1、中西歷史進程差異的地理根底摘要：資本主義興起的原動力不是技術(shù)打破而是市場興起。西歐產(chǎn)品差異大，水路運費低，商品交換有利可圖，吸引人們開展商品市常中國東西方向產(chǎn)品差異小，南北方向陸路運費高，商品交換無利可圖，農(nóng)民的“合理選擇是調(diào)整產(chǎn)品構(gòu)造以滿足需求，自給自足導(dǎo)致社會長期停滯。關(guān)鍵詞：無差異；陸路；市場；停滯現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)認為，任何社會制度和經(jīng)濟構(gòu)造，都是經(jīng)濟人在特定客觀環(huán)境下“合理選擇的結(jié)果。在人類社會開展的早期，這種客觀環(huán)境主要就是自然地理環(huán)境。早在18世紀前期，法國思想家孟德斯鳩就認識到地理條件對社會開展具有重大影響，德國哲學(xué)家黑格爾更是非常重視“歷史的地理基幢。普列漢諾夫在其闡述歷史唯物主義的

2、著作中，令人信服地論證了地理環(huán)境對原始社會消費力開展的作用。筆者受這些思想的啟發(fā)，多年來力圖探明近代西歐興起和中國落伍的地理根源。本文就是討論的成果。一傳統(tǒng)觀點認為，技術(shù)打破是西歐興起的原動力。技術(shù)打破促進了消費力的開展，引起了社會分工，加速了市場形成，導(dǎo)致了資本主義的興起。這一觀點沒有解釋：技術(shù)打破是偶爾出現(xiàn)的，還是具有必然性？假如是偶爾的，為什么中世紀后期西歐出現(xiàn)了那么多技術(shù)打破，而在中國封建社會的兩千多年中，消費技術(shù)卻幾乎沒有出現(xiàn)任何重大打破？假如具有某種必然性，那么這種必然性的原因又是什么呢？美國經(jīng)濟學(xué)家道格拉斯諾思1993年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者等人在?西方世界的興起?一書中，說明了技

3、術(shù)創(chuàng)新的原理和西歐興起原因。人類歷史上的許多創(chuàng)造創(chuàng)造具有偶爾性。例如，魯班創(chuàng)造鋸子的故事在中國幾乎婦孺皆知，這一創(chuàng)造就具有很大的偶爾性。偶爾性的創(chuàng)造和創(chuàng)新能否對社會開展起重要作用，取決于當(dāng)時當(dāng)?shù)氐脑敿殫l件。例如，南歐人很早就創(chuàng)造了利用水力和風(fēng)力的技術(shù)，但這些技術(shù)在南歐并未起到多大作用。到10至11世紀時，西歐采用了這些技術(shù)，制建造了水力碾磨機、羊毛漂洗機和風(fēng)力磨房，大大促進了消費的開展。為什么這些技術(shù)在南歐未起到多大作用而在西歐起到了重大作用呢？答案是南歐不存在而西歐存在對它們的市場需求，因為利用這些技術(shù)建造相應(yīng)的設(shè)備需要大量資金，只有在消費大量產(chǎn)品的情況下才經(jīng)濟合算，而大量產(chǎn)品都是為市場消費

4、的，但南歐缺乏大量銷售產(chǎn)品的市常假如沒有廣闊的市場需求，西歐也不會采用這些技術(shù)。可見，偶爾性的創(chuàng)造創(chuàng)造能否對社會開展起重大作用，取決于市場對它們的“需求程度。中國的四大創(chuàng)造傳到西歐以后，“火藥把騎士階層炸得粉碎，羅盤針翻開了世界市場并建立了殖民地，而印刷術(shù)卻變成新教的工具，總的來說，變成科學(xué)復(fù)興的手段，變成對精神開展創(chuàng)造必要前提的最強大的杠桿馬克思語。人們過去一直對四大創(chuàng)造在中國沒有起到多大作用感到迷惑不解，如今看來，它們之所以在中國未起到多大作用，完全是由于在中國采用這些技術(shù)的人得不到什么利益，社會幾乎不存在對它們的“需求；同樣，它們之所以對歐洲資本主義的興起起到了重大作用，那么是因為當(dāng)時的

5、歐洲社會對它們存在著宏大的市場需求，采用這些技術(shù)可以使人獲得詳細利益。根據(jù)本錢收益原理分析，歷史上偶爾性的創(chuàng)造創(chuàng)造之所以出現(xiàn)不少，是由于這些創(chuàng)造創(chuàng)造幾乎不需要什么本錢。與偶爾性的創(chuàng)造創(chuàng)造不同，按照特定目的進展研制而獲得的技術(shù)成果，往往需要花費很高代價，是否有人愿意承當(dāng)這樣的代價，就要看這一研制是否有利可圖。我們以人類創(chuàng)造計時鐘的過程為例作一說明。隨著海洋運輸?shù)拈_展，急需確定輪船在海洋中的經(jīng)度和緯度。人們早就知道測定北極星的頂垂線或太陽在中天的垂線都可以求得緯度，于是關(guān)鍵問題就歸結(jié)為如何測定經(jīng)度。15世紀葡萄牙的亨利親王召集一批數(shù)學(xué)家研究測定經(jīng)度的方法，最后又歸結(jié)到需要一臺在遠洋航行期間保持準確

6、的計時鐘。西班牙國王腓力二世為創(chuàng)造計時鐘懸賞1000金克朗，荷蘭把賞金進步到10萬弗羅林，而英國最后懸賞的賞金依天文鐘的準確度定為1萬至4萬鎊不等。直到18世紀，英國的哈里森為此消耗了半生精力最后獲得了這筆賞金。假如哈里森未研制成功而突患急病死亡，計時鐘也一定會被其別人創(chuàng)造出來，因為只要巨額懸賞存在，總會有一些人消耗時間和經(jīng)歷去從事研制工作。創(chuàng)造計時鐘對社會的利益是宏大的，但假如沒有各國政府懸賞，創(chuàng)造者從中得到的收益遠遠低于他所付出的代價，便不會有人為了社會的利益而破費個人財產(chǎn)去進展研制。懸賞是刺激人們努力創(chuàng)造創(chuàng)造的有效途徑。不過，政府懸賞的只能是重大而緊迫的工程，每個工程都靠政府懸賞是不現(xiàn)實

7、的。為了對創(chuàng)造創(chuàng)新給予經(jīng)常的刺激，英國最早創(chuàng)立了保護知識產(chǎn)權(quán)的專利制度。而在創(chuàng)造者利益得不到保護的社會中，人們受“白搭車利益的刺激，對于那些容易被人仿制因此個人預(yù)期收益顯然低于預(yù)期本錢的工程，就都想等待別人創(chuàng)造出來之后去進展仿制，于是社會只可能出現(xiàn)一些幾乎不需要什么本錢的簡單的或偶爾性的創(chuàng)造創(chuàng)造。在偶爾性的創(chuàng)造創(chuàng)造都已經(jīng)出現(xiàn)并被人們利用以后，消費技術(shù)就會限于停滯。世界上大部分地區(qū)消費技術(shù)的長期停滯，就是這一原理造成的。不過，當(dāng)西歐技術(shù)打破出現(xiàn)時，專利制度還沒有形成。因此，西歐消費技術(shù)的打破，并不是專利制度刺激的結(jié)果。那么，西歐的技術(shù)打破是如何出現(xiàn)的呢？9世紀初，當(dāng)封建主義和莊園制度在西歐形成時

8、，莊園之間還有很多空地未加以利用，許多遙遠地區(qū)尚未開墾。當(dāng)人口增長到達飽和以后，就會溢出到一些尚未開墾的地區(qū)。新老地區(qū)自然條件和人地比例有較大差異，導(dǎo)致產(chǎn)品存在較大差異，產(chǎn)品差異引起交換的需要，結(jié)果在地理位置適中處，逐步形成了定期集市，以后又開展成永久性市常市場逐漸形成了一些有利于經(jīng)濟增長的規(guī)那么、組織和制度，例如委托制使得商人可以利用外地同行做遠間隔 生意；合伙制可以使小商人參加大批量物品的貿(mào)易；保險公司分散了遠間隔 貿(mào)易的風(fēng)險；銀行存貸制度使借款人可以利用別人的資金完成消費和經(jīng)營活動；匯票制度那么降低了攜帶資金的風(fēng)險，并且創(chuàng)造了新的流通手段這些制度和組織都方便了交易過程，降低了交易費用，增

9、加了盈利時機。盈利又吸引更遠的地區(qū)和更多的商人參加到市場活動中來。市場具有規(guī)模經(jīng)濟效益，范圍越大效率也越高。市場盈利使擴大消費規(guī)模有利可圖?？拷袌龅牡貐^(qū)信息靈通，可以根據(jù)市場需求及時調(diào)整消費，逐步形成了專業(yè)化的消費中心。那時西歐主要的制造品是羊毛織品，其制造過程可以分解為許多細小的工序，精細的分工使人們只需要重復(fù)簡單的操作，“將人們天生的創(chuàng)造欲集中在有限的一些難題上諾思語，為消費技術(shù)的打破提供了可能。西歐一系列的技術(shù)打破，就是這樣出現(xiàn)的。過去，人們一直以為技術(shù)打破是西歐消費擴大、市場興起和社會進步的初始原因。諾思通過研究西歐興起的過程證明，技術(shù)打破是消費規(guī)模擴大引起的勞動分工的結(jié)果。從經(jīng)濟人

10、“理性選擇原理來看，技術(shù)打破是人們利用市場擴張所帶來的盈利時機的結(jié)果。因此，西歐經(jīng)濟興起的根底不是技術(shù)打破而是市場興起。我們根據(jù)諾思說明的原理可以知道，近代以來西歐和中國科學(xué)技術(shù)和社會開展的重大差異，歸根到底是市場開展?fàn)顩r的差異造成的。接下來的問題就是，中國和西歐市場開展的狀況為什么出現(xiàn)重大差異呢？下面我們討論市場開展的有關(guān)原理。二按照諾思的看法，西歐市場興起的原動力是人口的自然增長。不過，人口增長在世界各地普遍存在，為什么只在西歐引起了市場興起呢？這就需要討論市場開展的根本條件。過去，歷史教科書過分強調(diào)剩余產(chǎn)品是商品交換的前提條件。有人就此認為，良好的自然條件使西歐消費了較多的剩余產(chǎn)品，是西

11、歐商品市場開展的根本原因。這一觀點不能認為是正確的，因為再優(yōu)越的自然條件，其最大的環(huán)境人口容量也是有限的。人口的自然增長引起勞動收益遞減，導(dǎo)致剩余勞動越來越少，當(dāng)人口飽和時剩余勞動就減少為零，那時就根本談不到對商品市場的刺激作用了。因此，即使消費技術(shù)不變，剩余勞動的多少也不僅取決于自然條件，還與當(dāng)時的社會狀況親密相關(guān)。單從自然條件上說，文明古國所在的大河流域比西歐更為優(yōu)越，單位土地產(chǎn)出量高，早就消費了較多的剩余產(chǎn)品，但它們的商品市場卻沒有開展起來。因此，光用剩余產(chǎn)品的多少來解釋西歐的興起不能令人信服。在人類歷史上，剩余產(chǎn)品大致起到了以下三種作用：第一，通過交換轉(zhuǎn)化成其它商品，從而刺激市場的開展

12、。中世紀后期的西歐就是這樣。第二，直接被統(tǒng)治者集中起來，建造宏大的工程或者進展對外戰(zhàn)爭。金字塔、萬里長城、大運河以及漢武帝還擊匈奴的戰(zhàn)爭、隋煬帝侵略高麗戰(zhàn)爭等，都是剩余產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化形式或者以剩余產(chǎn)品為基矗第三，按照馬爾薩斯論證過的人口增殖原理只要生活資料增長，人口一定會堅決不移地增長轉(zhuǎn)化為人口。歷史上漢、唐、明、清四大王朝前期大幅度的人口增長，就是剩余產(chǎn)品轉(zhuǎn)化而來的。剩余產(chǎn)品終究可以起到何種作用，主要取決于它們本身的特點。例如白薯等塊根類作物和瓜果、蔬菜都容易腐爛，不便于運輸和保存，這就難以被統(tǒng)治者集中利用，也不容易刺激商品交換的開展。這樣的剩余產(chǎn)品，只能轉(zhuǎn)化為人口。歷史上中國的剩余產(chǎn)品主要是糧

13、食和布匹，它們都容易集中利用和遠途運輸，所以歷代統(tǒng)治者利用它們建造了不少宏大的工程，也組織過遠遠超過世界其他地區(qū)的規(guī)模宏大的戰(zhàn)爭。下面我們分析中國的剩余產(chǎn)品為什么沒有刺激商品市場的開展。人們互相交換的主要是用處不同的產(chǎn)品。剩余產(chǎn)品要成為交換的對象，從而促進社會分工的開展，那么在一個較大的地域內(nèi)，產(chǎn)品必須具有多樣性，或者說，在這一地域的不同地點，產(chǎn)品必須具有差異性。產(chǎn)品的差異性首先由氣候條件決定。地球東西方向的自轉(zhuǎn)使得世界各地氣候呈東西方向帶狀分布，南北方向氣候差異較大。西歐氣候除了這種帶狀差異外，還受北大西洋暖流和常年盛行的西風(fēng)影響，降水量從西到東逐漸減少，年溫差自西向東逐漸增大，東西方向上產(chǎn)

14、品差異也較大。例如大不列顛這一南北狹長的海島，面積比中國的河南省大不了多少，但在島上東西不大的寬度內(nèi)，西部降雨多日照少，東南部降水少日照多，結(jié)果西部開展了畜牧業(yè)，而東部那么開展了糧食種植業(yè)。西歐自然產(chǎn)品的多樣性和差異性，早在10至11世紀就促使人們開場了活潑的內(nèi)部貿(mào)易，先是地區(qū)內(nèi)和地區(qū)間的貿(mào)易，逐漸擴展為國家之間的貿(mào)易。英國和西班牙的羊毛、法國和波羅的海流域的糧食、北歐的木材、北海與波羅的海的魚類、法國的葡萄酒，都集中到尼德蘭的大市場上進展交換，促進了交換手段和方法的開展，也促進了各地區(qū)的消費逐漸走向?qū)I(yè)化，最終都促進了經(jīng)濟增長。有人會問：中國幅員960萬平方公里，經(jīng)、緯跨度都有四、五千公里，

15、地形和氣候復(fù)雜多樣，自然產(chǎn)品幾乎無所不有，但為什么沒有形成范圍廣闊的市場呢？在全中國范圍內(nèi)討論，自然產(chǎn)品當(dāng)然會有很大差異，例如地處熱帶的廣東和接近寒帶的黑龍江，自然產(chǎn)品就很少會有一樣。但是考慮到實際情況，古代條件下黑龍江和廣東不可能實現(xiàn)產(chǎn)品交換，因為它們相距太遠，運輸費用太高，沒有人去進展交換。這就引導(dǎo)我們考慮不同地區(qū)之間的運輸費用問題。三運輸費用問題不但未受到歷史學(xué)家的重視，甚至也沒有受到經(jīng)濟學(xué)家的重視。但是不考慮運輸費用，就不可能認識西歐興起和中國落伍的原因。商品的運輸費用可以分解為兩部分：一部分是為克制空間間隔 和沿途自然條件的障礙而花費的代價，我們把它稱為“純粹運輸費用；另一部分是人為

16、原因增加的負擔(dān)，包括：1為對付旅途中盜匪搶劫而支出的武裝保衛(wèi)費用；2實際發(fā)生的搶劫造成的損失；3沿途關(guān)卡的收稅和訛詐。這些費用可以稱為“附加運輸費用。這些運輸費用的上下都與道路的性質(zhì)有關(guān)。在陸地上成批運送貨物，既要有適于通行的路面，又要有結(jié)實的運載工具車輛，還需要較大的運輸動力。因此，陸路運輸?shù)摹凹兇膺\輸費用很高。陸路所經(jīng)過的荒野上常有盜賊攔路搶劫，商人們必須有武裝護送。陸路經(jīng)過的村莊常有領(lǐng)主或莊主設(shè)卡收費。因此，陸路運輸?shù)摹案郊淤M用也很高。利用河道運輸，水體本身就可以承載舟船，不需要專門修筑道路，水上運輸對運載工具的結(jié)實性要求也較低，并且所需動力也比陸地小得多。因此，河道運輸?shù)募兇膺\輸費用很

17、低。河道運輸所需的附加運輸費用比擬復(fù)雜。在河上搶劫需要專門的作案工具，不象陸地搶劫那樣方便經(jīng)濟學(xué)術(shù)語就是“進入門檻高，這在一定程度上限制了搶劫的頻繁性；但是另一方面，商人在遇到搶劫時也無法繞道躲避，這又增加了河道運輸?shù)娘L(fēng)險，所以不好確定河道運輸時人為風(fēng)險比陸地大還是校但是，河道上很便于設(shè)卡收稅。14世紀時，法國羅亞耳河上有關(guān)卡74處，加隆納河上有70處，征稅名目繁多，例如1300年時萊茵河上的通過稅有35種以上。因此，河道運輸時附加運輸費用很高。不過，盡管承當(dāng)了大量的附加運輸費用，河道運輸仍然有很大的收益。假如不是低廉的純粹運輸費用彌補了高額的附加運輸費用的話，沿途關(guān)卡沉重的訛詐，恐怕早就扼殺

18、了西歐遠間隔 的河道運輸。在海洋上運輸貨物，航路可以適中選擇，純粹運輸費用比河道運輸更為低廉。在廣闊的海洋無法設(shè)卡收稅，海盜也不易隱藏，而商人遇到搶劫時盤旋余地卻較大當(dāng)然并不是毫無危險，近些年甚至出現(xiàn)了裝備現(xiàn)代設(shè)備的海盜集團，所以，海上運輸?shù)母郊舆\輸費用也不高。商品的運輸費用還取決于商品本身的特點。金銀、珠寶等貴重物品體積和重量都很小，單位價值所攤的純粹運輸費用很低，它們最合適遠途運輸。但是也正因為貴重，它們對劫匪的吸引力也很大，專門運輸這樣的貴重物品，光是武裝保衛(wèi)費用就承當(dāng)不起，所以歷史上恐怕從來就沒有過專門運輸貴重物品的車輛和船只，它們對市場的擴大也沒有起到過多少刺激作用。香料、瓷器、象牙

19、以及現(xiàn)代的毒品等有特殊用處的商品，最初消費本錢低而最終消費價格高，它們可以承受遠間隔 的運輸費用。歷史上跨大洲、越大洋交易的都是這樣的特殊商品。但是由于最終售價很高，往往成為消費不起的“奢侈品，因此社會需求量小，對市場的刺激作用也有限。促進了商品市場開展，從而帶動整個經(jīng)濟開展起來的，是農(nóng)、林、牧、漁等根本物品糧食、木材、家畜、魚類低值笨重貨物的貿(mào)易。不過大多數(shù)地區(qū)都消費根本物品，而相鄰地域的產(chǎn)品又大都類似，沒有交換的必要。只有當(dāng)相距較遠時，根本產(chǎn)品才可能有較大差異。但又由于根本產(chǎn)品都具有低值笨重的特點，它們又承受不了較遠間隔 的運輸費用。因此，低值笨重貨物的交易，只可以在一些條件很特殊的地區(qū)開

20、展起來。中世紀初期，西歐具有大量未開墾的土地，農(nóng)產(chǎn)品的消費本錢較低，因此剩余產(chǎn)品較多。在不大的范圍內(nèi)，西歐根本產(chǎn)品差異較大。這兩個因素首先刺激了地區(qū)市場的興起。大西洋暖濕氣流使得西歐的降水豐富而且均勻，那里河流密布并且流量穩(wěn)定，一年四季都適于通航。古代缺乏陸上道路和機械動力，陸路運費大致超過水路運費30倍。同樣的商品差價，水路可以運到比陸路遠30倍的地方銷售，水路市場比陸路市西歐的輻射半徑可以大30倍，覆蓋面積就比陸路市場大900倍。廣泛的水路運輸促進了西歐低值笨重貨物貿(mào)易的開展，遠在工業(yè)革命前就形成了輻射幾百公里的國際大市?？梢?，小范圍內(nèi)產(chǎn)品差異大，大范圍內(nèi)運輸條件好，是西歐開展商品市場非常

21、有利的條件。四在理解西歐市場興起的根本條件以后，讀者也許已經(jīng)意識到中國商品市場長期難以開展的原因了。與西歐相比，中國的自然地理條件幾乎正好相反，簡單地說就是產(chǎn)品差異小，運輸費用高。1東西方向上氣候條件一樣，產(chǎn)品無差異。我們以中國文明本部黃河流域為例予以說明。中國文明本部屬于暖溫帶的半潮濕地區(qū)，一月份的零度等溫線，七月份的28度等溫線，年降水量800毫米等降水量線即中國地理上重要的氣候分界限秦嶺淮河，大致是這一地區(qū)的南界；而一月份零下6度等溫線，七月份24度等溫線，400毫米等降水量線，大致在這一地區(qū)的北界。假如我們從該地區(qū)最西端陜甘交界處一直走到最東端的山東半島，所到之處，土壤和氣候條件幾乎都

22、是一樣的，這就使得農(nóng)作物的品種大致一樣，因此沒有交換必要。當(dāng)然，從更廣闊的范圍看，中國南北方向上氣候和產(chǎn)品差異較大，例如北部旱地產(chǎn)粟，南部水田產(chǎn)稻，不同產(chǎn)品有交換必要。但是，這些有交換必要的產(chǎn)品被運輸條件所制約，因為2缺乏適于通航的河流。中國文明本部降水的季節(jié)性導(dǎo)致河流的季節(jié)性變化，夏秋漲水時往往溢出泛濫成災(zāi)，冬春那么幾乎干涸斷流，河床變化大，無法建立固定碼頭，不能開展水運生意。更為重要的是，中國的自然河流均為東西走向，在河流的上下游地區(qū)，自然產(chǎn)品根本一樣，不需要進展交換，利用水路沒有意義；雖說南北方向上產(chǎn)品有差異，但卻沒有通航河流，而陸路運費本來就高，又正好被東西方向的河流所阻隔，南北方向的

23、陸路交通比東西方向更為困難。歷史上隋煬帝下那么大功夫開鑿溝通南北的大運河，就是為理解決南北方向的運輸問題。那么，依靠陸路運輸能不能形成輻射范圍廣闊的市場呢？一個身強力壯的農(nóng)民，肩挑背扛最多能把四、五十公斤的農(nóng)產(chǎn)品運到10公里外，交換到自己所需要的物品后再于當(dāng)天返回他所居住的村莊。手推獨輪車較為省力，但一天也不能往返更遠的間隔 。由農(nóng)民自產(chǎn)自銷形成的陸路市場，輻射半徑不超過10公里，覆蓋面積不超過400平方公里。按平原地區(qū)每平方公里50人歷史上華北平原大致的人口密度計算，市場輻射范圍內(nèi)的總?cè)丝诓坏?0000人。假定從事手工業(yè)的人口占非常之一，并且都居住在中心城鎮(zhèn)，那么城鎮(zhèn)最多有2000人。我們把

24、一個中心城鎮(zhèn)和它輻射范圍內(nèi)的鄉(xiāng)村，看作一個經(jīng)濟系統(tǒng)模型。由陸路運輸形成的經(jīng)濟系統(tǒng)，最大就具有這樣的規(guī)模。一個只有區(qū)區(qū)20000人的經(jīng)濟系統(tǒng)，假如不與其他系統(tǒng)交往，自身很難有什么開展。可惜的是，在中國文明本部的黃河流域，直至清末民初，專門從事手工業(yè)的集鎮(zhèn)還沒有形成。實際形成的集鎮(zhèn)，其人口主要還是從事農(nóng)業(yè)，集鎮(zhèn)的輻射范圍還遠沒有我們設(shè)想的模型大。筆者所在的縣全部位于平原地帶，面積約800平方公里，民國時集鎮(zhèn)的輻射半徑大都不到5公里，農(nóng)戶常年男耕女織，不同村莊之間很少交往。直至如今，全縣還可以區(qū)分出五個不同的方言區(qū)，方言區(qū)之間卻并無山河阻隔。東西方向上產(chǎn)品的無差異和缺乏南北走向的河流，是兩千多年來制約中國商品經(jīng)濟不