1、文件編號(hào)QP-37A0版本制定單位:質(zhì)量部生效日期2016-08-03標(biāo)題:頁碼第文件編號(hào)QP-37A0版本制定單位:質(zhì)量部生效日期2016-08-03標(biāo)題:頁碼第2頁 共7頁風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序作業(yè)指導(dǎo)書制、修、廢、訂審核履歷表審核會(huì) 簽審核會(huì) 簽會(huì)簽單位簽名份數(shù)編制批準(zhǔn)版序?qū)徍斯芾肀恚喊嫘虬嫘蛑?、修、廢、訂及原因制定部門修正部門備注(修訂日期)目的確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，增強(qiáng)有利影響，預(yù)防或減少不利影響，實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系各過程中風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別、評(píng)估及控制管理活動(dòng)。職責(zé)管理層- 堅(jiān)持在每個(gè)項(xiàng)目中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理流程；分配必要的資源執(zhí)行定義的行動(dòng)；隨機(jī)檢查風(fēng)險(xiǎn)管理

2、流程是否被正確使用。序號(hào)項(xiàng)目序號(hào)項(xiàng)目說明4.1風(fēng)險(xiǎn)給成功的達(dá)到過程目標(biāo)（功能、成本、時(shí)間表）造成的潛在的障礙 。4.2PDPC為了完成某個(gè)任務(wù)或達(dá)到某個(gè)目標(biāo)，在制定行動(dòng)計(jì)劃或進(jìn)行方案設(shè)計(jì)時(shí)，預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的障礙和結(jié)果，并相應(yīng)地提出多種應(yīng)變計(jì)劃的一種方法。（PDPC案例見下圖）作業(yè)程序作業(yè)流程圖文件編號(hào)文件編號(hào)版本QP-37A0制定單位: 質(zhì)量部生效日期2016-08-03標(biāo)題: 風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序頁碼第3頁 共7頁流程圖總經(jīng)理稽核組各部門作業(yè)要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別R5.1風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估AR5.2定義和實(shí)施行動(dòng)R5.3風(fēng)險(xiǎn)控制RS5.4備注：R-Responsible 負(fù); (R)- Responsible

3、 under condition特定條件下負(fù)責(zé)A-Approval 批準(zhǔn)；S-Supporting支持；風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別應(yīng)在質(zhì)量管理體系各個(gè)過程展開，包括但不限以下過程：顧客導(dǎo)向過程支持過程管理過程C1市場(chǎng)調(diào)研S1文件與記錄管理M1領(lǐng)導(dǎo)作用C2合同評(píng)審S2人力資源管理M2策劃C3設(shè)計(jì)與開發(fā)S3設(shè)施環(huán)境管理M3分析和評(píng)價(jià)C4工程變更S4采購控制M4內(nèi)部審核C5產(chǎn)品制造S5倉儲(chǔ)與防護(hù)過程M5管理評(píng)審C6產(chǎn)品交付S6監(jiān)視與監(jiān)測(cè)設(shè)備管理M6持續(xù)改進(jìn)C7顧客反饋服務(wù)S7檢驗(yàn)控制管理S8S9不合格品管理顧客滿意管理各部門用【風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及對(duì)策表】對(duì)過程的輸入、輸出、資源、職責(zé)、方法、監(jiān)控指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

4、別、評(píng)價(jià)與 認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別還可以從但不限于以下方面開展（內(nèi)、外部）I風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)文件編號(hào)文件編號(hào)版本QP-37A0制定單位: 質(zhì)量部生效日期2016-08-03標(biāo)題: 風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序頁碼第4頁 共7頁風(fēng)險(xiǎn)、承諾風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)等，見下表：風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)內(nèi)外部環(huán)境變化時(shí)不出現(xiàn)決策失誤。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)符合法律法規(guī)要求，不出控制措施關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)等。控制頻率每年部門/責(zé)任人管理層因違反法律法規(guī)而導(dǎo)致公司生存危機(jī)。法律法規(guī)識(shí)別/合規(guī)性評(píng)價(jià)。每年質(zhì)量/管理層財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不因匯率變化而造成公司產(chǎn) 關(guān)注匯率變化，及時(shí)更改報(bào)品銷售利潤減低或負(fù)利潤。 價(jià)。按時(shí)履約，并進(jìn)行顧客每月銷售部客戶

5、不給貨款。公司網(wǎng)絡(luò)共享上資料保存完滿意度調(diào)查/客戶拜訪，了解實(shí)際情況并做解決方案每年財(cái)務(wù)部銷售部IT風(fēng)險(xiǎn)好不因隨意書面承諾不合理事宜導(dǎo)致?lián)p失控制目標(biāo)定期點(diǎn)檢、維護(hù)保養(yǎng)服務(wù)器對(duì)外承諾書均需加蓋公司章，建立公章管理制度控制措施每天每份文件控制頻率資訊部總 經(jīng) 辦 部門/責(zé)任人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)訂單穩(wěn)定期拜訪客戶，了解市場(chǎng)訂每年單情況開發(fā)新業(yè)務(wù)、新客戶、新產(chǎn)每年品對(duì)于國外進(jìn)口與采購周期長(zhǎng)銷售部銷售部采購風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采購合格物料的材料做安全庫存，并定期調(diào)整安全庫存量標(biāo)準(zhǔn)定期關(guān)注大宗商品的價(jià)格，每年采購課防止采購成本增加每天做期貨管理與價(jià)格調(diào)整用股份激勵(lì)、住房激勵(lì)、借每年款激勵(lì)等留住核心人員采購課總經(jīng)辦人力資源風(fēng)

6、險(xiǎn)重要崗位與管理層人員穩(wěn)定管理層中層招工難問題，徐州當(dāng)?shù)貙W(xué)校建立合作關(guān)每年人事課風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)價(jià)5.2.1 可能性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)文件編號(hào)版本QP-37A0制定單位: 質(zhì)量部生效日期2016-08-03標(biāo)題:風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序頁碼第5頁 共7頁等級(jí)PPM時(shí)間CpK概率低1.671% 1.1730% 0.8390% 概率 100%5.2.2 嚴(yán)重性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)影響低中高功能/ 技術(shù)目標(biāo)時(shí)間項(xiàng)目計(jì)劃財(cái)務(wù):一般功能不能實(shí); 但顧客關(guān)注的功能不能被其替代技術(shù)可以被實(shí)現(xiàn)全實(shí); 但其替代技術(shù)可能的.沒有產(chǎn)品安全/責(zé)任/受傷害的影響次要項(xiàng)目時(shí)間延遲內(nèi)部 內(nèi)部SOP或其它關(guān)鍵時(shí)間SOP 有保證顧客的時(shí)間 (DV, PV)

7、有風(fēng), 顧客無影響關(guān)鍵時(shí)間或SOP有保.可實(shí)現(xiàn)的功能與顧客要求替代技術(shù)有產(chǎn)品安全/責(zé)任/受傷害的影響.顧客的SOP 有風(fēng)險(xiǎn).樣品或一系列的交付不能按期完成.PPAP 提交有風(fēng)險(xiǎn).R&D 成本定價(jià)和產(chǎn)能(制造時(shí)間損失, 廢品, 挑選, 返工返修, 擔(dān)保,R&D 目標(biāo)值 預(yù)期的R&D對(duì)照目標(biāo)有著次要和一般性質(zhì)量影響.目標(biāo)值+10% 目標(biāo)值 + 20%對(duì)照目標(biāo)有著危險(xiǎn)的質(zhì)量影響 (ppm 加倍或更多).0 km 和售,超過 ppm交付前后的次要不符合目標(biāo))成本 和預(yù)計(jì)的效果較)定義和實(shí)施行動(dòng)具體見下表：重大不符合成本 (和預(yù)計(jì)的效果比較)文件編號(hào)QP-37A0版本制定單位:質(zhì)量部生效日期2016-0

8、8-03標(biāo)題:頁碼第文件編號(hào)QP-37A0版本制定單位:質(zhì)量部生效日期2016-08-03標(biāo)題:頁碼第7頁 共7頁風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序管控措施：必須定義措施，特別對(duì)于紅色風(fēng)險(xiǎn)對(duì)措施和后果的成本考慮，通知并邀請(qǐng)管理層參與：針對(duì)措施而進(jìn)行的管理決策管控措施：必須定義措施，特別對(duì)于紅色風(fēng)險(xiǎn)對(duì)措施和后果的成本考慮，通知并邀請(qǐng)管理層參與：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受性而進(jìn)行的管理決策成本評(píng)估（預(yù)期的價(jià)值替代成本發(fā)生的頻度 x 損失的成本替代的成本=為可選擇/措施產(chǎn)生的所有的成本的總計(jì) (人力成本, 基礎(chǔ)設(shè)施, 差旅費(fèi)用, 材料等.) 管控措施：必須定義措施管控措施：監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)采取措施分類風(fēng)險(xiǎn)控制行動(dòng)的現(xiàn)狀/有效性年度風(fēng)險(xiǎn)管理檢討會(huì)議每年年度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理檢討會(huì)議，檢討內(nèi)容如下：改善后風(fēng)