申請國家自然科學基金的幾點體會

DENGMin-xi基礎部物理教研室2008-1210/15/20221NSFC新時期的工作方針尊重科學，發(fā)揚民主提倡競爭，促進合作激勵創(chuàng)新，引領未來10/15/20222項目資助體系面上項目重點項目國際合作交流專項項目重大項目重大研究計劃源頭創(chuàng)新的三個層次，以及提升若干領域整體實力的新的資助方式儀器、科普、天元等自由申請青年基金地區(qū)基金國際合作、國際會議等10/15/20223基金項目申請量不斷增長,競爭激烈10/15/20224近年基金面上項目申請項目數(shù)增長情況187302090021108236332759331792396654932659164010000200003000040000500006000070000199819992000200120022003200420052006年度項目數(shù)2008年度73785項2007年度64828項10/15/20225體會：自己能做的、能控制的事情就是盡量寫好申請書。同行的通訊評議結果基本上決定了所建議項目能否被批準立項。10/15/20226申請項目沒有通過初審的一些原因

數(shù)量較少申請人或課題組成員沒有簽字很少量，對基金的理解或者書寫有誤申請經(jīng)費超出基金資助能力或主體內容不符合基金資助范圍數(shù)量不多，但要引起注意申請書缺頁或缺少部分內容，內容填寫不明確，不規(guī)范，不合要求，電子版與紙質版內容不一致等有一定數(shù)量不具備申請資格（如青年基金申請人超齡，第二次申請青年基金等）數(shù)量較大超項申請數(shù)量較大，對申請指南的理解有問題須推薦但無推薦意見或推薦人不符合要求，在職博士生無導師簽字同意說明函件數(shù)量較大依托單位或合作單位無蓋章第一步：通過基金委學科處的初審10/15/20227通訊評議

1.專家選擇：多位專家評價(3+X)2.評價方法：

評價等級：A.優(yōu)B.良C.中D.差

資助意見：A.

優(yōu)先資助B.可資助C.不予資助優(yōu)：創(chuàng)新性強，具有重要科學意義或應用前景，研究內容恰當，研究方案合理；

良：立意新穎，有較重要的科學意義或應用前景，研究內容和研究方案較好；

中：具有一定的科學研究價值或應用前景，研究內容和總體研究方案尚可，但需修改；

差：某些關鍵方面有明顯不足

基金項目評價：科學性、創(chuàng)新性、可行性

10/15/202282008年評審工作基本情況對面上、青年科學基金和地區(qū)科學基金等，上會討論項目數(shù)控制在計劃額度的130％以上，原則上不超過160％。學科工作人員按慣例，根據(jù)同行評議情況，將申請項目分為A、B、C三類，其中A和B類項目是規(guī)定上會項目。而C類是規(guī)定不上會項目。

A類：評價好，學科建議優(yōu)先資助的項目；

B類：評價尚好或多數(shù)人贊成、少數(shù)人有異議的項目。建議評審組主要討論這類項目，以決定是否資助；

C類：評價不高或不符合申請規(guī)定的項目，建議不予資助。10/15/20229劃分時主要參考綜合評價等級、資助意見和文字表述以及評議人對項目的熟悉程度等。也適度考慮下列因素：1)各個領域所有項目整體評價情況；2)理論項目與實驗項目的比例；3)一些沒有項目的省份；4)傳統(tǒng)上研究實力很強，但近些年由于地域或其它原因很少獲得資助的大單位；5)一些近幾年申請量較大，而很少獲得資助的單位；6)一些瀕臨消亡的研究方向。2008年評審工作基本情況(續(xù))10/15/2022102008年評審工作基本情況(續(xù))評審專家從A類和C類中挑出有異議的項目，并納入B類進行比較。如果A類的項目投票沒通過，主審專家要寫出其中的主要問題，以便科學處向申請者解釋。而C類項目必須超過2／3的贊成票才能通過。

2008年度，劃入C類的項目，不再上會討論。10/15/202211擬建立同行評議專家信用評估制度

10/15/202212對基金申報的幾點體會(一)選題

根據(jù)自己的專業(yè)和研究方向確定課題內容，并圍繞其——“處心積慮”、“苦思冥想”。申請書的選題要立足于:

創(chuàng)新性重要性目的性10/15/202213(1)發(fā)揮主動性

面上項目完全由申請者自主提出，強調自由探索。項目名稱要醒目，主題要明了。(2)題目不宜過大，要有針對性

選題要針對自己所從事學科的基礎性、前沿性和挑戰(zhàn)性問題。一般的面上項目無法強調其工程應用的系統(tǒng)性和全面性，這是由項目經(jīng)費額度和周期所決定的。工程類院校的項目一般應有相應的應用背景，在橫向或者縱向工程課題中，無法深入研究的某個關鍵性或者基礎性問題往往是很好的選題——提煉出實際問題中的科學問題。10/15/202214(3)緊密結合申請者自身的研究背景提出問題

選題要結合申報人的基礎、學術專長和研究背景，要結合個人條件能夠提出合理和可行的研究途徑，使同行專家認為通過你的研究有前進一步的可能性，這就要求要有一定的相關工作基礎，一般是通過你過去發(fā)表的高水平論著讓同行認可。10/15/202215值得注意的幾點：避免題目太大，給人一種空洞的感覺；不要和已資助的基金項目名稱重復(基金委網(wǎng)站上可查)；注意科學問題的提煉；強調應用基礎研究，防止被劃為應用研究；學科交叉，不是應用其他學科的知識；與國內有關單位的研究工作應有所區(qū)分并突出、強調自己的特色，否則就同一類問題進行申報我們顯然處于不利的地位。10/15/202216(二)項目立項依據(jù)部分的撰寫

基礎研究需結合科學研究發(fā)展趨勢來論述科學意義；應用基礎研究需結合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中迫切需要解決的關鍵科技問題來論述其應用前景。

既要介紹國外動態(tài)，更要介紹國內情況，以免因“不了解國內情況”而被否決。根據(jù)“有所為，有所不為”的精神，填補國內空白不宜作為立項的依據(jù)。應注意如何“標榜”自己的科研工作，即你是立足于自己的前期工作而申報該課題，避免給人一種無前期研究基礎、“白手起家”的感覺。10/15/202217在分析國內外研究現(xiàn)狀時，要巧妙道出其中的不足，然后提出個人研究思路，若以自己的研究基礎作鋪墊，尤其是有自己的“創(chuàng)新源頭”，效果將更好。立項依據(jù)部分應反復閱讀、推敲，避免“思維定勢”干擾。不僅要以自己的立場閱讀，還要以他人的立場帶著挑剔的眼光閱讀，直到滿意為止。如果自己都不滿意，那么評審人也就很難滿意了。

(二)項目立項依據(jù)部分的撰寫（續(xù)）10/15/202218立論依據(jù)不是文獻綜述，別人的研究是你的襯托。尋找別人未注意到的細節(jié)，并用自己的觀點(想法)予以評價。要巧妙地將應用意義烘托出來，使人覺得其潛在應用前景看好，不開展研究就是不行。

(二)項目立項依據(jù)部分的撰寫（續(xù)）10/15/202219(三)項目的研究內容、研究目標,以及擬解決的關鍵問題的撰寫目標應該是解決基礎性問題，不是具體做什么事，要研究其中的科學問題和學術性問題，提煉出科學目標。內容應突出重點，只求解決有限的幾個問題即可，問題數(shù)量不宜過多。

每個內容細節(jié)可清楚一點，嚴忌“內容過多，重點不突出”，這一評語對基金申請書來說是致命的。擬解決的關鍵問題必須寫，力求準確。

10/15/202220研究思路要寫深、寫透，多層次表達；研究方法、技術路線要思路清晰，但不要太具體，以保護自己的原創(chuàng)想法；采用的分析手段用途明確，不要羅列太具體的儀器設備；從學術角度提出可行性分析，不要簡單分析人員、條件的優(yōu)勢，應突出自己好的原創(chuàng)的思路。(四)擬采取的研究方案及可行性分析的撰寫10/15/202221項目特色與創(chuàng)新之處的描述要具體、明確，避免把“創(chuàng)新”擴大化?？商岢錾暾埲说难芯刻厣托路f的學術思想(與“擬解決的關鍵問題”相呼應)，不必泛泛談多學科交叉。

注意：填補國內外空白不能說是創(chuàng)新和特色。(四)擬采取的研究方案及可行性分析的撰寫(續(xù))10/15/202222(1)年度研究計劃：要有稍具體的設想。(2)預期研究成果：研究成果要與預期目標相吻合。成果要有力度，不宜太強調數(shù)量，更應看重質量;研究目標要顯得有相當?shù)陌盐湛梢詫崿F(xiàn)和完成，但不要訂得過高(經(jīng)費和時間都是有限的)。理論成果：學術論文、自然科學獎。(五)年度研究計劃及預期研究結果的撰寫10/15/202223(1).與本項目有關的工作積累和成績：工作積累，越近的工作越好。若是全新的工作，主要看以前的工作背景；要實事求是地反映情況。(2).雖然工作基礎越多越好，但要避免讓評審人誤會所申請的內容已經(jīng)完成。(六)研究基礎與工作條件10/15/202224工作條件—包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑，包括利用國家重點實驗室和部門開放實驗室的計劃與落實情況。我院能使用的相關儀器都可列上，尚缺少的實驗條件避而不談不是好辦法，你不提出來，評審人也會提的，一句“工作條件不具備”就可否決一份費了很大功夫寫出來的申請書。(六)研究基礎與工作條件（續(xù)）10/15/202225

申請人和主要成員情況都應介紹。

申請人不具備的某些研究背景更需要在主要成員上得到體現(xiàn)。可在申請書內注明項目組成員曾在本專業(yè)重要刊物中發(fā)表論文的情況以及發(fā)表論著近期被國內外同行專家引用情況和過去曾承擔的基金項目所取得的研究成果。如在我申報成功的幾個基金項目中，均列出了自己既有數(shù)量、又有質量的論文發(fā)表記錄，收效比較明顯。

項目組成員要精干，不必過多，重在有效組合。如在我申請成功的幾份基金申請書中，成員人數(shù)均在5人左右。(七)申請人簡歷部分的撰寫10/15/202226(1)科學基金的經(jīng)費主要支持研究項目的科研活動，原則上不資助購買設備。(2)研究經(jīng)費、勞務費、管理費的開支范圍和開支標準參照相應規(guī)定填寫；國際合作與交流也有相應的規(guī)定。(3)科研費中可以列支5％作為勞務費?？傊M量按照各項開支實事求去填寫，否則憑“經(jīng)費預算不合理”也是可將項目否決的。(八)經(jīng)費預算部分10/15/202227申請書是寫給別人看的，不僅要你自己認為清楚、滿意，而且要讓