1、第12章 金融市場監(jiān)管學(xué)習(xí)目標(biāo)在知識(shí)方面，掌握金融市場監(jiān)管的概念、要素、內(nèi)容以及原則，了解證券市場、衍生品市場監(jiān)管的法律法規(guī)體系 ；在技能方面，發(fā)掘金融市場監(jiān)管的國際經(jīng)驗(yàn)對我國的啟示以及借鑒意義 ；在能力方面，能靈活運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析我國金融市場監(jiān)管發(fā)展趨勢 。12.1 金融監(jiān)管概述金融監(jiān)管：狹義的金融監(jiān)管是指中央銀行或者其它金融監(jiān)管當(dāng)局依據(jù)國家法律的授權(quán)對整個(gè)金融業(yè)（包括金融機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)在金融市場上所有的業(yè)務(wù)活動(dòng)）實(shí)施的監(jiān)督管理。廣義的金融監(jiān)管是在上述內(nèi)容的基礎(chǔ)上，涵蓋金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制和稽核、同業(yè)自律性組織的監(jiān)管以及社會(huì)中介組織的監(jiān)管等。12.1 金融監(jiān)管概述金融監(jiān)管要素 金融監(jiān)管主體；

2、 金融監(jiān)管客體； 金融監(jiān)管手段。金融監(jiān)管的內(nèi)容 市場準(zhǔn)入監(jiān)管； 日常業(yè)務(wù)營運(yùn)監(jiān)管； 市場退出監(jiān)管。12.1 金融監(jiān)管概述金融監(jiān)管的原則 “三公”原則； 依法監(jiān)管與嚴(yán)格執(zhí)法原則 ； 政府監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 ； 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制原則 ； 綜合性和系統(tǒng)性監(jiān)督原則 ； 適度監(jiān)管與適度競爭原則 。 12.1 金融監(jiān)管概述金融監(jiān)管體制混業(yè)監(jiān)管體制；分業(yè)監(jiān)管體制；混合監(jiān)管體制。 12.2 證券市場監(jiān)管 證券市場監(jiān)管體制 集中型監(jiān)管體制； 自律型監(jiān)管體制； 中間型監(jiān)管體制。證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu) 政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)； 自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。12.2 證券市場監(jiān)管 證券市場監(jiān)管的內(nèi)容 證券發(fā)行的監(jiān)管； 證券交易的監(jiān)管； 交易市

3、場的監(jiān)管； 經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管； 從業(yè)人員的監(jiān)管； 投資者的監(jiān)管。12.2 證券市場監(jiān)管 證券市場監(jiān)管的法規(guī)體系 美國證券法體系； 英國證券法體系； 歐陸證券法體系。12.3 金融衍生品市場監(jiān)管金融衍生品監(jiān)管原則 成效原則； 穩(wěn)定性與靈活性相結(jié)合的原則； 競爭性原則； 安全性原則 ； 系統(tǒng)性原則 。12.3 金融衍生品市場監(jiān)管場內(nèi)衍生品市場監(jiān)管 交易所的自我管理； 主要國家衍生品交易所的自我監(jiān)管 ； 交易所對金融衍生品的監(jiān)管職能。12.3 金融衍生品市場監(jiān)管場外衍生品市場監(jiān)管場外金融衍生品市場的政府監(jiān)管；場外金融衍生品市場的自律監(jiān)管 ；市場參與者的內(nèi)部控制。本章小結(jié)金融市場監(jiān)管是監(jiān)管主體采取相應(yīng)的手段對金融業(yè)的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督和管理。金融監(jiān)管是金融監(jiān)督和金融管理的復(fù)合稱謂，監(jiān)管的內(nèi)容包括市場準(zhǔn)入、日常業(yè)務(wù)運(yùn)營以及市場退出監(jiān)管三個(gè)部分 金融監(jiān)管體制包括混業(yè)監(jiān)管、分業(yè)監(jiān)管和混合監(jiān)管。 證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管的內(nèi)容可以分為：對證券發(fā)行市場的監(jiān)管、證券交易的監(jiān)管、證券交易市場的監(jiān)管、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、