1、XX期貨經(jīng)紀(jì)有限公司從業(yè)人員管理辦法第一章總則第一條本規(guī)則所稱從業(yè)人員包括期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理人員 和業(yè)務(wù)人員：（一）管理人員包括：1、公司的正、副總經(jīng)理；2、公司業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理。（二）業(yè)務(wù)人員包括：1、從事期貨交易的勸誘、開戶、受托、執(zhí)行、保證 金收付、結(jié)算及交割業(yè)務(wù)的人員；2、從事期貨交易投資分析、咨詢或期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi) 部財務(wù)、業(yè)務(wù)稽核及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。第二章從業(yè)人員資格要求第二章從業(yè)人員資格要求第二條業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)同時具備下列條件：（一）具有中華人民共和國國籍；（二）具有完全的民事行為能力；（三）品行良好、正直誠懇、具有良好的職業(yè)道德；（四）未受過刑事處罰，并在申請從事期貨業(yè)務(wù)前三

2、年無經(jīng)濟(jì)違法紀(jì)錄；（五）接受過本辦法第四條規(guī)定的專業(yè)培訓(xùn)，并在證監(jiān) 會授權(quán)統(tǒng)一組織的 從業(yè)人員資格考試中合格，且獲得證監(jiān) 會授權(quán)統(tǒng)一頒發(fā)的從業(yè)人員資格證 書。第三條管理人員除應(yīng)當(dāng)具備第二條規(guī)定的條件外，還應(yīng) 具備大專以 上學(xué)歷，并符合下列條件之一：（一）在證券或金融機(jī)構(gòu)工作三年以上，并曾擔(dān)任證 券或金融機(jī)構(gòu)部門經(jīng)理以上或同等職務(wù)；（二）在證券或金融機(jī)構(gòu)工作五年以上，并曾擔(dān)任證券或金融機(jī)構(gòu)部門 經(jīng)理以上或同等職務(wù);（三）從事與期貨交易上市品種相同商品的經(jīng)宣工作 以上，并曾擔(dān)任部門經(jīng)理以上或同等職務(wù)；（四）在期貨、證券、金融行政管理部門工作五年以 上，并曾任科長以 上或同等職務(wù)；（五）有充分事實證

3、明期具備期貨專業(yè)知識或期貨經(jīng) 營經(jīng)驗，并能有效經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。第四條 申請取得從業(yè)人員資格者，應(yīng)當(dāng)參加專業(yè)培訓(xùn)， 并取得證監(jiān)會授權(quán)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的結(jié)業(yè)證書。第五條本公司對從業(yè)人員資格實行兩年一次的檢查制度。從業(yè)人員 應(yīng)當(dāng)按要求在規(guī)定的時間向證監(jiān)會授權(quán)機(jī)構(gòu) 辦理資格證書驗證手續(xù)。第六條從業(yè)人員有下列行為之一者，不予辦理資格重新 確認(rèn)手續(xù)；（一）對其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司的破產(chǎn)負(fù)有直接責(zé)任；（二）發(fā)生本規(guī)則第十四條所列行為之一；（二）在申請取得資格證書、資格證書驗證和注冊登記 時提交虛假材料。第七條人業(yè)人員發(fā)生變動，公司于變動 發(fā)生后三十天內(nèi)依下列規(guī)定 向證監(jiān)會授權(quán)機(jī)構(gòu)登記：（一）對發(fā)生職務(wù)調(diào)動、升遷的

4、機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，進(jìn)行 變更登記；（二）對發(fā)生死1、辭職、解雇、解任和退休情況的 從業(yè)人員，進(jìn)行注銷登記；（三）對經(jīng)證監(jiān)會依期貨經(jīng)宣機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理暫 行辦法第二一 條被終止資格和注銷資格的從業(yè)人員， 進(jìn)彳亍終止或注銷登記。第八條本公司所聘從業(yè)人員，在該從業(yè)人員就職后三十 天內(nèi)，向證監(jiān)會授權(quán)機(jī)構(gòu)申報備案。第九條具有從業(yè)人員資格但一年以上木被任何期貨經(jīng)宣處以一萬元以上十萬元以下的罰款，終止從業(yè)人員資格三處以一萬元以上十萬元以下的罰款，終止從業(yè)人員資格三機(jī)構(gòu)聘用者，視為自動放棄從業(yè)人員資格。如欲繼續(xù)于本機(jī)構(gòu)聘用者，視為自動放棄從業(yè)人員資格。如欲繼續(xù)于本公司從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)重新取得從業(yè)人員資格。第

5、三章從業(yè)規(guī)則第十條取得資格證書者可以在本公司從事期貨業(yè)務(wù)。第十一條 本公司從業(yè)人員在同一聘期內(nèi)，只能受聘于本 公司，不得在外兼職。第十二條 從業(yè)人員從事期貨經(jīng)紀(jì)活動時，應(yīng)當(dāng)代表本公 司與客戶簽訂 書面委托協(xié)議。雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在書面委托 協(xié)議中就各自的權(quán)利、義務(wù)作出 明確規(guī)定。第十三條從業(yè)人員不得接受客戶的期貨交易全權(quán)委托。第四章罰則第十四條從業(yè)人員在從業(yè)期間如有下述行為，本公司可 根據(jù)情節(jié)輕重 對其單處或并處警告、通報、沒收非法所得,個月以上十二個月以下，注銷期貨從業(yè)人員資格；構(gòu)成犯罪的，依法轉(zhuǎn)交司法部門追究刑事責(zé)任：（一）不如實向客戶說明期貨交易的風(fēng)險，或者對客戶作出獲利保證；（二）不按照規(guī)定把代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開；（三）擅自挪用客戶保證金或套用不同帳戶資金；（四）與客戶私下約定分享贏利或者共擔(dān)風(fēng)險損失；（五）利用客戶帳戶或者名義為自己從事交易；（六）用假名進(jìn)行交易；（七）偽造、涂改、買賣各種審批文件和各種業(yè)務(wù)憑證；（A）故意制造和提供虛假信息；（九）為未開辦開戶手續(xù)的當(dāng)事人從事交易； （十）泄露客戶的委托事項或者與之有關(guān)的信息;（）私下對沖;（十二）不按客戶的委托事項進(jìn)行交易；（十三）違反本辦法第四章規(guī)定的行為；（十四）國家法律、法規(guī)禁止的其他行為。第十五條 未依本規(guī)則規(guī)定取得資格證書而擅自從事期 貨業(yè)務(wù)者，一 經(jīng)