目。（5）項目組織的復(fù)雜性。和傳統(tǒng)項目的組織形式不同，研發(fā)項目的組織可能比較松散，因為研發(fā)項目成員一般屬于高級知識分子，具有很強的自我意識。這樣的人員構(gòu)成要求有效地協(xié)調(diào)各人的分工和協(xié)作。（6）高風(fēng)險。研發(fā)項目具有較強的探索性，未知因素很多，不確定性非常大。在其從研發(fā)過程到商品化過程中可能會出現(xiàn)諸如技術(shù)流失、技術(shù)替代等各種不利情況。此外，一些非技術(shù)因素，如資金供應(yīng)、市場的可接受性、組織的適應(yīng)能力等也具

29、有不確定性。這些因素交織在一起，使得企業(yè)研發(fā)項目的風(fēng)險較高。研發(fā)項目的風(fēng)險研發(fā)項目本身的特點，決定了其風(fēng)險處于較高的水平。研發(fā)項目的風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下領(lǐng)域。（1）管理風(fēng)險：項目管理問題是導(dǎo)致很多項目進展不順或者失敗的重要因素。項目計劃、項目估算與預(yù)算、項目團隊建設(shè)、沖突管理等方面的不利可能性都是應(yīng)識別的風(fēng)險。（2）范圍風(fēng)險；軟件項目工作范圍界定方面的風(fēng)險。（3）質(zhì)量風(fēng)險：軟件質(zhì)量保證體系能否正確制定并能夠被有效執(zhí)行的風(fēng)險。（4）進度風(fēng)險：由于進度估算失誤以及其他原因引起的進度延遲方面風(fēng)險。（5）資金風(fēng)險：因安排的資金量不足或資金不能及時到位所引起的風(fēng)險。（6）技術(shù)風(fēng)險：技術(shù)風(fēng)險直接影響著軟件項

30、目的成功與否。一方面，研發(fā)項目的需求、設(shè)計、編碼、測試、維護等方面都存在可能發(fā)生的潛在問題，如需求文檔的二義性、采用了不成熟的技術(shù)等；另一方面，市場對技術(shù)的需求是動態(tài)的，技術(shù)需要適應(yīng)市場動態(tài)需求的變化。（7）人力資源風(fēng)險：研發(fā)項目的人員不勝任，或不能發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，常常是研發(fā)項目面臨的重要風(fēng)險之一。（8）法律風(fēng)險：指與研發(fā)項目有關(guān)的國家法律規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的變化給研發(fā)項目帶來的風(fēng)險。項目概況（一）項目基本情況1、承辦單位名稱：xxx集團有限公司2、項目性質(zhì)：擴建3、項目建設(shè)地點：xxx（以選址意見書為準(zhǔn)）4、項目聯(lián)系人：嚴xx（二）主辦單位基本情況公司滿懷信心，發(fā)揚“正直、誠信、務(wù)實、創(chuàng)新”的企

31、業(yè)精神和“追求卓越，回報社會” 的企業(yè)宗旨，以優(yōu)良的產(chǎn)品服務(wù)、可靠的質(zhì)量、一流的服務(wù)為客戶提供更多更好的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及服務(wù)。經(jīng)過多年的發(fā)展，公司擁有雄厚的技術(shù)實力，豐富的生產(chǎn)經(jīng)營管理經(jīng)驗和可靠的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系，綜合實力進一步增強。公司將繼續(xù)提升供應(yīng)鏈構(gòu)建與管理、新技術(shù)新工藝新材料應(yīng)用研發(fā)。集團成立至今，始終堅持以人為本、質(zhì)量第一、自主創(chuàng)新、持續(xù)改進，以技術(shù)領(lǐng)先求發(fā)展的方針。企業(yè)履行社會責(zé)任，既是實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境、社會可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是

32、企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會責(zé)任，依法經(jīng)營、誠實守信，節(jié)約資源、保護環(huán)境，以人為本、構(gòu)建和諧企業(yè)，回饋社會、實現(xiàn)價值共享，致力于實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境和社會三大責(zé)任的有機統(tǒng)一。公司把建立健全社會責(zé)任管理機制作為社會責(zé)任管理推進工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會責(zé)任管理機制。展望未來，公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)，在“夢想、責(zé)任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下，圍繞業(yè)務(wù)體系、管控體系和人才隊伍體系重塑，推動體制機制改革和管理及業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，加強團隊能力建設(shè)，提升核心競爭力，努力把公司打造成為國內(nèi)一流的供應(yīng)鏈

33、管理平臺。（三）項目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xxx（以選址意見書為準(zhǔn)），占地面積約67.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（四）項目總投資及資金構(gòu)成本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資32391.81萬元，其中：建設(shè)投資26101.36萬元，占項目總投資的80.58%；建設(shè)期利息325.81萬元，占項目總投資的1.01%；流動資金5964.64萬元，占項目總投資的18.41%。（五）項目資本金籌措方案項目總投資32391.81萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx集團有限公

34、司計劃自籌資金（資本金）19093.47萬元。（六）申請銀行借款方案根據(jù)謹慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額13298.34萬元。（七）項目預(yù)期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標(biāo)1、項目達產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：72100.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：59429.29萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：9255.76萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：21.50%。5、全部投資回收期（Pt）：5.55年（含建設(shè)期12個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：27382.16萬元（產(chǎn)值）。（八）項目建設(shè)進度規(guī)劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需12個月的時間。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分

35、析（一）持續(xù)擴大有效投資繼續(xù)發(fā)揮投資對增長的關(guān)鍵作用，注重優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，以重點項目為牽引，加大基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)保護、基本公共服務(wù)、產(chǎn)業(yè)升級、新型城鎮(zhèn)化等領(lǐng)域的投入，帶動產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，大幅增強省內(nèi)投資品的供給能力，著力解決我省投資率高、但綜合投資拉動效應(yīng)不夠的問題，形成對經(jīng)濟可持續(xù)增長的有力支撐。積極爭取國家支持，整合利用好地方財政資金，更好發(fā)揮政府投資的杠桿撬動作用，完善基礎(chǔ)設(shè)施等投融資平臺功能，組建旅游、扶貧等若干專業(yè)化投融資平臺，繼續(xù)以市場化方式籌集專項建設(shè)基金。更好發(fā)揮民間投資的作用，探索基礎(chǔ)設(shè)施等實物資產(chǎn)證券化，發(fā)展各類投資公司和產(chǎn)業(yè)基金，鼓勵股權(quán)眾籌、風(fēng)險投資、天使投資等發(fā)展。

36、推進債券品種創(chuàng)新，擴大各類中小企業(yè)債券融資規(guī)模。推廣政府和社會資本合作（PPP）模式，切實落實在財政、金融、稅收等方面支持民間投資健康發(fā)展的政策，加快推進民間資本、金融資本與政府投資的有效合作。研究建立銀行、證券、保險和各類社會資本的合作對接機制。（二）著力擴大消費規(guī)模提高有效供給能力，通過創(chuàng)造新供給、提高供給質(zhì)量，擴大消費需求。加快消費結(jié)構(gòu)升級，優(yōu)化消費環(huán)境，積極培育新型消費、擴大傳統(tǒng)消費，發(fā)展新的消費模式，形成消費和供給良性互動、需求升級和產(chǎn)業(yè)升級協(xié)同共進的格局。著力抓好本地消費品的生產(chǎn)和銷售，提高質(zhì)量和市場占有率。認真落實鼓勵消費的各項政策，加快消費性服務(wù)業(yè)發(fā)展。增加中高端教育、醫(yī)療、文

37、化、體育等服務(wù)供給。引導(dǎo)汽車等大宗消費，落實小排量汽車、新能源汽車稅收優(yōu)惠政策。積極培育網(wǎng)絡(luò)購物、綠色出行、社會養(yǎng)老、醫(yī)療保健等新興消費熱點和消費方式，提升消費層次，引導(dǎo)消費向智能、綠色、健康、安全方向轉(zhuǎn)變。加強市場價格監(jiān)管，保持投資品和消費品價格總水平基本穩(wěn)定。（三）促進出口穩(wěn)定增長實施優(yōu)進優(yōu)出戰(zhàn)略，優(yōu)化品種結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)，擴大新能源、新材料、特色輕工、農(nóng)畜加工和文化產(chǎn)品出口規(guī)模，增加出口產(chǎn)品的科技含量和附加值，培育以技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的對外經(jīng)濟新優(yōu)勢，提高特色優(yōu)勢產(chǎn)品競爭力和國際市場占有率，推進能源、裝備制造、特色輕工等產(chǎn)業(yè)的國際合作。完善外貿(mào)促進政策協(xié)調(diào)機制，加強財稅、金

38、融、產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易等政策之間的銜接和配合。POE：性能優(yōu)異的最新一代熱塑性彈性體，未來應(yīng)用前景廣闊POE是一種典型的高端聚烯烴彈性體，由乙烯或丙烯為主要聚合單元，以-烯烴(以48個碳的-烯烴為主，如1-丁烯、1-己烯、1-辛烯)為共聚單體進行聚合得到。由于POE分子鏈中共聚單體含量高、密度低,聚合物鏈由結(jié)晶性樹脂相和無定型橡膠相組成,因而該材料既具有橡膠的高彈性,又具有熱塑性樹脂的可塑性,易加工成型。同時,POE分子鏈由非極性的飽和單鍵組成,無極性基團,故具有優(yōu)良的耐水蒸氣性、耐老化性、耐腐蝕性及耐熱性。POE特殊的形態(tài)結(jié)構(gòu)賦予其特殊的性能，使其具有廣泛的用途。POE可以直接共混改性PE和PP,也

39、可以接枝后共混改性聚酯(PT)和聚酰胺(PA),還可和乙烯-醋酸乙烯酯(EVA)共混進行發(fā)泡。此外，POE也可作為單一材料使用。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，補充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。法人治理結(jié)構(gòu)（一）股東權(quán)利及義務(wù)股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。股東為單位的，股東單位內(nèi)部對公司收購、出售資產(chǎn)、對外

40、擔(dān)保、對外投資等事項的決策有相關(guān)規(guī)定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公司應(yīng)依據(jù)公司章程及公司制定的相關(guān)制度確定決策程序。股東單位可自行履行內(nèi)部審批流程后由其代表依據(jù)公司法、公司章程及公司相關(guān)制度參與公司相關(guān)事項的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事會會議決議、

41、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。2、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關(guān)信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容

42、違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。公司根據(jù)股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；5、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報告。6、公司的股東或?qū)嶋H控制人不得占用或轉(zhuǎn)移公司資

43、金、資產(chǎn)及其他資源。如果存在股東占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所應(yīng)分配的紅利，以償還被其占用或者轉(zhuǎn)移的資金、資產(chǎn)及其他資源。控股股東發(fā)生上述情況時，公司應(yīng)立即申請司法系統(tǒng)凍結(jié)控股股東持有公司的股份?？毓晒蓶|若不能以現(xiàn)金清償占用或轉(zhuǎn)移的公司資金、資產(chǎn)及其他資源的，公司應(yīng)通過變現(xiàn)司法凍結(jié)的股份清償。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員負有維護公司資金、資產(chǎn)及其他資源安全的法定義務(wù)，不得侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源或協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反上述規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。造成嚴重后果的，公司董事會

44、對于負有直接責(zé)任的高級管理人員予以解除聘職，對于負有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)提請股東大會予以罷免。公司還有權(quán)視其情節(jié)輕重對直接責(zé)任人追究法律責(zé)任。7、公司的控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。違反規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益：（1）公司為控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)墊付工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出；（2）公司代控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)償還債務(wù)；

45、（3）有償或者無償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)；（4）不及時償還公司承擔(dān)控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；（5）公司在沒有商品或者勞務(wù)對價情況下提供給控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)使用資金；8、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)不得在公司掛牌后新增同業(yè)競爭。9、公司股東、實際控制人、收購人應(yīng)當(dāng)嚴格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時披露公司控制權(quán)變更、權(quán)益變動和其他重大事項，并保證披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司股東、實際控制人、收購人應(yīng)當(dāng)積極配合公司履行信息披露義務(wù)，不得要求或者協(xié)助公司隱

46、瞞重要信息。10、公司股東、實際控制人及其他知情人員在相關(guān)信息披露前負有保密義務(wù)，不得利用公司未公開的重大信息謀取利益，不得進行內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。11、通過接受委托或者信托等方式持有或?qū)嶋H控制的股份達到5%以上的股東或者實際控制人，應(yīng)當(dāng)及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。12、公司控股股東、實際控制人及其一致行動人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)公平合理，不得損害公司和其他股東的合法權(quán)益?？毓晒蓶|、實際控制人及其一致行動人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)時存在下列情形的，應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓前予以解決：（1）違規(guī)占用公司資金；（2）未清償對公司債務(wù)或者未解除公司為其提供的擔(dān)保；（3）對公司或者其他股東的承

47、諾未履行完畢；（4）對公司或者中小股東利益存在重大不利影響的其他事項。（二）董事1、公司設(shè)董事會，對股東大會負責(zé)。2、董事會由5名董事組成，包括2名獨立董事。董事會中設(shè)董事長1名，副董事長1名。3、董事會行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執(zhí)行股東大會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；（7）在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等事項；

48、（8）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；（9）聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書；根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；（10）制訂公司的基本管理制度；（11）制訂本章程的修改方案；（12）管理公司信息披露事項；（13）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務(wù)所；（14）聽取公司總裁的工作匯報并檢查總裁的工作；（15）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。4、公司董事會應(yīng)當(dāng)就注冊會計師對公司財務(wù)報告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計意見向股東大會作出說明。5、董事會制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。6、董事

49、會應(yīng)當(dāng)確定對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項、委托理財、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資項目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進行評審，并報股東大會批準(zhǔn)。董事會可根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況，決定一年內(nèi)公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%以下的購買或出售資產(chǎn)，決定一年內(nèi)公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以下的對外投資、委托理財、資產(chǎn)抵押（不含對外擔(dān)保）。決定一年內(nèi)未達到本章程規(guī)定提交股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)的對外擔(dān)保。決定一年內(nèi)公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)1%至5%且交易金額在300萬元至3000萬元的關(guān)聯(lián)交易。7、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。8、董事長行使下列職權(quán)：（

50、1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權(quán)；（5）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會和股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權(quán)。9、公司副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行董事長職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。10、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日前以書面形式通知全體董事和監(jiān)事。11

51、、代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。12、董事會召開臨時董事會會議的通知方式為：電話、傳真、郵件等；通知時限為：3日。13、董事會會議通知包括以下內(nèi)容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。14、董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實行一人一票。15、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系

52、董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交股東大會審議。審議涉及關(guān)聯(lián)交易的議案時，如選擇反對或贊成的董事人數(shù)相等時，應(yīng)將該提案提交公司股東大會審議。16、董事會決議表決方式為：舉手表決或投票表決。董事會會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用通訊方式進行并以傳真方式或其他書面方式作出決議，并由參會董事簽字。17、董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代理事項、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。

53、董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。18、董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限10年。19、董事會會議記錄包括以下內(nèi)容：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發(fā)言要點；（5）每一決議事項的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）。（三）高級管理人員1、公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會聘任或解聘。公司設(shè)副總經(jīng)理若干名，由董事會聘任或解聘。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、總經(jīng)濟師

54、、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書為公司高級管理人員。2、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時適用于高級管理人員。本章程關(guān)于董事的忠實義務(wù)和關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級管理人員。4、總經(jīng)理每屆任期三年，總經(jīng)理連聘可以連任。5、總經(jīng)理對董事會負責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；（2）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)負

55、責(zé)人；（7）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員；（8）本章程或董事會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理列席董事會會議。6、總經(jīng)理應(yīng)制訂總經(jīng)理工作細則，報董事會批準(zhǔn)后實施。7、總經(jīng)理工作細則包括下列內(nèi)容：（1）總經(jīng)理會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總經(jīng)理及其他高級管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；（3）公司資金、資產(chǎn)運用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會、監(jiān)事會的報告制度；（4）董事會認為必要的其他事項。8、總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的勞動合同規(guī)定。9、副總經(jīng)理在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)總經(jīng)理安排的工作，行使總經(jīng)理授予的職權(quán)

56、。副總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)副總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由副總經(jīng)理與公司之間的勞動合同規(guī)定。10、上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。董事會秘書應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程的有關(guān)規(guī)定。11、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）監(jiān)事1、本章程條關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形同時適用于監(jiān)事。董事、總裁和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。2、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，對公司資金安全負有法定義務(wù)，不得

57、利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。3、監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。4、監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職。監(jiān)事辭職應(yīng)向監(jiān)事會提交書面辭職報告。監(jiān)事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。除上述情形外，監(jiān)事辭職自辭職報告送達監(jiān)事會時生效。5、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。6、監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。7、監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償

58、責(zé)任。8、監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。發(fā)展規(guī)劃（一）公司發(fā)展規(guī)劃1、公司未來發(fā)展戰(zhàn)略公司秉承“不斷超越、追求完美、誠信為本、創(chuàng)新為魂”的經(jīng)營理念，貫徹“安全、現(xiàn)代、可靠、穩(wěn)定”的核心價值觀，為客戶提供高性能、高品質(zhì)、高技術(shù)含量的產(chǎn)品和服務(wù)，致力于發(fā)展成為行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的供應(yīng)商。未來公司將通過持續(xù)的研發(fā)投入和市場營銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)進一步鞏固公司在相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，擴大市場份額；另一方面公司將緊密契合市場需求和技術(shù)發(fā)展方向進一步拓展公司產(chǎn)品類別，加大研發(fā)推廣力度，進一步提升公司綜合實力以及市場地位。2、擴產(chǎn)計劃經(jīng)過多年的發(fā)展，公司在相

59、關(guān)領(lǐng)域領(lǐng)域積累了豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗和技術(shù)優(yōu)勢，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模逐年增長，產(chǎn)能瓶頸日益顯現(xiàn)。因此，產(chǎn)能提升計劃是實現(xiàn)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。公司將以全球行業(yè)持續(xù)發(fā)展及逐漸向中國轉(zhuǎn)移為依托，提高公司生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率，滿足不斷增長的客戶需求，鞏固并擴大公司在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢，提高市場占有率和公司影響力。在產(chǎn)品拓展方面，公司計劃在擴寬現(xiàn)有產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域的同時，不斷豐富產(chǎn)品類型，持續(xù)提升產(chǎn)品質(zhì)量和附加值，保持公司產(chǎn)品在行業(yè)中的競爭地位。3、技術(shù)研發(fā)計劃公司未來將繼續(xù)加大技術(shù)開發(fā)和自主創(chuàng)新力度，在現(xiàn)有技術(shù)研發(fā)資源的基礎(chǔ)上完善技術(shù)中心功能，規(guī)范技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)流程，引進先進的設(shè)計、測試等軟硬件設(shè)備，提高公

60、司技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力和產(chǎn)品開發(fā)效率，提升公司新產(chǎn)品開發(fā)能力和技術(shù)競爭實力，為公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供源源不斷的技術(shù)動力。公司將本著中長期規(guī)劃和近期目標(biāo)相結(jié)合、前瞻性技術(shù)研究和產(chǎn)品應(yīng)用開發(fā)相結(jié)合的原則，以研發(fā)中心為平臺，以市場為導(dǎo)向，進行技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新，健全和完善技術(shù)創(chuàng)新機制，從人、財、物和管理機制等方面確保公司的持續(xù)創(chuàng)新能力，努力實現(xiàn)公司新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的持續(xù)開發(fā)。4、技術(shù)研發(fā)計劃公司將以新建研發(fā)中心為契機，在對現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)和工藝進行持續(xù)改進、提高公司的研發(fā)設(shè)計能力、滿足客戶對產(chǎn)品差異化需求的同時，順應(yīng)行業(yè)技術(shù)發(fā)展，不斷研發(fā)新工藝、新技術(shù)，不斷提升產(chǎn)品自動化程度，在充分滿足下游領(lǐng)域?qū)Ξa(chǎn)