1、定向增資股份托管登記申請材料上海股權(quán)托管交易中心（如下簡稱“上海股交中心”）登記結(jié)算部負(fù)責(zé)掛牌公司定 向增資股份日勺托管登記業(yè)務(wù)。登記托管員受理掛牌公司定向增資股份的托管登記業(yè)務(wù)的 申請并審核，受理時間為股份轉(zhuǎn)讓日的上午9:30-11:30,下午13:00-16:00,受理方式 為現(xiàn)場提交或快遞郵寄。掛牌公司獲得上海股交中心有關(guān)批準(zhǔn)定向增資的告知后，掛牌公司可實行定向增 資，完畢驗資后，推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)向上海股交中心報送股份托管登記材料，上海股交中 心審核批準(zhǔn)后，掛牌公司向上海股交中心登記結(jié)算部提交定向增資股份托管登記日勺申請 并辦理有關(guān)手續(xù)。掛牌公司辦理定向增資股份托管登記日勺具體操作環(huán)節(jié)如下

2、：1、掛牌公司完畢增資募集并驗資后，推薦機(jī)構(gòu)會員將有關(guān)資料再次報送上海股交中心市場管理部審查；推薦機(jī)構(gòu)會員報送材料如下:海股交中心報送初始登記文獻(xiàn)如下:1）非上市公司定向增資股份托管登記申請書；2）定向增資新增股份托管登記有關(guān)電子數(shù)據(jù)；3）經(jīng)擬掛牌公司核對確認(rèn)并簽字蓋章的定向增資股份初始登記預(yù)登記持有人名 冊（含增資前的、本次增資的、增資后日勺股東名冊）；4）非上市公司法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；5）經(jīng)辦人身份證明文獻(xiàn)及復(fù)印件；6）股份有限售條件的，還需提供限售申請并申報有限售條件股份持有人類別等；7）指定聯(lián)系人有效身份證明文獻(xiàn)原件及復(fù)印件（如指定聯(lián)系人為董秘，需提交董事 會的董秘

3、聘任書；如為其她人員，需提交法定代表人的授權(quán)委托書）；8）指定聯(lián)系人有效的聯(lián)系方式及要素9）上海股交中心規(guī)定的其她文獻(xiàn)。附件1掛牌公司定向增資股份托管登記申請書掛牌公司名稱：（加蓋公章）經(jīng)辦人:聯(lián)系電話：電子郵箱：推薦機(jī)構(gòu)會員名稱：經(jīng)辦人:聯(lián)系電話：電子郵箱：填報日期：年月日非上市公司股份初始登記申請表非上市公司全稱股份簡稱股份代碼上海股權(quán)托管交易中心：我公司經(jīng)貴中心批準(zhǔn)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，特申請辦理股份初始登記。我公司股本構(gòu)造狀況為：一、有限管條件的股份：（股）三、參與認(rèn)購的原股東人數(shù):0人1、高管：（股）四、新增股東人數(shù)：人2、個人：（股）五、本次定向增資新堪股份數(shù)貝：0 股3、基金：（股）

4、新股東定向增資新增股份數(shù)量：0 股4、其她法人：（股）原股東定向增資新增股份數(shù)量：_0股二、無限管條件的股份：（股）總股本：股現(xiàn)提交如下材料:匚上海股交中心批準(zhǔn)定向增資的告知。非上市公司股份定增托管登記申請書。股份初始登記電子數(shù)據(jù)（EXECL文熬）粵定向增資成果報告書U推薦機(jī)構(gòu)對掛牌公司定向增資的專項意見口釜字蓋章的股東名冊及股東身份證明文獻(xiàn)復(fù)印件u存在國有股，寄提交國資監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文敝o股份限管明細(xì)表口非上市公司法定代表人證明書。指定聯(lián)系人法定代表人授權(quán)妾托書o股份質(zhì)押凍結(jié)或司法凍結(jié)的有關(guān)材料。非上市公司法定代表人身份證明文澈及復(fù)印件二指定聯(lián)系人有效刃聯(lián)系方式及要素。指定聯(lián)系人身份證原件及

5、復(fù)印件u經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件、經(jīng)辦人法定代表人授權(quán)書o現(xiàn)定提供的其她材料聲明：我公司提供的股份初始登記資料均為真實、精確、完整、合法，并承當(dāng)由此而導(dǎo)致的一切法律責(zé)任。 非上市公司（公章）經(jīng)辦人：復(fù)核人：負(fù)責(zé)人：年 月 日備注：上表中經(jīng)辦人、復(fù)核人與負(fù)責(zé)人不能為同一人。定向增資新增股份托管登記申報表一：基本信息一覽表股份簡稱股份代碼貨幣種類人民幣結(jié)算單位股定向增資新增股份初始登記日定向增資新增股份解除限售日非上市公司全稱工商登記號公司注冊地址法定代表人電子郵箱手機(jī)聯(lián)系電話傳真公司聯(lián)系地址郵政編碼推薦機(jī)構(gòu)會員全稱及 托管編碼工商登記號公司注冊地址上法人代表電子郵箱手機(jī)聯(lián)系電話傳真非上市公司（加蓋公章）年 月曰定向增資新增股份托管登記申報表二：指定聯(lián)系人授權(quán)委托書上海股權(quán)托管交易中心:茲委派我公司_和為我公司與貴公司之間的指定聯(lián)系人，請貴公司接受該指定聯(lián)系人代表我公司負(fù)責(zé)辦理有關(guān)股份登記業(yè)務(wù)、申領(lǐng)名冊及其她有關(guān)事宜。如因此產(chǎn)生任何糾紛，由我公司承當(dāng)一切責(zé)任，與上海股權(quán)托管交易中心無關(guān)。有關(guān)指定聯(lián)系人具體狀況如下：非上市公司全稱