1、1第六章 建設(shè)項目可行性研究簡介 第一節(jié) 可行性研究概述 一、可行性研究的概念 可行性研究（feasibility study）是指對擬建項目具備的各種條件、發(fā)展前景及經(jīng)濟效益進行詳細調(diào)查研究、科學(xué)預(yù)測、綜合分析計算、比較評選和技術(shù)經(jīng)濟論證，并提出項目是否值得建設(shè)和如何建設(shè)意見的全過程。 2可行性研究是隨著科學(xué)技術(shù)的進步和經(jīng)濟管理科學(xué)的發(fā)展而興起并日趨完善的一門綜合性科學(xué)；是投資決策前進行探索、預(yù)測、分析研究和技術(shù)經(jīng)濟論證的工作階段；是運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)成果，保證建設(shè)項目以最小費用取得最佳經(jīng)濟效果的有效手段；也是促使經(jīng)濟建設(shè)部門尊重客觀現(xiàn)實，按經(jīng)濟規(guī)律辦事，提高經(jīng)濟效果的有效措施；還是提供決策者

2、對建設(shè)項目進行合理決策的重要依據(jù)。 3隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、技術(shù)更新速度的加快、市場競爭的加劇、工程項目規(guī)模的不斷擴大及投資額的不斷增大，可行性研究作為一種研究問題的科學(xué)方法，得到越來越廣泛的應(yīng)用。對于工程建設(shè)工作來說，它是工程建設(shè)前期工作的一個重要環(huán)節(jié)，是確定建設(shè)項目前必不可少的一項工作程序。 4 1、建設(shè)條件設(shè)否可能？ 2、技術(shù)上是否先進適用？ 3、經(jīng)濟上是否真正合理？ 4、效益上是否達到最佳？ 5、需要多少人力、物力、資源和投資？ 6、需要多長建設(shè)時間？ 可行性研究一般要回答以下幾個問題：5二、可行性研究的發(fā)展過程 可行性研究是由國外引進的名詞，它是第二次世界大戰(zhàn)前后發(fā)展起來的一門綜合性科

3、學(xué)。早在20世紀30年代，美國為開發(fā)田納西河流域，開始采用這種方法，把可行性研究列入流域開發(fā)程序，作為規(guī)劃的重要階段，使得建設(shè)工程能夠穩(wěn)步發(fā)展，取得了明顯的經(jīng)濟效益。以后又經(jīng)過幾十年的發(fā)展、充實和完善，特別是進入20世紀60年代以后，科學(xué)技術(shù)突飛猛進，使得可行性研究滲透到很多領(lǐng)域，應(yīng)用范圍十分廣泛，它不僅可用于研究工程項目的開發(fā)和建設(shè)問題，而且還可用來研究物質(zhì)生產(chǎn)部門（如工業(yè)和農(nóng)業(yè)）的生產(chǎn)管理和對自然界與社會的改造等問題，如對科學(xué)實驗、技術(shù)改造、經(jīng)營管理、生態(tài)平衡、環(huán)境保護、國防建設(shè)、重大技術(shù)經(jīng)濟決策、某種資源或地區(qū)的開發(fā)及部門建設(shè)規(guī)劃等進行研究。如今它已成為一門運用廣泛科學(xué)知識和科學(xué)研究成果

4、，用以保證實現(xiàn)各項工程建設(shè)和規(guī)劃研究的最佳經(jīng)濟效果的新型綜合性科學(xué)。 6雖然各國對可行性研究的方法、內(nèi)容、作用和階段劃分不盡相同，但作為一門科學(xué)，已被世界各國公認，并被廣泛采用。目前不但西方國家把可行性研究作為工程項目投資決策的手段，中東地區(qū)、亞洲一些發(fā)展中國家也在開展這項工作。世界銀行等國際金融組織已把可行性研究作為申請工程項目貸款的依據(jù)。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO，United Nations Industrial Development Organization)也于1977和1980年編寫了工業(yè)可行性研究手冊、工業(yè)項目評價手冊等著作，作為各國開展可行性研究工作的參考。 7第二節(jié) 國

5、外可行性研究工作簡介 一、可行性研究的作用 國外任何一個公司和企業(yè)，在投資新建、擴建或改建廠礦企業(yè)，到國外設(shè)立子公司，進行合資經(jīng)營，引進新技術(shù)，進口成套設(shè)備時，亦即在花費任何一筆錢之前，都要不同程度地花費力量，進行投資的可行性研究。這是因為只有這樣才能預(yù)測到投資的效果，看出這個投資項目是否具有吸引力和存在什么問題。8此外，只有完成了可行性研究，公司董事會或投資者才有可能從銀行籌措資金，銀行或財團經(jīng)過對可行性研究報告的審查，確認這筆投資不會承擔過大的風險才會同意借款。所以可行性研究在國外是建設(shè)項目投資前的一個非常重要的階段，是一切投資和建設(shè)的重要基礎(chǔ)，是決定投資項目命運的關(guān)鍵，只有可行性研究通過

6、后，才可依次進行設(shè)計、施工和投產(chǎn)。9二、國外工程建設(shè)步驟劃分 國外工程的建設(shè)步驟，一般可分為三個時期，每個時期又劃分為具有一定內(nèi)容和要求的幾個階段，即三個時期九個階段。 1、投資前期 該時期主要進行項目的規(guī)劃設(shè)想、初步選擇、編制規(guī)劃、評價和決策，工作重點是可行性研究。該時期又可劃分為四個階段： 投資機會研究階段 初步可行性研究階段（包括輔助研究） 可行性研究階段（包括輔助研究） 評價和決策階段 102、投資期（建設(shè)期） 在該時期，要進行談判和簽訂合同、工程項目設(shè)計、施工建設(shè)、培訓(xùn)人員、試運轉(zhuǎn)和投產(chǎn)。這一時期的關(guān)鍵問題是縮短建設(shè)周期。建設(shè)周期越短，越能及早發(fā)揮投資的效益。該時期分為如下四個階段：

7、 談判和簽訂合同階段； 項目設(shè)計階段； 施工階段； 試運轉(zhuǎn)階段。 113、生產(chǎn)期 工程項目的經(jīng)濟效益主要通過生產(chǎn)期的活動來反映。在該時期的初期，主要是生產(chǎn)技術(shù)的應(yīng)用和管理，以求及早達到設(shè)計生產(chǎn)能力和各項技術(shù)經(jīng)濟指標。從工程項目整個壽命期看，關(guān)鍵是經(jīng)濟效益的好壞，而投資前期可行性研究的質(zhì)量和投資時期的建設(shè)速度及其質(zhì)量對生產(chǎn)期的經(jīng)濟效益是至關(guān)重要的。 三個時期的各項工作不是截然分開的，而是交錯進行的，如工程設(shè)計與評價和決策，不是一次完成的，而是由淺入深，經(jīng)過多次反復(fù)而定的。 12三、可行性研究的階段劃分和功能 可行性研究一般分為三步，也稱三種類型。 1、投資機會研究（Opportunity Stu

8、dies） 投資機會研究的目的在于尋找最有利的投資機會，一般是在確定的地區(qū)或部門內(nèi)，為建設(shè)項目的投資方向提出建議。它主要是通過一般性的調(diào)查研究資料和已有的各種現(xiàn)成資料，對項目發(fā)展的背景、基礎(chǔ)、條件等方面（如產(chǎn)品發(fā)展的趨勢，資源的來源，環(huán)境的影響，國內(nèi)外的水平，該項目與國民經(jīng)濟其他部門的關(guān)系，現(xiàn)有企業(yè)發(fā)展的可能性，成本和收益的多少等）進行研究、評估，做出粗略的分析，并確定是否需要進一步收集更詳細的資料和進行下一個階段的工作。它也是進行初步可行性研究或可行性研究的預(yù)備性調(diào)查研究階段。 132、初步可行性研究(Pre-feasibility Studies) 初步可行性研究在研究步驟上介于投資機會研

9、究與可行性研究之間。主要目的是解決投資機會研究中需要進一步弄清的問題，如探明投資機會是否有前途，是否需要對項目的一些方面進行輔助研究，是否需要進一步進行可行性研究等。14初步可行性研究工作涉及到各個方面，如市場研究、規(guī)模、選址、投資、風險、效果等，并對項目方案進行篩選。它要求既要定性分析，又要定量分析，并從技術(shù)經(jīng)濟上作出初步的評價和提出是否建設(shè)的初步看法。在研究內(nèi)容和結(jié)構(gòu)上，它與可行性研究相似，但深度不同。對于投資機會研究做得比較詳細或經(jīng)濟效益明顯而有希望的建設(shè)項目，也可以不做初步可行性研究，直接進行可行性研究。 153、可行性研究（Feasibility Studies） 可行性研究是建設(shè)項

10、目投資決策的技術(shù)和經(jīng)濟、商業(yè)上的依據(jù)，是投資前期的一個關(guān)鍵步驟。它既要對建設(shè)項目應(yīng)否建設(shè)提出明確的論斷，又要對建設(shè)項目如何建設(shè)進行周密的調(diào)查研究，取得全部可靠資料，經(jīng)過多方案比較，選出技術(shù)上先進可靠、經(jīng)濟上效益最好的最佳方案。它要完成對一個項目的市場要求、產(chǎn)品選擇、原料來源、生產(chǎn)規(guī)模、工藝技術(shù)、人員組織、設(shè)備選擇、項目構(gòu)成、建筑面積、地址選擇、投資總額、建設(shè)周期、財務(wù)評價、風險分析、經(jīng)濟效果等諸方面的研究分析?？傊獙ㄔO(shè)項目的全部組成部分和所涉及的問題進行全面的計算、分析、預(yù)測及研究，提出較準確的結(jié)論和評價，以供決策者參考。其深度相當或超過我國的初步設(shè)計。 16作為工程項目建設(shè)的依據(jù)；

11、作為向銀行申請貨款的依據(jù)； 作為向政府申請建設(shè)執(zhí)照和同有關(guān)部門簽訂合同的依據(jù)?？尚行匝芯恳话銘?yīng)當滿足以下幾點要求：17四、研究時間、費用及精度 投資機會研究、初步可行性研究和可行性研究三個階段，其工作內(nèi)容和深度是逐漸加深的。研究工作的時間、費用和經(jīng)濟計算結(jié)果的準確度也不相同，表6-1為國外研究時間、費用和精度的大致范圍。 18表6-1 國外可行性研究的時間、費用和經(jīng)濟計算精度 研究階段研究時間研究費用(占投資%)經(jīng)濟計算的精度(%)投資機會研究13月0.21.0 30初步可行性研究34月0.251.5 20可行性研究：小型企業(yè) 現(xiàn)代化大企業(yè)69月12年1.03.00.21.0 1019第三節(jié)

12、我國可行性研究工作簡介 一、我國工程建設(shè)程序 如前所述，西方國家的項目建設(shè)程序一般分為三個時期九個階段。它的最大特點是高度重視項目建設(shè)的前期工作，在建設(shè)項目確定之前，投入必要的人力和資金，給予必要的時間，先進行可行性研究。 我國原有的工程項目建設(shè)程序，是20世紀50年代參照原蘇聯(lián)的模式制定的，可歸納為四個階段、八個步驟。如圖6-1所示。設(shè)計任務(wù)書初步設(shè)計施工圖設(shè)計竣工投產(chǎn)編制計劃任務(wù)書選擇廠址編制初步設(shè)計技術(shù)經(jīng)濟分析編制施工圖設(shè)計、年度建設(shè)計劃設(shè)備定貨、施工準備施工、安裝生產(chǎn)準備竣工驗收、生產(chǎn)圖6-1 我國原有工程建設(shè)程序示意圖21即根據(jù)國民經(jīng)濟發(fā)展長遠規(guī)劃和布局的要求，編制設(shè)計任務(wù)書和選擇建

13、設(shè)地點，按批準的初步設(shè)計列入年度計劃并進行下一步施工計劃和組織施工，工程建成后進行驗收，交付生產(chǎn)等。該建設(shè)程序的最大問題就是決策前缺乏充分的技術(shù)經(jīng)濟論證。雖然規(guī)定在設(shè)計過程中還要做技術(shù)經(jīng)濟分析，但因決策在前，技術(shù)經(jīng)濟分析在后，實際上只起到事后論證的作用。文革時期，在“左”的思想影響下，有些項目根本不按上述建設(shè)程序建設(shè)，出現(xiàn)了一些“邊設(shè)計、邊施工、邊投產(chǎn)”的“三邊”工程，給國家造成了巨大的經(jīng)濟損失。 2220世紀80年代以來，我國對可行性研究工作日益重視，國家明確規(guī)定：建設(shè)前期的工作內(nèi)容包括項目的可行性研究、設(shè)計任務(wù)書和初步設(shè)計。由此可見，可行性研究已是我國建設(shè)前期工作的重要內(nèi)容，是工程建設(shè)程序

14、的重要組成部分。我國現(xiàn)行的工程建設(shè)程序分為三個時期七個步驟（見表6-2）。 表6-2 我國同西方國家現(xiàn)行項目建設(shè)程序比較 西方國家我 國時期階 段時期階 段投資前期機會研究初步可行性研究可行性研究評價和決策建設(shè)前期可行性研究設(shè)計任務(wù)書初步設(shè)計投資期談判和簽訂合同項目設(shè)計施工試運轉(zhuǎn)建設(shè)期施工圖設(shè)計施工試運轉(zhuǎn)生產(chǎn)期投產(chǎn)生產(chǎn)期投產(chǎn)24我國同西方國家現(xiàn)行建設(shè)程序的比較見表6-2。我國進行的可行性研究，在內(nèi)容和深度上大致相當于國外的初步可行性研究，初步設(shè)計相當于國外的可行性研究。 25二、可行性研究的作用 可行性研究是確定建設(shè)項目前具有決定性意義的工作，它一方面充分研究建設(shè)條件，提出建設(shè)的可能性；另一方

15、面進行方案優(yōu)選和分析評價，提出建設(shè)的合理性。它是項目工作的起點，也是以后一系列工作的基礎(chǔ)。概括起來它有以下幾個作用： 1、作為建設(shè)項目論證、審查、決策的依據(jù)； 2、作為編制計劃任務(wù)書的依據(jù)；3、作為籌措資金和向銀行申請貨款的依據(jù)； 4、作為建設(shè)項目開展工程設(shè)計、設(shè)備定貨、施工準備 的依據(jù)； 265、作為擬采用的新技術(shù)、新設(shè)備研制計劃的依據(jù)；6、作為與建設(shè)項目有關(guān)的各部門簽訂合同協(xié)議的依據(jù)；7、作為補充地形、地質(zhì)工作和補充工業(yè)性試驗的依據(jù)；8、作為從國外引進技術(shù)、進口設(shè)備、與國外廠商正式談判和簽約的依據(jù)；9、作為國家安排計劃、開展各項建設(shè)前期工作的依據(jù)；10、作為環(huán)保部門審查建設(shè)項目對環(huán)境影響的

16、依據(jù)；11、作為向當?shù)卣鸵?guī)劃部門申請建設(shè)執(zhí)照的依據(jù)。 27三、可行性研究的基本內(nèi)容和要求 根據(jù)我國經(jīng)濟的特征，結(jié)合我國國情進行可行性研究，必須以國民經(jīng)濟、地區(qū)及行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃和國家的各項方針政策為依據(jù)，以市場需求為前提，以外部協(xié)作配合為條件，以經(jīng)濟效益為核心，對各種方案進行全面論證、分析比較和評價，從中選則最佳方案，為決策者提供決策的依據(jù)。 281、可行性研究的基本內(nèi)容 可行性研究的具體內(nèi)容，因各項目的建設(shè)用途不同而有所差別，需根據(jù)項目的各自特點來決定。就一般的可行性研究來說，其基本內(nèi)容可概括為以下幾個方面： 項目背景和歷史 說明興建這個項目的目的，國家有關(guān)的政策和規(guī)定，投資的必要性和經(jīng)濟

17、意義，提出項目研究工作的依據(jù)、范圍和要求。 市場需求和生產(chǎn)規(guī)模 根據(jù)國民經(jīng)濟計劃，預(yù)測國內(nèi)外市場發(fā)展趨勢，研究本項目的經(jīng)濟合理規(guī)模和發(fā)展遠景。 29 原料來源和需要量 說明原材料、零配件、協(xié)作件和燃料、動力的來源和需要量。 廠址和環(huán)境 根據(jù)建設(shè)項目的生產(chǎn)技術(shù)要求，在指定的建設(shè)地區(qū)內(nèi)，對建廠的地理位置、交通運輸、氣象、水文、地質(zhì)、地形、環(huán)境影響以及水、電、氣和社會經(jīng)濟的現(xiàn)狀等進行調(diào)查研究。對廠址選擇進行多方案的技術(shù)經(jīng)濟分析和比較，選擇最好的廠址。 30 項目設(shè)計 考察國內(nèi)外生產(chǎn)技術(shù)、工藝流程、設(shè)備選型、節(jié)能措施等，說明本項目采用的工藝和設(shè)備，需要的廠房建筑和公用設(shè)施，工廠布置和“三廢（廢氣、廢液

18、、廢渣）”處理等。研究采用先進適用的最優(yōu)技術(shù)方案。 項目組織和管理 根據(jù)生產(chǎn)工藝所需要的生產(chǎn)組織和管理機構(gòu)，結(jié)合目前的經(jīng)營管理水平，確定生產(chǎn)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)的估計數(shù)，并估算出管理費用。研究企業(yè)的經(jīng)營管理，以求取得較高的勞動生產(chǎn)率。 31 建設(shè)時間的安排 考慮勘察設(shè)計、材料設(shè)備供應(yīng)、施工技術(shù)水平、場地條件等，研究建設(shè)速度，盡量縮短建設(shè)周期。 財務(wù)評價和經(jīng)濟評價 估算總投資、產(chǎn)品成本及貸款償付，進行現(xiàn)金流量分析、資金籌措、計算投資收益率、預(yù)測投資回收期、檢驗項目敏感性等，對項目經(jīng)濟效果進行綜合評價。 列出項目建設(shè)的主要優(yōu)缺點，評價項目執(zhí)行的可行性。 32綜上所述，可行性研究的基本內(nèi)容可進一

19、步集中歸納為三個部分：市場研究 這是項目能否確立的依據(jù)，如果產(chǎn)品沒有市場，項目也就沒有存在的必要。所以市場研究是可行性研究的前提，主要是解決建設(shè)項目的“必要性問題”。 工藝技術(shù)研究 主要是解決技術(shù)方案和建設(shè)條件的“可能性問題”，是可行性研究的基礎(chǔ)。 經(jīng)濟效益研究 它是可行性研究的核心，解決建設(shè)項目的“合理性問題”。 33所以也可以認為可行性研究是對建設(shè)項目的優(yōu)化研究，主要是研究建設(shè)項目的“必要性”、“可能性”和“合理性”問題。 342、可行性研究的基本要求 堅持實事求是，保證可行性研究的科學(xué)性。 在進行可行性研究時，必須實事求是，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上做多方案比較，按客觀實際情況論證和評價，按科學(xué)

20、規(guī)律、經(jīng)濟規(guī)律辦事。決不能先定調(diào)子，搞唯意志論，也不能把可行性研究當成一種“目的”，為了“可行”而“研究”，作為爭項目、爭投資、列計劃的“通行證”。 內(nèi)容、深度要達到標準 可行性研究的基本內(nèi)容要完整，文件要齊全，其深度應(yīng)能滿足項目投資決策等前述各項作用的要求。 35從事可行性研究的單位要具備一定水平和條件 可行性研究報告是起決策作用的基本文件，應(yīng)該保證質(zhì)量，它的內(nèi)容涉及面很廣，既有工程技術(shù)問題，又有經(jīng)濟財務(wù)問題，編制任務(wù)很重。所以從事可行性研究的單位，要經(jīng)國家有關(guān)單位批準，并具備技術(shù)力量強、實踐經(jīng)驗豐富，有一定技術(shù)手段等條件。目前一般由經(jīng)國家正式批準頒發(fā)證書的設(shè)計單位或工程咨詢公司承擔。為了保

21、證可行性研究的質(zhì)量，應(yīng)保證有必要的工作周期，不能采用突擊方式，草率拿出成果。 36報告要正式上報審批 可行性研究報告編制完成后，由主管部門或委托單位正式上報審批。審批權(quán)限按國家發(fā)改委規(guī)定：“大中型項目，由國家發(fā)改委或國家發(fā)改委委托有關(guān)部門審批，小型項目由所屬的主管部門或省、市、自治區(qū)發(fā)改委審批”。管道項目屬大型項目，應(yīng)由國家發(fā)改委審批。若有的建設(shè)項目經(jīng)過可行性研究，證明沒有必要建設(shè)，則經(jīng)審批后即將項目取消。 參加人員 參加的專業(yè)人員應(yīng)視具體項目而定。一般應(yīng)包括工業(yè)經(jīng)濟、市場經(jīng)濟、工業(yè)管理或財會、工藝、機械、土建等人員。此外還可根據(jù)需要請其它專業(yè)如地質(zhì)、土壤、實驗室等人員短期協(xié)助工作。要求參加人

22、員具有豐富的經(jīng)驗和全面思考問題的水平，這樣才能勝任工作。 37四、工作程序 1、確定目標 在可行性研究中，所謂目標是指在一定環(huán)境和條件下，希望達到的某種結(jié)果。項目目標是項目建設(shè)的動機。一般由項目所有權(quán)單位確定。同時還需要提出達到預(yù)期目標的考核指標。指標往往不是一個，而是一個指標體系，其中包括技術(shù)指標、經(jīng)濟指標、以及社會指標和環(huán)境指標等。 382、調(diào)查研究 調(diào)查研究的主要內(nèi)容是：市場調(diào)查，原料、燃料、動力調(diào)查，工藝、技術(shù)、設(shè)備調(diào)查，廠址選擇，資金籌措和其他一系列問題。 3、列出可能的技術(shù)方案 在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，列出各種可供選擇的技術(shù)方案。要求所擬定的備選方案應(yīng)當把所有可能方案包括無遺，否則由于

23、漏掉了一些可能方案，優(yōu)選的結(jié)果可能不是最優(yōu)的。 394、技術(shù)先進性分析 技術(shù)先進性有著廣泛的含義，既有產(chǎn)品性能的先進性，又有采用工藝技術(shù)和購置設(shè)備的先進性，還有標準化等組織技術(shù)的先進性，必要時還要通過實驗，取得必要的技術(shù)數(shù)據(jù)。 5、經(jīng)濟效益分析 即對方案進行財務(wù)評價和不確定性分析。406、綜合評價 通過對技術(shù)方案的經(jīng)濟效果評價，可以優(yōu)選出經(jīng)濟上的最好方案，但經(jīng)濟上的最好方案不一定是最優(yōu)方案，必須進行綜合評價。所謂綜合評價是指在經(jīng)濟評價的基礎(chǔ)上，同時考慮其他非經(jīng)濟方面的效果，如政治、社會、環(huán)境效果等對技術(shù)方案進行的評價。7、優(yōu)選可行方案并寫出可行性研究報告 可行性研究的工作程序如圖6-2所示。

24、確定目標調(diào)查研究列出可能的技術(shù)方案技術(shù)先進性分析經(jīng)濟效益分析綜合評價優(yōu)選可行方案，寫可行性研究報告圖6-2可行性研究的工作程序反饋42第四節(jié) 管道工程項目可行性研究報告的內(nèi)容 管道工程項目可行性研究報告一般包括以下內(nèi)容： 一、總論 1、工程概況 項目名稱，主辦單位，承擔可行性研究的單位；項目提出的背景，投資的必要性和經(jīng)濟意義，與其他運輸方式的比較；主要研究內(nèi)容。 2、可行性研究的依據(jù)和原則 433、主要工程量和技術(shù)經(jīng)濟指標(研究結(jié)果概要)主要工程量包括線路工程、輸油（氣）站工程、通信工程、電力工程、采暖通風工程、供排水工程、土建工程。并列表說明全線主要工程量。 主要技術(shù)經(jīng)濟指標包括鋼材、水泥、木材消耗量、總建筑面積、總定員、總投資、全年燃料電力消耗、單位輸油成本、投資回收期、內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值等。44二、管道線路選擇 1、線路走向選擇2、沿線地形、地貌及工程地質(zhì)描述3、氣象及水文地質(zhì)資料4、人文與交通條件5、主要穿跨越工程及其它特殊工程6、管道敷設(shè)要求7、