1、PAGE PAGE 9從FIDIC合同條款D-B模式與EPC模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的差異探討工程總承包2003年，建設(shè)部頒發(fā)關(guān)于培育工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)指導(dǎo)意見(jiàn))，本文將結(jié)合FIDIC合同條款中D-B模式與EPC模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的不同方式，對(duì)工程總承包和工程項(xiàng)目管理所涉及的一些問(wèn)題進(jìn)行論述，以期工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)能各自確定自己在市場(chǎng)中的定位。1.FIDIC合同條款中D-B模式與EPC模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的差異1.1在FFIDIC合合同條款中，闡闡述D-B模模式的是黃皮皮書(shū)生產(chǎn)設(shè)設(shè)備和設(shè)計(jì)-施工合同條條件(CoonditiionofCContraactforrPlanttandD

2、eesign-Buildd)，闡述EEPC模式的的是銀皮書(shū)設(shè)設(shè)計(jì)采購(gòu)施工工(EPC)/交鑰匙工工程合同條件件(ConnditioonofCoontracctforEEPC/TuurnkeyyProjeects)。該該兩種模式大大致相近，其其中最主要的的差異在于承承發(fā)包雙方風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的方方式不同。按按17.3款款的規(guī)定，雇雇主在D-BB模式中比在在EPC模式式中多承擔(dān)的的風(fēng)險(xiǎn)為：1.1.11雇主使用或或占用永久工工程之任何部部分，除非合合同可能如此此規(guī)定;1.1.22由雇主人員員或雇主對(duì)其其負(fù)責(zé)的其他他人員提供的的工程任何部部分的設(shè)計(jì)(如果有);1.1.33不可預(yù)見(jiàn)的的，或不能合合理預(yù)期一個(gè)個(gè)有

3、經(jīng)驗(yàn)的承承包商應(yīng)已采采取適當(dāng)預(yù)防防措施的任何何自然力的作作用。1.2正是是因?yàn)槌邪l(fā)包包雙方承擔(dān)的的風(fēng)險(xiǎn)不一樣樣，F(xiàn)IDIIC建議，有有如下情況之之一的，應(yīng)采采用D-B模模式，不采用用EPC模式式：1.2.11如果投標(biāo)人人沒(méi)有足夠的的時(shí)間或資料料，以仔細(xì)研研究和核查雇雇主要求，或或進(jìn)行他們的的設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估和估算算;1.2.22如果建設(shè)內(nèi)內(nèi)容涉及相當(dāng)當(dāng)數(shù)量的地下下工程，或投投標(biāo)人未能調(diào)調(diào)查的區(qū)域內(nèi)內(nèi)的工程;1.2.33如果雇主要要嚴(yán)密監(jiān)督或或控制承包商商的工作，或或要審核大部部分施工圖紙紙;1.2.44如果每次期期中付款的款款額要經(jīng)職員員或其他中間間人確定。1.3另說(shuō)說(shuō)明，D-BB模式中雇主主

4、的風(fēng)險(xiǎn)與我我們熟悉的FFIDIC紅紅皮書(shū)施工工合同條件(CondiitionoofConttractfforConnstrucction)是一樣的。在在此，如果僅僅從承發(fā)包雙雙方承擔(dān)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)看，D-B模式更靠靠近C模式(施工承包)。1.4從本本文1.1.3可以看出出，F(xiàn)IDIIC最主要的的劃分風(fēng)險(xiǎn)的的原則(承包包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的范圍以一一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的的承包商能否否合理預(yù)見(jiàn)為為限)在EPPC模式中失失效。進(jìn)一步步，結(jié)合銀皮皮書(shū)中的4.12款和55.2款看，實(shí)實(shí)際上，EPPC模式要求求承包商對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目的可行性性研究負(fù)責(zé)，并并承擔(dān)由此而而引起的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。2.工程總總承包企業(yè)的的界定2.1指導(dǎo)導(dǎo)意見(jiàn)對(duì)工程程總

5、承包的界界定是：“指指從事工程總總承包的企業(yè)業(yè)受業(yè)主的委委托，按照合合同約定對(duì)工工程的勘察、設(shè)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施施工、試運(yùn)行行(竣工驗(yàn)收收)等實(shí)行全全過(guò)程的或若若干階段的承承包”。該概概念界定存在在如下問(wèn)題：2.1.11以工程總承承包企業(yè)界定定工程總承包包，難免有概概念循環(huán)之嫌嫌。2.1.22全過(guò)程承包包自然是工程程總承包，若若干階段的承承包就未必如如此，比如，只只承包勘察或或設(shè)計(jì)或采購(gòu)購(gòu)任務(wù)就很難難被認(rèn)定為總總承包。2.2與總總承包概念相相對(duì)的是分承承包。實(shí)際上上，與FIDDIC的銀皮皮書(shū)、黃皮書(shū)書(shū)和紅皮書(shū)相相對(duì)應(yīng)的承包包都是總承包包，三者的共共同點(diǎn)是承包包方承包了施施工。2.3建設(shè)設(shè)項(xiàng)目展開(kāi)的

6、的階段一般為為：計(jì)劃、設(shè)設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)。(此處處的計(jì)劃主要要指可行性研研究，不包括括勘察設(shè)計(jì)。)從此階段劃劃分看：2.3.11EPC模式式承包的階段段包括計(jì)劃、設(shè)設(shè)計(jì)、施工;2.3.22D-B模式式承包的階段段包括設(shè)計(jì)、施施工;2.3.33本文1.33中的C模式式(施工承包包)僅包括施施工。2.4應(yīng)說(shuō)說(shuō)明，總承包包概念容易引引起的誤解是是人們喜歡將將之等同于建建設(shè)全過(guò)程承承包，指導(dǎo)意意見(jiàn)亦未能完完全避免該誤誤解。若立足足于建設(shè)全過(guò)過(guò)程，則唯有有EPC模式式可堪稱(chēng)總承承包;若立足足于項(xiàng)目的全全過(guò)程，即考考慮2.3中中項(xiàng)目的運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，則可能只只有BOT及及其派生模式式可堪稱(chēng)總承承包。2.5因此此

7、，工程總承承包的概念宜宜界定為：承承包方受業(yè)主主委托，按合合同約定對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目的諸階段段-計(jì)劃、設(shè)設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)-之全過(guò)過(guò)程或至少包包括施工的若若干階段的承承包。除此之之外的其他承承包可稱(chēng)為階階段或分項(xiàng)承承包，但按承承包的應(yīng)有之之義，只承擔(dān)擔(dān)項(xiàng)目的可行行性研究任務(wù)務(wù)不應(yīng)屬于專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)承包。2.6與22.5相應(yīng)，工工程總承包企企業(yè)可界定為為：具備相應(yīng)應(yīng)資質(zhì)，能對(duì)對(duì)項(xiàng)目的諸階階段-計(jì)劃、設(shè)設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)-之全過(guò)過(guò)程或至少包包括施工的若若干階段進(jìn)行行承包的企業(yè)業(yè)。2.72.5中對(duì)工程程總承包的界界定與指導(dǎo)意意見(jiàn)有所不同同，按指導(dǎo)意意見(jiàn)，不包含含施工的承包包，比如設(shè)計(jì)計(jì)-采購(gòu)(EE-P)，也也屬于工程

8、總總承包之列。但但是，這種不不同不應(yīng)該影影響到工程總總承包企業(yè)的的界定(請(qǐng)參參見(jiàn)本文4.2.2)。3.工程項(xiàng)項(xiàng)目管理企業(yè)業(yè)的界定3.1指導(dǎo)導(dǎo)意見(jiàn)對(duì)工程程項(xiàng)目管理的的界定為：“指指從事工程項(xiàng)項(xiàng)目管理的企企業(yè)受業(yè)主的的委托，按照照合同的約定定，代表業(yè)主主對(duì)工程項(xiàng)目目的組織實(shí)施施進(jìn)行全過(guò)程程的或若干階階段的管理和和服務(wù)?！痹撛摳拍罱缍ù娲嬖诘膯?wèn)題如如下：3.1.11與2.1.1相似的問(wèn)問(wèn)題;3.1.22“代表業(yè)主主對(duì)工程項(xiàng)目目的組織實(shí)施施進(jìn)行全過(guò)程程的或若干階階段的管理和和服務(wù)”，并并不能與指導(dǎo)導(dǎo)意見(jiàn)對(duì)總承承包的界定區(qū)區(qū)別開(kāi)來(lái)，比比如，承擔(dān)項(xiàng)項(xiàng)目的方案設(shè)設(shè)計(jì)或初步設(shè)設(shè)計(jì)任務(wù)(指指導(dǎo)意見(jiàn)中的的項(xiàng)目管理

9、承承包PMC)，到底是工工程項(xiàng)目管理理還是總承包包?3.2在指指導(dǎo)意見(jiàn)中，工工程項(xiàng)目管理理與工程總承承包應(yīng)是相對(duì)對(duì)的，即工程程項(xiàng)目管理總總是在代表業(yè)業(yè)主對(duì)工程總總承包(指導(dǎo)導(dǎo)意見(jiàn)中的總總承包)進(jìn)行行管理。如果果我們不這樣樣理解，按指指導(dǎo)意見(jiàn)對(duì)工工程項(xiàng)目管理理的界定，則則工程項(xiàng)目管管理完全可以以回到業(yè)主自自營(yíng)的時(shí)代。另另外，指導(dǎo)意意見(jiàn)已明確同同一企業(yè)或有有隸屬關(guān)系或或其他利害關(guān)關(guān)系的兩企業(yè)業(yè)不可同時(shí)承承擔(dān)一個(gè)工程程的項(xiàng)目管理理和總承包，-這即說(shuō)明，工工程項(xiàng)目管理理與工程總承承包之所以相相對(duì)，是要力力求二者互補(bǔ)補(bǔ)。3.3明確確工程項(xiàng)目管管理與工程總總承包系相對(duì)對(duì)互補(bǔ)的關(guān)系系，則按本文文2.5的界界

10、定，不論是是工程總承包包或是專(zhuān)項(xiàng)承承包，都可需需要項(xiàng)目管理理的介入。但但是，對(duì)于項(xiàng)項(xiàng)目可行性研研究，則可能能構(gòu)成例外，即即，對(duì)于包括括可行性研究究的EPC模模式，需項(xiàng)目目管理的介入入，應(yīng)不會(huì)有有過(guò)多的質(zhì)疑疑，但對(duì)于只只承擔(dān)可行性性研究的項(xiàng)目目管理服務(wù)，是是否需要另一一項(xiàng)目管理企企業(yè)介入項(xiàng)目目管理，則是是值得質(zhì)疑的的。3.4考慮慮到項(xiàng)目管理理的目的是受受托方代表業(yè)業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量量、安全、進(jìn)進(jìn)度、費(fèi)用、合合同、信息等等管理和控制制(按指導(dǎo)意意見(jiàn)的陳述)，而控制和和管理最原初初的依據(jù)即是是可行性研究究，因此，00對(duì)只承擔(dān)可可行性研究的的項(xiàng)目管理服服務(wù)，應(yīng)不需需要另一項(xiàng)目目管理企業(yè)介介入項(xiàng)目

11、管理理。-FIDDIC在本文文1.2.33中的建議也也即是此理。3.5有鑒鑒于此，工程程項(xiàng)目管理宜宜界定為：受受托方受業(yè)主主的委托，按按照合同的約約定，代表業(yè)業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目目的總承包或或?qū)ｍ?xiàng)承包進(jìn)進(jìn)行管理并提提供相應(yīng)的服服務(wù)。3.6與33.5相應(yīng)，工工程項(xiàng)目管理理企業(yè)可界定定為：具備相相應(yīng)資質(zhì)，可可對(duì)工程項(xiàng)目目的總承包或或?qū)ｍ?xiàng)承包進(jìn)進(jìn)行管理并提提供相應(yīng)服務(wù)務(wù)(包括承擔(dān)擔(dān)工程項(xiàng)目的的可行性研究究，以及做作作為可行性研研究之必要結(jié)結(jié)果的方案設(shè)設(shè)計(jì)或初步設(shè)設(shè)計(jì))的企業(yè)業(yè)。4.二企業(yè)業(yè)的比較及市市場(chǎng)培育4.1對(duì)比比以上分析，我我們可以看出出：4.1.11工程項(xiàng)目管管理與工程總總承包力求一一種相對(duì)互補(bǔ)補(bǔ)

12、的關(guān)系;4.1.22工程總承包包以施工為主主導(dǎo)，工程項(xiàng)項(xiàng)目管理以可可行性研究為為主導(dǎo);4.1.33在總承包EEPC模式中中，工程總承承包與工程項(xiàng)項(xiàng)目管理在可可行性研究方方面可能會(huì)有有所融合(后后者對(duì)前者更更多的是參與與而非管理)。4.24.1中的分析析不是絕對(duì)的的，但是，對(duì)對(duì)于目的是要要培育發(fā)展工工程總承包企企業(yè)與工程項(xiàng)項(xiàng)目管理企業(yè)業(yè)而言，以此此界分工程總總承包企業(yè)與與工程項(xiàng)目管管理企業(yè)應(yīng)是是適當(dāng)?shù)?。理理由如下?.2.11不具備施工工能力的工程程總承包企業(yè)業(yè)與不具備可可行性研究能能力的工程項(xiàng)項(xiàng)目管理企業(yè)業(yè)一樣，都缺缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)能力。4.2.22工程總承包包企業(yè)與工程程項(xiàng)目管理企企業(yè)在一個(gè)具

13、具體的項(xiàng)目上上，可能只側(cè)側(cè)重一二方面面任務(wù)的承攬攬，比如，工工程總承包企企業(yè)可能只進(jìn)進(jìn)行設(shè)計(jì)-采采購(gòu)(E-PP)承包，而而工程項(xiàng)目管管理企業(yè)可能能也只承擔(dān)設(shè)設(shè)計(jì)和采購(gòu)管管理，但具體體的承攬任務(wù)務(wù)的方式不應(yīng)應(yīng)該影響兩企企業(yè)的界定。在在指導(dǎo)意見(jiàn)中中，之所以會(huì)會(huì)出現(xiàn)2.11.1和3.1.1中的的循環(huán)，也是是出于此種意意識(shí)。4.3以我我國(guó)目前的現(xiàn)現(xiàn)狀看，在項(xiàng)項(xiàng)目的諸階段段-計(jì)劃、設(shè)設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)-中，設(shè)設(shè)計(jì)與施工都都有實(shí)力較雄雄厚的企業(yè)來(lái)來(lái)完成，但計(jì)計(jì)劃與運(yùn)轉(zhuǎn)環(huán)環(huán)節(jié)則相對(duì)乏乏力。因此，4.3.11加強(qiáng)企業(yè)對(duì)對(duì)項(xiàng)目可行性性研究的能力力幾乎既是行行業(yè)界所期，也也是指導(dǎo)意見(jiàn)見(jiàn)的一個(gè)側(cè)重重。在指導(dǎo)意意見(jiàn)中

14、，無(wú)論論是項(xiàng)目管理理服務(wù)(PMM)，還是項(xiàng)項(xiàng)目管理承包包(PMC)，可行性研研究都是其中中的重要內(nèi)容容;而指導(dǎo)意意見(jiàn)將EPCC模式作為工工程總承包的的第一推薦，也也無(wú)非是要強(qiáng)強(qiáng)調(diào)可行性研研究。人們易易于將工程總總承包等同于于項(xiàng)目的全過(guò)過(guò)程承包，更更像是出于這這種行業(yè)期待待。但是，4.3.22以目前的情情況，培育發(fā)發(fā)展工程項(xiàng)目目管理企業(yè)以以加強(qiáng)企業(yè)的的可行性研究究能力為重點(diǎn)點(diǎn)，應(yīng)無(wú)可非非議，但不宜宜急于以行政政的力量將EEPC模式作作為培育發(fā)展展工程總承包包企業(yè)的重點(diǎn)點(diǎn)，因?yàn)檫@里里不僅涉及到到一個(gè)資源配配置的問(wèn)題，同同時(shí)，培育發(fā)發(fā)展工程項(xiàng)目目管理企業(yè)的的可行性研究究能力在一定定程度上是與與EPC

15、模式式相適應(yīng)的工工程總承包企企業(yè)得以誕生生的前奏。4.3.33涉及項(xiàng)目運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的總總承包，比如如BOT，只只是在EPCC模式的基礎(chǔ)礎(chǔ)上再加一個(gè)個(gè)融資問(wèn)題(FIDICC出版其銀皮皮書(shū)的目的之之一就是要適適用于BOTT項(xiàng)目或類(lèi)似似投資模式下下的設(shè)計(jì)采購(gòu)購(gòu)施工合同)，可與EPPC模式的總總承包一并考考慮，并可以以此藉市場(chǎng)需需要來(lái)促進(jìn)與與EPC模式式相適應(yīng)的總總承包企業(yè)的的發(fā)展。4.4鑒于于4.3的分分析，工程總總承包企業(yè)以以培育發(fā)展適適應(yīng)D-B模模式的總承包包為宜，這可可以通過(guò)勘察察設(shè)計(jì)企業(yè)或或施工企業(yè)的的改造和重組組，或通過(guò)二二者的結(jié)合，得得以便捷地實(shí)實(shí)現(xiàn)。-在這這一點(diǎn)上，指指導(dǎo)意見(jiàn)是十十分中肯

16、的。但但是，指導(dǎo)意意見(jiàn)同時(shí)鼓勵(lì)勵(lì)勘察、設(shè)計(jì)計(jì)、施工企業(yè)業(yè)發(fā)展與工程程項(xiàng)目管理相相應(yīng)的能力，還還需注意兩點(diǎn)點(diǎn)：4.4.11按指導(dǎo)意見(jiàn)見(jiàn)，工程項(xiàng)目目管理企業(yè)承承接業(yè)務(wù)的最最大范圍是項(xiàng)項(xiàng)目管理承包包(PMC)，因此，即即便勘察設(shè)計(jì)計(jì)或施工企業(yè)業(yè)具備工程項(xiàng)項(xiàng)目管理的能能力，它們也也更愿意承包包設(shè)計(jì)或施工工任務(wù)本身。另另外，勘察設(shè)設(shè)計(jì)或施工企企業(yè)也不能界界承包失敗之之后再承接工工程項(xiàng)目管理理業(yè)務(wù)，因?yàn)闉橐话愣?，后后者發(fā)生在前前者之前。4.4.22以4.3.2的分析，如如果勘察設(shè)計(jì)計(jì)或施工企業(yè)業(yè)還沒(méi)有發(fā)展展成為與EPPC模式相適適應(yīng)的工程總總承包企業(yè)，則則其在能否發(fā)發(fā)展具備可行行性研究能力力方面可能會(huì)會(huì)受到局限。如如此，按4.2.1的分分析，該企業(yè)業(yè)在工程項(xiàng)目目管理上必然然缺乏核心競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)能力。4.5因此此，培育發(fā)展展工程項(xiàng)目管管理企業(yè)，宜宜通過(guò)建筑業(yè)業(yè)中的中介機(jī)機(jī)構(gòu)，比如咨咨詢(xún)公司、監(jiān)監(jiān)理公司等，經(jīng)經(jīng)整合而完成成。但值得強(qiáng)強(qiáng)調(diào)的是，在在此整合過(guò)程程中吸收建筑筑師的加入應(yīng)應(yīng)系十分必要要。4.6應(yīng)說(shuō)說(shuō)明，指導(dǎo)意意見(jiàn)的目的之之一，是意欲欲通過(guò)建筑行行業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)調(diào)整，以使其其更加適應(yīng)市市場(chǎng)發(fā)展的需需要。本文從從FIDICC合同條款中中D-B模式式與EPC模模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)擔(dān)的差異入手手，分析界定定工程總承包