1、百度文庫-讓每個人平等地提升自我 五種礦產違法行為的界定與查處國土資源執(zhí)法監(jiān)察干部培訓講義（2008年7月阿勒泰）第一種礦業(yè)權轉讓管理與違法行為的界定與查處關于探礦權、采礦權的轉讓礦產資源法及其配套法規(guī)均做出有關規(guī)定。但是，由于 探礦權、采礦權是無形資產，轉讓形式具有花樣繁多、隱蔽性強、難以界定等特點，在查處 非法轉讓探礦權、采礦權案件中遇到了難以界定等問題，為了理清思路，統(tǒng)一認識，就如何認定非法轉讓探礦權、采礦權以及法律責任，從以下幾個方面進行探討、不妥之處請批評指 正。一、礦業(yè)權及礦業(yè)權轉讓的基本概念（一）礦業(yè)權：礦業(yè)權是探礦權和采礦權的合稱。礦業(yè)權是財產權的一種形式，是依據礦產資源國家所

2、有權權能分離而產生的他物權，具有不動產物權的某些法律特征，適用于不動產法律規(guī)定的調整原則。設立礦業(yè)權可以使礦產資源所有權與人們對礦產資源進行勘查、 開采的權利相分離。（二）礦業(yè)權人：依法取得礦業(yè)權的自然人、法人或其他經濟組織稱為礦業(yè)權人。礦業(yè)權人依法對其礦業(yè)權享有占有、使用、收益和處分的權力。（三）探礦權：是指探礦權人依法享有的在勘查許可證規(guī)定的勘查區(qū)塊范圍內，進行礦產資源勘查作業(yè)并優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內礦產資源的采礦權的權利。探礦權反映的是探礦權人作為礦產資源所有權人的國家及行使所有權的行政機關之間的一種權利義務關系。（四）探礦權申請人： 規(guī)定勘查出資人為探礦權申請人，但是，國家出資勘查的，國

3、家 委托勘查的單位為探礦權申請人。了解這一點的意義在于， 進行勘查作業(yè)的不一定是探礦權人，在出現違法勘查行為時，要搞清違法主體。（五）探礦權人：是指依法取得勘查許可證從事礦產資源勘查活動的單位或個人。探礦權人應當具有法人資格。應當是在自治區(qū)行政區(qū)域內工商注冊登記的法人。. （六）勘查許可證： 是國家在準予勘查登記后，允許勘查者從事勘查活動的法律依據， 也是勘查者取得探礦權的法律憑證。（七）采礦權：采礦權是指在依法取得的采礦許可證的范圍內，開采礦產資源和獲得所開采的礦產品的權利。采礦權反映的是采礦權人與作為礦產資源所有權人的國家及行使所有/權的行政機關之間的一種權利義務關系。（八）采礦權申請人：

4、 規(guī)定礦山開發(fā)出資人為采礦權申請人。/（九）采礦權人:是指依法取得采礦許可證從事礦產資源開采活動的單位和個人。采礦權人應當具有法人資格。應當是在自治區(qū)行政區(qū)域內工商注冊登記的法人。（十）采礦許可證：是指采礦登記制度的主要內容，是國家在準予采礦登記后，允許采 礦者從事采礦活動的法律依據。（十一）礦業(yè)權的轉讓： 是指礦業(yè)權人在法定條件下，以出售、作價出資、合作、重組 改制等形式，依法將其所有的礦業(yè)權讓渡于他人的行為。礦業(yè)權轉讓是礦業(yè)權主體的變更，是礦業(yè)權人權利和義務的整體轉移。必須符合以下三個條件：1、轉讓人必須是合法的礦業(yè)權人；2、受讓人應具備法定條件；3、必須經依法批準。、礦業(yè)權轉讓的管理礦產

5、資源管理部門依據中華人民共和國礦產資源法、國務院礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法、礦產資源開采登記管理辦法、探礦權采礦權轉讓管理辦法、礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定和新疆維吾爾自治區(qū)礦產資源管理條例新疆維吾爾自治區(qū)探礦權采礦權管理辦法等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定對礦業(yè)權轉讓進行管理，實行礦業(yè)權轉讓審批制度。為了培育、規(guī)范礦業(yè)權市場管理，嚴格杜絕在礦業(yè)權交易中炒買炒賣、擾亂礦業(yè)權市場秩序、牟取暴利的行為，國家對礦業(yè)權轉讓管理包括以下幾個方面： TOC o 1-5 h z 1、礦業(yè)權轉讓的審批管理；2、探礦權、采礦權轉讓的評估管理；3、評估機構認定和評估結果確認管理；、4、對非法轉讓礦業(yè)權的處分。（一

6、）礦業(yè)權轉讓的審批機關國務院地質礦產主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產主管部門是探礦權、 采礦權轉讓的審批管理機關。國務院地質礦主管部門負責由其審批發(fā)證的探礦權、采礦權轉讓的審批。省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產主管部門負責本級審批發(fā)證的探礦權、采礦權轉讓的審批。（二）探礦權轉讓的條件探礦權采礦權轉讓管理辦法第五條規(guī)定轉讓探礦權，應當具備下列條件：1、自頒發(fā)勘查許可證之日起滿 2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內發(fā)現可供進一步勘查或 者開采的礦產資源；2、完成規(guī)定的最低勘查投入；3、探礦權屬無爭議；4、按照國家有關規(guī)定已經繳納探礦權使用費、探礦權價款；5、國務院地質礦產主管部門規(guī)定的其他條件。

7、（三）采礦權轉讓的條件探礦權采礦權轉讓管理辦法第六條規(guī)定轉讓采礦權，應當具備下列條件：1、礦山企業(yè)投入采礦生產滿 1年；2、采礦權屬無爭議；3、按照國家有關規(guī)定已經繳納采礦權使用費、采礦權價款、礦產資源補償費和資源稅；4、國務院地質礦產主管部門規(guī)定的其他條件。國有礦山企業(yè)在申請轉讓采礦權前，應當征得礦山企業(yè)主管部門的同意。（四）受讓人條件/探礦權人或者采礦權轉讓的受讓人，應當符合礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法/或者礦產資源開采登記管理辦法規(guī)定的有關探礦權申請人或者采礦權申請人的條件（五）礦業(yè)權轉讓的法定方式及程序探礦權人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經依法批準，可以將探礦權轉讓他人。已取得采礦權的

8、礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經營，或者因企業(yè)資產出售以及有其他變更企業(yè)資產產權的情形而需要變更采礦權主體的，經依法批準可以將采礦權轉讓他人采礦。1、礦山企業(yè)合并。包括兩種情況：一是礦山企業(yè)被其他企業(yè)兼并，被兼并礦山企業(yè)的采礦權轉移給兼并企業(yè)， 改變了采礦權主體； 二是礦山企業(yè)與礦山企業(yè)合并或者礦山企業(yè)與 其他企業(yè)合并，采礦權轉移給合并后新設立的企業(yè)，改變了采礦權主體。2、礦山企業(yè)分立。包括兩種情況：一是原有的礦山企業(yè)解散后，分立成兩個或者兩個 以上的新企業(yè)，采礦權轉移給新成立的其中一個企業(yè)；二是原有礦山企業(yè)派生分立出新企業(yè)，采礦權同時轉移給新企業(yè)。兩種情況，均改變了采礦權主體。

9、3、礦山企業(yè)與他人合資、合作。已經取得采礦權的礦山企業(yè)，因擴大生產規(guī)模、進行 技術改造或者資金不足等原因，與他人合資、廠合作時，采礦權轉移給合資、合作后新設立的企業(yè)，改變了采礦權主體。4、礦山企業(yè)資產出售。主要是指礦產企業(yè)被依法宣告破產需要以拍賣等方式出售企業(yè) 資產以抵償債務或者礦山企業(yè)因某種原因不想繼續(xù)生產經營而整體轉讓礦山企業(yè)時，采礦權也隨之出售或轉讓，改變了采礦權主體。5、國有礦產企業(yè)改制。國有礦產企業(yè)改制成由兩個或者兩個人以上投資組建的股份制 企業(yè)，采礦權轉移給新設立的股份制企業(yè)，改變了采礦權主題。6、采礦權抵押。采礦權人以采礦權作為履行債務的抵押物，當采礦權人不履行債務， 債權人以抵

10、押的采礦權拆價或者以變賣的采礦權價款抵償債務時，采礦權發(fā)生轉移，礦業(yè)權人可以采取出售、作價出資、合作勘查或開采、上市等方式依法轉讓礦業(yè)權。也可以依法出租、抵押礦業(yè)權。/各種形式的礦業(yè)權轉讓，轉讓雙方必須向登記管理機關提出申請，轉讓人與受讓人簽訂的礦業(yè)權轉讓合同自轉讓申請經主管部門審查批準之日起生效，轉讓雙方應按規(guī)定到原登記發(fā)證機關辦理礦業(yè)權變更登記手續(xù)。 如果受讓方為外商投資礦山企業(yè)， 應到具有外商 投資礦山企業(yè)發(fā)證權的登記管理機關辦理變更登記手續(xù)。申請轉讓國家出資勘查所形成的礦業(yè)權的， 必須進行評估。礦業(yè)權轉讓的評估工作， 由國務院地質礦產主管部門會同國務院國有資產管理部門認定的評估機構進行

11、；評估結果由國務院地質礦產主管部門確認。礦業(yè)權轉讓后，礦業(yè)權人的權利、義務隨之轉移。探礦權、采礦權轉讓后，勘查許可證、采礦許可證的有效期限，為轉讓前勘查許可證、 采礦許可證有效期的剩余期限，剩余期限不足6個月的，在申請?zhí)降V權采礦權轉讓時可同時申請?zhí)降V權采礦權變更、延續(xù)登記。為國家、自治區(qū)重點項目配置資源、 加速優(yōu)勢礦產資源規(guī)模勘查開發(fā)確需調整探礦權人的，給予原探礦權人合理補償。補償標準根據該勘查區(qū)內的地質勘查工作程度，以下達的任務書或勘查合同確定的項目資金為基數，最高不得超過原探礦權人在該勘查區(qū)內實際投入的5倍。三、非法轉讓礦業(yè)權和礦產資源的形式與界定非法轉讓礦業(yè)權是指未經審批管理機關批準，擅

12、自以買賣、出租、承包或以其他方式處置礦業(yè)權導致礦業(yè)權主體發(fā)生變更的行為。非法轉讓礦業(yè)權的主體是礦業(yè)權人，包括個人、 法人及其他組織。（一）非法轉讓礦業(yè)權的幾種情形： TOC o 1-5 h z 1、未經批準擅自轉讓探礦權、采礦權的；2、以承包等方式擅自將采礦權轉讓給他人進行采礦的；/3、買賣礦業(yè)權牟利的。/4、非法出租采礦權的5、非法抵押礦業(yè)權、/6、買賣、出租或者以其它形式轉讓礦產資源的；/（二）非法轉讓礦業(yè)權的表現形式及界定1、未經批準擅自轉讓礦業(yè)權的表現形式及界定/ /實踐中，礦業(yè)權人往往采取私下簽定合同或協(xié)議的方式轉讓礦業(yè)權，來規(guī)避向登記管理機關申請批準的程序性要求，而我國法律規(guī)定礦業(yè)

13、權轉讓必須符合法定條件并履行相應手 續(xù)。未經批準擅自轉讓礦業(yè)權屬違法行為法律、法規(guī)規(guī)定“各種形式的礦業(yè)權轉讓，轉讓雙方必須向登記管理機關提出申請，經 審查批準后辦理變更登記手續(xù)”。凡未經申請批準程序， 先行私下實施礦業(yè)權轉讓并實際形成礦業(yè)權主體發(fā)生轉移的，都是非法轉讓礦業(yè)權行為。2、以承包等方式擅自將采礦權轉讓給他人進行采礦的表現形式及界定承包是經濟體制的產物， 是承包經營責任制的簡稱。 在社會主義市場經濟體制下，承包屬于一種合法的經濟行為。目前礦山企業(yè)承包，主要是經營承包和勞務承包兩種形式。這兩種形式的行為范圍和行為對象與采礦權的權利范圍和權利對象相同。然而，獲得利益的方式卻是不同的。如已取

14、得采礦權的礦山企業(yè)，倘若雇傭包工隊進入自己的礦區(qū)范圍按照批準的礦產資源開發(fā)利用方案 采礦，采出的礦產品由采礦權人 （礦山企業(yè)）自行支配處置，只是按日、按月或按工作量付給 包工隊勞務費，這種承包屬勞務承包， 是法律所允許的， 礦山企業(yè)與承包方依法訂立的承包 合同受法律保護。/非法承包形式常見的有三種：一是采礦權人投資建礦后，不負責礦山的管理知生產經營，而是采取以包代管的形式，由承包人獨自進行管理、組織生產經營、銷售礦 產品并承擔法定義務，采礦權人只收取承包費或分享礦山收益，承包人已實際成為采礦權主體“二是采礦權人在辦理采礦許可證后，即不投資建礦，也不按規(guī)定進行采礦活動，而是承包給他人投資采礦或以

15、勞務合同形式允許他人投資采礦，采礦權人則分享礦山收益或低價收購礦石牟利。三是采礦權人自己不從事采礦活動，而是通過多次短期承包的形式允許他人采礦，從中牟利。不論是經營承包還是勞務承包，承包人的利益是通過完成承包任務后從發(fā)包方取得勞動報酬，而不對采出的礦產品享有占有、處分和收益的權利。承包和以承包的方式轉讓采礦權的根本區(qū)別，就在于承包人是否獲取采出的礦產品。實踐中，許多承包合同約定，承包人每采出一噸礦產品，發(fā)包方就給承包人多少錢，這說明承包人不是要獲取采出的礦產品。這種約定符合承包的要件，是合法的。然而，也有許多承包合同，約定承包人每采出一噸礦產品，承包人就給發(fā)包人交多少錢， 然后就可以在其礦區(qū)范

16、圍內采礦。這種約定，不論是先交錢還是后交錢，其實質都是拿錢買采礦的權利，其目的就是要從采礦行為中獲取礦產品。因此，凡未經批準，擅自約定承包人對采出的礦產品享有占有、處分和收益的承包行為，采礦權主體實際已發(fā)生轉移，應認定為非法轉讓。3、買賣礦業(yè)權牟利的表現形式及界定買賣礦業(yè)權在現實生活中常表現為無固定形式、純粹為以牟取暴利為目的行為。目前已發(fā)現的有以下幾種： 一是取得礦業(yè)權后，不做任何投入，即將礦業(yè)權轉讓的；二是倒賣擅自印制或者偽造礦業(yè)權證的； 三是倒賣準備吊銷、注銷的礦業(yè)權證的； 四是倒賣有礦業(yè)權糾紛的礦業(yè)權證的； 五是倒賣在已設置的礦業(yè)權旁邊再申辦一個礦業(yè)權（并無礦體）然后欺騙購買者，使購買

17、者誤以為已設置的礦業(yè)權就是準備轉讓的礦業(yè)權；六是倒賣惡意申辦已設置礦業(yè)權但是礦區(qū)范圍有誤的礦業(yè)權范圍內的礦業(yè)權的；七是買賣雙方均為倒賣礦業(yè)權的（俗話說二道販子）。4、出租采礦權的表現形式及界定礦業(yè)權出租是指礦業(yè)權人作為出租人將礦業(yè)權租賃給承租人，并向承租人收取租金的行為，礦業(yè)權出租應符合國務院規(guī)定的礦業(yè)權轉讓的條件，在礦業(yè)權出租期間還應繼續(xù)履行礦業(yè)權人的法定義務并承擔法律責任。但現實中，礦業(yè)權人租賃礦業(yè)權時往往不去國土資源管理部門辦理申請出租礦業(yè)權手續(xù)擅自出租，而且由承租人承擔相應的法定義務和法律責任。界定出租采礦權是否屬非法轉讓，除出租采礦權行為要經依法審批外，關鍵要確定礦山企業(yè)是否由采礦權

18、人負責生產經營組織進行采礦活動并承擔相應的法定義務。5、非法抵押礦業(yè)權表現形式及界定礦業(yè)權抵押是指礦業(yè)權人依照有關法律作為債務人以其擁有礦業(yè)權在不轉移占有的前 提下，向債權人提供擔保的行為。 礦業(yè)權設定抵押時， 礦業(yè)權人應持抵押合同和礦業(yè)權許可 證到原發(fā)證機關辦理備案手續(xù)，否則就可以界定為非法抵押礦業(yè)權行為。6、買賣、出租或者以其它形式轉讓礦產資源的表現形式及界定表現形式：探礦權人在其探礦范圍內，發(fā)現礦產資源，因自身不具備開采能力等原因， 自己不開采，而是以買賣、出租等方式轉讓他人開采的，探礦權人行為屬非法轉讓礦產資源 行為。同時買方、承租方為實際開采者，屬無證開采行為。村民或村隊把自家的承包

19、田、自留地、責任地、責任山或把集體所有土地里的礦產資源視為己有，賣給或租給別人開采。 買賣礦產資源的，買方先交款，挖完礦，地歸原主（賣方）； 出租的，有的按銷售礦產品收入比例收租金，有的承租方先交租金給出租方，采完礦地歸出租方。其他依法享有土地所有權或使用權的單位和個人將實際占有土地里的礦產資源轉讓他 人的行為。/ 四、非法轉讓礦業(yè)權行為的分析及其查處為了牟取暴利，非法轉讓礦業(yè)權者往往會規(guī)避主管部門的行政管理審批程序，因為履行法定程序轉讓礦業(yè)權會增加成本，如繳納稅費等；而且根據現行礦業(yè)權法律、法規(guī)的規(guī)定， 轉讓國家出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的，還要進行礦業(yè)權評估，根據評估確認的結果為底價向轉讓

20、或受讓人收取礦業(yè)權價款或作價出資。所以，實踐中，礦山企業(yè)往往會采取“私下協(xié)議轉讓”或“以合法的形式行非法轉讓之 實”等比較隱蔽的方式或鉆法律法規(guī)的空子繞過主管部門，規(guī)避監(jiān)管，非法獲取本應由國家收取的探礦權、采礦權價款，那么如何去發(fā)現非法轉讓礦業(yè)權違法行為呢？（一）未依法申請批準先行私下轉讓礦業(yè)權行為的分析及其查處礦業(yè)權的轉讓是礦業(yè)權主體的變更，礦業(yè)權主體發(fā)生改變有很多種表現形式，如礦山企業(yè)名稱改變這種有比較明顯特征的主體變更比較容易發(fā)現，除此之外，其他如企業(yè)名稱不變而投資主體發(fā)生改變的主體變更，法定代表人的變更的主體變更，在辦理礦業(yè)權延續(xù)登記時是不會被發(fā)現的，因國土資源管理部門在礦業(yè)權延續(xù)登記

21、時只對是否符合以下條件進行審 核：探礦權延續(xù)審核內容： 1、是否按照經認定的勘查設計或施工方案施工；2、是否完成規(guī)定的最低勘查投入；3、探礦權權屬有無爭議；4、有無違法勘查行為； TOC o 1-5 h z 5、探礦權人是否履行了法定義務；/6、國家、自治區(qū)規(guī)定的其他條件。/采礦權延續(xù)審核內容：1、礦區(qū)范圍內有無可供繼續(xù)開采的礦產資源；/2、是否按照經認定的礦產資源開發(fā)利用方案實施采礦；3、采礦權權屬有無爭議；/4、有無違法開采行為；/5、采礦權人是否履行法定義務；/6、國家、自治區(qū)規(guī)定的其他條件。/而法定代表人和投資主體發(fā)生改變的主體變更，轉受讓雙方可根據公司法及企業(yè)工商登記管理的有關規(guī)定，

22、向工商行政管理部門申請變更，工商登記管理部門根據公司法及企業(yè)工商登記管理的有關規(guī)定，也可以為其辦理變更登記，在兩個部門都不違法的情況下，最終導致礦業(yè)權主體的變更，而受讓方仍使用原礦業(yè)權名稱向國土資源主管部門申請延續(xù)礦業(yè)權手 續(xù)，也就是現實中存在的一些礦業(yè)權已非法轉讓，但確持有合法的采礦許可證的情況。對這種非法轉讓礦業(yè)權的行為，我們可以通過查閱礦山企業(yè)工商登記變更歷史檔案來判 斷法定代表人和投資主體是否發(fā)生改變，從而判定礦業(yè)權主體是否發(fā)生轉移。1998年8月24,國土資源部與國家工商行政管理總局聯合下發(fā)了關于礦山企業(yè)辦 理采礦登記與企業(yè)工商登記有關問題的通知（國土資發(fā)）1998104 號），該通

23、知對礦山企業(yè)采礦登記與企業(yè)工商登記相銜接的問題作了具體規(guī)定,、但實際工作中，兩部門未能嚴格按規(guī)定履行監(jiān)督義務， 未建立一種有效的合作機制，致使非法轉讓礦業(yè)權的礦山企業(yè)依然能夠順利進行工商登記變更。要預防此類非法轉讓礦業(yè)權行為的發(fā)生，國土資源主管部門和工商行政管理部門必須建立一種長效機制，搭建信息溝通平臺， 凡礦山企業(yè)申請變更企業(yè)投資主體的，工商部門應先要求礦山企業(yè)提供國土資源主管部門的批復，否則不予變更，同時應將相關信息傳達國土資源主管部門，將此類企業(yè)納入重點監(jiān)管范圍之內，以防礦山企業(yè)采取其他方式非法轉讓礦業(yè)權。非法轉讓探礦權、 采礦權行為可根據 中華人民共和國探礦權采礦權轉讓管理辦法第十四條

24、規(guī)定，未經審批管理機關批準，擅自轉讓探礦權、采礦權的，由登記管理機關責令改正，沒收違法所得，處 10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由原發(fā)證機關吊銷勘查許可證、 采礦許可證。根據中華人民共和國礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行辦法 第六十一條規(guī)定，未經登記 管理機關批準，擅自轉讓礦業(yè)權或違法本辦法規(guī)定出租礦業(yè)權的，由登記管理機關依據 探礦權采礦權轉讓管理辦法第十四條的規(guī)定予以處罰。（二）對以非法承包轉讓礦業(yè)權行為的分析及其查處對以承包等方式轉讓礦業(yè)權行為的具體情形前文已介紹，查處此類行為時，首先要審查雙方簽定的承包協(xié)議書內容， 如雙方約定承包方享有對采出的礦產品享有占有、 使用、處分、 收益權利的，那么采礦權

25、主體實際發(fā)生轉移，應認定為非法轉讓。另外一種情況，雙方協(xié)議內容合法，未約定承包方享有對采出的礦產品享有占有、使用、處分、收益權利，這種情況下我們不能被表面形式所蒙蔽，還要調查實際情況是否與協(xié)議約定相一致，如承包方事實上仍對采出的礦山品享有占有、使用、處分、收益權利，那么實際 上采礦權主體已發(fā)生轉移，則也應認定為非法轉讓礦業(yè)權行為。以承包等方式非法將礦權轉給他人的行為可根據中華人民共和國探礦權采礦權轉讓管理辦法第十五條規(guī)定，違反本辦法第三條第（二）項的規(guī)定，以承包等方式非法將礦權轉 給他人進行采礦的，由縣級以上人民政府負責地質礦產管理工作部門按照國務院地質礦產主 觀部門規(guī)定的權限，責令改正，沒收

26、違法所得，處10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由原發(fā)證機關吊銷采礦許可證。 TOC o 1-5 h z 根據中華人民共和國礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行辦法第六十二條規(guī)定，礦業(yè)權出租/方違反本規(guī)定的，礦業(yè)權人將礦業(yè)權承包給他人開采、經營的，由登記管理機關依照探礦 權采礦權轉讓管理辦法第十五條的規(guī)定予以處理。（三）非法轉讓礦業(yè)權與非法轉讓礦產資源的區(qū)別/“非法轉讓礦業(yè)權”、與“非法轉讓礦產資源” 是兩種概念不同的違法行為，它們主客體各不相同，前者的主體是“合法采礦權人”、客體是“礦業(yè)權”，后者的主體是“非采礦權 人”、客體是“礦產資源”， “非法轉讓礦業(yè)權”的違法主體是礦業(yè)權人，“非法轉讓礦 產資源”的違

27、法主體是公民、法人或其他組織。/（一）非法轉讓礦業(yè)權行為的主體即轉讓方必須是“合法的采礦權人”。根據礦產資 源法、探礦權采礦權轉讓管理辦法對非法轉讓采礦權行為主體應負的法律責任：吊銷 采礦許可證的規(guī)定，可以認定非法轉讓采礦權的轉讓方只能是采礦權人。因此，非法轉讓采礦權是指采礦權人違反法律規(guī)定，將自己依法取得的對國家所有的礦產資源的占有權、使用權和收益權轉讓給他人的行為。同時，因違反了國家禁止性規(guī)定，采礦權非法受讓方獲得的采礦權也不是合法的。2、非法轉讓礦產資源行為的主體即轉讓方必須是“非采礦權人”。非法轉讓礦產資源 的行為違反了 “礦產資源國家所有”原則，礦產資源法第三條規(guī)定：地表或地下的礦產

28、資源的所有權，不因其所依附的土地所有權或使用權的不同而改變。非法轉讓礦產資源的行為主體應當是非采礦權人，這些非采礦權人都不具有對國家所有 的礦產資源的所有權及采礦權，但在實際上或想象中占有著國家所有的礦產資源。他們或是對礦產資源享有探礦權，或是對礦產資源所依附的土地享有所有權或使用權。因此，非法轉讓礦產資源行為是指非采礦權人利用自己對國家所有的礦產資源實際上或想象中的占有，將國家所有的礦產資源非法轉讓給他人的行為。買賣、出租或以其他方式非法轉讓礦產資源行為可根據礦產資源法第四十二條規(guī)定：買賣、出租或以其他形式轉讓礦產資源的，沒收非法所得，處以罰款。l 礦產資源法實施細 則第四十二條第三款規(guī)定：

29、買賣、出租或者以其他形式轉讓礦產資源的，對賣方、出租方、出讓方處以違法所得一倍以下的罰款。/ 違反礦產資源法第六條的規(guī)定將探礦權、采礦權倒賣牟利的，吊銷勘查許可證、 采礦許可證，沒收違法所得，并處罰款。非法抵押礦業(yè)權，處以 5000元以下的罰款。對于非法轉讓的受讓方按無證勘查、開采予以處罰。五、非法轉讓礦業(yè)權案件的案例分析案例1 :【案情】甲公司于2003年2月依法取得某煤礦的采礦權，有效期限是2003年2月至2006年2月。2003年4月，甲公司與乙公司簽定承包合同，將該礦承包給乙公司開采，承包期限 為十年，承包費用為每年 100萬元。截至2005年12月，甲公司共收取乙公司承包費200萬元

30、。乙公司與甲公司簽定承包合同后， 在未進行任何投入的情況下， 于2003年5月又將該 礦承包給丙公司開采，截至 2005年年底，丙公司共采煤 90萬噸，并銷售了近 50萬噸。 乙公司按照丙公司的銷售情況提取一定的承包費，共收取承包費400萬元。經調查，甲公司依法取得采礦權后， 未經國土資源部門同意擅自將采礦權以承包的形式 轉讓給了乙公司，其行為違反了礦產資源法第六條及探礦權采礦權轉讓管理辦法第 三條第二項的規(guī)定，屬非法轉讓采礦權行為。乙公司在不具有合法采礦權人資格的情況下將 該礦承包給丙公司進行開采，并收取承包費，其行為違反了礦產資源法第三條第二款的規(guī)定，屬非法買賣礦產資源的行為。開采行為的具

31、體實施方為丙公司，在未取得合法采礦權的情況下進行開采， 其行為違反了礦產資源法第三條第二款的規(guī)定，屬無證開采違法行為。【處理】對甲公司的非法轉讓采礦權行為，依據探礦權采礦權轉讓管理辦法第十五條規(guī)定予以處罰，沒收非法所得 200萬元，處10萬元以下罰款，吊銷其采礦許可證。/對乙公司的非法轉讓礦產資源行為， 依據礦產資源法第四十二條第一款和礦產資 源法實施細則第四十二條第三項的規(guī)定予以處罰，沒收非法所得400萬元，并可根據情節(jié)處違法所得一倍以下的罰款。對丙公司無證開采行為， 依照礦產資源法 第三十九條規(guī)定予以處罰，依法沒收尚未 出售的礦產品和已經出售礦產品的違法所得，處10萬元以下罰款。案例2、/

32、【案情】XX鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)1995年4月開辦A鐵礦,經當地地質礦產主管部門審批頒發(fā)了采礦許可證 （期限為3年，即從1995年5月起至1998年5月止）。1997年2月,XX鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與 XX個 體戶達成車t讓協(xié)議,XX個體戶一次性支付補償費 X萬元，XX鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)將采礦許可證交給了XX個體戶。1998年5月，原采礦許可證期限屆滿，XX個體戶到當地地質礦產主管部門申請續(xù)辦，要求將A鐵礦變更為XX個體戶的名字，被地質礦產主管部門發(fā)現， 隨即立案查處?！咎幚怼縓X鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)將A鐵礦轉讓給XX個體戶開采,，違反了（礦產資源法第6條規(guī)定，屬于倒賣采礦權牟利的行為。 TOC o 1-5 h z 根據礦產資源法42條第

33、2款、礦產資源法實施細則第 42條第3項規(guī)定，當 地地質礦產主管部門對 XX鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)作出如下行政處罰決定: 沒收鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)違法所得5萬元;罰款5萬。/案例3、/【案情】2003年10月，XX省廳在新聞媒體上發(fā)現 XX縣政府在煤礦企業(yè)改制過程中非法轉讓 采礦權，因制止無效，于 2004年1月決定公開立案查處。經查明：2003年，XX縣根據上級要求對縣屬 XX煤礦進行改制。為此，專門成立煤礦 改革改制領導小組，具體負責煤礦的改制工作。改革改制領導小組經過宣傳發(fā)動、外地考察、 資產評估等工作，擬定了 XX縣XX煤礦企業(yè)改制實施方案。該方案在縣政府常務會議 上審議通過，并以縣政府名義印發(fā)全縣各有關單位。

34、隨后，在未經國土資源主管部門批準的情況下，改革改制領導小組委托XX拍賣公司對XX煤礦的整體資產及 30年的生產經營權進行拍賣。XX拍賣公司先后在幾家報紙刊登了拍賣公告。XX省國土資源廳從新聞媒體獲悉后，馬上向XX縣發(fā)函，要求制止對 XX煤礦的非法拍賣活動，但制止未果。最后改革改 制領導小組以2488萬元的價格將XX煤礦的整體資產及 30年的生產經營權拍賣給了一家 民營企業(yè)，并一次性辦理了移交手續(xù)。【處理】XX縣政府在XX煤礦企業(yè)改制過程中，未經批準擅自轉讓XX采礦權，違反了中華人民共和國礦產資源法第 6條、探礦權采礦權轉讓管理辦法第3條的規(guī)定，屬非法轉讓采礦權行為。根據中華人民共和國礦產資源法

35、第42條、探礦權采礦權轉讓管理辦法第14條的規(guī)定，處罰如下：罰款 10萬元，上繳財政；責令補辦采礦權轉讓批 準、變更手續(xù)。案例4:【案情】XX煤礦為個人獨資企業(yè)，1998年依法取得采礦權，經數次延續(xù)，目前采礦許可證所 載有效期為2005年5月至2006年5月，甲為該煤礦的投資人，出資額為500萬元。2005年10月甲與乙簽定轉讓協(xié)議，將 XX煤礦整體轉讓給乙，轉讓金額500萬元。雙方持轉讓協(xié)議向工商行政管理部門申請變更XX煤礦的投資人，并順利將投資人變更為乙，/企業(yè)名稱保持不變。2006年5月乙持采礦許可證向國土資源主管部門申請采礦權延續(xù)，由于采礦許可證所載“采礦權人”依然為“ XX煤礦”，而

36、國土資源主管部門并不知道 XX煤礦的投資人即“投 資主體”已由甲變更為乙，故為乙辦理了采礦許可證延續(xù)手續(xù)。經調查，除向工商局申請變更登記備案的500萬的轉讓合同外，甲與乙私下還另簽定了一份2000萬的煤礦轉讓合同，并已實際履彳T完畢，甲獲煤礦轉讓費 / 2000萬。乙接手煤 礦后采煤銷售獲利共計 200萬。/【查處】/甲通過變更投資人的方式將煤礦轉讓給乙，采礦權主體實質已發(fā)生變更，而甲乙雙方未向國土資源主管部門申請變更登記，其行為違反了礦產資源法第六條及探礦權采礦權轉讓管理辦法第三條第二項的規(guī)定，屬非法轉讓采礦權行為。依據探礦權采礦權轉讓管 理辦法第十四條規(guī)定予以處罰，沒收非法所得，處10萬元

37、以下罰款，吊銷其采礦許可證。因違反了法律禁止性規(guī)定，故乙未獲得合法采礦權，其行為屬無證開采，依照礦產資源法第三十九條規(guī)定予以處罰，沒收違法所得200萬及尚未出售的礦產品， 并處10萬元以下罰款。第二種破壞性開采違法行為的界定與查處破壞性開采：是指違反礦產資源法的規(guī)定，亂挖濫采，采取破壞性的開采方法開采礦產資源的行為。違法主體：是公民、法人或其他組織。表現形式及分析界定： 違反礦產資源法的規(guī)定， 未取得采礦許可證擅自采礦的， 擅自進 入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種。是否造成了對礦產資源的破壞。造成礦產資源破壞的價值，數額

38、在1 5萬元以上的，可 以認定為“造成礦產資源嚴重破壞”。（刑法第三百四十三條第一款）破壞性開采定性由自治區(qū)國土資源廳的鑒定委員會認定，出具鑒定結論，國土資源部對資源破壞有新的規(guī)定，對采出和浪費資源都算破壞的資源。/ 壞性開采方法開采礦產資源： 是指違反法律規(guī)定，采用技術規(guī)范中禁止使用的方法采礦， 嚴重違反合理的開采順序和選礦工藝，采富棄貧、采厚棄薄、采易棄難，情節(jié)比較嚴重，造 成礦產資源嚴重損失浪費以及在礦區(qū)亂挖濫采，使整體礦床受到嚴重破壞的違法行為。違法主體：是采礦權人。表現形式及分析界定：1、不按批準的開發(fā)利用方案或礦山設計進行開采，造成礦產資源破壞浪費的；2、因開采設計、采掘計劃的決策

39、錯誤，造成礦產資源破壞損失的；3、開采回采率、采礦貧化率和選礦回化率長期達不到設計要求，造成礦產資源損失的。是否按照國土資源管理部門批準認定的開發(fā)利用方案開采。查處：處罰依據1、刑法：第三百四十三條 違反礦產資源法的規(guī)定， 未取得采礦許可證擅自采礦的，擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種，經責令停止開采后拒不停止開采，造成礦產資源破壞的， 處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；造成礦產資源嚴重破壞的，處三年以上 七年以下有期徒刑，并處罰金。違反礦產資源法的規(guī)定，采取破壞性的開采方法開采礦產資源，造成礦產資

40、源嚴重破壞的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。2、礦產資源法：第三十九條 違反本法規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦的，擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、/對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種 /的，責令停止開采、賠償損失，沒收采出的礦產品的違法所得，可以并處罰款；拒不停止開 采，造成礦產資源破壞的，依照刑法第一百五十六條（修改后的刑法第343條）的規(guī)定對直接責任人員追究刑事責任。單位和個人進入他人依法設立的國有礦山企業(yè)和其他礦山企業(yè)礦區(qū)范圍內采礦的，依照前款規(guī)定處罰。第四十四條 違反本法規(guī)定，采取破壞性的開采方法開采礦產資源的，處以罰款，可以吊銷采礦許可證；

41、造成礦產資源嚴重破壞的，依照刑法第一百五十六條（修改后的刑法第 343條）的規(guī)定對直接責任人員追究刑事責任。3、礦產資源法實施細則：/第四十二條第六款采取破壞性的開采方法開采礦產資源，造成礦產資源嚴重破壞的，處以相當于礦產資源損失價值 50%以下的罰款。4、新疆礦產資源管理條例：第四十二條 未取得采礦許可證擅自采礦的，責令停止開采，賠償損失，沒收采出的礦產品和違法所得，可以并處采出的礦產品價值50%以下罰款；拒不停止開采，造成礦產資源破壞的，對直接責任人員依法追究刑事責任。第四十四條 采取采富棄貧、采厚棄薄或者其他破壞性開采方法開采礦產資源，造成資源損失浪費的，處以相當于資源損失價值50%以下

42、罰款，可以吊銷采礦許可證。采取破壞性開采方法開采礦產資源，造成礦山地質環(huán)境破壞的， 責令限期治理恢復。 逾期未治理恢復的，處 10萬元以下罰款，可以吊銷采礦許可證；造成生態(tài)環(huán)境破壞的，依照 資源、環(huán)境保護有關法律法規(guī)處罰。對未按批準的開發(fā)利用方案或礦山設計進行開采、開采回采率達不到設計要求、浪費破壞礦產資源的，要責令停止生產、限期改正，對整改后仍達不到要求的，要堅決予以關閉。 TOC o 1-5 h z （國務院28號文）第三種圈而不探違法行為的界定與查處圈而不探：探礦權申請人經審批取得探礦權后，不按法律法規(guī)規(guī)定進行礦產資源地質勘查工作的行為。違法主體：是探礦權人。表現形式及分析界定：我國對礦

43、產資源勘查管理實行最低勘查投入制度。最低勘查投入制度是指探礦權人在領取勘查許可證后，必須按規(guī)定每年投入一定數量以上的資金進行勘查活動。每年投入的勘查資金的下限由法律規(guī)定， 并且是逐年增加的。 該制度的目的是，促進探礦權人及時、盡早地 開展勘查工作。最低勘查投入標準按照勘查年度計劃，每個勘查項目的第一個勘查年度，每平方公里2000元；第二個勘查年度，每平方公里5000元；從第三個勘查年度起，每個勘查年度每平方公里10000元。探礦權人當年度的勘查投入高于最低勘查投入標準的，高于 的部分可以計入下一個勘查年度的勘查投入。因自然災害等不可抗力的原因，致使勘查工作不能正常進行的，探礦權人應當自恢復正常

44、勘查工作之日起 30日內，向登記管理機關提交申請核減相應的最低勘查投入的報告；登 記管理機關應當自收到報告之日起30日內予以批復。探礦權人應當自領取勘查許可證之日起6個月內開始施工；在開始勘查工作時，應當向勘查項目所在地的縣級人民政府負責地質礦產管理工作的部門報告，并向登記管理機關報告開工情況。（礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法）新疆維吾爾自治區(qū)探礦權采礦權管理辦法（新政辦發(fā)2007229 號）文件規(guī)定： 探礦權申請人提交的地質勘查工作程度在普查及以上階段的勘查設計或施工方案，其年度計劃 TOC o 1-5 h z 直接在勘查區(qū)內投入的地質勘查資金不得低于下列標準：第一個勘查年度每平方公里2萬元；

45、第二個勘查年度每平方公里4萬元；從第三個勘查年度起每個勘查年度每平方公里6萬元。（第二十條）已經領取勘查許可證的勘查項目，不按規(guī)定完成最低勘查投入、滿 6個月未開始施工， 或者施工后無故停止勘查工作滿6個月的，均可以認定為圈而不探。/查處：處罰依據/1、對圈而不探違法行為可依據礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法第二十九規(guī)定：責 令限期改正；逾期不改正的，處、5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，原發(fā)證機關可以吊銷勘 查許可證。2、對取得勘查許可證后不按期施工或未依法完成最低勘查投入的，要責令限期改正， 并依法處罰；對拒不改正的，依法吊銷勘查許可證。（國務院28號文）第四種 以采代探、邊探邊采違法行為的界定與

46、查處以采代探：不按規(guī)定進行礦產資源地質勘查施工，而是進行采礦活動。邊探邊采：一邊進行礦產資源地質勘查施工，一邊對發(fā)現的礦體實施采礦的行為。 違法主體：是探礦權人。表現形式及分析界定：1、取得勘查許可證后，未嚴格按批準的勘查設計進行施工的，擅自進行采礦的或者打 著勘查的旗號擅自擴大探槽、淺井、坑探、巷探面積和工程量的。2、在探礦過程中，發(fā)現具有開采價值的礦體，未經批準進行邊探邊采。對以上行為是否違法， 首先要確認是否以獲取礦產品為目的，并進行了銷售獲得了經濟利益。在勘探過程中為進行物理、,化學或其他技術分析而采取礦產資源樣品，屬于正常的勘查活動范圍，對于采集礦產資源樣品是否在正常的勘查活動范圍，

47、要根據批準的地質勘查項目有關內容來認定。查處：處罰依據根據礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法第27條規(guī)定，對未經批準擅自邊探邊采的，責令停止違法行為，予以警告，沒收違法所得，可以并處10萬元以下的罰款。（此處的違法所得，指擅自采出的礦產品， 以及由于銷售、轉讓或者以其他方式處分礦產品而獲得的經 濟利益。）/ 對非法的邊探邊采，可以直接吊銷勘查許可證并按無證采礦論處，符合邊探邊采的，必須依法申請采礦許可證。不按地質勘查設計施工的，可以吊銷勘查許可證。（國務院85號文）第五種越界勘查開采違法行為的界定與查處越界勘查開采：是指已獲得勘查或開采許可證，但擅自超越批準的勘查作業(yè)區(qū)范圍或超越批準的礦區(qū)范圍采礦的

48、行為，實質上也是無證勘查開采行為。越界勘查開采有的是主觀上、故意造成的，也有的是由于客觀因素造成的，但均應當承擔相應的法律責任。違法主體：是礦業(yè)權人。表現形式、分析界定及處罰：1、超越批準的勘查區(qū)塊范圍進行勘查工作的，其超越部分的性質就是無證勘查行為， 依照無證勘查行為處理。依據：礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法第26條的規(guī)定：責令停止違法行為，予以警告，可以并處10萬元以下的罰款。2、超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，依據礦產資源法第40條規(guī)定，責令退回本礦區(qū)范圍內開采、賠償損失， 沒收越界開采的礦產品和違法所得， 可以并處罰款；拒不退回本礦 區(qū)開采，造成礦產資源破壞的，吊銷采礦許可證，依照刑法第 15

49、6條（修改后的刑法 第343條）的規(guī)定對直接責任人追究刑事責任。依據礦產資源法實施細則第 42條規(guī)定，對超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，處以違法 所得百分之三十以下的罰款。依據新疆礦產資源管理條例第 42條規(guī)定，對超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，按照無 / 證采礦的規(guī)定處罰， 責令停止開采、賠償損失，沒收采出的礦產品和違法所得，可以并處采/ 出的礦產品價值 50%以下罰款；拒不停止開采，造成礦產資源破壞的，對直接責任人員依 法追究刑事責任。對超越批準礦區(qū)范圍開采的，責令退回其本礦區(qū)范圍， 沒收越界開采的礦產品和違法所得，密封越界的井巷工程，并依法進行處罰；對拒不退回本礦區(qū)范圍內開采的，依法吊銷采礦許可證和其他證照。（國務院、28號文）/國務院85號文的有關規(guī)定/一是對非法的邊探邊采，可以直接吊銷勘查許可證并按無證采礦論處，符合邊探邊采的，必須依法申請采礦許可證。二是不按地質勘查設計施工或不按開發(fā)利用方案開采的，可以吊銷勘查許可證或采礦許可證。三是開采規(guī)模必須與礦產儲量規(guī)模相適應，防止大礦小開。四是一個礦山原則是只審批一個開采主體，不能違法