第五部分案例分析GB/T19001:2000idtISO9001:2000GB/T24001:2004idtISO14001:2004GB/T28001:2001GB/T19001::2000案例1審核員在在審核采采購(gòu)部時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn),,2K年年10月月以后新新增加的的7家供方方已按有有關(guān)文件件的規(guī)定定對(duì)供方方進(jìn)行了了現(xiàn)場(chǎng)審審核并都已通通過(guò)了評(píng)評(píng)審成為為合格的的供方,,但采購(gòu)購(gòu)部不能能出示新增加加的7家家供方是是依據(jù)什什么標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)判定為為合格的的不符合性性的描述述:2K年10月以以后新增增加的7家供方方,雖已已通過(guò)評(píng)評(píng)審成為為合格供方,,但采購(gòu)購(gòu)部不能能說(shuō)明合合格供方方的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)不符合7.4..1選選擇、評(píng)評(píng)價(jià)和重重新評(píng)價(jià)價(jià)的準(zhǔn)則則應(yīng)予以規(guī)規(guī)定性質(zhì)：一一般不合合格。案例2在計(jì)量中中心,審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)由外外部計(jì)量量部門(mén)提提供的檢檢定報(bào)告告中，除千千分尺外外,由XX計(jì)量所檢檢定的報(bào)報(bào)告上只只寫(xiě)上““合格””而沒(méi)有具具體的計(jì)計(jì)量的數(shù)數(shù)據(jù)及說(shuō)說(shuō)明是由由什么標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備備來(lái)檢定該計(jì)量量器具的的記錄；；另編號(hào)號(hào)1101的千分尺尺在98年12月18日的自檢檢定報(bào)告告上，標(biāo)標(biāo)稱值為為10mm的計(jì)量數(shù)數(shù)據(jù)，實(shí)實(shí)測(cè)記錄為為10.005mm,由于沒(méi)有有制定可可接受的的準(zhǔn)則，，計(jì)量中心的負(fù)負(fù)責(zé)人，，對(duì)此不不能確認(rèn)認(rèn)其是否否符合要要求。不符合性性的描述述1.XX計(jì)量所的的報(bào)告中中(除千分尺尺外)，沒(méi)有標(biāo)標(biāo)明具體體計(jì)量檢定數(shù)據(jù)據(jù)及說(shuō)明明是由什什么標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)設(shè)備來(lái)來(lái)檢定該該計(jì)量器器具的與7.6..a對(duì)照能溯溯源到國(guó)國(guó)際或國(guó)國(guó)家基準(zhǔn)準(zhǔn)的裝置置定期或在使用用前進(jìn)行行校準(zhǔn)和和調(diào)整的的要求對(duì)對(duì)照，不不能判定定為不符符合。2.計(jì)量中心心負(fù)責(zé)人人對(duì)98年12月18日的1101號(hào)千分尺尺報(bào)告中10mm的計(jì)量數(shù)數(shù)據(jù)為10.005mm的結(jié)果由由于沒(méi)有有制定驗(yàn)驗(yàn)收準(zhǔn)則，不不能確認(rèn)認(rèn)其是否否合格。。不符合合7.6..a應(yīng)記錄校校準(zhǔn)或驗(yàn)證的的依據(jù)性質(zhì)：第第二項(xiàng)為為一般不不合格。。案例3在一家電電扇公司司的電機(jī)機(jī)的倉(cāng)庫(kù)庫(kù)里,審核員看看見(jiàn)倉(cāng)庫(kù)庫(kù)里的電機(jī)都都按電機(jī)機(jī)的種類類存放,但未區(qū)別別不同批批次的電電機(jī).倉(cāng)庫(kù)管理理員告訴訴審核員員,公司對(duì)電電扇的主主要部件件電機(jī)質(zhì)量情情況是有有追溯要要求的,電機(jī)發(fā)放放時(shí)員工工是按機(jī)機(jī)種發(fā)貨,進(jìn)庫(kù)時(shí)會(huì)會(huì)把數(shù)量量登記在在登記簿簿上.一般上是是按先進(jìn)先出出發(fā)貨,但不在登登記簿上上寫(xiě)明批批號(hào).不符合性性的描述述:不同批次次的電機(jī)機(jī)未作標(biāo)標(biāo)識(shí),發(fā)貨未登登記批號(hào)號(hào),不符合7.5..3在規(guī)定有有可追溯溯性要求求時(shí),應(yīng)對(duì)每個(gè)個(gè)或每批批產(chǎn)品進(jìn)行唯唯一性標(biāo)標(biāo)識(shí).性質(zhì)：一一般不合合格案例4在一間電電子工廠廠的資材材部,業(yè)務(wù)員把把過(guò)去2個(gè)月從臺(tái)臺(tái)北總公司來(lái)來(lái)的訂單單讓審核核員看,訂單上都都寫(xiě)明了了型號(hào)及及交貨期.審核員問(wèn)問(wèn)業(yè)務(wù)員員,訂單的評(píng)評(píng)審是如如何進(jìn)行行的.業(yè)務(wù)員回答說(shuō)說(shuō)除非有有特殊要要求,一般若訂訂單上的的交貨期期在兩星期后,他就簽字字接受.由于總公公司已知知道這要要求,因此不會(huì)把交貨貨期定短短于14天.因此評(píng)審審可以很很簡(jiǎn)單,不需要看看其它資料料。不符合性性的描述述:業(yè)務(wù)員對(duì)對(duì)臺(tái)北總總公司過(guò)過(guò)去2個(gè)月的訂訂單的評(píng)評(píng)審,并未包括括生產(chǎn)能力力(在某個(gè)時(shí)時(shí)段中訂訂單的需需求總量量是否在在生產(chǎn)能能力范圍內(nèi)內(nèi))不符合7.2..2應(yīng)評(píng)審組組織是否否有能力力滿足規(guī)規(guī)定要求的的能力。。性質(zhì)：一一般不合合格案例5在業(yè)務(wù)部部,審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)過(guò)去去半年里里有30%的交貨期期沒(méi)有滿足顧客客的要求求,其中有一一半的原原因是因因?yàn)榘雽?dǎo)導(dǎo)體的供供應(yīng)商沒(méi)有有定期交交貨而造造成的.審核員從從采購(gòu)經(jīng)經(jīng)理那里里了解到,此半導(dǎo)體體廠是顧顧客指定定的,所以沒(méi)有有辦法更更改.審核員從廠內(nèi)內(nèi)所發(fā)出出的糾正正措施要要求中找找不到有有關(guān)對(duì)此此供應(yīng)商所提提的糾正正措施要要求.不符合性性的描述述:由顧客指指定的半半導(dǎo)體供供應(yīng)商造造成的15%的交貨期期沒(méi)有滿滿足客戶的的要求,業(yè)務(wù)部沒(méi)沒(méi)有提出出糾正措措施.不符合8.5..2應(yīng)采取糾糾正措施施，以消消除不合合格原因因的要求求性質(zhì)：一一般不合合格案例6管理者代代表告訴訴審核員員,由于過(guò)去去附加給給客戶的的產(chǎn)品中中的磁盤(pán),曾經(jīng)帶有有病毒,因此從今今年起,所有外來(lái)來(lái)的磁盤(pán)盤(pán),在公司使用前前要交文文件管制制中心檢檢查,經(jīng)驗(yàn)證無(wú)無(wú)病毒后后才能使使用.審核員在在檢驗(yàn)科科發(fā)現(xiàn)4片今年剛剛從美國(guó)國(guó)總部送送來(lái)的磁磁盤(pán)上面無(wú)無(wú)任何經(jīng)經(jīng)文件管管制中心心驗(yàn)證的的標(biāo)識(shí),中心的程程序也沒(méi)有包括括此新要要求.但是文管管中心的的小姐告告訴審核核員,她知道有這這要求,因此一旦旦有任何何部門(mén)把把外來(lái)的的磁盤(pán)交交給她時(shí),她會(huì)立刻刻檢查后后交回給給那送磁磁盤(pán)的人人.但她不記記得是否否檢驗(yàn)科的的那4張磁盤(pán)已已被檢查查過(guò).審核員從從有關(guān)此此事的糾糾正措施要要求中發(fā)發(fā)現(xiàn),這事已被被驗(yàn)證結(jié)結(jié)案.不符合性性的描述述:對(duì)磁盤(pán)病病毒所提提出的糾糾正措施施,沒(méi)有驗(yàn)證證其有效效性,造成1)中心的程程序文件件沒(méi)有包包括新的的要求.(外來(lái)磁盤(pán)盤(pán)在使用用前要交文文件管理理中心檢檢驗(yàn))。2)檢驗(yàn)科的的4片磁盤(pán)檢檢驗(yàn)狀態(tài)態(tài)不清不符合8.5..2.f)應(yīng)評(píng)審所所采取的的糾正措措施的有有效性。。性質(zhì)：一一般不合合格案例7審核員在在設(shè)備科科了解到到,現(xiàn)有的維維修保養(yǎng)養(yǎng)是按照照公司制制訂的《設(shè)備維修修保養(yǎng)規(guī)規(guī)程》進(jìn)行的.但該規(guī)程程沒(méi)有任任何經(jīng)過(guò)過(guò)認(rèn)可的記記錄.不符合性性描述:現(xiàn)設(shè)備科科維修保保養(yǎng)所使使用的《設(shè)備維修修保養(yǎng)規(guī)規(guī)程》未經(jīng)審批批.不符合4.2..3.a文件在發(fā)發(fā)布前應(yīng)得到批批準(zhǔn)，以以保證其其適用性性。性質(zhì)：一一般不合合格案例8在審核在在中國(guó)的的一家日日本獨(dú)資資企業(yè)時(shí)時(shí),審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)產(chǎn)線上的作作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書(shū)都是是用日文文寫(xiě)的,只有主要要的插件件位置及零件件型號(hào)是是以圖樣樣及編號(hào)號(hào)表明,審核員觀觀察員工工的工作,他們都按按圖樣位位置插入入正確的的零件.不符合事事實(shí)：案例9審核員在在準(zhǔn)備審審核時(shí)知知道,人事部每每年1月份要按按各部門(mén)門(mén)所提出的的培訓(xùn)需需求安排排計(jì)劃.在審核人人事部時(shí)時(shí),經(jīng)理把今今年的計(jì)劃劃讓審核核員看,審核員從從3個(gè)部門(mén)看看到要求求對(duì)防靜靜電進(jìn)行培培訓(xùn),計(jì)劃已安安排在第第3季度.經(jīng)理告訴訴審核員員,由于最適合合主講的的講師被被派出國(guó)國(guó),要在6月份才回回國(guó).在生產(chǎn)線,審核員觀觀察到員員工對(duì)防防靜電都都不了解解.生產(chǎn)經(jīng)理理解釋到,他已在1月份向人人事部提提出要培培訓(xùn)的要要求,但由于培培訓(xùn)安排在8月份,因此他已已要求生生產(chǎn)線領(lǐng)領(lǐng)班對(duì)員員工進(jìn)行行了簡(jiǎn)單的培訓(xùn)訓(xùn),但沒(méi)有正正式的記記錄.經(jīng).不符合性性描述:人事部的的培訓(xùn)計(jì)計(jì)劃把員員工的防防靜電培培訓(xùn)安排排在8月份及線線上領(lǐng)班班對(duì)員工工的培訓(xùn)訓(xùn)不能滿滿足6.2..2a--b識(shí)別能力力需求并并提供培培訓(xùn)以滿滿足這些需求求的要求求性質(zhì)：一一般不合合格觀察項(xiàng)：：追查生產(chǎn)產(chǎn)部門(mén)自自今年1月份以來(lái)來(lái)有否因因防護(hù)不不當(dāng)造成的的人身/設(shè)備事故故。案例10在設(shè)計(jì)部部,經(jīng)理告訴訴審核員員QZ101型號(hào)的新新產(chǎn)品已已經(jīng)通過(guò)設(shè)計(jì)驗(yàn)驗(yàn)證和設(shè)設(shè)計(jì)確認(rèn)認(rèn)。審核核員也從從該2個(gè)階段的的評(píng)審結(jié)論知道道該產(chǎn)品品已可以以進(jìn)入大大批量生生產(chǎn).可是,審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)客戶對(duì)對(duì)產(chǎn)品的的外觀有有增加要要求.經(jīng)理告訴訴審核員員,由于這外觀不不影響產(chǎn)產(chǎn)品的性性能,因此可進(jìn)進(jìn)行大批批量生產(chǎn)產(chǎn),對(duì)于增加的要要求只需需要對(duì)原原料的配配方作簡(jiǎn)簡(jiǎn)單的調(diào)調(diào)整也就就可以了.不符合性性描述:客戶對(duì)QZ101型號(hào)新產(chǎn)產(chǎn)品外觀觀所增加加的要求求,作為設(shè)計(jì)計(jì)更改沒(méi)沒(méi)有進(jìn)行行適當(dāng)?shù)牡尿?yàn)證和和確認(rèn).不符合7.3..7對(duì)設(shè)計(jì)更更改應(yīng)進(jìn)進(jìn)行適當(dāng)當(dāng)?shù)尿?yàn)證證和確認(rèn)認(rèn)，并在在實(shí)施之之前得到到批準(zhǔn)的的要求.性質(zhì)：一一般不合合格案例11在質(zhì)量部部的組織織結(jié)構(gòu)圖圖中,質(zhì)量部經(jīng)經(jīng)理以下下有5位科長(zhǎng),分別為:進(jìn)料檢驗(yàn)驗(yàn),中間品檢檢驗(yàn),成品檢驗(yàn)驗(yàn),可靠性及及計(jì)量.審核員在體系系文件中中只發(fā)現(xiàn)現(xiàn)質(zhì)量經(jīng)經(jīng)理及檢檢驗(yàn)員的的職責(zé)的的敘述質(zhì)量經(jīng)理理告訴審審核員,現(xiàn)在該部部門(mén)由3位科長(zhǎng)協(xié)協(xié)助他工工作,但審核員員找不到到對(duì)這3位科長(zhǎng)的的任何任任命文件件。不符合性性描述:質(zhì)量體系系文件中中未規(guī)定定質(zhì)量部部和科長(zhǎng)長(zhǎng)的職責(zé)責(zé),同時(shí)未說(shuō)說(shuō)明該部部門(mén)現(xiàn)有有3位科長(zhǎng)分分別負(fù)責(zé)責(zé)哪些項(xiàng)項(xiàng)目.不符合5.5..1職責(zé)、權(quán)權(quán)限和相相互關(guān)系系應(yīng)予以以規(guī)定和和溝通性質(zhì)：一一般不合合格案例12在審核XX醫(yī)院時(shí),審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)D樓的三等等病房6個(gè)緊急呼叫按鈕鈕有3個(gè)不能操操作,負(fù)責(zé)該樓樓的主任任護(hù)士長(zhǎng)長(zhǎng)告訴審核員,若有情況況發(fā)生她她們會(huì)立立刻采取取行動(dòng).同時(shí)護(hù)士士們時(shí)常在在病房?jī)?nèi)內(nèi)巡邏,若有急事事她們立立刻會(huì)知知道.不符合性性描述:D樓三等病病房中6個(gè)緊急按按鈕中3個(gè)失靈,不符合6.3應(yīng)識(shí)別、、提供和和維護(hù)為為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)產(chǎn)品的符符合性所需需要的設(shè)設(shè)施的要要求。性質(zhì)：一一般不合合格案例13在克菲電電子廠的的生產(chǎn)線線上,有四臺(tái)錫錫爐,同時(shí)在使使用。按編號(hào)為為T(mén)L-001版A的作業(yè)指指導(dǎo)書(shū)上上規(guī)定:每臺(tái)錫爐爐每小時(shí)都都必須測(cè)測(cè)一次溫溫度.在審核時(shí)時(shí),審核員發(fā)發(fā)現(xiàn),該生產(chǎn)線上的的4臺(tái)錫爐是是共用一一支溫度度計(jì),操作人員員說(shuō):只有一支溫度度計(jì).觀察項(xiàng)描描述:1.追查過(guò)去去的記錄錄,尤其是溫溫度計(jì)送送檢時(shí)是是否按TL-001版A的作業(yè)指指導(dǎo)書(shū)規(guī)規(guī)定,對(duì)4臺(tái)錫爐測(cè)測(cè)溫.2.四臺(tái)錫爐爐共用一一支溫度度計(jì),可能造成成溫度計(jì)計(jì)送檢時(shí)不能能按作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書(shū)書(shū)規(guī)定測(cè)測(cè)溫.案例14審核員在在審核一一家餐館館時(shí)，觀觀察服務(wù)務(wù)員接受受客戶的的點(diǎn)菜。餐桌桌21號(hào)的客人人要了一一盤(pán)鹵腸腸，服務(wù)務(wù)員向客客人建議鹵拼盤(pán)盤(pán)，客戶戶同意了了。過(guò)后后另一名名服務(wù)員員按定單單21的要求拿拿了一鹵鹵拼盤(pán)給給21號(hào)客人。?？腿藛?wèn)問(wèn)該服務(wù)務(wù)員，為何拼盤(pán)盤(pán)里沒(méi)有有鹵腸，，服務(wù)員員回答說(shuō)說(shuō)，最近近一段時(shí)時(shí)間，由于沒(méi)有有原料，，廚房已已把菜單單的內(nèi)容容更改了了。不符合性性描述：：鹵拼盤(pán)中中不包含含顧客（（21號(hào)餐桌））要的鹵鹵腸。不符合7.7..2.c應(yīng)評(píng)審組組織是否否有能力力滿足顧客要求求性質(zhì)：一一般不合合格案例15某傳真機(jī)機(jī)維修中中心的技技術(shù)服務(wù)務(wù)人員在在對(duì)客戶戶送來(lái)的的型號(hào)為XYZ的傳真機(jī)機(jī)進(jìn)行維維護(hù)的過(guò)過(guò)程中，，不小心心把傳真真機(jī)底部的外殼殼弄壞。。該中心心負(fù)責(zé)人人解釋說(shuō)說(shuō)，因?yàn)闉楝F(xiàn)在沒(méi)沒(méi)有配件，且這這種損壞壞不影響響傳真機(jī)機(jī)的性能能，對(duì)外外觀影響響也不大，所以以在完成成了其它它的修理理項(xiàng)目后后，就把把傳真機(jī)機(jī)送還給了客戶戶。不符合性性描述：：顧客送來(lái)來(lái)維修的的傳真機(jī)機(jī)（型號(hào)號(hào)XYZ）外殼弄弄壞，未及時(shí)通通知客戶戶或修復(fù)復(fù)。不符符合7.5..4當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生生丟失，，損壞或或不適用用的情況況應(yīng)予以以記錄并向向顧客報(bào)報(bào)告的要要求性質(zhì)：一一般不合合格案例16上班高峰峰，一乘乘客擠在在公交車(chē)車(chē)中門(mén)，，門(mén)縫中中的機(jī)油油垢將其衣袖袖沾污。。乘客埋埋怨說(shuō)：：你們公公交太不不象話了了。乘務(wù)員沒(méi)沒(méi)好氣地地答：你你向我們們上級(jí)反反映好了了。不符合性性描述：：車(chē)輛不潔潔，不符符合6.3應(yīng)識(shí)別、、提供和和維護(hù)為為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的的符合性性所需要要的設(shè)施施的要求求。乘客埋怨怨并投訴訴，乘務(wù)務(wù)員無(wú)動(dòng)動(dòng)于衷，，不符合合7.2..3應(yīng)針對(duì)顧顧客反饋饋包括投投訴與顧顧客溝通通的安排，性質(zhì)：一一般不合合格案例17審核員在在審核某某成人教教育學(xué)院院時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)看上去去完全相相同的教室沒(méi)沒(méi)有任何何銘牌標(biāo)標(biāo)記。不符合性性描述：：未對(duì)教室室進(jìn)行適適當(dāng)?shù)臉?biāo)標(biāo)識(shí)，不不符合7.5..3應(yīng)在生產(chǎn)和服服務(wù)運(yùn)作作的全過(guò)過(guò)程使用用適宜的的方法標(biāo)標(biāo)識(shí)產(chǎn)品的的要求性質(zhì)：一一般不合合格案例18某物業(yè)管管理公司司辦公室室向?qū)徍撕藛T出示示了對(duì)““顧客意意見(jiàn)征詢表”進(jìn)進(jìn)行的滿滿意率統(tǒng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)據(jù)和資料料，審核核員問(wèn)：：“你們們還做了哪哪些工作作？”工工作人員員答：““我們的的成績(jī)已已達(dá)91%，已經(jīng)超過(guò)過(guò)了本公公司定下下的顧客客滿意率率>90%%的指標(biāo)了了”不符合性性描述：：未對(duì)顧客客意見(jiàn)進(jìn)進(jìn)行有效效的處理理，不符合8.5..1的要求性質(zhì)：一一般不合合格GB/T24001::20041.審審核員員詢問(wèn)行行政部經(jīng)經(jīng)理，針針對(duì)下達(dá)達(dá)到本部部門(mén)的5%的節(jié)節(jié)水、節(jié)節(jié)電指標(biāo)標(biāo)，采取取何種措措施，經(jīng)經(jīng)理抱怨怨說(shuō)：““行政部部沒(méi)有自自己的水水表、電電表，全全部由總總公司控控制，因因此，無(wú)無(wú)法定量量用水、、用電，，只是加加強(qiáng)對(duì)員員工進(jìn)行行了節(jié)水水、節(jié)電電教育””。當(dāng)審審核員詢?cè)儐?wèn)陪同同的環(huán)境境管理者者代表是是否了解解情況時(shí)時(shí)，管理理者代表表回答：：“不清清楚”。。不符合事事實(shí)描述述：行政部對(duì)對(duì)本部門(mén)門(mén)5%節(jié)水、電電指標(biāo)未未制定相相應(yīng)措施施。不符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)4.4..3“b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的方法法和時(shí)間間表?！薄币话悴环?.SK公司司的廢棄棄物按可可回收廢廢棄物、、一般廢廢棄物和和危險(xiǎn)廢廢棄物進(jìn)進(jìn)行了分分類標(biāo)識(shí)識(shí)，但審審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)有些些含鉻廢廢渣放在在一般廢廢棄的容容器中。。不符合事事實(shí)：現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)一般廢廢棄物容容器中棄棄有含鉻鉻廢渣。。不符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)4..4.6的要求求一般不符符合。3.審審核員問(wèn)問(wèn)管理人人員，危危險(xiǎn)廢物物如含鉻鉻廢渣是是如何處處理的，，管理人人員說(shuō)是是委托一一家廢物物處理公公司進(jìn)行行處置，，審核員員追問(wèn)這這家公司司是否有有相應(yīng)的的資格，，管理人人員說(shuō)他他們是工工商局注注冊(cè)的機(jī)機(jī)構(gòu)，我我們也沒(méi)沒(méi)有去處處理現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)看過(guò)，，不過(guò)應(yīng)應(yīng)該沒(méi)什什么問(wèn)題題，因?yàn)闉槲覀円灰恢迸c他他們合作作，從來(lái)來(lái)沒(méi)有出出現(xiàn)過(guò)問(wèn)問(wèn)題。不符合事事實(shí)：公公司未對(duì)對(duì)處理危危險(xiǎn)廢棄棄物的回回收公司司的資格格和處置置現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)。不符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)4..4.3b)與與外部部相關(guān)方方聯(lián)絡(luò)的的接收、、形成文文件和回回應(yīng)。ISO9001：2000標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)7..4.2(供方方的資質(zhì)質(zhì))一般不符符合4.某公司規(guī)規(guī)定半年年檢查一一次干粉粉滅火器器的干粉粉的重重量，每每年檢查查一次干干粉結(jié)塊塊現(xiàn)象并并進(jìn)行記記錄。但但審核員員查閱提提供的檢檢查記錄錄，未發(fā)發(fā)現(xiàn)相關(guān)關(guān)記錄。。不符合事事實(shí)：公公司規(guī)定定半年檢檢查一次次干粉滅滅火器的的二氧化化碳?xì)怏w體的重量量，每年年檢查一一次干粉粉結(jié)塊現(xiàn)現(xiàn)象并進(jìn)進(jìn)行記錄錄。但不不能提供供相關(guān)記記錄。不符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)4.4..6“確保其通通過(guò)下列列方式在在規(guī)定的的條件下下進(jìn)行””的要要求。一般不符符合5.管管理者代代表說(shuō)本本年度將將對(duì)4家家合格格供方的的控制列列入環(huán)境境管理目目標(biāo)之一一，但采采購(gòu)部經(jīng)經(jīng)理卻說(shuō)說(shuō)有6家家合格供供方被列列入控制制對(duì)象。。不符合事事實(shí)：同同上不符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)4..4.3“a))組織織內(nèi)部各各層次和和職能間間的信息息交流；；”一般不符符合6.檢檢查沖制制車(chē)間噪噪聲控制制，提供供文件EI03-5,,Ver14.4規(guī)規(guī)定：““如果發(fā)發(fā)現(xiàn)異常?，F(xiàn)象，，如噪噪音突然然超標(biāo)，，沖制部部主管應(yīng)應(yīng)通知?jiǎng)觿?dòng)力部，，由動(dòng)力力部確定定解決措措施并監(jiān)監(jiān)督執(zhí)行行?！睕_沖制部部主管說(shuō)說(shuō)：“向向公司環(huán)環(huán)境保護(hù)護(hù)法規(guī)登登記人（（公司總總辦公關(guān)關(guān)經(jīng)理））報(bào)告。。動(dòng)力部部噪聲測(cè)測(cè)試人員員說(shuō)：““向公司司質(zhì)量主主管報(bào)告告?！?.公司使用用了柴油油，并將將柴油貯貯存于一一樓車(chē)間間倉(cāng)庫(kù)內(nèi)內(nèi)。在確確定適用用法律及及其他要要求中沒(méi)沒(méi)將《倉(cāng)庫(kù)防火火安全管管理規(guī)則則》考慮在內(nèi)內(nèi)。不符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)4.3..2識(shí)別適用用于其活活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)中環(huán)環(huán)境因素素的法律律法規(guī)要要求和其其他應(yīng)遵遵守的要要求一般不符符合8.某某公司在在中環(huán)境境方針規(guī)規(guī)定：公公司的環(huán)環(huán)境方針針系公司司的保密密文件，，任何職職工不得得將本公公司的質(zhì)質(zhì)量方針針泄漏給給外部機(jī)機(jī)構(gòu)。不符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)4..2“f)傳傳達(dá)到所所有為組組織工作作或代表表組織工工作的人人員；g)可可為公眾眾所獲取取?！钡牡囊蟆?。一般不符符合9.某某公司冷冷卻水塔塔的清洗洗水直接接排入雨雨水市管管網(wǎng)。而而實(shí)際企企業(yè)所在在開(kāi)發(fā)區(qū)區(qū)，雨水水、污水水是分流流的。10.某某公司司周?chē)鞘蔷用駞^(qū)區(qū)，因公公司銅排排切割機(jī)機(jī)的噪音音，3月月份收到到了居民民的抗議議信20封，查查未見(jiàn)相相關(guān)部門(mén)門(mén)就此事事與周?chē)鷩用襁M(jìn)進(jìn)行外部部交流的的記錄11.審核員到到鍋爐房房審核，，很干凈凈，剛剛剛打掃過(guò)過(guò)。問(wèn)鍋鍋爐工受受過(guò)何種種培訓(xùn)，，鍋爐工工說(shuō)為了了ISO14001受過(guò)很多多培訓(xùn)，，該鍋爐爐工有上上崗證，，環(huán)境方方針倒背背如流，，也知道道臭氧層層保護(hù)問(wèn)問(wèn)題，審審核員邊邊走邊看看，看到到煙氣除除塵裝置置，于是是問(wèn)是否否正常工工作，司司爐工回回答說(shuō)：：“這是是環(huán)保局局指定產(chǎn)產(chǎn)品，裝裝上后未未出問(wèn)題題”。又又問(wèn)萬(wàn)一一出了問(wèn)問(wèn)題怎么么辦，司司爐工說(shuō)說(shuō)：“從從未想過(guò)過(guò)”。12.在在審審核過(guò)程程中，審審核員注注意到遠(yuǎn)遠(yuǎn)處墻邊邊草坪上上放置了了幾個(gè)不不同顏色色的油桶桶，不知知何物，，還有明明顯的泄泄露痕跡跡，便問(wèn)問(wèn)桶中盛盛裝何物物品，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)責(zé)人并不不清楚，，說(shuō)是施施工隊(duì)放放在這里里的。GB/T28001::20011．審核員員又來(lái)到到裝配車(chē)車(chē)間，看看到工人人正在使使用編號(hào)號(hào)為2X125和YW803二臺(tái)電動(dòng)動(dòng)工具，，審核員員問(wèn)員工工有沒(méi)有有電動(dòng)工工具安全全使用規(guī)規(guī)程，張張師傅馬馬上從班班長(zhǎng)抽斗斗里拿出出了該公公司制訂訂的編號(hào)號(hào)為2B125文件，審審核員看看了后又又問(wèn)，是是不是已已經(jīng)按規(guī)規(guī)定送交交有關(guān)部部門(mén)測(cè)試試絕緣電電阻，進(jìn)進(jìn)行安全全檢查，，班長(zhǎng)回回答說(shuō)，，這是二二臺(tái)從德德國(guó)購(gòu)來(lái)來(lái)的電動(dòng)動(dòng)工具，，質(zhì)量很很好，XX保險(xiǎn)公司司還為該該電動(dòng)工工具進(jìn)行行了安全全保擔(dān)，，安全不不會(huì)有問(wèn)問(wèn)題的。。2．審核員員又來(lái)到到供應(yīng)部部的化學(xué)學(xué)危險(xiǎn)品品倉(cāng)庫(kù)，，里面堆堆放著甲甲苯、丙丙酮等有有機(jī)溶劑劑，倉(cāng)庫(kù)庫(kù)內(nèi)均有有消防設(shè)設(shè)施，墻墻上貼著著危險(xiǎn)品品倉(cāng)庫(kù)管管理制度度，均有有授權(quán)人人員審批批，接著著審核員員又看到到倉(cāng)庫(kù)里里有一臺(tái)臺(tái)升降機(jī)機(jī)的充電電器正在在使用，，倉(cāng)庫(kù)管管理員說(shuō)說(shuō)：由于于倉(cāng)庫(kù)離離車(chē)間較較遠(yuǎn)，為為了使用用方便，，上個(gè)月月我們領(lǐng)領(lǐng)了一臺(tái)臺(tái)充電器器，這樣樣工作效效率大大大提高了了。GB/T28001::20013．審核員員王先生生在對(duì)危危險(xiǎn)品倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)檢查查時(shí)，發(fā)發(fā)現(xiàn)倉(cāng)庫(kù)庫(kù)存有兩兩大桶三三氯乙烷烷危險(xiǎn)品品，且有有防火標(biāo)標(biāo)識(shí)。審審核員問(wèn)問(wèn)倉(cāng)庫(kù)管管理員，，此項(xiàng)危危險(xiǎn)源有有無(wú)識(shí)別別，倉(cāng)管管員說(shuō)已已在《危險(xiǎn)源識(shí)識(shí)別一覽覽表》中有識(shí)別別。審核核員問(wèn)這這一有機(jī)機(jī)溶劑的的成份、、安全數(shù)數(shù)據(jù)及應(yīng)應(yīng)急措施施如何，，倉(cāng)管員員說(shuō)不清清楚，““因?yàn)榇舜巳軇┦鞘呛Ｍ饪偪偣咎崽峁┑模?，所以未未能提供供相關(guān)的的資料。。”GB/T28001::20014．審核員吳吳X來(lái)到了建建筑公司司的質(zhì)安安部，部部長(zhǎng)張工工向他介介紹:“三年來(lái)事事故發(fā)生生率為零零，特別別是自去去年底實(shí)實(shí)施OHSMS以來(lái)，控控制的相相當(dāng)好，，連一點(diǎn)點(diǎn)小問(wèn)題題都沒(méi)有有”。當(dāng)當(dāng)要求出出示最近近的危險(xiǎn)險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)報(bào)告時(shí)時(shí)，張工工拿出厚厚厚的一一疊。審審核員吳吳X發(fā)現(xiàn)其對(duì)對(duì)施工安安全是針針對(duì)天氣氣情況較較好時(shí)識(shí)識(shí)別的，，未考慮慮雨天和和大風(fēng)天天氣，張張工解釋釋到：““現(xiàn)在反反正工程程不是很很緊，一一般雨天天或大風(fēng)風(fēng)天氣就就讓工人人休息，，所以不不用考慮慮?！睂弻徍藛T吳吳X翻閱了施施工日志志，其中中有一天天上面記記錄，““6月16日，小雨雨，8號(hào)樓3層施工一一切正常常厖”審審核員吳吳X又要求出出示最近近的安全全衛(wèi)生統(tǒng)統(tǒng)計(jì)情況況，正如如所說(shuō)的的，無(wú)任任何異常常情況。。問(wèn)及上上個(gè)月一一工人從從施工平平臺(tái)上滑滑倒時(shí)，，張工稱稱不清楚楚此時(shí)，，可能他他們沒(méi)有有上報(bào)。。還補(bǔ)充充一句，，“反正正沒(méi)摔傷傷，沒(méi)什什么大不不了的，，如果真真出事故故，我們們就得進(jìn)進(jìn)行調(diào)查查和處理理了?！薄盙B/T28001::20015．審核員員來(lái)到生生產(chǎn)管理理科外，，看到門(mén)門(mén)外存放放著二瓶瓶緊挨著著的氧氣氣和乙炔炔，科長(zhǎng)長(zhǎng)說(shuō)，機(jī)機(jī)加工車(chē)車(chē)間下午午就要用用，吃完完午飯就就會(huì)搬走走的，不不會(huì)影響響安全。。（請(qǐng)闡闡述進(jìn)一一步的審審核思路路）GB/T28001::2001案例題6．審核員員在裝備備部陳部部長(zhǎng)陪同同下走進(jìn)進(jìn)了空壓壓機(jī)站，，只見(jiàn)里里面三臺(tái)臺(tái)40m3/n空壓機(jī)全全部運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，然后后他們走走到放在在站外的的壓縮空空氣儲(chǔ)氣氣罐，審審核員注注意到儲(chǔ)儲(chǔ)氣罐已已銹蝕，，而且一一只安全全閥有銹銹斑。審審核員問(wèn)問(wèn)陳部長(zhǎng)長(zhǎng)：對(duì)這這些裝置置是否有有維護(hù)的的制度或或程序規(guī)規(guī)定，陳陳部長(zhǎng)回回答：對(duì)對(duì)空壓機(jī)機(jī)和其他他生產(chǎn)設(shè)設(shè)備由裝裝備部負(fù)負(fù)責(zé)維護(hù)護(hù)并制訂訂了維護(hù)護(hù)保養(yǎng)程程序，這這些輔助助裝置不不需要有有專門(mén)的的程序規(guī)規(guī)定。7．審核員員走到二二車(chē)間5噸橋式行行車(chē)駕駛駛室，要要求行車(chē)車(chē)司機(jī)小小王出示示操作證證，小王王拿出了了一張駕駕駛證。。然后審審核員叫叫小王慢慢速啟動(dòng)動(dòng)大車(chē)，，隨手將將駕駛室室門(mén)打開(kāi)開(kāi)，但門(mén)門(mén)艙連鎖鎖裝置不不起作用用，小王王將緊停停開(kāi)關(guān)拉拉下，行行車(chē)才停停止。駕駕駛員小小王說(shuō)：：前兩天天因病假假?zèng)]有上上班，車(chē)車(chē)間主任任調(diào)了小小張頂了了兩天班班，今天天剛上班班還來(lái)不不及檢查查。GB/T28001::20018．在化學(xué)學(xué)品倉(cāng)庫(kù)庫(kù)，審核核員在貨貨架上放放置了數(shù)數(shù)十瓶外外文標(biāo)識(shí)識(shí)的化學(xué)學(xué)品溶液液，便問(wèn)問(wèn)倉(cāng)庫(kù)主主任張×，這些溶溶液是什什么？張張主任回回答，這這是剛進(jìn)進(jìn)口的用用作稀釋釋用的溶溶劑甲醛醛，審核核員要求求是否能能提供這這些溶劑劑的中文文說(shuō)明書(shū)書(shū)。張主主任回答答：我們們并未索索取。GB/T28001::20019．抽查C公司2001年3月份進(jìn)行行工傷事事故急救救演習(xí)的的記錄，，當(dāng)時(shí)參參加義務(wù)務(wù)救護(hù)隊(duì)隊(duì)的隊(duì)員員有張強(qiáng)強(qiáng)、王鋼鋼等，但但培訓(xùn)記記錄表明明，張強(qiáng)強(qiáng)、王鋼鋼急救知知識(shí)培訓(xùn)訓(xùn)的時(shí)間間為2001年8月。公司司《工傷事故故急救程程序》規(guī)定：義義務(wù)救護(hù)護(hù)隊(duì)的隊(duì)隊(duì)員應(yīng)經(jīng)經(jīng)急救知知識(shí)培訓(xùn)訓(xùn)，才能能參與救救護(hù)工作作。GB/T28001::200110．審核員員在供銷(xiāo)銷(xiāo)科張科科長(zhǎng)陪同同下來(lái)到到了原材材料庫(kù)。。審核員員發(fā)現(xiàn)在在倉(cāng)庫(kù)左左邊轉(zhuǎn)角角處有一一個(gè)樓梯梯走道，，便問(wèn)樓樓上放置置什么物物品，張張科長(zhǎng)說(shuō)說(shuō)由于最最近生產(chǎn)產(chǎn)形勢(shì)很很好，從從勞動(dòng)服服務(wù)公司司聘用了了5個(gè)臨時(shí)工工，是專專門(mén)為本本公司產(chǎn)產(chǎn)品打包包的，為為了解決決他們的的住宿，，故在庫(kù)庫(kù)房上設(shè)設(shè)置了員員工的集集體宿舍舍，反正正倉(cāng)庫(kù)還還空，也也規(guī)定了了不允許許在上面面燒飯和和水，應(yīng)應(yīng)該是沒(méi)沒(méi)有問(wèn)題題的，審審核員在在張科長(zhǎng)長(zhǎng)陪同下下走上了了集體宿宿舍。(請(qǐng)闡述審審核思路路)GB/T28001::200111．在噴涂涂車(chē)間的的調(diào)漆室室，審核核員問(wèn)操操作工人人，工作作環(huán)境如如何？工工人回答答說(shuō)，過(guò)過(guò)去調(diào)漆漆室由于于通風(fēng)不不好，有有機(jī)溶劑劑濃度與與環(huán)境溫溫度都較較高，經(jīng)經(jīng)常引起起我們的的抱怨，，自從運(yùn)運(yùn)行職業(yè)業(yè)健康安安全管理理體系以以來(lái)，車(chē)車(chē)間為了了改善我我們的工工作條件件，把辦辦公室用用的兩臺(tái)臺(tái)電風(fēng)扇扇搬到調(diào)調(diào)漆室供供我們使使用，現(xiàn)現(xiàn)在車(chē)間間溫度降降低很多多，有機(jī)機(jī)溶劑的的味道也也沒(méi)有過(guò)過(guò)去那么么大了。。審核員員發(fā)現(xiàn)，，室內(nèi)確確實(shí)有兩兩臺(tái)電風(fēng)風(fēng)扇在轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，由于于室內(nèi)缺缺電源插插座，電電風(fēng)扇用用電是從從隔壁的的車(chē)間里里接過(guò)來(lái)來(lái)的。GB/T28001::200112．審核員員在某化化工企業(yè)業(yè)重油儲(chǔ)儲(chǔ)槽區(qū)審審核時(shí)，，發(fā)現(xiàn)重重油儲(chǔ)槽槽的防溢溢堤正在在進(jìn)行改改善工程程的施工工，由于于工程施施工的需需要，暫暫時(shí)先打打掉了靠靠東側(cè)的的部分圍圍堤。GB/T28001::200113．在生產(chǎn)產(chǎn)車(chē)間，，審核員員發(fā)現(xiàn)車(chē)車(chē)間里用用的一種種粘合劑劑是進(jìn)口口的，從從外文說(shuō)說(shuō)明書(shū)上上看這種種粘合劑劑具有致致病變性性。因此此，工廠廠給每個(gè)個(gè)操作工工作都發(fā)發(fā)了一個(gè)個(gè)帶濾毒毒罐的防防護(hù)面具具，但車(chē)車(chē)間操作作工在現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)工作作時(shí)沒(méi)有有一個(gè)人人配戴，，審核員員問(wèn)車(chē)間間的6個(gè)工人知知不知道道這種粘粘合劑有有毒性。。工人們們回答說(shuō)說(shuō)：不知知道，只只是在進(jìn)進(jìn)車(chē)間時(shí)時(shí)班長(zhǎng)給給每個(gè)人人都發(fā)一一個(gè)防護(hù)護(hù)面具，，因天氣氣太熱，，戴著防防護(hù)面具具很不方方便，再再說(shuō)這種種粘合劑劑使用時(shí)時(shí)，也沒(méi)