九月上旬證券從業(yè)資格《證券交易》第三次整理與復(fù)習(xí)（附答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定每月向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的情況，其中包括：全體客戶和前（）名客戶的融資融券余額。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：A2、由證券公司自行辦理對(duì)投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對(duì)客戶的先進(jìn)收付。這種方式屬于（）。A、證券營(yíng)業(yè)部自辦出納B、銀行代理出納C、銀行代理資金清算D、投資者自行管理【參考答案】：A3、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。A、1個(gè)B、2個(gè)C、3個(gè)D、10個(gè)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P215。4、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇。A、資金數(shù)量B、交易量C、交易品種D、時(shí)間和條件【參考答案】：D【解析】這是證券公司自主性的體現(xiàn)。5、開(kāi)立證券賬戶的基本原則是（）。A、合法性和公正性B、合法性和真實(shí)性C、真實(shí)性和公開(kāi)性D、公正性和公平性【參考答案】：B6、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)。P207。7、（）首只1OF（南方積配）在（）開(kāi)始上市交易。A、2004年12月20日，深圳證券交易所B、2005年2月23日，上海證券交易所C、2004年12月20日，上海證券交易所D、2005年2月23日，深圳證券交易所【參考答案】：A8、假如投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做再回購(gòu)交易，買入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)格為100.23元，則回購(gòu)年收益率為（）。A、6%B、7%C、8%D、9%【參考答案】：A9、記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或在場(chǎng)外合同分銷的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)（）確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、財(cái)政部D、證券交易所【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P287。10、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A、1B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】證劵公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15內(nèi)，向證劵登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證劵賬戶11、我國(guó)證券市場(chǎng)目前使用的結(jié)算模式有（）。A、一級(jí)清算模式B、二級(jí)清算模式C、三級(jí)清算模式D、法人結(jié)算模式【參考答案】：D【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)目前使用的結(jié)算模式是法人結(jié)算模式。12、證券營(yíng)業(yè)部提供的咨詢不包括（）。A、介紹技術(shù)分析軟件的使用B、提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施C、介紹投資者開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)D、推薦近期業(yè)績(jī)比較優(yōu)良的股票【參考答案】：D13、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A、交易系統(tǒng)B、證券公司C、結(jié)算代理人D、中國(guó)人民銀行【參考答案】：A【解析】格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。14、我國(guó)股份分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【參考答案】：B15、在以證券公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立（）。A、專用賬戶B、VIP賬戶C、信托賬戶D、信用賬戶【參考答案】：D【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P233。16、上海證券交易所于（）正式開(kāi)業(yè)。A、1990年12月B、1990年11月C、1991年2月D、1991年7月【參考答案】：A【解析】1990年11月26日，經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開(kāi)張營(yíng)業(yè)。17、深圳證券交易所的B股投資者須開(kāi)設(shè)（）。A、美元賬戶B、人民幣資金賬戶C、港幣賬戶D、居住地法定貨幣賬戶【參考答案】：C18、根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來(lái)結(jié)算事項(xiàng)只能通過(guò)（）來(lái)進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。A、存放銀行資金B(yǎng)、直接轉(zhuǎn)劃C、存放交易所資金D、存放公司資金【參考答案】：D19、證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P192。20、經(jīng)過(guò)（）手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A21、（），深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開(kāi)始啟動(dòng)。A、2004年4月28日B、2004年5月27日C、2004年8月27日D、2004年11月27日【參考答案】：B22、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A、公司制B、會(huì)員制C、合同制D、承包制【參考答案】：B23、深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）之前所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。A、前1分鐘B、前5分鐘C、前10分鐘D、前15分鐘【參考答案】：A【解析】掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。24、對(duì)于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由（）托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C、交易參與人D、證券公司【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P26。25、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于（）。A、認(rèn)購(gòu)方式不同B、發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同C、認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同D、承銷方式不同【參考答案】：B【解析】新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)芨行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的；網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)詢價(jià)后確定的。26、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為（）。A、2003年1月3日和2002年l2月30日B、2002年12月3日和2003年1月30日C、2003年l2月30日和2002年1月3日D、2002年l2月30日和2003年1月3日【參考答案】：D27、（）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。A、限價(jià)委托B、市價(jià)委托C、當(dāng)面委托D、電話委托【參考答案】：B28、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的（）內(nèi)進(jìn)行。A、投資者賬戶B、自營(yíng)賬戶C、經(jīng)紀(jì)賬戶D、保證金賬戶【參考答案】：B29、國(guó)內(nèi)外股票交易主要報(bào)價(jià)方式中下列哪種沒(méi)有（）。A、雙邊報(bào)價(jià)B、書(shū)面報(bào)價(jià)C、電腦報(bào)價(jià)D、口頭報(bào)價(jià)【參考答案】：A30、證券公司、資金托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B、證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱～證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P202。31、買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。A、成交說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、買賣成交報(bào)告單C、成交清單D、委托說(shuō)明書(shū)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P79。32、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、15日B、30日C、60日D、4個(gè)月【參考答案】：C【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P225。33、投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)下列說(shuō)法中不正確的是（）。A、繳存交易決算資金B(yǎng)、如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核C、委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無(wú)條件接受交易結(jié)果D、正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交【參考答案】：D34、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購(gòu)的資金交收。A、一般存款賬戶B、證券賬戶C、資金交收賬戶D、資金賬戶【參考答案】：C【解析】結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收。故C選項(xiàng)說(shuō)法正確。35、（）是指證券類金融產(chǎn)品及證券服務(wù)從證券公司向客戶(投資者)轉(zhuǎn)移過(guò)程中所經(jīng)過(guò)的途徑。A、證券公司營(yíng)銷渠道B、證券公司銷售渠道C、證券公司營(yíng)銷系統(tǒng)D、證券公司銷售系統(tǒng)【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P122。36、債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分如（）。A、個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者B、普通投資者和特殊投資者C、境內(nèi)投資者和境外投資者D、專業(yè)投資者和普通1投資者【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P108。37、在（），營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A、認(rèn)知階段B、情感階段C、猶豫階段D、最終行為階段【參考答案】：B【解析】在情感階段，營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。38、許多場(chǎng)外交易發(fā)生在投資者和（）之間。A、證券公司B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A【解析】場(chǎng)外交易以證券公司為做市場(chǎng)。39、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的有（）。A、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、將自營(yíng)賬戶借給他人使用D、委托其他證券公司代為買賣證券【參考答案】：A【解析】B屬于內(nèi)幕交易、CD屬于其他禁止行為。40、電話自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由（）控制。A、委托人B、密碼C、營(yíng)業(yè)部D、受托人【參考答案】：B41、結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)（），并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。A、結(jié)算備付金賬戶B、結(jié)算保證金賬戶C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶D、結(jié)算頭寸賬戶【參考答案】：C42、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中（）。A、正回購(gòu)方的義務(wù)B、逆回購(gòu)方的義務(wù)C、正回購(gòu)方的權(quán)利D、逆回購(gòu)方的權(quán)利【參考答案】：D43、對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（）。A、防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)B、防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行D、簡(jiǎn)化操作手續(xù)【參考答案】：B44、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一C、滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D、只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易【參考答案】：C45、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是（）形式的資產(chǎn)。A、有價(jià)證券B、實(shí)物資產(chǎn)C、貨幣資金D、存托憑證【參考答案】：C46、提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（）的重要措施。A、有效性B、穩(wěn)定性C、安全性D、流動(dòng)性【參考答案】：B【解析】提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。47、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：D48、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按（）劃分。A、交易場(chǎng)所B、賬戶用途C、投資主體D、投資種類【參考答案】：B【解析】賬戶的分類要掌握。49、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（）的性質(zhì)。A、期貨B、可轉(zhuǎn)換債券C、期權(quán)D、遠(yuǎn)期交易【參考答案】：C【解析】從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。50、按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易金額B、交易場(chǎng)所C、賬戶用途D、投資者種類【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券賬戶的種類。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P23。51、股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以對(duì)相關(guān)證券實(shí)施（）。A、掛牌B、摘牌C、停牌D、復(fù)牌【參考答案】：C【解析】股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以對(duì)相關(guān)證券實(shí)施停牌。證券交易所還可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。52、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的（）要求提供服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融證券知識(shí)基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)的金融市場(chǎng)及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益性有清晰的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。A、顧問(wèn)性B、專業(yè)性C、綜合性D、長(zhǎng)期性【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P127。53、證券無(wú)須在每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向（）書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的融資融券情況。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、中國(guó)結(jié)算公司【參考答案】：D【解析】熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P250。54、持有公司（）股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。A、6%B、5%C、10%D、20%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P190。55、按照上海市場(chǎng)B股清算交收模式，采用逐項(xiàng)交收時(shí)，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T＋2日下午（）之前完成所有交收指令的預(yù)對(duì)盤(pán)。1：001：302：003：00【參考答案】：C【解析】中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T＋2日14：00之前完成所有交收指令的預(yù)對(duì)盤(pán)，并將預(yù)對(duì)盤(pán)結(jié)果發(fā)送給相關(guān)參與人。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。56、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開(kāi)立要求的說(shuō)法，不正確的是（）。A、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立1個(gè)專用證券賬戶B、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)專用證券賬戶C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)證券賬戶D、全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合開(kāi)立1個(gè)證券賬戶【參考答案】：C57、以下關(guān)于自律管理的描述，不正確的是（）。A、自律管理僅指證券公司內(nèi)部進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范B、自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查等內(nèi)容C、證券公司為加強(qiáng)管理應(yīng)在內(nèi)部設(shè)立專門(mén)的稽核機(jī)構(gòu)D、各交易場(chǎng)所、證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定行業(yè)規(guī)章，以保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展【參考答案】：A58、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括（）。A、口頭警示B、罰款C、約見(jiàn)談話D、限制相關(guān)賬戶的交易【參考答案】：B59、滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定（）。A、完全一致B、大致相同C、有較大差異D、完全不一致【參考答案】：B60、通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日（N日），那么中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)于（）日將實(shí)際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。A、N+1B、N+2C、N+3D、N+4【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、非交易性過(guò)戶包括的情況有（）。A、繼承過(guò)戶B、贈(zèng)與過(guò)戶C、財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶D、法院判決過(guò)戶E、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶【參考答案】：A,B,C,D2、信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。A、本金風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,D【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為“本金風(fēng)險(xiǎn)”和“價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)”：前者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)；后者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。3、關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列說(shuō)法正確的是（）。A、中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理B、在清算過(guò)程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算C、我國(guó)證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度D、實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中【參考答案】：A,C,D【解析】除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國(guó)，法律允許其開(kāi)立股票賬戶的有（）。A、證券管理機(jī)關(guān)工作人員B、證券交易所管理人員C、證券從業(yè)人員D、金融行業(yè)政府工作人員E、授權(quán)的代理法人【參考答案】：E5、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為的，將受到中國(guó)人民銀行的處罰。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C、操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格D、違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞【參考答案】：A,B,C,D6、關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確的是（）A、采用無(wú)紙化交易方式B、上海證券交易所以1000股為一單位C、深圳證券交易所以1000股為一單位D、目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度E、上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元【參考答案】：A,B,D,E7、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上B、同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C8、一般而言，證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類是（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)E、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D,E9、下列說(shuō)法中正確的是（）。A、連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性B、連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低C、連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過(guò)程中提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息D、在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性【參考答案】：A,C,D10、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。A、托管銀行B、證券交易所C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券公司【參考答案】：A,B11、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，它的特點(diǎn)是（）。A、決策的自主性B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性C、收益的穩(wěn)定性D、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：A,B,D12、投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)有（）。A、按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金C、正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交D、接受交易結(jié)果【參考答案】：A,B,D【解析】客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：①認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；②按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核；⑨了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式；④按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；⑤采用正確的委托手段；⑥接受交易結(jié)果；⑦履行交割清算義務(wù)。C項(xiàng)不屬于投資者的義務(wù)。13、根據(jù)報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可以分為（）。A、有形席位B、普通席位C、無(wú)形席位D、代理席位【參考答案】：A,C14、投資者委托買賣股票時(shí)要支付（）。A、開(kāi)戶費(fèi)B、印花稅C、咨詢費(fèi)D、傭金【參考答案】：B,D【解析】A是開(kāi)戶支付，買賣股票不需支付咨詢費(fèi)。15、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義，下列說(shuō)法正確的有（）。A、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人主要是綜合類證券公司B、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為C、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同D、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資【參考答案】：A,B,C,D16、證券公司違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。A、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告B、對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案C、責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果D、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施【參考答案】：A,B,C,D17、證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。A、具有會(huì)員資格B、具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員C、具有一定量的證券買賣D、具有一定水平的證券交易分析師E、繳納席位費(fèi)【參考答案】：A,E18、目前我國(guó)可以開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所是（）。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、證券交易所D、全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)【參考答案】：C,D19、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括（）。A、依法設(shè)立且滿1年B、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管C、其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)D、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形【參考答案】：A,B,C,DABCD【解析】境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件是：依法設(shè)立且滿1年；承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管；其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)；代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。本題的最佳答案是ABCD選項(xiàng)。20、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由（）所決定的。A、回購(gòu)期限B、回購(gòu)資金屬性C、回購(gòu)協(xié)議D、回購(gòu)債券品種【參考答案】：A,B三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有（）。A、在證券交易所掛牌的股票、債券及權(quán)證B、證券投資基金C、參與新股發(fā)行D、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P7。2、對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括（）。A、證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離B、同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)C、同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)負(fù)責(zé)人D、同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P210。3、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由（）所決定的。A、回購(gòu)期限B、回購(gòu)資金屬性C、回購(gòu)協(xié)議D、回購(gòu)債券品種【參考答案】：A,B【解析】禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由回購(gòu)期限、回購(gòu)資金屬性所決定的：①?gòu)幕刭?gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)1年；②從回購(gòu)資金屬性來(lái)看，主要是為解決短期流動(dòng)需要。4、目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括（）。A、證券公司營(yíng)業(yè)部B、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷C、證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員D、經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)【參考答案】：A,B,C5、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）。A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施C、代理客戶進(jìn)行期貨交易D、代期貨公司、客戶收付期貨保證金【參考答案】：A,B6、關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有（）。A、股票開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、盤(pán)中臨時(shí)停牌復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B、債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C、債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D、債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下100％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100％，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。7、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、財(cái)務(wù)狀況良好B、合規(guī)狀況良好C、有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度D、有完善的融資、融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；③有經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；④有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案；⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。8、證券交易所可以直接或者間接從事的事項(xiàng)有（）。A、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)B、新聞出版業(yè)C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料D、安排證券上市【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P9。9、證券交易的清算包括（）。A、資金清算B、余額清算C、數(shù)量清算D、證券清算【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P22。10、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為（）。A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格C、高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格D、與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P37～38。11、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（）。A、管理人關(guān)于參與資金在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾B、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式C、參與金額(比例)D、本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期【參考答案】：A,B,C【解析】(題目已更正，請(qǐng)勿再提交。)12、從2002年5月1日開(kāi)始，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。A、A股B、B股C、證券投資基金D、權(quán)證【參考答案】：A,B,C13、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（）。A、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額D、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出【參考答案】：C14、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是（）。1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立1992年初，人民幣特種票（B股）在上海證券交易所上市【參考答案】：A,B,C,E【解析】(二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。2.1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。3.1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。4.1988年4月起，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)。6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。7.1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。8.1999年7月1日，我國(guó)正式開(kāi)始實(shí)施《中華人民共和國(guó)證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。9.2004年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊。10.2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市。13.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。14.2010年4月16日，我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易。華源15、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（）。A、財(cái)務(wù)部門(mén)B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)C、計(jì)算機(jī)管理中心D、業(yè)務(wù)稽核部門(mén)【參考答案】：B,D【解析】BD。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門(mén)和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門(mén)和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門(mén)和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)和業(yè)務(wù)稽核部門(mén)。16、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。A、制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)B、對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)．買行雙人單崗復(fù)核．審批，并強(qiáng)制留痕C、公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施D、公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。B選項(xiàng)應(yīng)改為：對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕。17、以下關(guān)于回購(gòu)交易的說(shuō)法，正確的有（）。A、更多地具有長(zhǎng)期融資的屬性B、更多地具有短期融資的屬性C、結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)D、結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的方式。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P6。18、我國(guó)證券交易所特別會(huì)員承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A、遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定B、執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告C、及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)D、按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P17。19、上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣。A、A股交易B、債券交易C、債券買斷式回購(gòu)交易D、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P33。20、對(duì)于（），每個(gè)交易日結(jié)束后，通過(guò)交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。A、益類證券大宗交易B、債券大宗交易(除公司債券外)C、公司債券大宗交易D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P54。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法的規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】已經(jīng)不再雙邊征收了，只是對(duì)買入方征收。2、證券營(yíng)業(yè)部接受客戶委托應(yīng)按＂價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先＂的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券營(yíng)業(yè)部競(jìng)價(jià)成交應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。3、證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。4、金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象僅限于上市證券。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。6、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。7、投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無(wú)效。（）【參考答案】：正確8、決策的自主性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】決策的自主性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。9、證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。（）【參考答案】：正確【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。10、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要確保客戶資產(chǎn)的保值增值。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券管理業(yè)務(wù)存在較大風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)按《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔(dān)。證券公司不得向客戶做出保證資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。11、客戶管理主要包括客戶的開(kāi)發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查等內(nèi)容?！緟⒖即鸢浮浚赫_12、根據(jù)規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶。對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上是一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。（）【參考答案】：正確13、上海證券交易所買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算時(shí)，若融資方無(wú)力履約，融券方履約。則保證金退還雙方。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】若融資方無(wú)力履約，融券方履約。則保證金歸融券方。14、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，按活期利率計(jì)息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。15、會(huì)員公司因營(yíng)業(yè)部遷址，應(yīng)向交易所席位管理部門(mén)辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤16、目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易?！緟⒖即鸢浮浚赫_17、在滬、深證券交易所，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。（）【參考答案】：正確18、上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月開(kāi)辦了以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。19、股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。（）【參考答案】：正確20、證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P253。21、證