1、第九章 非關(guān)稅貿(mào)易壁壘教員單位本章主要內(nèi)容第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述 第二節(jié) 進口配額措施分析第三節(jié) 補貼與反補貼第四節(jié) 傾銷與反傾銷第五節(jié) 非關(guān)稅壁壘的新形式第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述一、非關(guān)稅壁壘的概念 非關(guān)稅壁壘（Non-Tariff Barriers，NTBs）是除關(guān)稅措施以外的獎出限入措施，具體來說，它是指一國政府為了調(diào)節(jié)、管理和控制本國的對外貿(mào)易活動，進而影響貿(mào)易格局和利益分配而采取的除關(guān)稅以外的各種行政性、法規(guī)性措施和手段的總和。 二戰(zhàn)后，西方發(fā)達國家工業(yè)制成品的進口關(guān)稅稅率不斷下降，關(guān)稅的保護作用明顯弱化，出于不同利益訴求的貿(mào)易保護開始越來越多地借助于非關(guān)稅壁壘措施的實施， 20世紀7

2、0年代之后，非關(guān)稅壁壘成為貿(mào)易干預的主要手段的原因的： 第一， GATT多邊談判大大降低了成員國間關(guān)稅水平；第二，20世紀70年代許多國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)達國家的滯脹導致了現(xiàn)實的非關(guān)稅保護的需要；第三，非關(guān)稅壁壘自身的一些優(yōu)越性也使得其被經(jīng)常性使用；第四，國家間的相互效仿。二、非關(guān)稅措施的發(fā)展趨勢第一，技術(shù)標準上升為主要的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。 第二，綠色壁壘成為新的行之有效的貿(mào)易壁壘。 第三，傳統(tǒng)制度化的非關(guān)稅壁壘不斷升級。 第四，政治因素的影響日益明顯。 三、非關(guān)稅壁壘的特點 與關(guān)稅措施在限制進口中的作用相比，非關(guān)稅壁壘措施具有以下典型的特征：（一）限制進口的有效性 （二）限制進口的隱蔽性 （

3、三）限制進口的歧視性 （四）限制進口的靈活性 四、非關(guān)稅壁壘的類型 （一）根據(jù)影響方式和程度分類 根據(jù)非關(guān)稅措施在限制進口中影響方式及程度的差異，可將不同的非關(guān)稅壁壘具體區(qū)分為直接影響性、間接影響性以及溢出或旁及影響性措施。 （二）根據(jù)作用機制進行分類 根據(jù)非關(guān)稅壁壘措施影響貿(mào)易的作用機制來分類，具體可分為數(shù)量限制型與成本價格影響型非關(guān)稅壁壘。 第二節(jié) 進口配額措施分析一、進口配額的基本概念 進口配額又稱進口限額，是一國政府在一定時期（如一年）內(nèi)，對于某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接限制，在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以正常進口，超過配額不準進口，或者征收較高的關(guān)稅或罰款后才允許進口。 從實

4、施的過程中對進口的控制和限制程度來看，進口配額主要采用了絕對配額和關(guān)稅配額兩種形式。 （一）絕對配額絕對配額是指在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限額，達到這個數(shù)額后，便不允許進口。（二）關(guān)稅配額關(guān)稅配額是指在一定時期內(nèi)，對商品的進口絕對數(shù)額不加限制，而對規(guī)定的配額以內(nèi)的進口商品給予低稅、減稅或免稅進口的待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅或附加稅。 二、進口配額的經(jīng)濟效應分析以小國完全競爭情形的局部均衡分析來加以介紹。假設(shè)這里的分析對象為某一產(chǎn)品的進口貿(mào)易小國，且小國與進口商品相競爭的國內(nèi)市場是完全競爭性的，不存在國內(nèi)市場的壟斷，即任何國內(nèi)廠商不存在操縱國內(nèi)市場價格的

5、能力。另外，為了使配額發(fā)揮限制進口的作用，假設(shè)小國所設(shè)置的進口配額上限小于自由貿(mào)易時的進口規(guī)模，且配額內(nèi)的商品免稅進口。 總需求曲線該產(chǎn)品的國內(nèi)供給曲線總供給曲線自由貿(mào)易時的進口供給曲線（1）價格效應 在沒有進口配額的限制下，該產(chǎn)品的國內(nèi)價格等于進口產(chǎn)品價格 ，在進口配額下該產(chǎn)品的國內(nèi)價格為 ，價格上升。 （2）生產(chǎn)效應和生產(chǎn)者福利效應 產(chǎn)量增加了 ，生產(chǎn)者剩余增加了 。（3）消費效應和消費者福利效應 國內(nèi)的消費量減少了 ，消費者剩余減少了 （4）配額持有人獲利，獲利為c，這部分為加價收益福利凈損失為b+d（5）貿(mào)易效應：由于實施了配額，本國進口規(guī)模減少，但由于該國是相應進口產(chǎn)品貿(mào)易小國，因此

6、該國進口的減少不會影響世界市場價格水平，該國進口價格水平不變，貿(mào)易條件不會受到影響。 （6）凈福利效應：配額的實施使進口小國消費者福利惡化的同時，使生產(chǎn)者和進口商福利增加，但整體來看，小國凈福利的變動為-（b+d）， 三、進口配額與關(guān)稅的效應比較 在作用機制和效應上配額與關(guān)稅依然存在較為明顯的差別，具體表現(xiàn)在：1. 作用機制的差異 2. 配額的限制作用強于關(guān)稅 3. 財政收入與租值效應的差異 4. 配額會強化壟斷 四、自愿出口限制的效應分析 自愿出口限制（Voluntary Export Restraints）是配額的一種特殊形式。即在一定的期限內(nèi)，出口國在進口國的壓力或要求下，對本國出口到某

7、國的某種產(chǎn)品實施出口配額管制，導致進口國進口數(shù)量直接減少，或者是進口增速明顯放緩的一種非關(guān)稅措施。 。出口國之所以這樣做，是為了避免進口國政府采取其它更嚴厲的貿(mào)易限制措施可能給本國產(chǎn)品出口帶來的限制的。 五、配額的租金分配問題 采用進口配額時，進口許可證的持有人獲得了進口特權(quán)，并能夠在國內(nèi)高價銷售配額商品，他們獲得的加價收入被叫做配額租金。在評價進口配額的收益成本時，確定誰以什么方式得到租金是非常關(guān)鍵的，這將影響配額實施的具體經(jīng)濟效應。（一）公開拍賣形式 （二）私下拍賣形式 （三）固定受惠形式 （四）申請程序形式 第三節(jié) 補貼與反補貼一、出口補貼 政府干預貿(mào)易實施保護，除了體現(xiàn)在以關(guān)稅和非關(guān)稅

8、措施限制進口外，還通過對本國出口行業(yè)的鼓勵和扶持來實現(xiàn)，其中補貼（subsidies）政策在各國貿(mào)易政策工具的選擇中占居重要地位。補貼是指一成員政府或任何公共機構(gòu)向某一企業(yè)或某一產(chǎn)業(yè)提供財政捐助或?qū)r格、收入的支持，結(jié)果直接或間接增加從其領(lǐng)土輸出某種產(chǎn)品或減少向其領(lǐng)土內(nèi)輸入某種產(chǎn)品，或者因此對其他成員利益造成損害的政府性行為或措施。其中最常見的方式是出口補貼和生產(chǎn)補貼。 二、補貼的經(jīng)濟效應（一）出口補貼是政府對個別企業(yè)的出口提供的利益或補助，具體的方式可以是直接的現(xiàn)金支持，也可以是間接地降低出口成本的方式。 出口補貼作為出口國政府干預貿(mào)易的手段扭曲了市場機制配置經(jīng)濟資源的主導作用，破壞了世界市

9、場上不同國家企業(yè)間的公平競爭，會影響到經(jīng)濟利益的分配格局，并導致經(jīng)濟福利水平的變化，但同時也更容易刺激本國相應產(chǎn)品的出口。 出口補貼的局部經(jīng)濟效應分析自由貿(mào)易下的出口產(chǎn)品價格（國內(nèi)市場價格）出口產(chǎn)品的國內(nèi)供給曲線出口產(chǎn)品的國外出口需求曲線出口產(chǎn)品的國內(nèi)需求曲線出口補貼S元單位這里需要假設(shè)出口產(chǎn)品不回流。（1）出口補貼的貿(mào)易條件效應、價格效應、消費效應、生產(chǎn)效應和貿(mào)易效應 假定政府給予每單位出口品以 元的直接出口補貼，則在短期內(nèi)，由于該產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)量 一時沒有增加，廠商們?yōu)槎嗄醚a貼就會把原來內(nèi)銷的一部分產(chǎn)品轉(zhuǎn)為外銷，這時該產(chǎn)品在國內(nèi)市場上就會供不應求，從而導致其國內(nèi)價格上升和消費需求下降，直至其

10、國內(nèi)價格上升到 ，消費需求下降到 時，才能使其國內(nèi)市場暫時達到一種短期均衡；但長期來看，在完全競爭情況下，該產(chǎn)品國內(nèi)價格上升所導致的超額利潤會導致廠商們很快增加產(chǎn)量（生產(chǎn)成本上升），直至總供給量增加到 為止這時該產(chǎn)品市場內(nèi)的超額利潤消失，又達到了新的長期均衡狀態(tài)。對于出口小國來說，對出口產(chǎn)品實行出口補貼，不會改變其對外出口的國際貿(mào)易價格及其貿(mào)易條件，但卻會使其國內(nèi)價格上升（其國內(nèi)價格的升幅等于對單位產(chǎn)品的出口補貼 ），消費從 減少到 、長期生產(chǎn)從 增加到 ，出口從 增加到 。（2）出口補貼的社會凈福利效應 生產(chǎn)者福利的增加 消費者福利的損失 補貼總額 b為消費扭曲造成的凈福利損失，d為生產(chǎn)扭曲

11、造成的凈福利損失。（二）貿(mào)易小國生產(chǎn)補貼效應分析對生產(chǎn)者進行為s的補貼，供給曲線向右平移，供給增加，生產(chǎn)者得到的實際價格為PS+W ，但國內(nèi)消費者支付的價格仍為Pw，國內(nèi)需求不變，生產(chǎn)量提高了，新增加的產(chǎn)量都出口了。效應：第一，國內(nèi)市場價格沒有發(fā)生變化，消費者剩余沒有變化。第二，生產(chǎn)者剩余增加了a+b+c第三，政府補貼是a+b+c+d凈損失為d與出口補貼相比，凈損失小了，因此從社會福利層面來看，生產(chǎn)補貼優(yōu)于出口補貼，但是，從政府層面而言，生產(chǎn)補貼支出大于出口補貼。D1S1S2PQDSPS+WPWD1S1S2abcd三、反補貼措施補貼作為出口國政府扭曲市場機制的行為，從理論上來說屬于一種不公平競

12、爭，面對出口國的不公平競爭，進口國政府可以利用反補貼予以矯正。 世界貿(mào)易組織將補貼區(qū)分為三類：禁止的補貼、可申訴的補貼和不可申訴的補貼。進口國實施反補貼調(diào)查，征收反補貼稅須滿足三個要件：證實存在補貼；第二，證實出口國的補貼對進口國同類產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品產(chǎn)生了實質(zhì)性損害；第三，出口國的補貼與進口國國內(nèi)的損害之間存在因果關(guān)系。 第四節(jié) 傾銷與反傾銷一、傾銷 傾銷與反傾銷是一對存在緊密關(guān)聯(lián)的貿(mào)易行為，是國際貿(mào)易政策實踐關(guān)注的重要主題。 根據(jù)反傾銷協(xié)議的規(guī)定，如果一項產(chǎn)品從一國出口到另一國，該產(chǎn)品的出口價格在正常的貿(mào)易過程中，低于出口國旨在用于本國消費的同類產(chǎn)品的可比價格，也即以低于其正常價值的價格進入另一國

13、的商業(yè)，則該產(chǎn)品即被認為存在傾銷。 根據(jù)1994年關(guān)貿(mào)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的規(guī)定，判斷傾銷成立的正常價值的標準為：（a）相同產(chǎn)品在出口國用于國內(nèi)消費時在正常情況下的可比價格；（b）如果沒有這種國內(nèi)價格，則以：1）相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易情況下向第三國出口的最高可比價格；或，2）產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本加合理的推銷費用和利潤。 傾銷利用不同的方法，可以區(qū)分為不同的種類，為了進行經(jīng)濟分析，最適用的分類方法可能還是根據(jù)傾銷者的動機或意圖，以及傾銷的持續(xù)時間進行的分類，據(jù)此，可以把傾銷分為三種類型：偶然性傾銷、掠奪性傾銷和持續(xù)性傾銷。 在市場經(jīng)濟環(huán)境中，持續(xù)性傾銷是壟斷競爭廠商的理性行為，是其最求利潤最大化的結(jié)果，因此

14、也是一種能夠長期維持的一種傾銷行為。實行長期性傾銷，須滿足以下三個條件：（1）市場是不完全競爭的，實施傾銷行為的企業(yè)要有一定的市場控制力；（2）國內(nèi)市場與國外市場是分割的， （3）傾銷企業(yè)在本國和外國市場上面臨的消費者的需求彈性存在差異。 對此，我們可以通過直觀的圖形分析來加以更深刻地理解。 國內(nèi)市場國外市場PMCPHMRHPFMRHP1P2傾銷是一種合理但不合法的做法！左右兩圖分別代表本國廠商在本國和外國市場上的需求曲線DD、DF，它們各自對應的邊際收益曲線分別為MRD、MRF，且假設(shè)企業(yè)供應國內(nèi)外市場的商品生產(chǎn)的邊際成本相等，且是固定不變的MC。 在國內(nèi)外市場上實行價格歧視，也即對外實施傾

15、銷非但無損于企業(yè)的利益，而且可以保證其利潤最大化的實現(xiàn)?？梢?，在滿足特定條件基礎(chǔ)上，持續(xù)性傾銷行為是一種符合經(jīng)濟學理論但可能有違進口國法律的行為。 二、反傾銷的目的和實施 在經(jīng)濟貿(mào)易實踐當中，各國普遍利用反傾銷來抵制出口國的傾銷行為。從實施反傾銷的國家來看，發(fā)達國家實施反傾銷調(diào)查的整體數(shù)量一直居高不下，而越來越多的發(fā)展中國家也逐漸加入到實施反傾銷的行列中來，全球反傾銷呈現(xiàn)出被濫用的現(xiàn)象，以反傾銷為名所實施的貿(mào)易限制和保護已經(jīng)成為一種變相的非關(guān)稅壁壘措施。 進口國實施反傾銷調(diào)查，實施反傾銷措施（征收反傾銷稅）必須同時滿足以下三個條件 ：第一，證明出口國存在傾銷 ；第二，證明國內(nèi)有受到實質(zhì)損害；第

16、三，證明傾銷與損害之間存在因果關(guān)系。 三、反傾銷的經(jīng)濟效應 反傾銷的一般做法是征收反傾銷稅，即在名義關(guān)稅的基礎(chǔ)上加征不高于傾銷差價的額外進口關(guān)稅。 為簡化問題，假設(shè)出口廠商的邊際生產(chǎn)成本MC固定不變，不考慮任何貿(mào)易費用，并且忽略征收反傾銷稅對國內(nèi)進口替代廠商生產(chǎn)和福利的影響。MR曲線和D曲線分別為出口廠商在進口國所面臨的邊際收益曲線和需求曲線，MC曲線為該廠商的邊際生產(chǎn)成本曲線。 OQtQ0QDMCMC+tMRtP0PtE0EtPcbedGHABF反傾銷實際上是一種合法但不合理的做法進口國效應政府獲得關(guān)稅收入c，消費者剩余減少，部分轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余，仍有b+d的凈損失，社會凈福利效應取決于c與b+d的比較?；蛘呤莂與d的比較。所以，征收反傾銷稅有可能提高進口國的社會福利。而征收一般進口稅時，大國可能受益，小國一定受損。反傾銷將減少整個世界福利水平。出口國因反傾銷的提價收入為b，支付的反傾銷稅為c，出口國還